зарегистрировано 09.06.2021 г., рег. номер 3309
13.07.2022
06.07.2022
30.11.2021
09.06.2021
Кўриниш
Рус
Ўзб
O’zb
Рус|Ўзб
Рус|O‘zb
ONLINE TRANSLATE
Постановление Национального агентство проектного управления при Президенте Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан, зарегистрировано 09.06.2021 г., рег. номер 3309
Кучга кириш санаси
09.06.2021
13.07.2022
06.07.2022
30.11.2021
09.06.2021
Кўриниш
Рус
Ўзб
O’zb
Рус|Ўзб
Рус|O‘zb
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Постановление
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Национального агентство проектного управления при Президенте Республики Узбекистан
Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Об утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан 9 июня 2021 г. Регистрационный № 3309]
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
В соответствии Законом Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения», Указом Президента Республики Узбекистан от 23 мая 2018 года № УП-5446 «О мерах по коренному повышению эффективности использования бюджетных средств и совершенствованию механизмов борьбы с экономическими преступлениями» и постановлением Президента Республики Узбекистан от 3 июля 2018 года № ПП-3832 «О мерах по развитию цифровой экономики в Республике Узбекистан» Национальное агентство проектного управления при Президенте Республики Узбекистан и Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан постановляют:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
1. Утвердить Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов согласно приложению.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
2. Настоящее постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Директор Нацыонального агенство проектного управления Д. ЛИ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
г. Ташкент,
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
8 июня 2021 г.,
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
№ 3
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Начальник Департамента по борьбе с экономическими преступлениями Д. РАХИМОВ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
г. Ташкент,
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
7 июня 2021 г.,
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
№ 16
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
ПРИЛОЖЕНИЕ
к постановлению Национального агентства проектного управления при Президенте Республики Узбекистан от 8 июня 2021 года № 3 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 7 июня 2021 года № 16
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
ПРАВИЛА
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Настоящие Правила в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» определяют порядок организации и осуществления внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Глава 1. Общие положения
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
1. В настоящих Правилах используются следующие основные понятия:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
бенефициарный собственник — физическое лицо, которое в конечном итоге владеет правами собственности или контролирует клиента, в том числе юридическое лицо, в интересах которого совершается операция с денежными средствами или иным имуществом;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
внутренний контроль — деятельность лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов, по надлежащей проверке клиента, управлению рисками легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, выявлению подозрительных операций, а также операций, участниками которых являются лица, участвующие или подозреваемые в участии в террористической деятельности, финансировании терроризма или финансировании распространения оружия массового уничтожения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
внутренние правила — внутренний документ, регламентирующий порядок организации и осуществления внутреннего контроля лицами, осуществляющими деятельность в области оборота крипто-активов, в том числе их филиалами;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
государства, не участвующие в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения — государства и территории, определенные в официальных заявлениях Группы по разработке финансовых мер по борьбе с отмыванием денег, которые представляют угрозу международной финансовой системе и у которых система противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения имеют стратегические недостатки;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
идентификация клиента — установление данных о клиентах на основе предоставленных ими документов, в целях осуществления надлежащей проверки клиента;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
идентификация бенефициарного собственника клиента — определение собственника клиента или контролирующего его юридического лица путем изучения структуры собственности и управления на основании учредительных документов, определенных актами законодательства (устава и/или учредительного договора, положения);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
клиент — физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов;
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
лицо, участвующее или подозреваемое в участии в террористической деятельности — юридическое или физическое лицо, которое участвует или подозревается в участии в террористической деятельности, юридическое или физическое лицо, которое прямо или косвенно является собственником или контролирует организацию, осуществляющую или подозреваемую в осуществлении террористической деятельности, а также юридическое лицо, которое находится в собственности или под контролем физического лица либо организации, осуществляющих или подозреваемых в осуществлении террористической деятельности;
(абзац девятый пункта 1 в редакции постановления Национального агентства проектного управления при Президенте Республики Узбекистан от 14 марта 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 11 марта 2022 года № 3 (рег. № 3309-1 от 05.04.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 05.04.2022 г., № 10/22/3309-1/0274 — Вступает в силу с 6 июля 2022 года)
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
лицо, участвующее или подозреваемое в участии в распространении оружия массового уничтожения — физическое или юридическое лицо, определенное соответствующими резолюциями Совета Безопасности Организации Объединенных Наций и иными международно-правовым актами, признанными Республикой Узбекистан, направленными на предотвращение распространения оружия массового уничтожения;
(абзац деcятый пункта 1 в редакции постановления Национального агентства проектного управления при Президенте Республики Узбекистан от 14 марта 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 11 марта 2022 года № 3 (рег. № 3309-1 от 05.04.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 05.04.2022 г., № 10/22/3309-1/0274 — Вступает в силу с 6 июля 2022 года)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
лицо, осуществляющее деятельность в области оборота крипто-активов — лицо, получившее в установленном порядке лицензию на осуществление деятельности в области оборота крипто-активов;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
надлежащая проверка клиента — проверка клиента и лиц, от имени которых он действует, идентификация бенефициарного собственника клиента, а также проведение на постоянной основе изучения деловых отношений и операций, осуществляемых клиентом, в целях проверки их соответствия сведениям о нем и его деятельности;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
операции, подлежащие сообщению — совершаемые и подготавливаемые операции с крипто-активами, денежными средствами или иным имуществом, признанные лицами, осуществляющими деятельность в области оборота крипто-активов, подозрительными в ходе проведения внутреннего контроля;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
ответственный сотрудник — лицо, ответственное за организацию и осуществление внутреннего контроля;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
оффшорная зона — государства и территории, предоставляющие льготный налоговый режим и (или) не предусматривающие раскрытия и представления информации при проведении финансовых операций;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Перечень — перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения, формируемый специально уполномоченным государственным органом на основании сведений, представляемых государственными органами, осуществляющими борьбу с терроризмом, распространением оружия массового уничтожения, и другими компетентными органами Республики Узбекистан, а также сведений, полученных по официальным каналам от компетентных органов иностранных государств и международных организаций;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
крипто-платформа по обмену, хранению и покупке/продаже крипто-активов — информационная система (ресурс, программно-аппаратные средства, программное обеспечение, мобильное приложение), предназначенная для оказания услуг по продаже, покупке и обмену крипто-активов, размещению, хранению и управлению крипто-активами, в том числе токенами;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
подозрительная операция — находящаяся в процессе подготовки, совершения или уже совершенная операция с крипто-активами, денежными средствами или иным имуществом, в отношении которой у лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов, при реализации настоящих Правил возникли подозрения об ее осуществлении с целью легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
приостановление операции — приостановление исполнения поручений клиента по операциям с крипто-активами, денежными средствами или иным имуществом, а также при совершении других юридически значимых действий;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
публичные должностные лица — лица, назначаемые или избираемые постоянно, временно или по специальному полномочию, выполняющие организационно-распорядительные функции и уполномоченные на совершение юридически значимых действий в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе, в том числе военных структурах иностранного государства либо в международной организации, а также высокопоставленные руководители предприятий иностранных государств, известные политики и известные члены политических партий иностранных государств (включая бывших);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
риск — риск совершения клиентами операций в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, или финансирования терроризма либо финансирования распространения оружия массового уничтожения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
система внутреннего контроля — совокупность действий ответственного сотрудника и лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов, направленных на достижение целей и выполнение задач, определенных настоящими Правилами и внутренними документами;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
специально уполномоченный государственный орган — Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
участники операции — клиенты (в том числе учредители, акционеры и иные участники) и их представители, а также партнеры клиента, участвующие в операции;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
частный крипто-кошелек — программное и программно-техническое средство для хранения крипто-активов и токенов, созданный вне крипто-бирж, и позволяющий его владельцу осуществлять все виды операций с крипто-активами и токенами;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
2. Целями внутреннего контроля являются:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
эффективное выявление и пресечение операций с денежными средствами или иным имуществом, направленных на легализацию доходов, полученных от преступной деятельности, финансирование терроризма и финансирование распространения оружия массового уничтожения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
недопущение умышленного или неумышленного вовлечения лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов, в преступную деятельность;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
выявление, оценка, документальное фиксирование и снижение рисков;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
обеспечение неукоснительного соблюдения требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
3. Основными задачами внутреннего контроля являются:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
принятие соответствующих мер по выявлению, оценке, документальному фиксированию и снижению своих рисков;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
осуществление процедур идентификации и мер по надлежащей проверке клиентов, в том числе верификации и регулярного обновления данных о клиентах и их бенефициарных собственниках;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
идентификация бенефициарных собственников, принятие доступных мер по проверке их личности;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
осуществление углубленного мониторинга операций проводимые публичными должностными лицами, членами их семей и лицами, близкими к публичным должностным лицам;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
выявление подозрительных операций в порядке, установленном настоящими Правилами и внутренними правилами;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
своевременное предоставление в специально уполномоченный государственный орган информации (документов) о подозрительных операциях, выявленных в ходе осуществления внутреннего контроля;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
своевременное исполнение запросов о предоставлении дополнительной информаций, а также предписаний специально уполномоченного государственного органа о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом клиентов;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
выявление среди участников операции лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения путем сверки с Перечнем;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
обеспечение конфиденциальности сведений, связанных с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
обеспечение хранения информации об операциях, а также идентификационных данных и материалов по надлежащей проверке клиентов в течение сроков, установленных актами законодательства;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
оперативное и систематическое обеспечение руководства лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов, достоверной информацией и материалами, необходимыми для принятия соответствующих решений;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
формирование базы данных об осуществлении или попытках осуществления подозрительных операций, участниках операций, осуществивших подозрительные операции, а также взаимообмен такой информацией с другими лицами, осуществляющими деятельность в области оборота крипто-активов и государственными органами в соответствии с актами законодательства;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
выявление по запросам в клиентской базе лиц, связанных с финансированием террористической деятельности или финансированием распространения оружия массового уничтожения, путем сверки с Перечнем.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Глава 2. Организация системы внутреннего контроля
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
4. Система внутреннего контроля организуется с учетом особенностей функционирования лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов, основных направлений их деятельности, клиентской базы и уровня рисков, связанных с клиентами и их операциями.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
5. Ответственный сотрудник лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов назначается из числа руководящих работников приказом руководителя. Лицо, осуществляющее деятельность в области оборота крипто-активов, направляет через средства почтовой связи или в электронной форме сведения о своем ответственном сотруднике и выполнении требований настоящих Правил в Национальное агентство перспективных проектов Республики Узбекистан ежегодно до 10 января в соответствии с приложением 1 к настоящим Правилам.
(абзац первый пункта 5 в редакции постановления Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 17 июня 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 15 июня 2022 года № 17 (рег. № 3309-2 от 13.07.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 13.07.2022 г., № 10/22/3309-2/0626)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
В случае изменения ответственного сотрудника, лицо, осуществляющее деятельность в области оборота крипто-активов, обязано представить сведения о вновь назначенном ответственном сотруднике не позднее следующего рабочего дня после его назначения.
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
6. Национальное агентство перспективных проектов Республики Узбекистан ежегодно не позднее 20 января представляет в специально уполномоченный государственный орган сведения об ответственных сотрудниках лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов и выполнении требований настоящих Правил.
(пункт 6 в редакции постановления Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 17 июня 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 15 июня 2022 года № 17 (рег. № 3309-2 от 13.07.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 13.07.2022 г., № 10/22/3309-2/0626)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
7. Лицо, назначаемое на должность ответственного сотрудника, должно знать законодательство в области оборота крипто-активов, противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также международные стандарты в данной сфере.
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
8. На должность ответственного сотрудника, не могут быть назначены лица, продемонстрировавшие в своей деятельности и личном поведении неправильное управление вверенным подразделением, а также имеющие неснятую или непогашенную судимость.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
На должность руководителя лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов, не могут быть назначены лица:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
продемонстрировавшие в своей деятельности и личном поведении неправильное управление вверенным подразделением;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
участвующие или подозреваемые в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
имеющие неснятую или непогашенную судимость за совершение экономических преступлений, а также преступлений, связанных с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, терроризмом и распространением оружия массового уничтожения, а также их финансированием, организованной преступностью, незаконной торговлей наркотиками, коррупцией и информационными технологиями.
(пункт 8 в редакции постановления Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 17 июня 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 15 июня 2022 года № 17 (рег. № 3309-2 от 13.07.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 13.07.2022 г., № 10/22/3309-2/0626)
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
81. Запрещается участие в уставном фонде лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
лиц, указанных в абзацах четвертом и пятом пункта 8 настоящих Правил;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
компаний, зарегистрированных в оффшорных зонах.
(пункт 81 введен постановлением Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 17 июня 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 15 июня 2022 года № 17 (рег. № 3309-2 от 13.07.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 13.07.2022 г., № 10/22/3309-2/0626)
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
9. Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, обязаны проводить регулярную (не реже одного раза в год) переподготовку ответственных сотрудников с целью повышения их информированности о современной технике легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, методах и тенденциях, и четкого разъяснения всех аспектов законодательства и обязательств по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
(пункт 9 в редакции постановления Национального агентства проектного управления при Президенте Республики Узбекистан от 14 марта 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 11 марта 2022 года № 3 (рег. № 3309-1 от 05.04.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 05.04.2022 г., № 10/22/3309-1/0274 — Вступает в силу с 6 июля 2022 года)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
10. Ответственный сотрудник выполняет следующие функции:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
принимает меры, предусмотренные законодательством, настоящими Правилами и внутренними правилами, для пресечения угрозы использования услуг лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов, для легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
осуществляет контроль соблюдения лицом, осуществляющим деятельность в области оборота крипто-активов, требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, настоящих Правил и внутренних документов;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
предоставляет руководителю лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов информацию о фактах нарушений законодательства, связанных с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
вносит на рассмотрение руководителя лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов предложения об устранении выявленных недостатков и нарушений в деятельности лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов, в части несоблюдения требований настоящих Правил и внутренних правил;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
предоставляет руководителю лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов не реже одного раза в год отчет о результатах реализации настоящих Правил;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
обеспечивает своевременную передачу сообщений в специально уполномоченный государственный орган о подозрительных операциях, о попытках их совершения, а также исполнение запросов специально уполномоченного государственного органа о предоставлении дополнительной информации и предписания о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом клиентов;
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
осуществляет взаимодействие с ответственными лицами Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан и специально уполномоченного государственного органа по организации внутреннего контроля, предупреждению и устранению случаев нарушений требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
(абзац восьмой пункта 10 в редакции постановления Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 17 июня 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 15 июня 2022 года № 17 (рег. № 3309-2 от 13.07.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 13.07.2022 г., № 10/22/3309-2/0626)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
доводит Перечень до работников лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
11. Ответственный сотрудник вправе:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
истребовать от работников лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов, распорядительные, бухгалтерские и иные документы, необходимые для осуществления внутреннего контроля;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
вносить руководству предложения по дальнейшим действиям в отношении операции, подлежащей сообщению.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ответственный сотрудник может иметь иные права в соответствии с законодательством.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
12. Ответственный сотрудник обязан:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
принимать необходимые меры в пределах своей компетенции для достижения целей и выполнения задач, возложенных настоящими Правилами и внутренними правилами;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
принимать соответствующие меры по выявлению и оценке своих рисков легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирование терроризма и финансирование распространения оружия массового уничтожения, документально фиксировать эти риски и принимать меры по их снижению;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
принимать меры по надлежащей проверке, включая осуществление постоянного мониторинга, идентификации клиентов и сверке с Перечнем;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
принимать соответствующие меры по выявлению и идентификации бенефициарных собственников;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
передавать в специально уполномоченный государственный орган, в установленном порядке, сообщения о подозрительных операциях, в том числе о попытках их совершения, не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
принимать меры по своевременному исполнению предписания специально уполномоченного государственного органа о приостановлении операции с денежными средствами или иным имуществом клиентов;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
соблюдать конфиденциальность полученной информации;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
обеспечивать сохранность и возврат документов, полученных в ходе осуществления внутреннего контроля;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
выполнять иные обязанности в соответствии с законодательством.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
13. Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, исходя из требований настоящих Правил, должны обеспечить разработку и утверждение внутренних правил, в которых должны отражаться:
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
порядок осуществления мер по выявлению, оценке, мониторингу, снижению и документированию уровня рисков, включая использование программного обеспечения, осуществляющего анализ по операциям с крипто-активами (в том числе позволяющего определить торговые площадки, на которых адреса крипто-кошельков клиентов использовались, адреса крипто-кошельков контрагентов клиентов, связи адресов крипто-кошельков клиентов с другими адресами крипто-кошельков и др.) и оценку риска использования адресов крипто-кошельков клиентов в противоправной деятельности;
(абзац второй пункта 13 в редакции постановления Национального агентства проектного управления при Президенте Республики Узбекистан от 14 марта 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 11 марта 2022 года № 3 (рег. № 3309-1 от 05.04.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 05.04.2022 г., № 10/22/3309-1/0274 — Вступает в силу с 6 июля 2022 года)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
правила надлежащей проверки клиентов и их бенефициарных собственников, а также осуществления постоянного контроля за операциями клиентов;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
порядок оформления необходимой информации и обеспечения её конфиденциальности;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
порядок выявления подозрительных операций, а также порядок подготовки и отправки сообщений о таких операциях в специально уполномоченный государственный орган;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
квалификационные требования к подготовке и обучению кадров;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
меры по недопущению злоупотребления технологическими достижениями в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
порядок установления деловых отношений с публичными должностными лицами, членами их семей и лицами, близкими к публичным должностным лицам, а также осуществления мониторинга проводимых такими лицами операций;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
порядок учета и мониторинга клиентов, отнесенных к категории высокого уровня риска, и мониторинга операций таких клиентов;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
меры по своевременному исполнению запросов о предоставлении дополнительной информации, а также предписаний специально уполномоченного государственного органа о приостановлении операции с денежными средствами или иным имуществом клиентов;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
другие правила, не противоречащие законодательству.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
14. Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, обязаны:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
в своей деятельности систематически, не менее одного раза в год проводить изучение, анализ и выявление возможных рисков легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, документально фиксировать результаты изучения и принимать соответствующие меры по снижению выявленных рисков;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
при определении уровня риска и мер по их снижению принимать во внимание все имеющиеся риски, касающиеся данного вида деятельности;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
поддерживать оценку риска в актуальном состоянии;
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
определить конкретный механизм предоставления информации об оценке рисков в специально уполномоченный государственный орган и Национальное агентство перспективных проектов Республики Узбекистан;
(абзац пятый пункта 14 в редакции постановления Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 17 июня 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 15 июня 2022 года № 17 (рег. № 3309-2 от 13.07.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 13.07.2022 г., № 10/22/3309-2/0626)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
при установлении деловых отношений с другими лицами, осуществляющими деятельность в области оборота крипто-активов, в том числе зарубежными, собирать доступными методами информацию о них, включая сведения из открытых источников о деловой репутации, методах и способах ведения бизнеса, нарушениях законодательства;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
устанавливать деловые отношения с другими лицами, осуществляющими деятельность в области оборота крипто-активов, после оценки их системы внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения и получения разрешения органов управления лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов;
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
при осуществлении операций по обмену, покупке или продаже крипто-активов за национальную или иностранную валюту, в том числе от имени клиентов, обеспечивать получение и предоставление полной и точной информации о получателе/отправителе крипто-активов и адресах кошельков, использованных при проведении операций, бенефициарных собственниках, а также незамедлительно предоставлять данную информацию по запросам Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан, специального уполномоченного государственного органа и правоохранительных органов Республики Узбекистан;
(абзац восьмой пункта 14 в редакции постановления Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 17 июня 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 15 июня 2022 года № 17 (рег. № 3309-2 от 13.07.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 13.07.2022 г., № 10/22/3309-2/0626)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
осуществлять постоянный мониторинг за применением внутренних правил и принимать усиленные меры по управлению и снижению рисков в случаях выявления высоких уровней риска легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
15. Внутренние правила лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов, должны соответствовать требованиям законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, настоящих Правил, а также составляться с учетом выявленных рисков и их оценки. Внутренние правила, а также вносимые в них изменения и дополнения утверждаются руководителем лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
16. Зарубежные обособленные подразделения лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов (при наличии таковых), при осуществлении мер по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения должны соблюдать требования страны нахождения, а в случае, когда данные требования отличаются от требований законодательства Республики Узбекистан, применять международные стандарты в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
17. Лицо, осуществляющее деятельность в области оборота крипто-активов, обязано требовать от своих зарубежных обособленных подразделений информирования головного офиса в случае невозможности применения соответствующих мер по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, из-за имеющегося запрета в законодательстве страны, в которой находятся такие обособленные подразделения.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Глава 3. Надлежащая проверка клиентов
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
18. Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, должны принимать меры по надлежащей проверке клиентов.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Меры по надлежащей проверке клиента применяются ко всем новым клиентам, а также в отношении существующих клиентов, исходя из уровня риска.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
В исключительных случаях, если принятие мер по надлежащей проверке клиента в отношении существующего клиента, по которому имеются обоснованные подозрения в его причастности к легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, может привести к тому, что клиент будет осведомлен о принятии в отношении него мер по надлежащей проверке клиента, допускается направление сообщения о подозрительной операции в специально уполномоченный государственный орган без принятия мер по надлежащей проверке клиента.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
19. Надлежащая проверка клиента должна осуществляться:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
при установлении деловых отношений с клиентом;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
при заключении договора с клиентом на предоставление услуг, связанных с оборотом крипто-активов;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
при возникновении любых подозрений о проведении операции с целью легализации доходов, полученных от преступной деятельности, или финансирования терроризма;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
при наличии сомнений относительно достоверности ранее полученных данных о клиенте;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
при осуществлении разовых сделок, сумма которых превышает 1000 (одну тысячу) долларов США в эквиваленте на день осуществления операции.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
20. Меры по надлежащей проверке клиента обязательно включают:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
идентификацию и верификацию клиента с использованием надежных источников информации и документов;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
проверку личности и полномочий клиента и лиц, от имени которых он действует, на основании соответствующих документов;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
идентификацию бенефициарного собственника клиента, принятие разумных мер по верификации личности бенефициарного собственника клиента, в том числе путем использования информации, полученной из надежных источников, а в отношении клиента — юридического лица, путем изучения структуры собственности и управления на основании учредительных документов;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
проведение на постоянной основе изучения деловых отношений и операций, осуществляемых клиентом, в целях проверки их соответствия сведениям о таком клиенте, изучения целей и характера его деятельности, а также источников происхождения имущества, в том числе крипто-активов.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, обязаны регулярно обновлять данные, получаемые в ходе надлежащей проверки клиентов, и поддерживать их в актуальном состоянии. При этом, клиентам, отнесенным к категории высокого уровня риска, уделяется особое внимание.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
21. Помимо применения указанных в пункте 22 настоящих Правил мер по надлежащей проверке клиента, в отношении публичных должностных лиц, членов их семей и лиц, близким к публичным должностным лицам, выступающих в качестве участника операции или бенефициарного собственника клиента, лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, должны:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
применять разумные меры для проверки сведений о статусе публичного должностного лица и определения источника денежных средств или иного имущества по операции;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
устанавливать деловые отношения (или продолжать для существующих клиентов) с публичным должностным лицом только с разрешения руководства;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
осуществлять усиленные меры по надлежащей проверке клиента.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
22. Усиленные меры по надлежащей проверке клиентов включают:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
сбор и фиксирование дополнительных сведений о клиенте, доступных в открытых источниках и базах данных, а также более частое обновление и верификация информации о клиенте и его бенефициарном собственнике;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
получение от клиента сведений об источнике денежных средств или финансовом состоянии клиента, целях и мотивах проведения операций;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
получение разрешения органов управления лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов, для установления или продолжения деловых отношений;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
проведение усиленного мониторинга за осуществляемыми операциями клиента путем увеличения числа и частоты проверочных мероприятий, а также углубленного изучения схем проведения операций;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
проведение постоянного мониторинга за осуществляемыми операциями клиента.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
23. При обращении клиента для заключения договора на предоставление услуг лицо, осуществляющее деятельность в области оборота крипто-активов, обязано:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
идентифицировать клиента и/или бенефициарного собственника по операции в соответствии с требованиями законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения и настоящих Правил;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
изучить ранее проводившиеся операции клиента в течение прошлого отчетного периода (месяца, квартала, полугодия, года), если сведения о таких операциях имеются в его распоряжении;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
определить вид операции и степень ее соответствия цели и виду деятельности клиента, установленным в его учредительных документах или его общей деловой практики;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
письменно фиксировать результаты и выводы надлежащей проверки по всем операциям, не имеющим явного экономического смысла, не соответствующим целям и видам деятельности клиента, предусмотренным его учредительными документами, деловой практикой или свидетельством о государственной регистрации, которые приобщаются к материалам надлежащей проверки клиента.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
24. Идентификация клиента и бенефициарного собственника клиента осуществляется на основе информации, предусмотренной приложениями 2 и 3 к настоящим Правилам.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Результат идентификации вносится в отдельный журнал ответственным сотрудником с указанием его фамилии, имени и отчества, а также даты внесения записи.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
25. При идентификации клиентов должны проверяться сведения о государственной регистрации, о руководителях, а также иные сведения, указанные в учредительных документах.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Получение указанных сведений осуществляется через автоматизированную систему государственной регистрации и постановки на учет субъектов предпринимательства либо непосредственно от клиента в случае, когда получение информации из данной системы невозможно.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
26. Все документы, позволяющие идентифицировать клиента и иных участников операции, должны быть действительными на дату их предъявления.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Наряду с идентификацией клиента или бенефициарного собственника изучаются сведения о деловой репутации клиента.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
27. Не требуется осуществление мер надлежащей проверки клиентов в отношении органов государственной власти и управления.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
28. Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, отказывают клиентам в проведении операции в случае:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
невозможности применения мер по надлежащей проверке клиента;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
невозможности завершения идентификации или получения данных по результатам надлежащей проверки клиента, указывающих на нецелесообразность установления с ним деловых отношений;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
предоставления заведомо недостоверных документов или непредставления документов, запрашиваемых в соответствии с законодательством;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
в иных случаях, предусмотренных законодательством.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
В случае отказа клиентам в проведении операции лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, должны направить сообщение в специально уполномоченный государственный орган.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Глава 4. Определение и оценка уровня риска
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
29. Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, должны определять уровень риска, а также разработать и реализовать программу мер по его снижению.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Уровень риска определяется ответственным сотрудником на основании представленной клиентом информации с учетом видов деятельности и операций, совершаемых клиентом, критериев, установленных настоящими Правилами, результатов надлежащей проверки клиента.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
На основании требований абзаца второго настоящего пункта клиенту присваивается соответствующий уровень риска (высокий или низкий) совершения операции в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма или финансирования распространения оружия массового уничтожения.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
30. К категории высокого уровня риска должны быть отнесены участники операции, отвечающие изначально следующим критериям:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
а) лица, включенные в Перечень или находящиеся под контролем лица, включенного в Перечень, прямо либо косвенно являющиеся собственником или контролирующие организацию, включенную в Перечень;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
б) лица, постоянно проживающие, находящиеся или зарегистрированные в государстве, не участвующем в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, либо в оффшорных зонах;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
в) представительства иностранных компаний и физические лица, не являющиеся гражданами Республики Узбекистан;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
г) лица, имеющие счета в оффшорных зонах;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
д) организации, бенефициарным собственником которых является лицо, указанное в подпунктах «а» и (или) «б» настоящего пункта;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
е) клиенты, осуществляющие подозрительные операции на систематической основе (более двух раз в течение трех месяцев подряд);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
ж) публичные должностные лица, члены их семей и лица, близкие к публичным должностным лицам;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
з) иные лица, определяемые внутренними правилами.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
31. При установлении высокого уровня риска лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, должны принимать усиленные меры по надлежащей проверке клиента и осуществлять постоянный мониторинг совершаемых им операций.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
32. По мере изменения характера проводимых клиентом операций лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, должны пересматривать уровень риска работы с клиентом с учетом собранных сведений по результатам надлежащей проверки клиента.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
33. Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, должны вести учет всех клиентов (участников операции), отнесенных к категории высокого уровня риска, в порядке, установленном внутренними правилами. Сведения о клиентах (участниках операции), отнесенных к категории высокого уровня риска, заносятся в специальный журнал.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
34. Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, должны принимать меры по недопущению использования технологических достижений в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения. В этих целях лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, должны определять и оценивать уровни риска, которые могут возникнуть в связи с использованием новых или развивающихся технологий для оказания услуг. Такая оценка риска должна проводиться до использования новых или развивающихся технологий.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Глава 5. Критерии и признаки подозрительных операций, а также порядок их выявления
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
35. Операция признается подозрительной при наличии одного из нижеследующих критериев и признаков:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
предоставленные документы на проведение операции вызывают сомнение в их подлинности (достоверности), и (или) сведения об операции, в том числе о какой-либо из ее сторон, не соответствуют имеющейся информации;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
операция не имеет явного экономического смысла и не соответствует характеру и виду деятельности клиента;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
немотивированный отказ в предоставлении клиентом сведений, запрашиваемых в связи с необходимостью идентификации, в том числе о доверителе (если клиент выступает в качестве поверенного);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
немедленное прекращение деловых отношений по инициативе клиента при применении по отношению к нему требований, предусмотренных настоящими Правилами;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
невозможно завершить идентификацию или получить по результатам надлежащей проверки данных, указывающих на нецелесообразность установления с клиентом деловых отношений;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
пренебрежение клиентом более выгодными условиями оказания услуг, а также предложение клиентом необычно высокого вознаграждения, заведомо отличающегося от обычно оплачиваемого при оказании такого рода услуг;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
крипто-активы или денежные средства переводятся за пределы Республики Узбекистан в пользу лиц, постоянно проживающих или зарегистрированных в оффшорных зонах;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
один из участников операции является лицом, постоянно проживающим, находящимся или зарегистрированным в государстве, не участвующем в международном сотрудничестве в области противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
выявление неоднократного совершения операций или сделок, которые дают основания полагать, что целью их осуществления является уклонение от процедур контроля, установленных законодательством;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
регулярный перевод крипто-активов в одинаковой сумме на один тот же крипто-кошелек или несколько крипто-кошельков, в том числе открытых на крипто-биржах;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
многократный обмен крипто-активов друг на друга с последующим выводом на крипто-кошельки, открытые на других крипто-биржах или крипто-платформах по обмену, хранению и покупке/продаже крипто-активов либо на частные крипто-кошельки;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
совершение большого числа крупных сделок с крипто-активами в течение 24 часов, а также с использованием вновь открытых крипто-кошельков или ранее не использовавшихся в течение длительного периода времени;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
внезапный перевод крипто-активов лицам, осуществляющим деятельность в области оборота крипто-активов, в странах, в которых клиент явно не может вести деловые отношения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
вложение на крипто-кошельки крипто-активов и их перевод в частные или анонимные крипто-кошельки в течение короткого промежутка времени;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
получение крипто-активов с крипто-кошельков, которые ранее были использованы в преступных целях, а также с крипто-кошельков лиц, ранее владевших такими крипто-кошельками;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
внесение на крипто-кошельки крупных размеров крипто-активов, явно несоответствующих обычному обороту клиента;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
обмен крипто-активов на иностранную или национальную валюту с большей комиссией либо по невыгодному курсу;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
быстрый рост стоимости недавно эмитированного крипто-актива и его обращение исключительно в рамках одной крипто-биржи или крипто-платформы по обмену, хранению и покупке/продаже крипто-активов;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
наличие признаков манипулирования ценами на крипто-активы;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
получение широко известных и обращающихся длительное время крипто-активов в обмен на вновь эмитированные крипто-активы с последующим мгновенным их выводом на различные крипто-кошельки либо обмен на иностранную или национальную валюту;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
отсутствие у вновь эмитированного крипто-актива декларации «White paper» (документ, содержащий сведения о деятельности эмитирующей организации для которой привлекаются инвестиции посредством размещения крипто-активов и токенов) либо несоответствия действительности, содержащейся в ней информации, включая безосновательное указание на гарантирование крипто-актива со стороны правительств отдельных стран или известных международных компаний, а также направление полученных денежных средств на реализацию подозрительных инвестиционных проектов;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
постоянное использование клиентом сервисов для сокрытия IP-адреса и других приложений, предоставляющих анонимность;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
отличия фактического домена клиента или его контрагента по операции от домена страны, в которой он зарегистрирован;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
открытие клиентом большого числа крипто-кошельков с одного IP-адреса;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
частая смена идентификационных данных, включая адреса электронной почты, IP-адреса и домена, сведений о держателях крипто-кошельков;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
клиент не обладает знаниями в сфере оборота крипто-активов;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
источником происхождения крипто-активов являются сервисы, оказывающие услуги по организации и проведению игр, основанных на риске (азартных игр), в режиме онлайн;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
наличие любых подозрений, что денежные средства или иное имущество, использованные при осуществлении операции, имеют преступное происхождение или предназначены для финансирования терроризма либо финансирования распространения оружия массового уничтожения.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Внутренними правилами могут быть установлены дополнительные критерии и признаки подозрительных операций.
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, вправе внедрять индикаторы раннего выявления подозрительных операций на основании методических рекомендаций, разрабатываемых Национальным агентством перспективных проектов Республики Узбекистан по согласованию со специально уполномоченным государственным органом и имеющих рекомендательный характер.
(абзац тридцать первый пункта 35 в редакции постановления Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 17 июня 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 15 июня 2022 года № 17 (рег. № 3309-2 от 13.07.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 13.07.2022 г., № 10/22/3309-2/0626)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
36. Информация, полученная в ходе идентификации, а также присвоенный уровень риска работы с клиентом являются основой для мониторинга операций.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
37. Идентификация клиента и текущая проверка его операции проводится работником лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов, в соответствии с должностными обязанностями, которые при выявлении операций, имеющих признаки подозрительных операций, обязаны незамедлительно сообщить о таких операциях ответственному сотруднику.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
38. Последующая проверка операций клиента проводится ответственным сотрудником посредством анализа совершенных за предыдущий период операций клиента с целью выявления подозрительных операций, не определяемых на стадии текущей проверки.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
При наличии обоснованных подозрений ответственный сотрудник принимает письменное решение о признании операции клиента подозрительной.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
39. Признание операции подозрительной осуществляется в каждом конкретном случае на основе комплексного анализа, проводимого с использованием критериев подозрительности, установленных настоящими Правилами, а также в зависимости от риска, определяемого типом клиента, целями и размером операций и на основании других обстоятельств, имеющих значение для правильного определения подозрительности операций.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
40. После признания операции клиента подозрительной ответственный сотрудник должен принять нижеследующие меры:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
усилить мониторинг за операциями клиента;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
получить дополнительную информацию о клиенте;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
пересмотреть уровень риска клиента;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
занести информацию об операции в специальный журнал;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
обеспечить предоставление сообщения о подозрительной операции в специально уполномоченный государственный орган;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
внести предложение руководителю лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов о прекращении договорных отношений с клиентом в соответствии с законодательством и заключенным с ним договором.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
41. Сообщение о подозрительной операции передается лицом, осуществляющим деятельность в области оборота крипто-активов, в специально уполномоченный государственный орган не позднее одного рабочего дня, с момента выявления подозрительной операции, в соответствии с порядком, предусмотренным законодательством.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
42. Лицо, осуществляющее деятельность в области оборота крипто-активов, должно также незамедлительно сообщать в специально уполномоченный государственный орган любую информацию, которая может подтвердить или снять подозрения с соответствующей операции.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Глава 6. Операции с участием лиц, включенных в Перечень или участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения и меры, принимаемые при их выявлении
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
43. Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, обязаны сверять идентификационные данные клиента, бенифициарного собственника клиента и участников операции с Перечнем.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Если во время установления деловых отношений или при проведении операций с денежными средствами или иным имуществом, работниками лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов будет установлено полное совпадение всех идентификационных данных клиента, бенифициарного собственника клиента или одного из участников операции с лицом, включенным в Перечень, они должны безотлагательно и без уведомления клиента приостановить операцию и(или) заморозить крипто-активы и сообщить об этом ответственному сотруднику.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
В свою очередь ответственный сотрудник должен занести идентификационные данные об участнике операции и совершаемой операции в специальный журнал, а также направить сообщение в специально уполномоченный государственный орган.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
44. Операция, связанная с крипто-активами безотлагательно и без предварительного уведомления, подлежит приостановлению, а крипто-активы замораживанию и сообщению в специально уполномоченный государственный орган, если:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
установлено полное совпадение всех идентификационных данных клиента или одного из участников операции с лицом, включенным в Перечень;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
клиент действует от имени или по поручению лица, включенного в Перечень;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
денежные средства или иное имущество, используемые для проведения операции, полностью или частично принадлежат лицу, включенному в Перечень;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
юридическое лицо — участник операции, находится в собственности или под контролем лица, включенного в Перечень.
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
45. Приостановление и возобновление операции осуществляется в порядке, установленном Положением о порядке приостановления операций, замораживания денежных средств или иного имущества, предоставления доступа к замороженному имуществу и возобновления операций лиц, включенных в перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения (рег. № 3327 от 19 октября 2021 года).
(пункт 45 в редакции постановления Национального агентства проектного управления при Президенте Республики Узбекистан от 14 марта 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 11 марта 2022 года № 3 (рег. № 3309-1 от 05.04.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 05.04.2022 г., № 10/22/3309-1/0274 — Вступает в силу с 6 июля 2022 года)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Глава 7. Исполнение запросов и предписаний специально уполномоченного государственного органа
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
46. Специально уполномоченный государственный орган в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» вправе письменно запрашивать и получать информацию, необходимую для осуществления мер по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, в том числе из автоматизированных информационных систем и баз данных лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, принимают меры по своевременному исполнению предписания специально уполномоченного государственного органа о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом клиентов.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
47. По операциям, подлежащим сообщению в специально уполномоченный государственный орган в соответствии с законодательством и настоящими Правилами, документально оформляются с записью в специальном журнале:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
вид операции и основания ее совершения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
дата совершения операции и сумма, на которую она совершена;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
сведения, необходимые для идентификации клиента, совершающего операцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Глава 8. Оформление, хранение, обеспечение конфиденциальности информации и документов
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
48. Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, обязаны хранить информацию об операциях с крипто-активами, денежными средствами или иным имуществом, а также идентификационные данные и материалы по надлежащей проверке клиентов, включая деловую переписку, результаты любого проведенного анализа, в течение сроков, установленных законодательством, но не менее пяти лет после осуществления операций или прекращения отношений с клиентами.
(абзац первый пункта 48 в редакции постановления Национального агентства проектного управления при Президенте Республики Узбекистан от 14 марта 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 11 марта 2022 года № 3 (рег. № 3309-1 от 05.04.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 05.04.2022 г., № 10/22/3309-1/0274 — Вступает в силу с 6 июля 2022 года)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
По истечении сроков хранения документы сдаются в установленном порядке в архив.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
49. Информация о клиенте, полученная в процессе надлежащей проверки клиента, указывается в анкете клиента по форме согласно приложению 4 к настоящим Правилам. Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, вправе включить иные данные в анкету клиента согласно внутренним правилам.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
50. Анкета клиента, заполненная в электронном виде, при переносе на бумажный носитель заверяется подписью ответственного сотрудника.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
51. Анкеты клиентов подшиваются в отдельной папке в хронологическом порядке и находятся на хранении у ответственного сотрудника.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
52. Информация об операциях с крипто-активами, денежными средствами или иным имуществом и надлежащей проверке клиента должна быть оформлена таким образом, чтобы в случае необходимости было возможно восстановить детали операции, и информация была доступной для специально уполномоченного государственного органа.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
53. Сведения, полученные в результате надлежащей проверки и идентификации клиента, должны обновляться не реже одного раза в год, при оценке лицом, осуществляющим деятельность в области оборота крипто-активов, риска осуществления клиентом легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
54. В целях ограничения доступа ко всем документам, использованным в деятельности ответственного сотрудника, такие документы и их опись должны храниться непосредственно этим лицом в специально обустроенном помещении или в несгораемом и опечатываемом сейфе.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
55. Электронные версии документов должны архивироваться программным способом, записываться на электронные носители информации и храниться ответственным сотрудником вместе с их описью в несгораемом и опечатываемом сейфе.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
56. Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
ограничивают доступ к информации, связанной с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, обеспечивают ее нераспространение и не вправе информировать клиентов и других участников операции о предоставлении сообщений об их операциях в специально уполномоченный государственный орган;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
обеспечивают неразглашение (либо неиспользование в личных целях или интересах третьих лиц) сотрудниками информации, полученной в процессе выполнения ими функций по внутреннему контролю.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Глава 9. Заключительные положения
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
57. Мониторинг и контроль за соблюдением лицами, осуществляющими деятельность в области оборота крипто-активов, требований настоящих Правил осуществляются Национальным агентством перспективных проектов Республики Узбекистан и специально уполномоченным государственным органом.
(пункт 57 в редакции постановления Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 17 июня 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 15 июня 2022 года № 17 (рег. № 3309-2 от 13.07.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 13.07.2022 г., № 10/22/3309-2/0626)
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
571. При наличии у лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов службы внутреннего аудита мониторинг эффективности системы внутреннего контроля осуществляется службой внутреннего аудита.
(пункт 571 введен постановлением Национального агентства проектного управления при Президенте Республики Узбекистан от 14 марта 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 11 марта 2022 года № 3 (рег. № 3309-1 от 05.04.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 05.04.2022 г., № 10/22/3309-1/0274 — Вступает в силу с 6 июля 2022 года)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
58. Руководители лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов, и ответственный сотрудник за нарушение настоящих Правил несут ответственность в соответствии с законодательством.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
59. Лица, виновные в сокрытии фактов нарушений законодательства в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также в нарушении требований настоящих Правил, несут ответственность в порядке, установленном законодательством.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
ПРИЛОЖЕНИЕ № 1
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш

ИНФОРМАЦИЯ
об ответственном сотруднике лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов, и реализации Правил внутреннего контроля

_____________________________________

(наименование лица)

1. Фамилия, имя и отчество, должность, контактный телефон.

2. Дата и номер приказа о назначении ответственным лицом.

3. Информация об оказанных лицом услугах за истекший год, включая:

а) описание организационной структуры, с указанием наличия филиалов или обособленных подразделений;

б) виды оказываемых услуг по проведению операций с крипто-активами и используемые типы крипто-активов с общим описанием механизмов их функционирования;

в) тип и количество клиентов;

г) общая сумма и количество проведенных транзакций;

д) сведения о выявленных рисках и принятых мерах по их снижению.

4. Наименование и дата утверждения лицом, осуществляющим деятельность в области оборота крипто-активов, документа по обеспечению внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также последующих документов, которыми в него внесены изменения и дополнения, с указанием причин и целей внесения изменений.

5. Информация о проведении регулярной переподготовки ответственного лица и сотрудников по вопросам противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

6. Количество сообщений, переданных в специально уполномоченный государственный орган (приводится только общее число сообщений без раскрытия их содержания).

Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
ПРИЛОЖЕНИЕ № 2
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
ИНФОРМАЦИЯ,
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
необходимая при идентификации физического лица
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Информация, необходимая при идентификации физического лица:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
а) фамилия, имя и отчество;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
б) дата и место рождения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
в) идентификационный номер налогоплательщика или персональный идентификационный номер физического лица;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
г) данные о гражданстве;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
д) место постоянного и (или) временного проживания;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
е) документ, удостоверяющий личность (номер и серия документа, дата выдачи и наименование органа, выдавшего документ);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
ж) номер мобильного телефона (если имеется).
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
ПРИЛОЖЕНИЕ № 3
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
ИНФОРМАЦИЯ,
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
необходимая при идентификации клиента — юридического лица, а также его бенефициарного собственника
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Информация, необходимая при идентификации клиента — юридического лица, и его бенефициарного собственника:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
а) полное, а также сокращенное наименование, если оно указано в свидетельстве о государственной регистрации;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
б) информация о государственной регистрации: дата, номер, наименование регистрирующего органа;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
в) идентификационный номер налогоплательщика;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
г) местонахождение (почтовый адрес);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
д) другие данные, указанные в свидетельстве о государственной регистрации;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
е) информация об имеющихся лицензиях на осуществление видов деятельности, подлежащих лицензированию: вид деятельности, номер и дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
ж) данные об идентификации физического лица, действующего от имени клиента;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
з) информация об учредителях (акционерах, участниках) и об их долевых участиях в уставном фонде (капитале) клиента;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
и) информация о величине зарегистрированного и оплаченного уставного фонда (капитала);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
к) информация об органах управления клиента (структура и персональный состав органов управления юридического лица);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
л) номера телефонов.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
ПРИЛОЖЕНИЕ № 4
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
ИНФОРМАЦИЯ,
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
указываемая в анкете клиента
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
1. Информация, полученная в процессе идентификации клиента и его бенефициарного собственника, указанная в приложениях 2 и 3 к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области борота крипто-активов.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
2. Информация об уровне риска, включая обоснование оценки риска.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
3. Результаты дополнительных мероприятий, проведенных лицами, осуществляющими деятельность в области оборота крипто-активов, при идентификации клиента.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
4. Дата начала отношений с клиентом и продолжительность периода оказания услуг.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
5. Сведения о видах, суммах и стоимости оказанных услуг.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
6. Дата заполнения и внесения изменений в анкету клиента.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
7. Фамилия, имя и отчество, должность, контактный телефон сотрудника лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов, ответственного за работу с клиентом.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
8. Подпись сотрудника, заполнившего анкету клиента на бумажном носителе (с указанием фамилии, имени и отчества, должности) и фамилия, имя, отчество и должность сотрудника, заполнившего анкету клиента в электронном виде.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
9. Иные данные, определяемые внутренними правилами.

(Национальная база данных законодательства, 09.06.2021 г., № 10/21/3309/0544; 05.04.2022 г., № 10/22/3309-1/0274, 13.07.2022 г., № 10/22/3309-2/0626)
Марказ ҳақида
Сайт янгиликлари
Сайтда реклама
RSS
© Ўзбекистон Республикаси Адлия вазирлиги қошидаги “Адолат” миллий ҳуқуқий ахборот маркази давлат муассасаси