Ҳужжатга таклиф юбориш
Аудиони тинглаш
Ҳужжат элементидан ҳавола олишПОСТАНОВЛЕНИЕ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишНАЦИОНАЛЬНОГО АГЕНТСТВА ПЕРСПЕКТИВНЫХ ПРОЕКТОВ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
ДЕПАРТАМЕНТА по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан
ДЕПАРТАМЕНТА по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишОб утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан 30 июня 2026 г. Регистрационный № 3877]
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишВ соответствии с законами Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения», «О рынке ценных бумаг», Указом Президента Республики Узбекистан от 18 декабря 2025 года № УП-254 «О дополнительных мерах по улучшению инвестиционного климата на рынке капитала» Национальное агентство перспективных проектов Республики Узбекистан и Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан постановляют:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш1. Утвердить Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг согласно приложению № 1.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2. Признать утратившими силу некоторые ведомственные нормативно-правовые акты согласно приложению № 2.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш3. Настоящее постановление вступает в силу по истечении трех месяцев со дня его официального опубликования.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишДиректор Национального агентства перспективных проектов Д. ЛИ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишг. Ташкент,
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш18 мая 2026 г.,
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш№ 1
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишЗаместитель Генерального прокурора — начальник Департамента по борьбе с экономическими преступлениями Д. ХАТАМОВ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишг. Ташкент,
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш14 мая 2026 г.,
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш№ 23
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПРИЛОЖЕНИЕ № 1
к постановлению Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 18 мая 2026 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 14 мая 2026 года № 23
к постановлению Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 18 мая 2026 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 14 мая 2026 года № 23
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПРАВИЛА
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишвнутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишНастоящие Правила определяют порядок организации и осуществления внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишТребования настоящих Правил распространяются на профессиональных участников рынка ценных бумаг, кроме коммерческих банков и страховщиков.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПравила, установленные настоящими Правилами для профессиональных участников рынка ценных бумаг, распространяются также на акционерное общество «Центральный депозитарий ценных бумаг».
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишГлава 1. Общие положения
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш1. В настоящих Правилах используются следующие основные понятия:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишбенефициарный собственник — физическое лицо (лица), осуществляющее(ие) конечный контроль над клиентом либо прямо или косвенно владеющее(ие) его имуществом, а также физическое лицо, в интересах которого осуществляется операция с денежными средствами или иным имуществом;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишвнутренний контроль — деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, по надлежащей проверке клиента, управлению рисками легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, выявлению подозрительных операций, а также операций, участниками которых являются лица, участвующие или подозреваемые в участии в террористической деятельности, финансировании терроризма или финансировании распространения оружия массового уничтожения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишвнутренние правила — внутренний документ, регламентирующий порядок организации и осуществления внутреннего контроля профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в том числе их филиалами;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсистема внутреннего контроля — совокупность действий контролера и профессиональных участников, направленных на достижение целей и выполнение задач, определенных настоящими Правилами и внутренними документами;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишгосударства, не участвующие в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения — государства и территории, определенные в официальных заявлениях Группы по разработке финансовых мер по борьбе с отмыванием денег, которые представляют угрозу международной финансовой системе и у которых система противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения имеют стратегические недостатки;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишидентификация клиента — установление данных о клиентах на основе предоставленных ими документов, дополнительно подтвержденных сведений, доступных в открытых источниках и базах данных в целях осуществления надлежащей проверки клиента;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишидентификация бенефициарного собственника клиента — определение собственника клиента или контролирующего его юридического лица путем изучения структуры собственности и управления на основании учредительных документов, определенных актами законодательства (устава и/или учредительного договора, положения);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишиностранная структура без образования юридического лица — организационная структура, созданная в соответствии с законодательством иностранного государства без образования юридического лица и имеющая право осуществлять деятельность, направленную на извлечение дохода (прибыли) в интересах своих участников (пайщиков, доверителей или иных лиц) либо иных бенефициаров (фонды, партнерства, товарищества, трасты, иные формы осуществления коллективных инвестиций и (или) доверительного управления);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишклиент — депонент и (или) физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами профессионального участника рынка ценных бумаг;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпубличные должностные лица — лица, назначаемые или избираемые постоянно, временно или по специальному полномочию, выполняющие организационно-распорядительные функции и уполномоченные на совершение юридически значимых действий в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе, в том числе военных структурах иностранного государства либо в международной организации, а также высокопоставленные руководители предприятий иностранных государств, известные политики и известные члены политических партий иностранных государств (включая бывших);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишлица, близкие к публичным должностным лицам — лица, которые непосредственно связаны с публичными должностными лицами по социальным и профессиональным признакам
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишлицо, участвующее или подозреваемое в участии в террористической деятельности — юридическое или физическое лицо, которое участвует или подозревается в участии в террористической деятельности, юридическое или физическое лицо, которое прямо или косвенно является собственником или контролирует организацию, осуществляющую или подозреваемую в осуществлении террористической деятельности, а также юридическое лицо, которое находится в собственности или под контролем физического лица либо организации, осуществляющих или подозреваемых в осуществлении террористической деятельности;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишлицо, участвующее или подозреваемое в участии в распространении оружия массового уничтожения — физическое или юридическое лицо, определенное соответствующими резолюциями Совета Безопасности Организации Объединенных Наций и иными международно-правовым актами, признанными Республикой Узбекистан, направленными на предотвращение распространения оружия массового уничтожения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишнадлежащая проверка клиента — проведение на постоянной основе проверки клиента и лиц, от имени которых он действует, идентификации бенефициарного собственника клиента, а также изучения деловых отношений и операций, осуществляемых клиентом, в целях проверки их соответствия сведениям о нем и его деятельности;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишоперации, подлежащие сообщению — совершаемые и подготавливаемые операции с денежными средствами или иным имуществом, признанные профессиональными участниками рынка ценных бумаг подозрительными в ходе проведения внутреннего контроля;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишоффшорная зона — государства и территории, предоставляющие льготный налоговый режим и (или) не предусматривающие раскрытия и представления информации при проведении финансовых операций;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПеречень — перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения, формируемый специально уполномоченным государственным органом на основании сведений, представляемых государственными органами, осуществляющими борьбу с терроризмом, распространением оружия массового уничтожения, и другими компетентными органами Республики Узбекистан, а также сведений, полученных по официальным каналам от компетентных органов иностранных государств и международных организаций;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишподозрительная операция — находящаяся в процессе подготовки, совершения или уже совершенная операция с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которой у профессиональных участников рынка ценных бумаг при реализации настоящих Правил возникли подозрения об ее осуществлении с целью легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишприостановление операции — приостановление исполнения поручений клиента по операциям с денежными средствами или иным имуществом, а также совершении других юридически значимых действий;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишзамораживание денежных средств или иного имущества — запрет на перевод, конверсию, распоряжение или перемещение денежных средств или иного имущества;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпрофессиональный участник рынка ценных бумаг (далее — профессиональный участник) — юридическое лицо, осуществляющее профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишриск — риск совершения клиентами операций в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, или финансирования терроризма либо финансирования распространения оружия массового уничтожения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишспециально уполномоченный государственный орган — Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсхожие случаи — частичное совпадение идентификационных данных участников операции с идентификационными данными лиц из Перечня;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиштретья сторона — организации, оказывающие услуги по подтверждению подлинности персональных данных, предоставленных компетентными государственными органами Республики Узбекистан или иностранного государства;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишуровень точности — показатель, представляющий уровень соответствия в процессе сравнения идентификационных данных одного из участников операции с идентификационными данными лиц из Перечня в автоматизированных информационных системах профессиональных участников;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишучастники операции — клиенты (в том числе учредители, акционеры и иные участники) и их представители, а также партнеры клиента, участвующие в операции.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2. Целями внутреннего контроля являются:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишэффективное выявление и пресечение операций с денежными средствами или иным имуществом, направленных на легализацию доходов, полученных от преступной деятельности, финансирование терроризма и финансирование распространения оружия массового уничтожения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишнедопущение умышленного или неумышленного вовлечения профессиональных участников в преступную деятельность;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишвыявление, оценка, документальное фиксирование и снижение рисков;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишобеспечение неукоснительного соблюдения требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш3. Основными задачами внутреннего контроля являются:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпринятие соответствующих мер по выявлению, оценке, документальному фиксированию и снижению своих рисков;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишидентификация бенефициарных собственников, принятие доступных мер по проверке их личности;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишосуществление процедур идентификации и мер по надлежащей проверке клиентов, в том числе верификации и регулярного обновления данных о клиентах и их бенефициарных собственниках;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишосуществление углубленного мониторинга операций проводимые публичными должностными лицами, членами их семей и лицами, близкими к публичным должностным лицам;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишвыявление подозрительных операций в порядке, установленном настоящими Правилами и внутренними правилами;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсвоевременное предоставление в специально уполномоченный государственный орган информации (документов) о подозрительных операциях, выявленных в ходе осуществления внутреннего контроля;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсвоевременное исполнение запросов о предоставлении дополнительной информаций, а также предписаний специально уполномоченного государственного органа о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом клиентов;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишвыявление среди участников операции лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения путем сверки с Перечнем;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишобеспечение конфиденциальности сведений, связанных с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишобеспечение хранения информации об операциях, а также идентификационных данных и материалов по надлежащей проверке клиентов в течение сроков, установленных актами законодательства;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишоперативное и систематическое обеспечение руководства профессиональных участников достоверной информацией и материалами, необходимыми для принятия соответствующих решений;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишформирование базы данных об осуществлении или попытках осуществления подозрительных операций, участниках операций, осуществивших подозрительные операции, а также взаимообмен такой информацией с другими профессиональными участниками и государственными органами в соответствии с актами законодательства;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишвыявление по запросам в клиентской базе лиц, связанных с финансированием террористической деятельности и (или) финансированием распространения оружия массового уничтожения, путем сверки с Перечнем.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишГлава 2. Организация системы внутреннего контроля
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш4. Система внутреннего контроля организуется с учетом особенностей функционирования профессиональных участников, основных направлений их деятельности, клиентской базы и уровня рисков, связанных с клиентами и их операциями.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш5. Организация и осуществление внутреннего контроля возлагается на контролера профессионального участника (далее — контролер), назначаемого в соответствии с Положением о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг (рег. № 1899 от 6 февраля 2009 года).
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш6. Контролер профессионального участника назначается приказом руководителя из числа его заместителей. Профессиональный участник направляет через средства почтовой связи или в электронной форме сведения о своем ответственном сотруднике и выполнении требований настоящих Правил в Национальное агентство перспективных проектов Республики Узбекистан (далее — Агентство) ежегодно до 10 января в соответствии с приложением № 1 к настоящим Правилам.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишВ случае изменения контролера профессиональный участник обязан представить сведения о вновь назначенном контролере не позднее следующего рабочего дня после его назначения
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПрофессиональный участник после получения в установленном порядке лицензии в месячный срок должен обеспечить назначение контролера и направить в Агентство анкетные данные (фамилия, имя, отчество, ПИНФЛ) контролера.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш7. Агентство ежегодно до 15 января представляет в специально уполномоченный государственный орган списки контролеров, ответственных за соблюдение настоящих Правил, и обеспечивает информирование об изменениях в данных списках в течение пяти рабочих дней с момента, когда ему стало об этом известно.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш8. Профессиональные участники обязаны проводить регулярную (не реже одного раза в год) переподготовку контролеров с целью повышения их информированности о современной технике легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, методах и тенденциях, и четкого разъяснения всех аспектов законодательства и обязательств по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш9. Контролер выполняет следующие функции:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпринимает меры, предусмотренные законодательством, настоящими Правилами и внутренними правилами, для пресечения угрозы использования услуг профессиональных участников для легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишосуществляет контроль соблюдения профессиональным участником требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, настоящих Правил и внутренних документов;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпредоставляет руководителю профессионального участника информацию о фактах нарушений, связанных с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишвносит на рассмотрение руководителя профессионального участника предложения об устранении выявленных недостатков и нарушений в деятельности профессионального участника в части несоблюдения требований настоящих Правил и внутренних правил;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпредоставляет руководителю профессионального участника не реже одного раза в год отчет о результатах реализации настоящих Правил;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишобеспечивает своевременную передачу сообщений в специально уполномоченный государственный орган о подозрительных операциях, о попытках их совершения, а также исполнение запросов специально уполномоченного государственного органа о предоставлении дополнительной информации и предписания о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом клиентов;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишосуществляет взаимодействие с ответственными лицами Агентства и специально уполномоченного государственного органа по организации внутреннего контроля, предупреждению и устранению случаев нарушений требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишдоводит Перечень до работников профессионального участника.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш10. Контролер вправе:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишистребовать от работников профессионального участника распорядительные, бухгалтерские и иные документы, необходимые для осуществления внутреннего контроля;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишвносить руководству предложения по дальнейшим действиям в отношении операции, подлежащей сообщению.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишКонтролер может иметь иные права в соответствии с законодательством.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш11. Контролер обязан:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпринимать необходимые меры в пределах своей компетенции для достижения целей и выполнения задач, возложенных настоящими Правилами и внутренними правилами;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпонимать деятельность (бизнес) клиента, структуру его собственности и управления;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпринимать соответствующие меры по выявлению и оценке рисков, связанных с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения, документирование этих рисков и принятие мер по их снижению;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпринимать меры по надлежащей проверке, включая осуществление постоянного мониторинга, идентификации клиентов и сверке с Перечнем;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпринимать соответствующие меры по выявлению и идентификации бенефициарных собственников;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпередавать в специально уполномоченный государственный орган, в установленном порядке, сообщения о подозрительных операциях, в том числе о попытках их совершения, не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпринимать меры по своевременному исполнению предписания специально уполномоченного государственного органа о приостановлении операции с денежными средствами или иным имуществом клиентов;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсоблюдать конфиденциальность полученной информации;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишобеспечивать сохранность и возврат документов, полученных в ходе осуществления внутреннего контроля;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишвыполнять иные обязанности в соответствии с законодательством.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш12. Профессиональные участники исходя из требований настоящих Правил, должны обеспечить разработку и утверждение внутренних правил, в которых должны отражаться:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпорядок осуществления мер по выявлению, оценке, мониторингу, снижению и документированию уровня рисков;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишправила надлежащей проверки клиентов и их бенефициарных собственников, а также осуществления постоянного контроля за операциями клиентов;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпорядок оформления необходимой информации и обеспечения ее конфиденциальности;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпорядок выявления подозрительных операций, а также порядок подготовки и отправки сообщений о таких операциях в специально уполномоченный государственный орган;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиштребования к назначению, подготовке и обучению кадров, в том числе к их деловой репутации и квалификации;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишмеры по недопущению злоупотребления технологическими достижениями в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпорядок установления деловых отношений с публичными должностными лицами, членами их семей и лицами, близкими к публичным должностным лицам, а также осуществления мониторинга проводимых такими лицами операций;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпорядок учета и мониторинга клиентов, отнесенных к категории высокого уровня риска, и мониторинга операций таких клиентов;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишмеры по своевременному исполнению запросов о предоставлении дополнительной информации, а также предписаний специально уполномоченного государственного органа о приостановлении операции с денежными средствами или иным имуществом клиентов;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишдругие правила, не противоречащие законодательству.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш13. В случае если одна или несколько организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, находятся под контролем или значительным влиянием профессиональных участников рынка ценных бумаг, внутренние правила должны разрабатываться на основе группового подхода и включать в себя следующее:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишправила и процедуры обмена данными, необходимыми для управления рисками, связанными с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, финансированием терроризма и (или) финансированием распространения оружия массового уничтожения, и надлежащей проверки клиентов;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишобеспечение на уровне группы комплаенс контроля, аудита и (или) функций по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и (или) финансированию распространения оружия массового уничтожения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишобеспечение получения, в случаях, необходимых для целей противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и (или) финансированию распространения оружия массового уничтожения, сведений от филиалов и дочерних предприятий об их клиентах, счетах и операциях;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишзащита конфиденциальности и использования данных на достаточном уровне.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш14. Внутренние правила профессиональных участников должны соответствовать требованиям законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, настоящих Правил, а также составляться с учетом выявленных рисков и их оценки. Внутренние правила, а также вносимые в них изменения и дополнения утверждаются руководителем профессионального участника.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш15. Профессиональные участники обязаны:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишв своей деятельности систематически, не менее одного раза в год проводить изучение, анализ и выявление возможных рисков легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, документально фиксировать результаты изучения и принимать соответствующие меры по снижению выявленных рисков;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпри определении уровня риска и мер по их снижению принимать во внимание все имеющиеся риски, касающиеся данного вида деятельности;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишподдерживать оценку риска в актуальном состоянии;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишопределить конкретный механизм предоставления информации об оценке рисков в специально уполномоченный государственный орган и Агентство;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпри установлении деловых отношений с другими профессиональными участниками, в том числе зарубежными, собирать доступными методами информацию (включая сведения из открытых источников), о деловой репутации, методах и способах ведения бизнеса, нарушениях законодательства;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишустанавливать деловые отношения с другими профессиональными участниками после оценки их системы внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения и получения разрешения органов управления профессионального участника;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишосуществлять постоянный мониторинг за применением внутренних правил и принимать усиленные меры по управлению и снижению рисков в случаях выявления высоких уровней риска легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш16. Зарубежные обособленные подразделения профессиональных участников (при наличии таковых), при осуществлении мер по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения должны соблюдать требования страны нахождения. В случае, когда данные требования отличаются от требований законодательства Республики Узбекистан, они должны применять международные стандарты в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш17. Профессиональный участник обязан требовать от своих зарубежных обособленных подразделений информирования головного офиса в случае невозможности применения соответствующих мер по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, из-за имеющегося запрета в законодательстве страны, в которой находятся такие обособленные подразделения.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишВ свою очередь, профессиональные участники обязаны уведомить об этом специально уполномоченный государственный орган.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишГлава 3. Надлежащая проверка клиентов
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш18. Профессиональные участники должны принимать меры по надлежащей проверке клиентов.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишМеры по надлежащей проверке клиента применяются ко всем новым клиентам, а также в отношении существующих клиентов, исходя из уровня риска.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишВ исключительных случаях, если принятие мер по надлежащей проверке клиента в отношении существующего клиента, по которому имеются обоснованные подозрения в его причастности к легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, может привести к тому, что клиент будет осведомлен о принятии в отношении него мер по надлежащей проверке клиента, допускается направление сообщения о подозрительной операции в специально уполномоченный государственный орган без принятия мер по надлежащей проверке клиента.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш19. Надлежащая проверка клиента должна осуществляться:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпри установлении деловых отношений с клиентом;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпри заключении договора с клиентом на предоставление услуг в сфере рынка ценных бумаг;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпри возникновении любых подозрений о проведении операции с целью легализации доходов, полученных от преступной деятельности, или финансирования терроризма либо финансировании распространения оружия массового уничтожения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпри наличии сомнений относительно достоверности ранее полученных данных о клиенте;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпри осуществлении разовых операций (сделок) с ценными бумагами, на сумму, которая превышает в эквиваленте 15 000 долларов США на день операции (сделки).
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш20. Меры по надлежащей проверке клиента обязательно включают:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишидентификацию и верификацию клиента с использованием надежных источников информации и документов (при этом могут использоваться услуги третей стороны);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпроверку личности и полномочий клиента и лиц, от имени которых он действует, на основании соответствующих документов;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишидентификацию бенефициарного собственника клиента, принятие разумных мер по верификации личности бенефициарного собственника клиента, в том числе путем использования информации, полученной из надежных источников, а в отношении клиента — юридического лица, путем изучения структуры собственности и управления на основании учредительных документов;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпроведение на постоянной основе изучения деловых отношений и операций, осуществляемых клиентом, в целях проверки их соответствия сведениям о таком клиенте, изучения целей и характера его деятельности, а также источников происхождения денежных средств или иного имущества.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПрофессиональные участники обязаны регулярно обновлять данные, получаемые в ходе надлежащей проверки клиентов, и поддерживать их в актуальном состоянии. При этом, клиентам, отнесенным к категории высокого уровня риска, уделяется особое внимание.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш21. Помимо применения указанных в пункте 20 настоящих Правил мер по надлежащей проверке клиента, в отношении публичных должностных лиц, членов их семей и лиц, близким к публичным должностным лицам, выступающих в качестве участника операции или бенефициарного собственника клиента, профессиональные участники должны:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишприменять разумные меры для проверки сведений о статусе публичного должностного лица и определения источника денежных средств или иного имущества по операции;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишустанавливать деловые отношения (или продолжать для существующих клиентов) с публичным должностным лицом только с разрешения руководства;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишосуществлять усиленные меры по надлежащей проверке клиента.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш22. Усиленные меры по надлежащей проверке клиентов включают:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсбор и фиксирование дополнительных сведений о клиенте, доступных в открытых источниках и базах данных, а также более частое обновление и верификация информации о клиенте и его бенефициарном собственнике;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишполучение от клиента сведений об источнике денежных средств или финансовом состоянии клиента, целях и мотивах проведения операций;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишполучение разрешения органов управления профессионального участника для установления или продолжения деловых отношений;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпроведение усиленного мониторинга за осуществляемыми операциями клиента путем увеличения числа и частоты проверочных мероприятий, а также углубленного изучения схем проведения операций;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпроведение постоянного мониторинга за осуществляемыми операциями клиента.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш23. При обращении клиента для заключения договора на предоставление услуг профессиональные участники обязаны:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишидентифицировать клиента и (или) бенефициарного собственника по операции в соответствии с требованиями законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения и настоящих Правил;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишизучить ранее проводившиеся операции клиента в течение прошлого отчетного периода (месяца, квартала, полугодия, года), если сведения о таких операциях имеются в его распоряжении;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишопределить вид операции и степень ее соответствия цели и виду деятельности клиента, установленным в его учредительных документах или его общей деловой практики;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишписьменно фиксировать результаты и выводы надлежащей проверки по всем операциям, не имеющим явного экономического смысла, не соответствующим целям и видам деятельности клиента, предусмотренным его учредительными документами, деловой практикой или свидетельством о государственной регистрации, которые приобщаются к материалам надлежащей проверки клиента.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш24. При наличии у профессиональных участников информационных систем обязаны установить их уровень точности исходя из уровня риска по каждой категории услуг или операции.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишУровень точности должен быть установлен отдельно по каждому элементу идентификационных данных участников операции.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш25. Идентификация клиента и бенефициарного собственника клиента осуществляется на основе информации, предусмотренной приложениями №№ 2 и 3 к настоящим Правилам.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишРезультат идентификации вносится в отдельный журнал ответственным сотрудником с указанием его фамилии, имени и отчества, а также даты внесения записи.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш26. Профессиональные участники вправе осуществлять дистанционную идентификацию физических и юридических лиц. Дистанционная идентификация осуществляется в соответствии с требованиями Положения о порядке дистанционной цифровой идентификации клиентов на рынке ценных бумаг, утвержденного постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 26 апреля 2024 года № 238 «Об утверждении Положения о порядке дистанционной цифровой идентификации клиентов на рынке ценных бумаг».
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш27. При идентификации клиентов должны проверяться сведения о государственной регистрации, о руководителях, а также иные сведения, указанные в учредительных документах.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПолучение указанных сведений осуществляется через автоматизированную систему государственной регистрации и постановки на учет субъектов предпринимательства либо непосредственно от клиента в случае, когда получение информации из данной системы невозможно.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш28. Все документы, позволяющие идентифицировать клиента и иных участников операции, должны быть действительными на дату их предъявления.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишНаряду с идентификацией клиента или бенефициарного собственника изучаются сведения о деловой репутации клиента.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш29. Не требуется осуществление мер надлежащей проверки клиентов в отношении органов государственной власти и управления.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш30. Профессиональные участники отказывают клиентам в проведении операции в случае:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишневозможности применения мер по надлежащей проверке клиента;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишневозможности завершения идентификации или получения данных по результатам надлежащей проверки клиента, указывающих на нецелесообразность установления с ним деловых отношений;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпредоставления заведомо недостоверных документов или непредставления документов, запрашиваемых в соответствии с законодательством;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишв иных случаях, предусмотренных законодательством.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишВ случае отказа клиентам в проведении операции профессиональные участники должны направить сообщение в специально уполномоченный государственный орган.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш31. Профессиональным участникам запрещается:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишоткрывать счета депо на анонимных владельцев, то есть без предоставления открывающим счет физическим или юридическим лицом документов, необходимых для его идентификации;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишоткрывать счета депо на явно вымышленные имена, не подтвержденные документально;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсоздавать филиалы или представительства на территории государств, не участвующих в международном сотрудничестве в области противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишГлава 4. Определение и оценка уровня риска
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш32. Профессиональные участники должны определять уровень риска, а также разработать и реализовать программу мер по его снижению.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишУровень риска определяется контролером на основании представленной клиентом информации с учетом видов деятельности и операций, совершаемых клиентом, критериев, установленных настоящими Правилами, результатов надлежащей проверки клиента.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишНа основании требований абзаца второго настоящего пункта клиенту присваивается соответствующий уровень риска (высокий или низкий) совершения операции в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма или финансирования распространения оружия массового уничтожения.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш33. К категории высокого уровня риска должны быть отнесены участники операции, отвечающие изначально следующим критериям:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишлица, включенные в Перечень или находящиеся под контролем лица, включенного в Перечень, прямо либо косвенно являющиеся собственником или контролирующие организацию, включенную в Перечень;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишлица, постоянно проживающие, находящиеся или зарегистрированные в государстве, не участвующем в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, либо в оффшорных зонах;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишиностранные структуры без образования юридического лица, представительства иностранных компаний и физические лица, не являющиеся гражданами Республики Узбекистан;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишлица, имеющие счета в оффшорных зонах;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишорганизации, бенефициарным собственником которых является лицо, указанное в абзацах втором и (или) третьем настоящего пункта;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишклиенты, осуществляющие подозрительные операции на систематической основе (более двух раз в течение трех месяцев подряд);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпубличные должностные лица, члены их семей и лица, близкие к публичным должностным лицам;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишиные лица, определяемые внутренними правилами.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш34. При установлении высокого уровня риска профессиональные участники должны принимать усиленные меры по надлежащей проверке клиента и осуществлять постоянный мониторинг совершаемых им операций.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш35. По мере изменения характера проводимых клиентом операций профессиональные участники должны пересматривать уровень риска работы с клиентом с учетом собранных сведений по результатам надлежащей проверки клиента.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш36. Профессиональные участники должны вести учет всех клиентов (участников операции), отнесенных к категории высокого уровня риска, в порядке, установленном внутренними правилами. Сведения о клиентах (участниках операции), отнесенных к категории высокого уровня риска, заносятся в специальный журнал.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш37. Профессиональные участники должны принимать меры по недопущению использования технологических достижений в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения. В этих целях профессиональные участники должны определять и оценивать уровни риска, которые могут возникнуть в связи с использованием новых или развивающихся технологий для оказания услуг. Такая оценка риска должна проводиться до использования новых или развивающихся технологий.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишГлава 5. Критерии и признаки подозрительных операций, а также порядок их выявления
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш38. Операция признается подозрительной при наличии одного из нижеследующих критериев и признаков:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпредоставленные документы на проведение операции вызывают сомнение в их подлинности (достоверности), и (или) сведения об операции, в том числе о какой-либо из ее сторон, не соответствуют имеющейся у профессионального участника информации;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишоперация не имеет явного экономического смысла и не соответствует характеру и виду деятельности клиента;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишнемотивированный отказ в предоставлении клиентом сведений, запрашиваемых профессиональным участником в связи с необходимостью идентификации, в том числе о доверителе (если клиент выступает в качестве поверенного);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишнемедленное прекращение деловых отношений по инициативе клиента при применении по отношению к нему требований, предусмотренных настоящими Правилами;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишневозможно завершить идентификацию или получить по результатам надлежащей проверки данных, указывающих на нецелесообразность установления с клиентом деловых отношений;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпренебрежение клиентом более выгодными условиями оказания услуг, а также предложение клиентом необычно высокого вознаграждения, заведомо отличающегося от обычно оплачиваемого при оказании такого рода услуг;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишденежные средства или иное имущество переводятся за пределы Республики Узбекистан в пользу лиц, постоянно проживающих или зарегистрированных в оффшорных зонах;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишодин из участников операции является лицом, постоянно проживающим, находящимся или зарегистрированным в государстве, не участвующем в международном сотрудничестве в области противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишвыявление совершения операций или сделок, которые дают основания полагать, что целью их осуществления является уклонение от процедур контроля, установленных законодательством;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишизлишняя озабоченность клиента вопросами конфиденциальности в отношении совершаемой сделки;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпредложение клиентом нестандартных и сложных схем проведения расчетов по сделке, отличающихся от обычной практики;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишвнесение клиентом в ранее согласованную схему операции (сделки) значительных изменений непосредственно перед началом ее реализации;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпредложение клиентом осуществить возврат своих денежных средств по расторгнутым сделкам третьим лицам;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсовершение взаимных сделок, когда стороны таких сделок регулярно меняются, выступая в качестве то продавцов, то покупателей, приобретая (продавая) при этом единовременно или по частям один и тот же финансовый инструмент примерно одного и того же объема;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишнеоправданные задержки в предоставлении клиентом информации и документов, либо представление клиентом информации, которую невозможно проверить;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишнеобоснованная поспешность в проведении операции, на которой настаивает клиент;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишесли сумма депонированных клиентом денежных средств в течение 30 календарных дней превышает сумму, эквивалентную 500-кратному размеру базовой расчетной величины;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсовершение клиентом покупок (продаж) ценных бумаг по ценам, существенно отличающимся от рыночных;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпередача ценных бумаг на сумму, превышающую 500-кратный размер базовой расчетной величины, между юридическими (физическими) лицами на безвозмездной основе или по дебиторским и кредиторским задолженностям;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпереуступка денежных средств, аккумулированных на Индивидуальных номерах пользователей (далее — ИНП) в расчетно-клиринговых палатах, на сумму, превышающую 500-кратный базовой расчетной величины, как при проведении разовых операций, так и нескольких операций, проведенных в течение трех месяцев;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпоручение на открытие ИНП для юридических лиц, зарегистрированных в оффшорных территориях и в государствах, не участвующих в международном сотрудничестве в области противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишотсутствие информации о клиенте, а также невозможность осуществить связь с клиентом по указанным им контактным данным, в частности, почтовым, электронным адресам, номерам телефонов и электронным каналам данных;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишналичие любых подозрений на неправомерное использование инсайдерской информации при заключении сделок с ценными бумагами или манипулирование ценами на рынке ценных бумаг;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишналичие любых подозрений, что денежные средства или иное имущество, использованные при осуществлении операции, имеют преступное происхождение или предназначены для финансирования терроризма либо финансирования распространения оружия массового уничтожения.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишВнутренними правилами могут быть установлены дополнительные критерии и признаки подозрительных операций.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш39. Профессиональные участники вправе внедрять индикаторы раннего выявления подозрительных операций на основании методических рекомендаций, разрабатываемых Агентством по согласованию со специально уполномоченным государственным органом и имеющих рекомендательный характер.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш40. Информация, полученная в ходе идентификации, а также присвоенный уровень риска работы с клиентом являются основой для мониторинга операций.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш41. Идентификация клиента и текущая проверка его операции проводится работником профессионального участника в соответствии с должностными обязанностями, которые при выявлении операций, имеющих признаки подозрительных операций, обязаны незамедлительно сообщить о таких операциях контролеру.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш42. Последующая проверка операций клиента проводится контролером посредством анализа совершенных за предыдущий период операций клиента с целью выявления подозрительных операций, не определяемых на стадии текущей проверки.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПри наличии обоснованных подозрений контролер принимает письменное решение о признании операции клиента подозрительной.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш43. Признание операции подозрительной осуществляется в каждом конкретном случае на основе комплексного анализа, проводимого с использованием критериев подозрительности, установленных настоящими Правилами, а также в зависимости от риска, определяемого типом клиента, целями и размером операций и на основании других обстоятельств, имеющих значение для правильного определения подозрительности операций.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш44. После признания операции клиента подозрительной контролер должен принять нижеследующие меры:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишусилить мониторинг за операциями клиента;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишполучить дополнительную информацию о клиенте;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпересмотреть уровень риска клиента;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишзанести информацию об операции в специальный журнал;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишобеспечить предоставление сообщения о подозрительной операции в специально уполномоченный государственный орган;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишвнести предложение руководителю профессионального участника о прекращении договорных отношений с клиентом в соответствии с законодательством и заключенным с ним договором.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш45. Сообщение о подозрительной операции передается профессиональным участником в специально уполномоченный государственный орган не позднее одного рабочего дня, с момента выявления подозрительной операции, в соответствии с требованиями Положения о порядке предоставления информации, связанной с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденного постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 29 июня 2021 года № 402.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСообщение о подозрительных операциях направляется в специально уполномоченный государственный орган через электронные системы передачи данных, имеющие средства криптографической защиты информации, или с помощью специального адреса электронной почты, защищенного от несанкционированного доступа, либо личного кабинета.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишДля подключения к личному кабинету профессиональные участники обязаны обратиться в Агентство в установленном порядке, предоставив сведения согласно приложению № 4 к настоящим Правилам.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш46. Профессиональные участники должны также незамедлительно сообщать в специально уполномоченный государственный орган любую информацию, которая может подтвердить или снять подозрения с соответствующей операции.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишГлава 6. Меры, принимаемые при выявлении операций с участием лиц, включенных в Перечень
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш47. Профессиональные участники обязаны сверять идентификационные данные клиента, бенифициарного собственника клиента и участников операции с Перечнем.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишЕсли во время установления деловых отношений или при проведении операций с денежными средствами или иным имуществом, работниками профессионального участника будет установлено полное совпадение всех идентификационных данных клиента, бенифициарного собственника клиента или одного из участников операции с лицом, включенным в Перечень, они должны безотлагательно и без уведомления клиента приостановить операцию и (или) заморозить денежные средства или иное имущество и сообщить об этом контролеру.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишВ свою очередь контролер должен занести идентификационные данные об участнике операции и совершаемой операции в специальный журнал, а также направить сообщение в специально уполномоченный государственный орган.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПри включении новых лиц в Перечень, контролер должен осуществить сверку идентификационных данных новых лиц с клиентской базой и в случае выявления ранее проведенных операций данными лицами, провести надлежащую проверку клиентов по приметам и категориям финансирования терроризма, по результатам которого направить информацию в специально уполномоченный государственный орган.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш48. Процедура, осуществляемая профессиональным участником по установлению личности клиента, включенного в Перечень, должна содержать следующие требования:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпроцедуры сортировки схожих случаев и принятия окончательного решения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпроцесс автоматического сравнения всех имеющихся данных участников операции с данными лиц из Перечня.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш49. Операция, связанная с денежными средствами или иным имуществом безотлагательно и без предварительного уведомления, подлежит приостановлению, а денежные средства или иное имущество замораживанию и сообщению в специально уполномоченный государственный орган, если:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишустановлено полное совпадение всех идентификационных данных клиента или одного из участников операции с лицом, включенным в Перечень;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишклиент действует от имени или по поручению лица, включенного в Перечень;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишденежные средства или иное имущество, используемые для проведения операции, полностью или частично принадлежат лицу, включенному в Перечень;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишюридическое лицо — участник операции, находится в собственности или под контролем лица, включенного в Перечень.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш50. Приостановление и возобновление операции осуществляется в порядке, установленном Положением о порядке приостановления операций, замораживания денежных средств или иного имущества, предоставления доступа к замороженному имуществу и возобновления операций лиц, включенных в перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения (рег. № 3327 от 19 октября 2021 года).
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишКонтролер должен проинформировать лицо, включенное в Перечень, о приостановлении его операции и (или) замораживании денежных средств или иного имущества, а также разъяснить о порядке возобновление операции только после выполнения мер, предусмотренных пунктом 49 настоящих Правил.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишГлава 7. Исполнение запросов и предписаний специально уполномоченного государственного органа
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш51. Специально уполномоченный государственный орган в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» вправе письменно запрашивать и получать информацию, необходимую для осуществления мер по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, в том числе из автоматизированных информационных систем и баз данных профессиональных участников.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПрофессиональные участники принимают меры по своевременному исполнению предписания специально уполномоченного государственного органа о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом клиентов.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш52. По операциям, подлежащим сообщению в специально уполномоченный государственный орган в соответствии с законодательством и настоящими Правилами, контролером документально оформляются записи в специальном журнале:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишвид операции и основания ее совершения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишдата совершения операции и сумма, на которую она совершена;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсведения, необходимые для идентификации клиента, совершающего операцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишГлава 8. Оформление, хранение, обеспечение и конфиденциальности информации и документов
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш53. Профессиональные участники обязаны хранить информацию об операциях с денежными средствами или иным имуществом, а также идентификационные данные и материалы по надлежащей проверке клиентов, включая деловую переписку, результаты любого проведенного анализа, в течение сроков, установленных законодательством, но не менее пяти лет после осуществления операций или прекращения отношений с клиентами.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПо истечении сроков хранения документы сдаются в установленном порядкев архив.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш54. Информация о клиенте, полученная в процессе надлежащей проверки клиента, указывается в анкете клиента по форме согласно приложению № 5 к настоящим Правилам. Профессиональные участники вправе включить иные данные в анкету клиента согласно внутренним правилам.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш55. Анкета клиента, заполненная в электронном виде, при переносе на бумажный носитель заверяется подписью контролера.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш56. Анкеты клиентов подшиваются в хронологическом порядке и находятся на хранении у контролера.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш57. Информация об операциях с денежными средствами или иным имуществом и надлежащей проверке клиента должна быть оформлена таким образом, чтобы в случае необходимости было возможно восстановить детали операции, и информация была доступной для специально уполномоченного государственного органа.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш58. Сведения, полученные профессиональным участником в результате надлежащей проверки и идентификации клиента, а также уровни риска клиентов подлежат обновлению не реже одного раза в год.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш59. В целях ограничения доступа ко всем документам, использованным в деятельности контролера, такие документы и их опись должны храниться непосредственно этим лицом в специально обустроенном помещении или в несгораемом и опечатываемом сейфе.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш60. Электронные версии документов должны архивироваться программным способом, записываться на электронные носители информации и храниться контролером вместе с их описью в несгораемом и опечатываемом сейфе.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш61. Профессиональные участники:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишограничивают доступ к информации, связанной с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, обеспечивают ее нераспространение и не вправе информировать клиентов и других участников операции о предоставлении сообщений об их операциях в специально уполномоченный государственный орган;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишобеспечивают неразглашение (либо неиспользование в личных целях или интересах третьих лиц) сотрудниками информации, полученной в процессе выполнения ими функций по внутреннему контролю.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПрофессиональные участники не имеют права сообщать юридическим лицам о сообщении об их операциях в специально уполномоченный государственный орган.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишГлава 9. Заключительные положения
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш62. Мониторинг и контроль за соблюдением профессиональными участниками требований настоящих Правил осуществляются Агентством совместно со специально уполномоченным государственным органом.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш63. Руководитель профессионального участника проводит постоянный мониторинг и оценку эффективности системы внутреннего контроля профессионального участника с учетом изменяющихся внутренних и внешних обстоятельств, а также укрепляют ее по мере необходимости для обеспечения эффективной работы.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПри наличии у профессиональных участников службы внутреннего аудита мониторинг эффективности системы внутреннего контроля также может осуществляться службой внутреннего аудита.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш64. Руководитель и контролер профессионального участника несут ответственность за нарушение настоящих Правил в соответствии с законодательством.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш65. Лица, виновные в сокрытии фактов нарушений законодательства в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также нарушении требований настоящих Правил, несут ответственность в порядке, установленном законодательством.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПРИЛОЖЕНИЕ № 1
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСВЕДЕНИЯ |
о контролере профессионального участника рынка ценных бумаг и реализации внутренних правил |
_____________________________________ |
(наименование организации) |
1. Фамилия, имя и отчество, должность, номер телефона. |
2. Дата и номер приказа о назначении ответственным лицом. |
3. Информация об оказанных организацией услугах за истекший год, включая: |
описание организационной структуры, с указанием наличия филиалов или обособленных подразделений; |
виды оказываемых услуг на рынке ценных бумаг; |
тип и количество клиентов; |
общая сумма и количество проведенных транзакций; |
сведения о выявленных рисках и принятых мерах по их снижению. |
4. Наименование и дата утверждения профессиональным участником рынка ценных бумаг документа по обеспечению внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также последующих документов, которыми в него внесены изменения и дополнения, с указанием причин и целей внесения изменений. |
5. Информация о проведении регулярной переподготовки контролера и сотрудников по вопросам противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. |
6. Количество сообщений, переданных в специально уполномоченный государственный орган (приводится только общее число сообщений без раскрытия их содержания). |
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПРИЛОЖЕНИЕ № 2
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишИНФОРМАЦИЯ,
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишнеобходимая при идентификации физического лица
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишИнформация, необходимая при идентификации клиента и его бенефициарного собственника:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш1) фамилия, имя и отчество;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2) дата и место рождения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш3) персональный идентификационный номер физического лица (для резидентов Республики Узбекистан);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш4) данные о гражданстве;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш5) сведения о регистрации и местожительстве;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш6) реквизиты паспорта или идентификационной ID-карты или заменяющего их документа (серия и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш7) номер мобильного телефона (при наличии);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш8) адрес электронной почты (при наличии).
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПРИЛОЖЕНИЕ № 3
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишИНФОРМАЦИЯ,
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишнеобходимая при идентификации клиента — юридического лица, а также его бенефициарного собственник
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишИнформация, необходимая при идентификации клиента — юридического лица, и его бенефициарного собственника:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш1) полное, а также сокращенное наименование, если оно указано в свидетельстве о государственной регистрации;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2) информация о государственной регистрации: дата, номер, наименование регистрирующего органа;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш3) идентификационный номер налогоплательщика;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш4) местонахождение (почтовый адрес);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш5) другие данные, указанные в свидетельстве о государственной регистрации;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш6) информация об имеющихся лицензиях на осуществление видов деятельности, подлежащих лицензированию: вид деятельности, номер и дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш7) данные об идентификации физического лица, действующего от имени клиента;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш8) информация об учредителях (акционерах, участниках) и об их долевых участиях в уставном фонде (капитале) клиента;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш9) информация о размере сформированного уставного фонда (капитала);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш10) информация об органах управления юридического лица (структура и персональный состав органов управления);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш11) номера телефонов;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш12) адрес электронной почты и (или) веб-сайта (при наличии).
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПРИЛОЖЕНИЕ № 4
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСВЕДЕНИЯ,
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпредоставляемые для подключения к личному кабинету в системе приема сообщений о подозрительных операциях специально уполномоченного государственного органа
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишI. Сведения об организации | ||
1. | Наименование организации (на узбекском языке латинским алфавитом) | |
2. | Наименование организации (на узбекском языке кириллицей) | |
3. | Наименование организации (на русском языке) | |
4. | Тип организации | |
5. | ИНН организации | |
6. | МФО банка организации | |
7. | SWIFT банка организации | |
8. | Регион регистрации организации (область, район) | |
9. | Полный адрес организации | |
10. | Номер телефона организации | |
11. | Адрес электронной почты организации | |
II. Сведения об ответственном сотруднике (контролере) организации | ||
1. | ПИНФЛ сотрудника | |
2. | Ф.И.О. сотрудника | |
3. | Адрес электронной почты сотрудника | |
4. | Номер телефона сотрудника | |
5. | Адрес проживания сотрудника | |
6. | Должность сотрудника | |
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПРИЛОЖЕНИЕ № 5
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишИНФОРМАЦИЯ,
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишуказываемая в анкете клиента
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш1. Информация, полученная в процессе идентификации клиента и его бенефициарного собственника, указанная в приложениях №№ 2 или 3 к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2. Данные о бенефициарном собственнике клиента.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш3. Отметка о том, является ли клиент публичным должностным лицом (членом его семьи или лицом, близким к публичному должностному лицу).
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш4. Информация об уровне риска, включая обоснование оценки риска.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш5. Результаты дополнительных мероприятий, проведенных профессиональными участниками рынка ценных бумаг при идентификации клиента.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш6. Дата начала отношений с клиентом и продолжительность периода оказания услуг.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш7. Сведения о видах, суммах и стоимости оказанных услуг.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш8. Дата заполнения и внесения изменений в анкету клиента.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш9. Фамилия, имя и отчество, должность, контактный телефон сотрудника профессионального участника рынка ценных бумаг, ответственного за работу с клиентом.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш10. Фамилия, имя, отчество и должность сотрудника, заполнившего анкету клиента (в том числе подпись сотрудника для анкеты клиента, заполненной на бумажном носителе).
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш11. Иные данные, определяемые внутренними правилами.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПРИЛОЖЕНИЕ № 2
к постановлению Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 18 мая 2026 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 14 мая 2026 года № 23
к постановлению Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 18 мая 2026 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 14 мая 2026 года № 23
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПЕРЕЧЕНЬ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишведомственных нормативно-правовых актов, признаваемых утратившими силу
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш1. Постановление Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 13 октября 2009 года №№ 2009-43, 38 «Об утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для профессиональных участников рынка ценных бумаг» (рег. № 2033 от 3 ноября 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., № 45, ст. 491)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2. Постановление Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 6 ноября 2010 года №№ 2010-20, 32 «О внесении изменений и дополнений в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для профессиональных участников рынка ценных бумаг» (рег. № 2033-1 от 19 ноября 2010 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2010 г., № 47, ст. 436).
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш3. Постановление Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 30 декабря 2014 года №№ 2014-33, 29 «О внесении изменений и дополнений в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для профессиональных участников рынка ценных бумаг» (рег. № 2033-2 от 15 января 2015 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2015 г., № 2, ст. 27).
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш4. Постановление Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 26 июня 2019 года №№ 2019-39, 20 «О внесении изменений и дополнений в постановление «Об утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для профессиональных участников рынка ценных бумаг» (рег. № 2033-3 от 10 июля 2019 года) (Национальная база данных законодательства, 10.07.2019 г., № 10/19/2033-3/340).
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш5. Постановление Министерства финансов Республики Узбекистан от 25 июня 2021 года №38 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 22 июня 2021 года № 26 «О внесении изменений и дополнений в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг» (рег. № 2033-4 от 26 июня 2021 года) (Национальная база данных законодательства, 26.06.2021 г., № 10/21/2033-4/0598).
(Национальная база данных законодательства, 02.07.2026 г., № 10/26/3877/0672)