В соответствии с законом Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» Министерство экономики и финансов Республики Узбекистан и Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан постановляют:

1. Внести изменения и дополнения в постановление Министерства финансов Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан «Об утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в организациях, оказывающих лизинговые услуги» от 25 августа 2011 года №№ 56, 28 (рег. № 2265 от 22 сентября 2011 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2011 г., № 38, ст. 394), согласно приложению.

2. Настоящее постановление вступает в силу по истечении трех месяцев со дня его официального опубликования.

1. В абзаце втором преамбулы слово «микрокредитных» заменить словом «микрофинансовых».

2. Пункт 1 дополнить абзацем следующего содержания:

«третья сторона — организации, зарегистрированные в Республике Узбекистан и осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, указанные в статье 12 Закона Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения».

3. В абзаце втором пункта 4 слова «Министерство финансов» заменить словами «Министерство экономики и финансов».

4. Дополнить пунктом 4¹ следующего содержания:

«4¹. Ответственное лицо непосредственно подотчетен руководителю исполнительного органа лизингодателя и независим от других подразделений организации».

5. В абзацах первом и втором пункта 6 слова «Министерство финансов» заменить словами «Министерство экономики и финансов».

6. В абзацах первом и втором пункта 7 слова «Министерство финансов» заменить словами «Министерство экономики и финансов».

7. В пункте 12 слова «Министерством финансов» заменить словами «Министерством экономики и финансов».

8. Пункт 12¹ дополнить абзацем следующего содержания:

«Внутренние правила лизингодателей должны соответствовать требованиям настоящих Правил, других актов законодательства, а также составляться с учетом выявленных рисков и их оценки. Внутренние правила, а также внесенные в них изменения и дополнения утверждаются соответствующим высшим органом управления лизингодателя.».

9. Пункт 12² изложить в следующей редакции:

«12². Лизингодатели обязаны обеспечить регулярное проведение обучения сотрудников с целью повышения их информированности о последних новинках, включая информацию по современной технике легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, методах и тенденциях, и четкого разъяснения всех аспектов законодательства и обязательств по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.».

10. Дополнить пунктом 12³ следующего содержания:

«12³. В случае, когда одна или несколько организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, находятся под контролем либо значительным влиянием лизингодателей внутренние правила должны разрабатываться на основании группового подхода и включать:

правила и процедуры обмена данными, необходимыми для управления рисками, связанными с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, финансированием терроризма и (или) финансированием распространения оружия массового уничтожения, и надлежащей проверки клиентов;

обеспечение на уровне группы комплаенс контроля, аудита и (или) функций по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и (или) финансированию распространения оружия массового уничтожения, получения в случаях, необходимых для целей противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и (или) финансированию распространения оружия массового уничтожения, сведений от филиалов и дочерних предприятий об их клиентах, счетах и операциях;

защита конфиденциальности и использования данных на достаточном уровне.».

11. В абзаце втором пункта 15 после слов «паспорт» дополнить словами «идентификационная ID-карта».

12. В абзаце втором пункта 19⁵ и в пункте 19⁶ слова «Министерство финансов» заменить словами «Министерство экономики и финансов».

13. Дополнить пунктом 21¹ следующего содержания:

«21¹. Лизинговые организации могут доверять результатам надлежащей проверки клиента, проведенной третьими сторонами по мерам надлежащей проверки клиентов, указанным в абзацах втором — пятым пункта 13² и пунктом 18¹ настоящих Правил.

В таких случаях окончательная ответственность за результаты надлежащей проверки клиентов лежит на лизингодателях.

При этом лизингодатели должны удостовериться:

в возможности немедленного получения копий идентификационной информации по надлежащей проверке клиентов и других соответствующих документов по запросу;

в том, что третьи стороны руководствуются внутренними правилами по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

В случае несоблюдения одного из вышеуказанных требований настоящего пункта лизингодатели обязаны самостоятельно реализовать меры по надлежащей проверке клиентов.».

14. В пункте 22:

дополнить абзацем шестым следующего содержания:

«если деньги или иное имущество получены или приобретены в результате использования денег или иного имущества, прямо или косвенно принадлежащих, или находящихся под контролем лиц, включенных в Перечень.»;

абзац шестой считать абзацем седьмым;

абзац седьмой изложить в следующей редакции:

«Приостановление и возобновление операции осуществляется в порядке, установленном Положением о порядке приостановления операций, замораживания денежных средств или иного имущества, предоставления доступа к замороженному имуществу и возобновления операций лиц, включенных в перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения (рег. № 3327 от 19 октября 2021 года)».

15. В абзаце втором пункта 25¹ слова «Министерство финансов» заменить словами «Министерство экономики и финансов».

16. В абзаце первом пункта 29 слова «Министерство финансов» заменить словами «Министерство экономики и финансов».

17. Абзац второй пункта 29¹ изложить в следующей редакции:

«Мониторинг эффективности системы внутреннего контроля осуществляется службой внутреннего контроля, а в случае ее отсутствия внешней аудиторской службой в соответствии со статьей 35 Закона Республики Узбекистан «Об аудиторской деятельности».