Ҳужжатга таклиф юбориш
Аудиони тинглаш
Ҳужжат элементидан ҳавола олишПриказ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе РеспублиКИ Узбекистан
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О КОНСУЛЬТАЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Комментарий LexUzНастоящий приказ будет выведена из государственного реестра с 24 декабря 2025 года в соответствии с приказом министра юстиции Республики Узбекистан от 18 сентября 2025 года № 22-мх «Об исключении некоторых ведомственных нормативно-правовых актов из государственного реестра ведомственных нормативных правовых актов» (рег. № 3677 от 22.09.2025 г.).
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишВ соответствии с Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126, приказываю:
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш1. Утвердить Положение о консультационной деятельности на рынке ценных бумаг согласно приложению.
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2. Ввести в действие настоящий приказ по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишГенеральный директор Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг М. ЮНУСМАТОВ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишг. Ташкент,
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш15 июня 2005 г.,
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш№ 2005-06
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишУТВЕРЖДЕНО
приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе
от 15 июня 2005 года № 2005-06
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПОЛОЖЕНИЕ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишо консультационной деятельности на рынке ценных бумаг
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишНастоящее Положение разработано в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О механизме функционирования рынка ценных бумаг», иными актами законодательства и определяет порядок осуществления консультационной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Узбекистан.
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишДействие настоящего Положения распространяется на профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих консультационную деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг.
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш§ 1. Основные положения
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш1. В целях настоящего Положения используются следующие основные понятия:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишинвестиционный консультант — юридическое или физическое лицо, занимающееся консультационной деятельностью на рынке ценных бумаг на основании лицензии уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг;
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишуполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг — Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан;
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишклиент — юридическое или физическое лицо, заключившее с инвестиционным консультантом договор об оказании услуг инвестиционного консультанта на рынке ценных бумаг.
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2. В учредительных документах инвестиционного консультанта — юридического лица должно содержаться положение о том, что основным видом его деятельности является оказание консультационных услуг на рынке ценных бумаг.
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш3. Лицензирование деятельности инвестиционного консультанта осуществляется уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг в порядке, установленном законодательством.
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш§ 2. Требования к инвестиционному консультанту
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш4. Инвестиционный консультант должен:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишиметь лицензию уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишобеспечить соответствие размера собственных средств нормативам достаточности собственных средств, установленных уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг (не распространяется на инвестиционных консультантов — физических лиц);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишиметь в штате не менее 2 специалистов, включая руководителя, соответствующих квалификационным требованиям, устанавливаемым уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг (наличие квалификационного аттестата — для инвестиционных консультантов — физических лиц);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпредоставлять клиенту необходимую информацию для принятия им самостоятельного решения.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш5. Инвестиционный консультант не вправе:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсовмещать свою деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишдавать рекомендации по покупке или продаже конкретных ценных бумаг;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпредоставлять консультации без заключения соответствующего договора с клиентом;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишбез письменного согласия клиента раскрывать информацию третьим лицам о содержании выданных клиенту консультаций (кроме уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг в случаях и объемах, установленных законодательством).
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш§ 3. Деятельность инвестиционного консультанта
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш6. Деятельность инвестиционного консультанта на рынке ценных бумаг включает в себя оказание услуг по:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишанализу и прогнозу состояния рынка ценных бумаг и его участников;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишэкспертизе, разработке и рекомендации финансовых инструментов (финансовых обязательств);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишконсультированию по вопросам выпуска, размещения и обращения ценных бумаг;
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпереподготовке специалистов;
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишконсультированию по вопросам осуществления инвестиционной политики юридическими и физическими лицами;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСм. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш7. Инвестиционный консультант вправе запрашивать и получать от инвестиционных институтов, фондовых бирж (фондовых отделов иных бирж), информацию, не запрещенную для раскрытия в соответствии с законодательством.
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш8. Условия и порядок предоставления инвестиционными институтами и фондовыми биржами (фондовыми отделами иных бирж) информации (за исключением подлежащей обязательному раскрытию в соответствии с законодательством) инвестиционным консультантам регулируются договором об информационном взаимодействии, заключаемым в установленном законодательством порядке с инвестиционным консультантом.
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш9. Требования к форме, содержанию и условиям договора об информационном взаимодействии устанавливаются действующим законодательством.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш10. Инвестиционный консультант вправе обрабатывать, анализировать и распространять полученную им информацию способами, не противоречащими законодательству.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш11. При осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг инвестиционный консультант предоставляет консультации по:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишизданию и предоставлению учебных материалов, предназначенных для клиентов, услуг по переподготовке специалистов рынка ценных бумаг;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишподготовке отчетности клиента (далее — отчетность клиента);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсодействию в подготовке проспектов эмиссии и/или анкет выпуска клиентов (далее — документы об эмиссии);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишподготовке и публикации сведений, предназначенных для неограниченного круга лиц (далее — общедоступная информация);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишподготовке и предоставлению иных видов информации, не запрещенных законодательством.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишИнвестиционный консультант может осуществлять также и иные виды деятельности, не запрещенные законодательством.
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш12. Условия заключения договора с клиентом регулируются законодательством, применяемым к договорам возмездного оказания услуг.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш13. При оказании консультационных услуг, соответствующая запись отражается в акте выполненных работ, а копии материалов, предоставленных клиенту, хранятся у инвестиционного консультанта в порядке, установленном законодательством.
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш14. При оказании консультаций, связанных с заполнением отчетности клиента, инвестиционный консультант обязан сообщить клиенту о сроках предоставления отчетности, установленных законодательством.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш§ 4. Заключительные положения
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш15. Инвестиционный консультант обязан оформить получаемую и распространяемую им информацию в виде бумажного и/или электронного документа в порядке, установленном законодательством.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш16. На протяжении срока своей деятельности, инвестиционный консультант обязан в установленном законодательством порядке обеспечить сохранность и хронологический учет:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишполученной им информации в соответствии с договорами об информационном взаимодействии, а также копий указанных договоров;
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишактов выполненных работ;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишдоговоров, заключенных с клиентами.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишиной информации и документов, установленных законодательством.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш17. Не позднее 10 дней после окончания каждого квартала, инвестиционный консультант (кроме субъектов малого предпринимательства) обязан предоставлять в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг сведения согласно приложению в бумажном и электронном видах.
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш18. При исполнении своих обязательств перед клиентом, инвестиционный консультант обязан действовать в интересах клиента. При возникновении конфликта интересов, инвестиционный консультант обязан известить клиента и выполнить свои обязательства перед клиентом в первоочередном порядке.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш19. Ответственность инвестиционного консультанта перед участником рынка ценных бумаг, в том числе за полноту, правильность заполнения, достоверность и своевременность предоставления отчетности регулируется договором, заключаемым между ними.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш20. Инвестиционный консультант обязан осуществлять раскрытие информации в порядке, установленном законодательством.
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш21. Инвестиционный консультант несет ответственность в порядке, установленном законодательством за достоверность представленной им информации клиентам.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш22. Контроль за деятельностью инвестиционного консультанта на рынке ценных бумаг осуществляет уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш23. Инвестиционный консультант несет ответственность в установленном законодательством порядке за несоблюдение требований настоящего Положения.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПРИЛОЖЕНИЕ
к Положению о консультационной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденному приказом генерального директора Центра
к Положению о консультационной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденному приказом генерального директора Центра
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш|
Информация инвестиционного консультанта | ||||
| Ф.И.О./ Наименование инвестиционного консультанта | ||||
| Номер лицензии | ||||
| Дата выдачи лицензии | ||||
|
Таблица 1. Сводная информация о клиентах инвестиционного консультанта | ||||
| | | | | |
| По состоянию на конец месяца | Кол-во клиентов-юридических лиц | Кол-во консультаций выданных юр. лицам | Кол-во клиентов-физических лиц | Кол-во консультаций выданных физ. лицам |
| Первый месяц квартала | | | | |
| Второй месяц квартала | | | | |
| Третий месяц квартала | | | | |
| | | | | |
|
Таблица 2. Виды услуг, предоставленных инвестиционным консультантом | ||||
| Результаты консультационной деятельности | В отчетном квартале, ед. | В предыдущем квартале, ед. | ||
| выдано консультаций, клиентам | | | ||
| издано и предоставлено учебных материалов клиентам | | | ||
| подготовлена отчетность клиентов | | | ||
| оказано содействие в подготовке проспектов эмиссии и/или анкет выпуска клиентов | | | ||
| подготовлены и опубликованы сведения, предназначенные для неограниченного круга лиц | | | ||
| подготовлены иные виды информации, не запрещенные законодательством | | | ||
Подпись руководителя инвестиционного консультанта |
| | ||
| Основная печать инвестиционного консультанта | | | ||
| Отметка сотрудника уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг о предоставлении отчета, с указанием даты. | ||||
| | | | | |
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.