1.1. Настоящий Порядок разработан в соответствии с постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан «О мерах по стимулированию привлечения иностранного капитала при приватизации государственной собственности» № 477 от 18.11.1998 года, другими законодательными и нормативными актами Республики Узбекистан и регулирует процедуру реализации за свободно конвертируемую валюту (далее — СКВ) пакетов акций приватизированных предприятий, находящихся в собственности государства иностранным инвесторам через специальную торговую площадку РФБ «Тошкент».

1.2. Для целей настоящего порядка используются следующие термины и понятия:

Госкомимущество — Государственный комитет по управлению государственным имуществом и поддержке предпринимательства Республики Узбекистан;

Уполномоченный агент — уполномоченный агент Госкомимущества по выставлению акций приватизируемых предприятий на торги (Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан или иной уполномоченный Госкомимуществом орган);

РФБ «Тошкент» — Республиканская фондовая биржа «Тошкент»;

депозитарий — Национальный депозитарий «Вакт» или иной уполномоченный Госкомимуществом депозитарий;

иностранные инвесторы — иностранные государства, административные или территориальные органы иностранных государств; международные организации, основанные в соответствии с соглашениями или другими договорами между государствами или являющиеся субъектами международного публичного права; юридические лица, любые иные товарищества, организации или ассоциации, основанные и действующие в соответствии с актами законодательства иностранных государств; физические лица, являющиеся гражданами иностранного государства, лица без гражданства и граждане Республики Узбекистан, постоянно проживающие за границей;

акции — акции, предназначенные для свободной продажи и иностранным инвесторам, и являющиеся государственными активами;

специальная торговая площадка — специально организованная торговая площадка на РФБ «Тошкент» для реализации иностранным инвесторам акций за СКВ в официальное биржевое время в соответствии с графиком торгов;

трейдер — уполномоченный работник инвестиционного посредника (брокера), действующий на основании данной ему доверенности, имеющий квалификационный аттестат на право совершения операций с ценными бумагами и допущенный к биржевым торгам;

инвестиционный посредник-продавец — инвестиционный институт, аккредитованный на РФБ «Тошкент» и имеющий право заключать на бирже сделки по продаже акций от имени уполномоченного агента;

инвестиционный посредник-покупатель — инвестиционный институт, аккредитованный на РФБ «Тошкент» и имеющий право заключать на бирже сделки по покупке акций от имени иностранного инвестора;

биржевой официальный список — список эмитентов, чьи ценные бумаги допущены и реализуются на биржевых торгах;

маклер — ответственный специалист РФБ «Тошкент», являющийся посредником при заключении сделок и имеющий право проводить биржевые торги;

оферта — адресованное одному или нескольким конкретным лицам предложение, которое достаточно определено и выражает намерение лица, сделавшего предложение, считать себя заключившим договор с адресатом, которым будет принято предложение;

терминал — подключенный к сети торговой системы компьютер, при помощи которого трейдерами совершаются операции купли-продажи с ценными бумагами, находящимися в биржевом списке;

позиция — акции акционерного общества, находящиеся в Биржевом официальном списке и выставляемые маклером при проведении биржевых торгов;

постановление Кабинета Министров № 477 — постановление Кабинета Министров Республики Узбекистан № 477 от 18.11.1998 года «О мерах по стимулированию привлечения иностранного капитала при приватизации государственной собственности»;

Биржевые правила — «Правила осуществления операций с ценными бумагами на РФБ «Тошкент», утвержденные Решением Правления РФБ «Тошкент» № 176 от 06.03.1998 г.;

дата выставления на биржевые торги — дата выдачи Уполномоченным агентом инвестиционному посреднику — продавцу договора — поручения на выставление пакетов акций для реализации за СКВ на специальной торговой площадке.

2.1. Госкомимущество издает приказ о выставлении и реализации иностранным инвесторам за СКВ пакетов акций с определением первоначальной цены предложения через специальную торговую площадку. Данный приказ направляется Уполномоченному агенту для проведения конкурса заявок на право выставления на специальную торговую площадку пакетов акций.

2.2. Уполномоченный агент совместно с РФБ «Тошкент», не позднее пяти дней со дня получения приказа Госкомимущества, размещает объявление об условиях проведения конкурса заявок среди инвестиционных институтов и, не позднее пятнадцати дней со дня получения приказа Госкомимущества, проводит конкурс заявок среди инвестиционных посредников на право выставления на биржевые торги пакетов акций, предназначенных для реализации иностранным инвесторам за СКВ. Конкурс заявок проводится в соответствии с «Правилами проведения конкурса заявок на право выставления акций», утвержденными постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан № 404 от 18.08.97 г.

2.3. По итогам проведенного конкурса заявок Уполномоченный агент заключает с инвестиционным посредником-продавцом, победителем конкурса заявок, договор-поручение на выставление для реализации пакетов акций за СКВ на специальной торговой площадке. При этом договор-поручение действует до его исполнения, но не более шести месяцев.

2.4. В договоре-поручении, заключаемом иностранным инвестором с инвестиционным посредником-покупателем на покупку акций, должны быть предусмотрены взаимные обязательства, включающие обязательства иностранного инвестора по своевременной и полной оплате приобретаемых акций в СКВ и обязательства инвестиционного посредника-покупателя по покупке акций согласно условиям договора-поручения.

3.1. Первоначальная цена пакетов акций акционерных обществ, не включенных в перечень предприятий, приведенных в приложениях №№ 1, 2, 3 постановления Кабинета Министров № 477, выставляемых на продажу на специальной торговой площадке за СКВ, устанавливается Госкомимуществом путем пересчета их номинальной стоимости в сумах в СКВ по официальному курсу Центрального банка Республики Узбекистан на дату первой регистрации проспекта эмиссии с учетом увеличения уставного капитала в связи с пересчетом основных средств по состоянию на 1 января 1995 года.

Если акции, выставленные на биржевые торги, в течение месяца не будут реализованы, Госкомимуществом Республики Узбекистан осуществляется поэтапное снижение продажной цены акции в СКВ, но не ниже цены по курсу Центрального банка на дату выставления на биржевые торги.

3.2. Первоначальная цена пакетов акций акционерных обществ, включенных в перечень предприятий, приведенных в приложениях №№ 1, 2, 3 постановления Кабинета Министров № 477, а также приватизированных, после выхода постановления Кабинета Министров № 477, акционерных обществ, выставляемых на продажу на специальной торговой площадке в СКВ, устанавливается Госкомимуществом путем деления стоимости оценки имущества эмитента в СКВ на количество выпущенных акций. При этом, исходя из конъюнктуры рынка, к первоначальной цене выставления Госкомимуществом может устанавливаться поправочный коэффициент.

3.3. При отсутствии спроса в течение одного месяца на выставленные через специальную торговую площадку РФБ «Тошкент» пакеты акций для реализации иностранным инвесторам возможно снижение первоначальной цены выставления. Механизм снижения утверждается Госкомимуществом. При этом продажная цена акций в СКВ не может быть ниже цены по курсу Центрального банка на дату выставления на биржевые торги.

4.1.1. Иностранный инвестор, заключивший договор-поручение с инвестиционным посредником — покупателем о приобретении акций на специальной торговой площадке, не позднее, чем за один банковский день до начала торгов на специальной торговой площадке депонирует не менее 30% от предполагаемой суммы сделки в СКВ на специальный валютный счет Госкомимущества, открытом в Центральном банке.

4.1.2. Госкомимущество, при поступлении средств на его валютный счет, в течение одного дня с момента обращения инвестиционного посредника-покупателя выдает ему, а также уполномоченному агенту справку, подтверждающую депонирование денежных средств в СКВ.

4.1.3. Инвестиционный посредник-покупатель не менее чем за 18 часов до начала торгов передает на РФБ «Тошкент» справку, подтверждающую депонирование денежных средств в СКВ на специальный валютный счет Госкомимущества.

4.1.4. Денежные средства иностранным инвестором депонируются на срок не более 15 банковских дней, при этом иностранный инвестор имеет право депонировать средства, как с указанием эмитента, так и без указания последнего.

4.2.1. Инвестиционный посредник-продавец не позднее одного дня с момента оформления договора-поручения с Уполномоченным агентом подает в депозитарий заявку о резервировании акций.

Продолжительность резервирования акций составляет 15 рабочих дней (с правом последующей пролонгации Уполномоченным агентом, но не более 2-х раз).

После получения от депозитария справки о резервировании акций инвестиционный посредник-продавец подает в установленном порядке заявку на РФБ «Тошкент» о выставлении акций для продажи на специальной торговой площадке.

4.2.2. Депозитарий:

в установленном порядке, не позднее одного дня со дня получения заявки от инвестиционного посредника-продавца, осуществляет резервирование акций для продажи на специальной торговой площадке на основании договора-поручения между инвестиционным посредником-продавцом и уполномоченным агентом без взимания платы;

не позднее одного дня после резервирования акций для продажи на специальной торговой площадке выдает справку инвестиционному посреднику-продавцу, подтверждающую резервирование количества акций, указанных в заявке;

при запросе инвестиционного посредника-покупателя представляет ему справку, подтверждающую резервирование определенного количества акций определенного эмитента для продажи;

ежедневно представляет информацию уполномоченному агенту о зарезервированных акциях для продажи на специальной торговой площадке.

4.3. Госкомимущество осуществляет учет и контроль депонирования иностранными инвесторами денежных средств в СКВ на своем валютном счету.

4.4. Уполномоченный агент:

осуществляет учет, мониторинг, сверку и контроль резервирования депозитарием пакетов акций для продажи иностранным инвесторам за СКВ на специальной торговой площадке РФБ «Тошкент»;

представляет в Госкомимущество информацию о совершенных сделках.

5.1. Для участия в торгах на специальной торговой площадке инвестиционный посредник-продавец подает на РФБ «Тошкент» следующие документы:

заявку на продажу акций по типовой форме (согласно приложению № 5 Биржевых Правил);

справку о резервировании акций (поручение на изменение статуса счета «депо»), удостоверяющее право инвестиционного посредника-продавца быть распорядителем акций от имени Госкомимущества;

приложение к заявке (согласно приложению № 6 Биржевых правил).

5.2. Для участия в торгах на специальной торговой площадке инвестиционный посредник-покупатель подает на РФБ «Тошкент» следующие документы:

заявку на покупку акций по типовой форме (согласно приложению № 5 Биржевых правил);

справку о депонировании средств в СКВ, подтвержденную Госкомимуществом.

5.3. РФБ «Тошкент»:

не позднее одного дня после получения заявок по купле-продаже акций от инвестиционных посредников (продавцов и покупателей) вводит их в биржевой официальный список для проведения электронных биржевых торгов;

ведет учет и мониторинг заявок, поступающих от инвестиционных посредников;

перед каждой торговой сессией представляет Уполномоченному агенту биржевой официальный список;

по результатам торгов не позднее 17.00 часов дня проведения торговой сессии передает Уполномоченному агенту информацию о совершенных сделках.

6.1. Участниками биржевой торговли являются официально назначенные трейдеры, имеющие допуск к работе в системе электронных биржевых торгов.

6.2. Реализация акций иностранным инвесторам за СКВ осуществляется в соответствии с Биржевыми правилами и настоящим Порядком на специальной торговой площадке с указанием в Биржевом официальном списке валюты сделок.

6.3. Сделки с ценными бумагами за СКВ заключаются на основании поданных заявок на покупку или продажу ценных бумаг.

6.4. Биржевая торговля организуется в форме аукциона в электронном режиме.

6.5. Начало торгов объявляется Главным маклером строго по графику и начинается с момента подачи сигнала в электронном режиме.

6.6. Главный маклер, а в его отсутствие маклер биржи, начинают торги с выполнения заявок на продажу. Маклер последовательно, согласно списку заявок на продажу, выставляет указанные пакеты акций участникам торгов. После просмотра списка заявок на продажу маклер выставляет пакеты акций согласно списку заявок на покупку.

6.7. Сделки с акциями за СКВ заключаются на основании поданных заявок на покупку или продажу акций.

6.8. Если при продаже пакета акций поступает только одна заявка на покупку, она удовлетворяется по согласованной цене между трейдерами, участвующими в сделке. В этом случае маклер дает выдержку по позиции в течение 20 секунд и фиксирует сделку. В случае, если заявка поступает по цене предложения, она считается офертой и автоматически удовлетворяется и фиксируется маклером.

6.9. В случае, если при продаже акций конкретного акционерного общества поступили заявки от двух или более инвестиционных посредников, электронная торговая система начинает работать по системе аукциона. Шаг изменения повышения цены автоматически фиксируется биржевой торговой системой и составляет каждый раз 5% от стартовой цены. Трейдер, предложивший наибольшую цену, выигрывает аукцион и становится стороной сделки. Фиксация сделки производится в соответствии с пунктом 6.8 данного раздела.

6.10. После окончания торговой сессии инвестиционные посредники (продавцы и покупатели), заключившие сделки, в течение данного рабочего дня заполняют:

карточку регистрации сделки (согласно приложению № 8 Биржевых правил);

договоры купли-продажи (согласно приложению № 2 Биржевых правил).

6.11. Порядок регистрации и оформления сделок производится в соответствии с пунктами раздела 7 Биржевых правил.

6.12. По итогам заключенных сделок купли-продажи РФБ «Тошкент», не позднее 16.00 дня проведения торговой сессии, представляет Уполномоченному агенту сведения об итогах торгов.

6.13. Вторичные биржевые торги с ценными бумагами за СКВ могут осуществляться иностранными инвесторами в порядке, установленном Биржевыми правилами.

7.1. После заключения сделки по купле-продаже акций иностранный инвестор оплачивает остаток средств в СКВ по договору купли-продажи в течение 5 дней на валютный счет Госкомимущества. По получению средств в СКВ Госкомимущество в срок не позднее 5 дней осуществляет обязательную продажу Центральному банку Республики Узбекистан поступивших валютных средств в полном объеме по курсу покупки внебиржевого валютного рынка.

7.2. Перечисление средств в СКВ производится иностранным инвестором на основании следующих документов:

депонирование средств — на основании договора-поручения с инвестиционным посредником-покупателем;

перечисление остатка средств — на основании зарегистрированной сделки купли-продажи акций.

7.3. Национальный депозитарий «Вакт» (или иной уполномоченный государством депозитарий) в 2-дневный срок после заключения сделки открывает иностранному инвестору счет «депо» (если необходимо), на который переводятся приобретенные им акции после подтверждения полной оплаты и только по поручению Госкомимущества или уполномоченного агента.

7.4. Госкомимущество производит оплату оказанных ему услуг инвестиционным посредником-продавца, депозитарием и биржей в национальной валюте Республики Узбекистан по курсу внебиржевого валютного рынка, действующему на дату совершения биржевой сделки в размерах, установленных:

договором-поручением — для инвестиционного посредника-продавца;

действующими тарифами и комиссионными сборами — для депозитария и биржи.

7.5. В случае незаключения сделки, после истечения срока депонирования денежных средств, Госкомимущество возвращает иностранному инвестору депонированные средства в течение 5 банковских дней.

8.1. Расторжение сделок и признание их недействительными осуществляется решением Правления РФБ «Тошкент» в порядке, установленном Биржевыми правилами и настоящим Положением. При несогласии с решением Правления РФБ «Тошкент» заинтересованная сторона вправе обратиться в хозяйственные суды Республики Узбекистан в установленном порядке.

8.2. В случае аннулирования сделки по вине иностранного инвестора Госкомимущество имеет право на самостоятельное удержание из депонированных денежных средств понесенных убытков по оплате комиссионного сбора РФБ «Тошкент» и выплате вознаграждения инвестиционному посреднику-продавцу, а также предусмотренных договором штрафных санкций с последующим возвратом иностранному инвестору оставшихся средств.

Инвестиционный посредник-покупатель обязан указать данные условия в договоре-поручении, заключаемом с иностранным инвестором.

9.1. Госкомимущество осуществляет контроль:

за соответствием уровня цен, установленных Госкомимуществом, и уровня цен при выставлении и реализации иностранным инвесторам пакетов акций за СКВ;

за своевременностью и полнотой проведения расчетов по сделке после представления Уполномоченным агентом информации о ее заключении;

9.2. Госкомимущество несет ответственность за:

своевременность определения и представления Уполномоченному агенту первоначальной цены предложения пакетов акций за СКВ;

достоверность и своевременность предоставляемых документов, подтверждающих депонирование покупателем денежных средств в СКВ на свой валютный счет;

достоверность и своевременность предоставляемых документов, подтверждающих факт полной оплаты сделки купли-продажи при оформлении документов для осуществления перевода акций по счетам «Депо» от продавца к покупателю.

9.3. Уполномоченный агент осуществляет контроль за:

своевременным резервированием в депозитарии и выставлением инвестиционными посредниками-продавцами пакетов акций приватизируемых предприятий для продажи на специальной торговой площадке на основании выданных договоров-поручений;

движением акций на основе выписок со счетов «депо» в депозитарии.

9.4. Уполномоченный агент несет ответственность за:

своевременное исполнение пункта 2.2 настоящего Порядка;

осуществление своевременного перевода акций по счетам «Депо» от продавца к покупателю после подтверждения Госкомимуществом факта полной оплаты.

9.5. РФБ «Тошкент» контролирует лимит денежных средств, задепонированных иностранными инвесторами для совершения инвестиционными посредниками-покупателями сделок с акциями на специальной торговой площадке.

9.6. РФБ «Тошкент» несет ответственность за:

организацию и проведение торгов на специализированной площадке согласно настоящему Порядку;

своевременное оформление и регистрацию заключенных сделок согласно Биржевым правилам;

своевременное и достоверное предоставление Уполномоченному агенту необходимой информации о заключенных сделках купли-продажи;

своевременное рассмотрение документов, поступивших в Конфликтную комиссию биржи по аннулированию заключенной сделки согласно Биржевых правилам;

9.7. Депозитарий несет ответственность за:

надлежащее хранение и своевременное подтверждение прав на акции их владельцев;

осуществление надлежащим образом функций хранения и ведения записей по счетам депонентов, внесения обоснованных изменений в них;

своевременное и достоверное предоставление Уполномоченному агенту по его требованию необходимой информации при выставлении пакетов акций за СКВ и движении акций по счетам «депо»;

осуществление перевода акций по счетам «депо» от продавца к покупателю после подтверждения Госкомимуществом факта полной оплаты и только по распоряжению уполномоченного агента.

9.8. Инвестиционные посредники несут ответственность за своевременное и надлежащее исполнение поручений клиентов.

Иностранный посредник-покупатель несет также полную ответственность за исполнение п. 8.2 настоящего Порядка.