1.1. Настоящий Порядок разработан в соответствии с законами Республики Узбекистан «О деятельности депозитариев на рынке ценных бумаг», «О механизме функционирования рынка ценных бумаг», «Об акционерных обществах и защите прав акционеров».

1.2. Настоящий Порядок определяет взаимоотношения уполномоченного государственного органа с Центральным депозитарием в процессе выпуска, размещения, обращения и аннулирования ценных бумаг.

1.3. В целях правильного и единообразного применения настоящего Порядка используются следующие определения:

уполномоченный государственный орган — орган, уполномоченный государством осуществлять регулирование и контроль за функционированием рынка ценных бумаг.

Центральный депозитарий ценных бумаг (в дальнейшем — Центральный депозитарий) — депозитарий, который обеспечивает единую систему хранения, учета прав и движения ценных бумаг в депозитариях Республики Узбекистан.

депозитарии ценных бумаг (в дальнейшем — депозитарии) — инвестиционные институты рынка ценных бумаг, осуществляющие деятельность по хранению ценных бумаг и учету прав на ценные бумаги.

учетные регистры ценных бумаг — установленная стандартами депозитарных операций система записей по хранению ценных бумаг и учету прав на ценные бумаги в депозитарии.

счет депо — совокупность записей в учетных регистрах депозитария, предназначенная для хранения ценных бумаг депонента и учета прав на ценные бумаги.

параметры выпуска ценных бумаг — сведения о размере выпуска (эмиссии), номинальной стоимости ценных бумаг, форме выпуска, количестве выпускаемых ценных бумаг, их виде.

2.1. В соответствии со статьей 14 Закона «О деятельности депозитариев на рынке ценных бумаг» Центральный депозитарий осуществляет постановку на учет всех выпусков ценных бумаг, которые в установленном порядке зарегистрированы уполномоченным государственным органом.

2.2. К обращению в депозитарной системе допускаются только выпуски ценных бумаг, поставленные на учет в Центральном депозитарии.

2.3. Уполномоченный государственный орган не позднее семи рабочих дней со дня регистрации выпуска ценных бумаг в Центральном аппарате Уполномоченного государственного органа предоставляет в Центральный депозитарий следующее документы:

оригинал свидетельства о государственной регистрации выпуска ценных бумаг;

оригинал проспекта эмиссии ценных бумаг/информация о выпуске ценных бумаг (для закрытых акционерных обществ), оригиналы образцов ценных бумаг;

копию устава и учредительных документов (для вновь созданных акционерных обществ);

регистрационную карту эмитента, заполняемую эмитентом, установленного образца, согласно приложению № 1, а также копию приказа Госкомимущества Республики Узбекистан или его территориальных управлений (для акционерных обществ, созданных в результате преобразования государственных предприятий).

2.4. Уполномоченный государственный орган ведет специальный журнал по передаче документов в Центральный депозитарий, указанных в пункте 2.3 настоящего Порядка. В журнале в обязательном порядке должна быть указана запись о передаче документов с указанием даты передачи и подписью ответственного исполнителя Центрального депозитария о приеме документов.

2.5. Центральный депозитарий в специальном журнале осуществляет запись о приеме документов с обязательным указанием даты приема и подписью ответственного исполнителя Уполномоченного государственного органа.

2.6. Центральный депозитарий в трехдневный срок со дня приема документов осуществляет постановку на учет выпуска ценных бумаг путем описания эмитента и его ценных бумаг в базе данных Центрального депозитария, с присвоением внутренних кодов эмитенту и каждой ценной бумаге в депозитарной системе.

2.7. После постановки на учет выпуска ценных бумаг хранение и учет прав на ценные бумаги в депозитарной системе осуществляется в соответствии с действующим законодательством и нормативно-правовыми документами, регулирующими деятельность Центрального депозитария и депозитариев второго уровня.

2.8. Территориальные отделы Уполномоченного государственного органа (кроме территориальных отделов Уполномоченного государственного органа по г. Ташкенту и Ташкентской области) предоставляют документы, указанные в пункте 2.3 настоящего Порядка, в Центральный аппарат Уполномоченного государственного органа не позднее семи рабочих дней с даты регистрации выпуска ценных бумаг для дальнейшей передачи в Центральный депозитарий. Центральный аппарат Уполномоченного государственного органа предоставляет в Центральный депозитарий не позднее двух рабочих дней соответствующие документы с момента их получения.

2.9. Центральный депозитарий предоставляет в Уполномоченный государственный орган отчет согласно п. 5.2 раздела V настоящего Порядка.

3.1. В случае внесения изменений в параметры ранее зарегистрированных выпусков ценных бумаг (изменение вида, категории, номинальной стоимости, формы выпуска ценных бумаг и прочие параметры) все изменения и дополнения должны быть отражены в базе данных Центрального депозитария.

3.2. Уполномоченный государственный орган при предоставлении документов в Центральный депозитарий в обязательном порядке указывает код эмитента в Центральном депозитарии, по которому производится изменение параметров выпусков ценных бумаг.

3.3. В случае внесения изменений в параметры ранее зарегистрированных выпусков ценных бумаг одновременно с выпуском дополнительных акций, постановка на учет дополнительного выпуска проводится в порядке, описанном в разделе II настоящего Порядка.

3.4. В случае внесения изменений в параметры ранее зарегистрированных выпусков ценных бумаг одновременно с аннулированием ценных бумаг, снятие с учета выпусков ценных бумаг проводится в порядке, описанном в разделе IV настоящего Порядка.

3.5. Уполномоченный государственный орган и его территориальные отделы в течение трех рабочих дней после приема соответствующих документов от эмитента о внесении изменений в параметры ранее зарегистрированных выпусков ценных бумаг направляет в Центральный депозитарий предписания для блокирования движения всего выпуска или его части в соответствии с вносимыми изменениями в параметры выпуска ценных бумаг.

3.6. На основании предписания Уполномоченного государственного органа и его территориальных отделов Центральный депозитарий в трехдневный срок после получения предписания Уполномоченного государственного органа блокирует движение ценных бумаг указанного эмитента в базе данных Центрального депозитария.

3.7. Центральный депозитарий в двухдневный срок после получения предписания Уполномоченного государственного органа уведомляет депозитарии второго уровня о необходимости блокирования движения ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении.

3.8. Депозитарии второго уровня, в которых ведется учет прав по безналичным ценным бумагам и хранение и учет прав по наличным ценным бумагам соответствующего эмитента, в однодневный срок после получения уведомления Центрального депозитария обязаны предоставить в Центральный депозитарий подтверждения о блокировании движения ценных бумаг. Центральный депозитарий уведомляет Уполномоченный государственный орган об исполнении предписания.

3.9. Уполномоченный государственный орган в течение семи рабочих дней после внесения изменений в параметры выпуска ценных бумаг передает в Центральный депозитарий документы, подтверждающие изменения параметров выпуска ценных бумаг. Предоставление вышеуказанных документов является основанием для разблокировки ранее заблокированного выпуска ценных бумаг.

3.10. Территориальные отделы Уполномоченного государственного органа представляют документы по внесенным изменениям в параметры выпусков ценных бумаг в Центральный аппарат Уполномоченного государственного органа не позднее семи рабочих дней с даты внесения изменения в параметры выпусков ценных бумаг для дальнейшей передачи в Центральный депозитарий. По внесенным изменениям в параметры выпусков ценных бумаг, произведенных в территориальных отделах Уполномоченного государственного органа (кроме территориальных отделов Уполномоченного государственного органа по г. Ташкенту и Ташкентской области), соответствующие документы представляются не позднее двух дней с момента их получения в Центральный депозитарий Центральным аппаратом Уполномоченного государственного органа.

3.11. Центральный депозитарий в специальном журнале осуществляет запись о приеме документов с обязательным указанием даты приема и подписью ответственного исполнителя Уполномоченного государственного органа.

3.12. Центральный депозитарий в трехдневный срок со дня приема документов осуществляет внесение изменений в базу данных Центрального депозитария и направляет уведомление о внесении соответствующих изменений в депозитарии второго уровня, в которых осуществляется учет прав на ценные бумаги.

3.13. Депозитарии второго уровня, в которых ведется учет прав на ценные бумаги данного эмитента, в трехдневный срок обязан внести изменения в параметры выпуска.

3.14. Центральный депозитарий предоставляет в Уполномоченный государственный орган отчет согласно п. 5.2 раздела V настоящего Порядка.

4.1. В случае аннулирования выпуска ценных бумаг соответствующий выпуск подлежит снятию с учета в Центральном депозитарии.

4.2. Сбор безналичных ценных бумаг, подлежащих аннулированию, осуществляется в установленном законодательством порядке в Центральном депозитарии на транзитный эмиссионный счет эмитента.

Сбор наличных ценных бумаг, подлежащих аннулированию, осуществляется эмитентом для их дальнейшего уничтожения.

4.3. Центральный депозитарий передает в Уполномоченный государственный орган или его территориальные отделы уведомление об изъятии из обращения безналичных ценных бумаг, подлежащих аннулированию. В случае аннулирования наличных ценных бумаг эмитент предъявляет в Уполномоченный государственный орган или его территориальные отделы акт об уничтожении наличных акций.

4.4. Территориальные отделы Уполномоченного государственного органа (кроме территориальных отделов Уполномоченного государственного органа по г. Ташкенту и Ташкентской области) предоставляют копию решения об аннулировании выпуска ценных бумаг в Центральный аппарат Уполномоченного государственного органа не позднее семи рабочих дней со дня принятия решения об аннулировании выпуска ценных бумаг акционерного общества для дальнейшей передачи в Центральный депозитарий. Центральный аппарат Уполномоченного государственного органа в течение двух рабочих дней со дня принятия решения об аннулировании ценных бумаг или получения его из территориального отдела предоставляет в Центральный депозитарий копию решения об аннулировании выпуска ценных бумаг.

4.5. Уполномоченный государственный орган ведет специальный журнал по передаче копий решений об аннулировании выпуска ценных бумаг, в котором в обязательном порядке должна быть указана запись о передаче копии решения об аннулировании выпуска ценных бумаг с указанием даты передачи и подписью ответственного исполнителя Центрального депозитария о приеме копии решения.

4.6. Центральный депозитарий в специальном журнале осуществляет запись о приеме копии решения об аннулировании выпуска ценных бумаг с обязательным указанием даты приема и подписью ответственного исполнителя Уполномоченного государственного органа.

4.7. Центральный депозитарий в трехдневный срок со дня приема копии решения об аннулировании выпуска ценных бумаг осуществляет снятие с учета выпуска ценных бумаг путем уничтожения записей в учетных регистрах депозитария.

4.8. Центральный депозитарий предоставляет в Уполномоченный государственный орган отчет согласно п. 5.3 раздела V.

5.1. В соответствии со статьей 10 Закона «О деятельности депозитариев на рынке ценных бумаг» Центральный депозитарий осуществляет сбор и систематизацию информации о движении ценных бумаг в системе депозитариев.

5.2. Центральный депозитарий еженедельно каждый понедельник представляет в Уполномоченный государственный орган и его территориальные отделы по г. Ташкенту и Ташкентской области «Отчет о выпусках ценных бумаг и внесении изменений в параметры выпусков ценных бумаг, поставленных на учет в Центральный депозитарий» согласно приложению № 2.

5.3. Центральный депозитарий еженедельно, каждый понедельник представляет в Уполномоченный государственный орган отчет о снятых с учета выпусках ценных бумаг согласно приложению № 6.

5.4. Центральный депозитарий ежеквартально не позднее 5 числа первого месяца текущего квартала представляет Уполномоченному государственному органу отчет о размещении эмиссий ценных бумаг АО, поставленных на учет в Центральный депозитарий, согласно приложению № 3.

6.1. Центральный депозитарий ежеквартально, не позднее 5 числа первого месяца текущего квартала, представляет Уполномоченному государственному органу сведения по выпускам ценных бумаг, поставленным на учет в Центральный депозитарий на бумажных носителях, согласно приложению № 4 и на электронных носителях, согласно приложению № 5 (файл в формате dbf).

6.2. Уполномоченный государственный орган в течение пятнадцати дней сверяет представленные данные с данными Единого государственного реестра выпусков ценных бумаг.

6.3. В случае обнаружения несоответствия составляется акт, который заверяется ответственными сотрудниками Уполномоченного государственного органа и Центрального депозитария, с приложением необходимых сведений по соответствующим выпускам ценных бумаг и с указанием позиций, по которым имеются расхождения.

6.4. Уполномоченный государственный орган на основании акта направляет предписание в Центральный депозитарий о внесении необходимых изменений в базу данных Центрального депозитария и в случае необходимости представляет соответствующие документы.

6.5. Центральный депозитарий в пятидневный срок со дня поступления предписания устраняет имеющиеся несоответствия и представляет Уполномоченному государственному органу отчет об устраненных расхождениях.