В соответствии с законами Республики Узбекистан «О Центральном банке Республики Узбекистан», «О банках и банковской деятельности» и «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» Правление Центрального банка Республики Узбекистан и Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан постановляют:

1. Внести изменения и дополнения в постановление Правления Центрального банка и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан «Об утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в небанковских кредитных организациях» от 9 августа 2017 года №№ 344-В и 26 (рег. № 2925 от 4 сентября 2017 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2017 г., № 36, ст. 968), согласно приложению.

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.

1. В наименовании и пункте 1 слова «и финансированию терроризма» заменить словами «финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения».

2. В правилах:

а) в наименовании и пункте 1 слова «и финансированию терроризма» заменить словами «финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»;

б) в пункте 2:

в абзаце третьем слова «и финансированию терроризма» заменить словами «финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»;

абзац восьмой изложить в следующей редакции:

«специально уполномоченный государственный орган — Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан;»;

в абзацах двенадцатом и тринадцатом слова «и (или) финансирования терроризма» заменить словами «финансирования терроризма и (или) финансирования распространения оружия массового уничтожения»;

в абзаце девятнадцатом слова «или финансирования терроризма» заменить словами «финансирования терроризма или финансирования распространения оружия массового уничтожения»;

в) в абзаце пятом пункта 3, пунктах 6, 11, абзацах пятом и шестом пункта 34, пунктах 55, 68 и 72 слова «и финансированию терроризма» заменить словами «финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»;

г) в пункте 4:

в абзаце девятом слова «и финансированию терроризма» заменить словами «финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»;

в абзаце тринадцатом слова «и (или) финансирования терроризма» заменить словами «, финансирования терроризма и (или) финансирования распространения оружия массового уничтожения»;

абзац пятнадцатый после слов «террористической деятельности» дополнить словами «и (или) финансированием распространения оружия массового уничтожения»;

д) в пункте 5:

в абзаце втором слова «и (или) финансирования терроризма» заменить словами «финансирования терроризма и (или) финансирования распространения оружия массового уничтожения»;

в абзацах третьем и четвертом слова «и финансированию терроризма» заменить словами «финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»;

е) в пункте 20 слова «и финансирования терроризма» и «и финансированию терроризма» заменить соответственно словами «финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения» и «финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»;

ж) в подпункте 4 пункта 36 слова «и (или) финансированию терроризма» заменить словами «финансированию терроризма и (или) финансированию распространения оружия массового уничтожения»;

з) в пункте 39:

абзац второй изложить в следующей редакции:

«Уровень риска выявляется и оценивается ответственным сотрудником на основании изучения и анализа информации, в том числе представленной клиентами, с учетом видов деятельности и операций, совершаемых клиентами, критериев, установленных настоящими Правилами, результатов надлежащей проверки клиентов, факторов риска.»;

дополнить абзацами следующего содержания:

«Небанковская кредитная организация обязана в своей деятельности систематически, не менее одного раза в год проводить изучение, анализ и выявление возможных рисков легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, документально фиксировать результаты изучения и принимать соответствующие меры по снижению выявленных рисков.

Небанковская кредитная организация должна определять общий уровень риска и реализовать соответствующие меры в зависимости от выявленных типов и уровня рисков.

Результаты оценки рисков должны быть предоставлены Центральному банку Республики Узбекистан.»;

и) в пункте 70 слова «или финансирования терроризма» заменить словами «финансирования терроризма или финансирования распространения оружия массового уничтожения»;

к) подпункт «а» пункта 2 приложения 2 изложить в следующей редакции:

«а) информация, предусмотренная приложением 1 к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в небанковских кредитных организациях;»;

л) пункт 1 приложения 3 изложить в следующей редакции:

«1. Информация, полученная в процессе идентификации клиента, указанная в приложениях 1 и 2 к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в небанковских кредитных организациях.».