В соответствии со статьей 8 Закона Республики Узбекистан «О механизме функционирования рынка ценных бумаг» и на основании Положения о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденного постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126, приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Положение об инвестиционных посредниках.

2. Ввести в действие настоящий приказ по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

3. Со дня вступления в силу настоящего приказа признать утратившим силу Положение об инвестиционных посредниках, утвержденное Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 25 марта 1997 года (рег. № 326 от 2 апреля 1997 года), а также изменения и дополнения № 1 к Положению об инвестиционных посредниках, утвержденные Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 20 октября 2000 г. № 10-2000 (рег. № 326-1 от 10.11.01 г.).

Настоящее Положение разработано в соответствии с Гражданским кодексом Республики Узбекистан, законами Республики Узбекистан «О механизме функционирования рынка ценных бумаг», «О защите прав инвесторов на рынке ценных бумаг» и постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 8 июня 1994 года № 285 «О мерах по обеспечению эффективной деятельности Республиканской фондовой биржи «Тошкент» и развитию инфраструктуры рынка ценных бумаг» и регулирует деятельность инвестиционных посредников на рынке ценных бумаг.

1. В целях настоящего Положения используются следующие понятия:

инвестиционный посредник — юридическое лицо либо индивидуальный предприниматель, имеющий лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на биржевом и внебиржевом рынках ценных бумаг;

брокерская деятельность — совершение инвестиционным посредником гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основе договоров поручения или комиссии либо доверенности на совершение таких сделок. Инвестиционный посредник, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером;

дилерская деятельность — совершение инвестиционным посредником сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и (или) продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и (или) продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам. Инвестиционный посредник, осуществляющий дилерскую деятельность, именуется дилером;

клиент — лицо, обратившееся к брокеру с предложением покупки и/или продажи ценных бумаг в его интересах и за его счет;

конфликт интересов — противоречие между имущественными и иными интересами брокера и (или) его работников (далее — работников), осуществляющих свою деятельность на основании трудового или гражданско-правового договора, и клиента брокера, в результате которого действия (бездействие) брокера и (или) его работников причиняют убытки клиенту и (или) влекут неблагоприятные последствия для клиента.

1¹. Коммерческие банки, имеющие лицензии на осуществление банковской деятельности, и страховщики, имеющие лицензии на осуществление страховой деятельности, вправе осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника. При этом получение коммерческими банками и страховщиками отдельной лицензии на осуществление указанного вида деятельности не требуется.

2. Инвестиционному посреднику при осуществлении им профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг следует:

придерживаться принципов, определенных статьей 6 Закона Республики Узбекистан «О механизме функционирования рынка ценных бумаг»;

добросовестно в рамках своей профессиональной деятельности исполнять свои обязательства по договорам купли-продажи ценных бумаг и договорам, заключенным с клиентами на предоставление брокерских услуг;

доводить до сведения клиентов всю необходимую информацию, связанную с заключением и исполнением договоров;

при конфликте интересов, в том числе связанного с совмещением брокером дилерской деятельности, немедленно уведомить клиента о возникновении такого конфликта интересов и предпринять все необходимые меры для его разрешения в пользу клиента;

при совмещении брокерской и дилерской деятельности совершать сделки купли-продажи ценных бумаг по поручению клиентов в первоочередном порядке по отношению к собственным сделкам;

уведомлять клиента о рисках, связанных с исполнением поручения и обязательств по договору купли-продажи;

воздерживаться от незаконного использования либо передачи третьим лицам важной конфиденциальной информации, манипулирования ценами, понуждения к покупке или продаже ценных бумаг, в том числе посредством предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах и их стоимости;

выполнять правила бирж, организаторов внебиржевых торгов и клиринговых палат, членами которых они являются;

вести внутренний учет операций с ценными бумагами в соответствии с нормативно-правовыми актами уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг, собственными процедурами и правилами.

3. При осуществлении деятельности инвестиционного посредника на рынке ценных бумаг запрещается:

а) совершать какие-либо сделки с ценными бумагами без соответствующей лицензии;

б) заключение с клиентами договоров, которые ограничивают их права, предусмотренные законодательством;

в) участвовать в запрещенных сделках либо сделках, которые могут привести к нарушению требований законодательства;

г) совершение сделок с ценными бумагами, принадлежащими инвестиционному посреднику, до их полной оплаты;

д) гарантировать или давать обещания клиенту в отношении доходов от инвестирования хранимых инвестиционным посредником денежных средств либо ценных бумаг;

е) оказание услуг в размещении ценных бумаг клиентов, если уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг приостановил эмиссию указанных ценных бумаг;

ж) совершение операций с ценными бумагами с использованием профессиональных услуг участников рынка ценных бумаг, не имеющих лицензии на осуществление соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (за исключением случаев использования профессиональных услуг коммерческих банков и страховщиков, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг);

з) использование ценных бумаг и денежных средств клиентов, находящихся на банковских счетах инвестиционного посредника, без распоряжения клиента кроме случаев, специально оговоренных в договоре.

4. Инвестиционный посредник до заключения договора на предоставление брокерских услуг обязан раскрыть клиентам информацию в соответствии со статьей 6 Закона Республики Узбекистан «О защите прав инвесторов на рынке ценных бумаг» и пунктом 9 Положения о порядке совершения и регистрации сделок с ценными бумагами на территории Республики Узбекистан, утвержденного постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 8 июня 1994 года № 285.

5. Брокер имеет право потребовать представление клиентом информации о:

а) платежеспособности клиента — при заключении договора на приобретение ценных бумаг;

б) наличии ценных бумаг и правах собственности на них — при заключении договора на их продажу;

в) имеющемся обременении ценных бумаг правами третьих лиц либо наличии известных клиенту обстоятельств, связанных с финансово-хозяйственной деятельностью эмитента, влекущих приостановку либо невозможность реализации прав, предоставляемых ценными бумагами;

г) дееспособности клиента — физических лиц своими действиями приобретать и осуществлять гражданские права, создавать для себя гражданские обязанности и исполнять их в полном объеме или частично;

д) правомочности руководителей клиентов — юридических лиц представлять интересы юридических лиц и осуществлять действия, влекущие юридические последствия для указанных юридических лиц.

6. Инвестиционный посредник оказывает брокерские услуги на основе договоров комиссии, поручения либо доверенности, содержащих перечень предоставляемых ими прав.

Брокер исполняет данное ему поручение лично, за исключением случаев передачи поручения другому лицу (передоверие). Передоверие брокерами совершения сделок допускается только брокерам.

7. В процессе исполнения брокерских услуг инвестиционный посредник вправе использовать собственные денежные средства с их последующим возмещением клиентом при осуществлении взаиморасчетов по окончании действия договора.

8. В договоре, заключаемом с клиентом брокер должен предусмотреть все нижеследующие существенные условия:

а) вид договора-поручения или комиссии;

б) вид услуг — покупка или продажа ценных бумаг, а также иные дополнительные услуги по желанию клиента, входящие в компетенцию брокера;

в) наименование эмитента, вид и тип ценных бумаг, их количество, номинальная стоимость, цена покупки (продажи);

г) обязательства клиента о принятии на себя прав и обязанностей по договору купли-продажи ценных бумаг;

д) срок и способ передачи ценных бумаг и их оплаты;

е) размер вознаграждения инвестиционного посредника и сроки его оплаты;

ж) ответственность сторон.

9. Иные условия договора, которые стороны посчитали существенными, определяются по усмотрению сторон.

10. При указании клиента на совершение нескольких сделок либо совершении нескольких юридических действий стороны могут предусмотреть в договоре возможность временного хранения денежных средств либо ценных бумаг клиента на счетах брокера до полного исполнения клиентом своих обязательств по договору.

11. Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления, если иное не предусматривается договором с клиентом или его поручением.

12. Брокер обязан:

а) по первому требованию своих клиентов сообщать все сведения о ходе исполнения поручения, если иное не установлено договором;

б) незамедлительно после совершения сделки передать клиенту экземпляры договоров или иных документов, подтверждающих куплю-продажу ценных бумаг, заключенных по его поручению, сообщить информацию об условиях совершенных сделок, если иное не предусмотрено договором;

в) передать клиенту без промедления все полученное по сделкам, совершенным во исполнение поручения, если договором не предусмотрено иное;

г) обеспечить сохранность и отдельный учет ценных бумаг и денежных средств клиентов в соответствии с требованиями нормативно-правовых актов уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг, предоставлять клиентам периодическую отчетность по операциям, произведенным для данного клиента, выписки по движению денежных средств и ценных бумаг по учетным счетам клиента (включая данные о размерах комиссии и иных вознаграждениях брокера) и иные документы в соответствии с законодательством и заключенным договором;

д) предоставить клиентам, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, документы и информацию полученную от эмитента ценных бумаг или его агента, необходимую для реализации прав на ценные бумаги;

13. При осуществлении дилерской деятельности инвестиционному посреднику следует добросовестно исполнять обязательства по совершенным им сделкам купли-продажи ценных бумаг.

14. Инвестиционный посредник, осуществляющий дилерскую деятельность, при совершении сделок с ценными бумагами обязан:

а) до совершения сделок с ценными бумагами публично объявлять твердые стартовые цены покупки и продажи ценных бумаг;

б) заключать сделки с лицами, обратившимися к нему с предложением о покупке или продаже ценных бумаг, точно в соответствии с заранее объявленными (последними) ценами и количеством ценных бумаг и не уклоняться от заключения таких сделок.

15. Кроме цены, дилер имеет право объявить иные существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг: минимальное и максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг, а также срок, в течение которого действуют объявленные цены. При отсутствии в объявлении указания на иные существенные условия дилер обязан заключить договор на существенных условиях, предложенных обратившимся к нему лицом. В случае уклонения дилера от заключения договора к нему может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого договора и/или о возмещении причиненных убытков.