Hujjatga taklif yuborish
Audioni tinglash
Hujjat elementidan havola olishПостановление
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishАгентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан
Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан
Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishО внесении изменений и дополнений в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для риэлторских организаций
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 18 мая 2026 г. Регистрационный № 2257-7]
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ соответствии с Указом Президента Республики Узбекистан от 28 июня 2021 года № УП-6252 «Об утверждении Стратегии развития национальной системы Республики Узбекистан по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения», Агентство по управлению государственными активами и Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан постановляют:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. Внести изменения и дополнения в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для риэлторских организаций, утвержденные постановлением Государственного комитета Республики Узбекистан по управлению государственным имуществом и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 8 августа 2011 года №№ 01/19-18/04, 27 (рег. № 2257 от 24 августа 2011 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2011 г., № 34-35, ст. 357), согласно приложению.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. Настоящее постановление вступает в силу по истечении трех месяцев со дня его официального опубликования.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДиректор Агентства по управлению государственными активами С. МУРОДОВ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishг. Ташкент,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish10 апреля 2026 г.,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish№ 01/11-2
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishНачальник Департамента по борьбе с экономическими преступлениями Ж. ХАТАМОВ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishг. Ташкент,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish9 апреля 2026 г.,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish№ 14
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ
к постановлению Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан от 10 апреля 2026 года № 01/11-2 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 9 апреля 2026 года № 14
к постановлению Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан от 10 апреля 2026 года № 01/11-2 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 9 апреля 2026 года № 14
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishИзменения и дополнения, вносимые в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для риэлторских организаций
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. Преамбулу изложить в следующей редакции:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«Настоящие Правила определяют порядок организации и осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения риэлторскими организациями.».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. Пункт 4 изложить в следующей редакции:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«4. В целях организации противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в риэлторских организациях назначается лицо, ответственное за соблюдение настоящих Правил на уровне руководителя или его заместителя (далее — ответственное лицо).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishОтветственное лицо на уровне заместителя руководителя напрямую подотчетно руководителю и независимо от других подразделений организации при осуществлении своей деятельности.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishОтветственное лицо должно знать законодательные акты Республики Узбекистан о риэлторской деятельности, а также законодательство в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения и международные стандарты.».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3. Пункт 41 изложить в следующей редакции:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«41. Каждая риэлторская организация в соответствии с законодательством и настоящими Правилами должна разработать, утвердить и ввести в действие внутренние правила, включающие следующее:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishтребования, предъявляемые к ответственному лицу, его цели и задачи;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishспособы обеспечения независимости ответственного лица от других работников риэлторской организации;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвзаимоотношения ответственного лица с руководством, в том числе с филиалами и представительствами за рубежом (при их наличии);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishправа ответственного лица получать информацию, необходимую для реализации своих функций, а также обязанность других сотрудников риэлторской организации, в том числе филиалов и представительств за границей (при наличии), сотрудничать по вопросам предоставления этой информации;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishправа ответственного лица проводить изучение нарушений требований законодательства и внутренних документов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishтребования по повышению квалификации ответственного лица;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмеры по своевременному исполнению запросов о предоставлении дополнительной информации, а также предписаний специально уполномоченного государственного органа о приостановлении операции с денежными средствами или иным имуществом клиентов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпорядок ведения ответственным лицом личного кабинета на сайте специально уполномоченного государственного органа;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпорядок принятия соответствующих мер по выявлению, оценке, мониторингу, управлению, снижению и документированию рисков;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпорядок осуществления надлежащей проверки клиентов и их бенефициарных собственников;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпорядок выявления подозрительных операций, а также порядок подготовки и отправки сообщений о таких операциях в специально уполномоченный государственный орган;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмеры по недопущению злоупотребления технологическими достижениями в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishосуществление углубленного мониторинга операций, проводимых публичными должностными лицами, членами их семей и лицами, близкими к публичным должностным лицам;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпорядок учета и мониторинга клиентов, отнесенных к категории высокого уровня риска, и мониторинга операций таких клиентов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдругие правила, не противоречащие законодательству.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВнутренние правила должны соответствовать требованиям настоящих Правил и иных актов законодательства, а также составляться с учетом выявленных рисков и их оценки. Внутренние правила, а также внесенные в них изменения и дополнения утверждаются руководителем риэлторской организации.».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4. Дополнить пунктами 43 и 44 следующего содержания:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«43. В случае, если одно юридическое лицо или несколько юридических лиц, находятся под контролем либо значительным влиянием риэлторской организации внутренние правила должны разрабатываться на основании группового подхода и включать:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishправила и процедуры обмена данными, необходимыми для управления рисками, связанными с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, финансированием терроризма и (или) финансированием распространения оружия массового уничтожения, и надлежащей проверки клиентов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобеспечение на уровне группы комплаенс контроля, аудита и (или) функций по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и (или) финансированию распространения оружия массового уничтожения, получения в случаях, необходимых для целей противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и (или) финансированию распространения оружия массового уничтожения, сведений от филиалов и дочерних предприятий об их клиентах, счетах и операциях;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishзащита конфиденциальности и использования данных на достаточном уровне.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish44. На должность руководителя, бенефициарным собственником, учредителем риэлторской организации не могут быть назначены лица:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпостоянно проживающие, находящиеся или зарегистрированные в странах, не участвующих в международном сотрудничестве в области борьбы с легализацией доходов от преступной деятельности, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishимеющее непогашенную или неснятую судимость за преступления в сфере экономики, преступления против порядка управления и преступления, связанные с финансированием терроризма и легализацией доходов, полученных от преступной деятельности.».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5. Абзац первый пункта 6 изложить в следующей редакции:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«6. Риэлторские организации ежегодно до 10 января обязаны представлять в Агентство по управлению государственными активами Республики Узбекистан (далее — Агентство) посредством почтовой связи или в электронной форме сведения о назначенном ответственном лице, а также информацию о соблюдении требований настоящих Правил в соответствии с приложением № 1 к настоящим Правилам.».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6. Дополнить пунктом 111 следующего содержания:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«111. Риэлторские организации информируют клиентов о целесообразности осуществления платежей, связанных с продажей и (или) приобретением недвижимого имущества, в безналичной форме с использованием банковских карт и (или) электронных платежных систем, а также предупреждают о рисках, связанных с использованием иных форм расчетов.».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7. Пункт 143 дополнить пятым абзацем следующего содержания:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«Риэлторская организация самостоятельно принимает решение о вступлении в деловые отношения с клиентом, исходя из своих рисков, и вправе осуществлять меры по надлежащей проверке клиента.».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish8. В абзаце первом пункта 171 слово «приложением» заменить словами «приложением № 2».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish9. Дополнить пунктами 205 и 206 следующего содержания:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«205. Зарубежные обособленные подразделения риэлторской организации (при наличии таковых) при осуществлении мер по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения должны соблюдать требования страны нахождения, а в случае, когда данные требования отличаются от требований законодательства Республики Узбекистан, применять международные стандарты в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРиэлторская организация обязана требовать от своих зарубежных обособленных подразделений информировать головной офис риэлторской организации в случае невозможности применения соответствующих мер по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения из-за имеющегося запрета законодательством страны, в которой находятся такие обособленные подразделения. В свою очередь, риэлторские организации должны уведомлять об этом Агентство и специально уполномоченный государственный орган.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЗарубежные обособленные подразделения риэлторской организации при осуществлении мер по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения должны соблюдать внутренние правила риэлторской организации, в случае если актами законодательства страны пребывания предусмотрены менее строгие меры внутреннего контроля, по сравнению с внутренними правилами риэлторской организации.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish206. Агентство не реже одного раза в год, а также при изменениях в законодательстве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения изучает уровень возможных рисков в деятельности риэлторской организации.».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish10. Пункт 21 дополнить абзацами девятнадцатым — двадцатым следующего содержания:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«Внутренними правилами могут быть установлены дополнительные критерии и признаки подозрительных операций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРиэлторская организация может внедрять индикаторы раннего выявления подозрительных операций на основании методических рекомендаций, разрабатываемых Агентством по согласованию со специально уполномоченным государственным органом и имеющих рекомендательный характер.».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish11. Дополнить пунктом 293 следующего содержания:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«293. Сведения, полученные в результате надлежащей проверки клиентов, должны обновляться исходя из значимости и рисков, и при наличии изменений в сведениях клиента, но не реже одного раза в год в случаях, когда риэлторская организация оценивает риск осуществления клиентом легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, как высокий, в иных случаях не реже одного раза в два года.».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish12. Приложение изложить в редакции согласно приложению № 1 к настоящим изменениям и дополнениям.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish13. Дополнить приложением № 2 в редакции согласно приложению № 2 к настоящим изменениям и дополнениям.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 1
к изменениям и дополнениям, вносимым в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в риэлторских организациях
к изменениям и дополнениям, вносимым в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в риэлторских организациях
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«ПРИЛОЖЕНИЕ № 1
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в риэлторских организациях
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в риэлторских организациях
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСВЕДЕНИЯ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоб ответственном сотруднике риэлторской организации и реализации внутренних правил
_______________________________________________________
(наименование риэлторской организации)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishФамилия, имя и отчество, должность, контактный телефон ответственного лица | ||
2. | Дата и номер приказа о назначении ответственным лицом | |
3. | Сведения о наличии или отсутствии судимости ответственного лица | |
4. | Информация о сумме оказанных риэлторских услугах за истекший год | |
5. | Информация о количестве договоров, заключенных риэлторской организацией по риэлторским услугам за истекший год | |
6. | Наименование и дата утверждения документа риэлторской организации по обеспечению внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения | |
7. | Информация о проведении регулярной переподготовки ответственного лица и сотрудников риэлторской организации | |
8. | Количество сообщений о подозрительных операциях, переданных в специально уполномоченный государственный орган | |
9. | Количество клиентов, которым отказано в оказании риэлторских услуг (указать причину отказа). | |
». |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 2
к изменениям и дополнениям, вносимым в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в риэлторских организациях
к изменениям и дополнениям, вносимым в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в риэлторских организациях
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«ПРИЛОЖЕНИЕ № 2
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в риэлторских организациях
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в риэлторских организациях
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСВЕДЕНИЯ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнеобходимая при идентификации клиента и его бенефициарного собственника
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. | Полное, а также сокращенное наименование, если оно указано в свидетельстве о государственной регистрации | |
2. | Информация, указанная в свидетельстве о государственной регистрации (дата, номер, наименование регистрирующего органа) | |
3. | Идентификационный номер налогоплательщика | |
4. | Местонахождение (почтовый адрес, сведения о наличии филиалов и представительств) | |
5. | Сведения о деловой репутации клиента и бенефициарного собственника | |
6. | Информация об имеющихся лицензиях и документах разрешительного характера: вид деятельности, номер и дата выдачи, кем выдана, срок действия либо подтверждении о принятии уведомления (номер и дата выдачи, кем выдано) | |
7. | Данные об идентификации личности представителя клиента (на основании паспорта, ID-карты или приравненного к нему документа) и проверки его полномочий | |
8. | Информация об учредителях (акционерах, участниках) и об их долевых участиях в уставном фонде (капитале) клиента, данные об идентификации бенефициарного собственника (определение личности и местожительства, определение является ли публичным должностным лицом, членом его семьи или лицом, близким к публичному должностному лицу) | |
9. | Информация о величине зарегистрированного и оплаченного уставного фонда (капитала) | |
10. | Информация об органах управления клиента (структура и персональный состав органов управления юридического лица) | |
11. | Контактная информация (номера телефонов, электронная почта, веб-сайт (при наличии) | |
12. | Иные данные, определяемые внутренними правилами | |
». |
(Национальная база данных законодательства, 19.05.2026 г., № 10/26/2257-7/0499)