Hujjatga taklif yuborish
Audioni tinglash
Hujjat elementidan havola olish«УТВЕРЖДАЮ»
Первый заместитель
председателя Госкомимущества
Республики Узбекистан
А.М. АБДУКАДЫРОВ
10 декабря 1998 г.
№ 10
Первый заместитель
председателя Госкомимущества
Республики Узбекистан
А.М. АБДУКАДЫРОВ
10 декабря 1998 г.
№ 10
«УТВЕРЖДАЮ»
Заместитель
министра финансов
Республики Узбекистан
Э.Ф. ГАДОЕВ
5 января 1999 г.
№ ЭГ/27-30-24
Заместитель
министра финансов
Республики Узбекистан
Э.Ф. ГАДОЕВ
5 января 1999 г.
№ ЭГ/27-30-24
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishТиповой контракт
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИВАТИЗАЦИОННОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА С ДЕПОЗИТАРИЕМ, УПОЛНОМОЧЕННЫМ ГОСУДАРСТВОМ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан от 19 февраля 1999 г. Регистрационный № 643]
Комментарий LexUzНастоящий Типовой контракт утратил силу и выведен из государственного реестра приказом министра юстиции Республики Узбекистан от 17 августа 2001 года № 126-мх.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishКОНТРАКТ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish| г. _____________________ |
«___»______________199__г. | ||
|
(наименование места) |
(дата заключения контракта) | ||
|
____________________________________________________________________ | |||
| (далее именуемый «ПИФ»), действующий на основании Устава, с одной стороны, в лице _______________________________________________________________________________ | |||
|
(должность, фамилия, имя, отчество) | |||
|
и депозитарий ___________________________________________________________________ | |||
| (далее именуемый «Депозитарий»), действующий на основании Устава, с другой стороны, в лице | |||
|
_____________________________________________________________________ | |||
|
(должность, фамилия, имя, отчество) |
| ||
| заключили контракт о нижеследующем: | |||
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishI. Предмет Контракта
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1.1. ПИФ поручает, а Депозитарий обязуется осуществлять операции по учету и хранению ценных бумаг, выпущенных и принадлежащих ПИФу, а также ведение реестра акционеров в соответствии с настоящим Контрактом и законодательством Республики Узбекистан.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishII. Права и обязанности Депозитария
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.1. Депозитарий обязан для осуществления контроля за движением денежных средств ПИФа подписывать платежные поручения по переводу средств ПИФа, подписанного уполномоченными представителями управляющей компании.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДепозитарий может подписать такое платежное поручение только при получении доказательства того, что данный платеж необходим для одной из следующих целей:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоплата покупки акций приватизированных предприятий и государственных ценных бумаг, подтвержденной соответствующими документами о сделке;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвыплата основной суммы, процентов и пени по специальным государственным кредитам;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвозврат Госкомимуществу средств, потраченных на оплату услуг институциональных распространителей, приходящихся на соответствующий пакет реализованных населению акций ПИФа;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвыплата вознаграждения управляющей компании в соответствии с контрактом, но не более 5 процентов от среднегодовой стоимости чистых активов ПИФа;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвыплата премиального вознаграждения УК по результатам года, согласно контракту, но не более 7 процентов от суммы годового прироста чистых активов фонда сверх прирост происходящего при размещении чистых активов на депозитах по ставке рефинансирования, установленной Центральным банком Республики Узбекистан в данном году (ставка рефинансирования определяется как средняя от ставок рефинансирования, установленных на начало каждого квартала данного года);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвыплата ПИФом компенсации УК в случае досрочного прекращения действия Контракта с ней (не выше 20 процентов годового вознаграждения УК, предусмотренного Контрактом);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвыплата вознаграждения депозитарию в соответствии с Контрактом, но не более 2 процентов от среднегодовой стоимости чистых активов ПИФа;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishрасходы и затраты, связанные с оплатой профессиональных услуг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishзатраты на внесение изменений в устав ПИФа, проспект эмиссии или другие правовые документы, связанные с осуществлением деятельности ПИФа, и их регистрацию в соответствии с представленными платежными документами, в том числе затраты на изготовление акций или сертификатов акций ПИФа при их первичном размещении;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishрасходы на оплату рекламы ПИФа в средствах массовой информации в размере, установленном общим собранием акционеров, но не более 4 процентов от суммы средств, полученных от размещения акций, выплачиваемые ПИФом управляющей компании один раз по итогам размещения акций ПИФа согласно представленным платежным документам;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвознаграждение и покрытие расходов, связанных с выполнением своих обязанностей членами Наблюдательного совета ПИФа, в размере не более 0,3 процента среднегодовой стоимости чистых активов ПИФа;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishналоги, связанные с деятельностью ПИФа (за исключением налогов, удерживаемых с управляющей компании, депозитария, распространителей акций ПИФа и членов Наблюдательного совета за полученные вознаграждения);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishрасходы на аудит, проведение общих собраний акционеров;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвыплата дивидендов акционерам ПИФа в размерах ставок, утвержденных общим собранием акционеров ПИФа (Наблюдательным советом ПИФа при выплате промежуточных дивидендов).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.2. Депозитарий не имеет права подписывать платежные поручения, противоречащие законодательству Республики Узбекистан, настоящему Контракту и решениям общего собрания акционеров, а также Наблюдательного совета ПИФа.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.3. Депозитарий не имеет права передавать какие-либо ценные бумаги ПИФа до получения соответствующих документов, подтверждающих продажу этих ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.4. Депозитарий ведет учет и контроль денежных средств ПИФа на основании банковских выписок, предоставляемых управляющей компанией ПИФа.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.5. Для обеспечения надежности хранения:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоткрыть для хранения ценных бумаг ПИФа счет-депо и принять на ответственное хранение от ПИФа и третьих лиц ценные бумаги ПИФа;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобеспечить надлежащее хранение, учет и возврат ценных бумаг ПИФа и имеет право держать ценные бумаги в форме наличных или безналичных акций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishне использовать ценные бумаги ПИФа в качестве собственных активов, либо в качестве залога или в интересах третьих лиц или любым иным образом, выходящим за рамки настоящего Контракта;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдля обеспечения точности и полноты выполнения распоряжений:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishосуществлять действия с ценными бумагами, принадлежащими ПИФу, лишь на основании полученных надлежащих распоряжений ПИФа завизированных от имени ПИФа лицами, уполномоченными Наблюдательным советом, и обязан иметь список с указанием фамилий, имен, отчеств, должностей и образцами подписей, должностных лиц ПИФа, со всеми изменениями и дополнениями указанного списка. В списке также должно быть определено лицо, уполномоченное представлять обновленный список;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishтребовать от ПИФа и его управляющей компании представления платежных и иных документов, содержащих указания на продажу, приобретение ценных бумаг, с указанием сторон, необходимых для выполнения обязанностей Депозитария по настоящему Контракту;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishне выполнять распоряжения, которые противоречат Положению о ПИФах, Уставу ПИФа, решениям общего собрания ПИФа или настоящему Контракту. В случае получения от кого-либо распоряжений или инструкций, противоречащих положениям вышеперечисленных документов, депозитарий обязан немедленно поставить об этом в известность Наблюдательный совет ПИФа.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.6. В целях обеспечения надежности исполнения сделок:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобеспечивать своевременное получение и учет приобретаемых ценных бумаг ПИФом;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсдавать при наличии специальных распоряжений ПИФа ценные бумаги для передачи на имя агента, а также обменивать ценные бумаги на сертификаты или документы того же эмитента, которые удовлетворяют стоимость, равную стоимости обмениваемых ценных бумаг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпри получении надлежащих распоряжений обеспечить доставку ценных бумаг соответствующим сторонам;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishосуществлять передачу ценных бумаг, принадлежащих ПИФу, только после поступления денежных средств в счет их оплаты.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.7. В целях обеспечения точности:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсвоевременно оформлять и выдавать при получении соответствующих распоряжений необходимые доверенности, подтверждать письменно факт получения уведомлений о собраниях, а также сведений и документов, относительно принадлежащих ПИФу ценных бумаг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобеспечить выполнение надлежащих инструкций и распоряжений Наблюдательного совета или управляющей компании, в точном соответствии с содержащимися в них указаниями, по требованию указанных в них лиц, не предпринимать каких-либо действий в отношении принадлежащих ПИФу ценных бумаг иначе как в состоянии с полномочиями, предусмотренными контрактом с депозитарием и распоряжениями ПИФа;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобеспечить сохранность и возврат ценных бумаг ПИФа, учет и ведение операций, связанных с движением ценных бумаг, хранить и предоставлять ПИФу первичные документы по учету ценных бумаг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобеспечить ведение реестра акционеров ПИФа в порядке и по форме, установленным законодательством;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсвоевременно сообщать Наблюдательному совету ПИФа о действиях управляющего, противоречащих законодательству Республики Узбекистан, учредительному контракту, уставу, инвестиционной декларации, иным документам ПИФа;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсоблюдать конфиденциальность информации, полученной в связи с выполнением условий контракта с депозитарием;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishчлены Наблюдательного совета Депозитария не могут входить в Наблюдательный совет управляющего и наблюдательный совет ПИФа, а также исполнять обязанности членов этих советов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсоставлять отчетность о состоянии и движении ценных бумаг ПИФа, ежеквартально представлять ее Наблюдательному совету ПИФа.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.8. В отчет, представляемый Депозитарием в Наблюдательный совет ПИФа, в конце каждого календарного месяца в обязательном порядке включаются следующие сведения:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishперечень ценных бумаг, купленных или проданных от имени ПИФа;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishперечень всех ценных бумаг, хранящихся им от имени ПИФа на последний день этого периода, подписанный уполномоченными сотрудниками Депозитария;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсведения о составе и изменениях в составе должностных лиц Депозитария;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishколичество выпущенных и проданных акций ПИФа за отчетный период и на отчетную дату;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishтекущая цена акций ПИФа на дату составления отчета.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishГодовой отчет должен быть представлен Наблюдательному совету в течение 60 дней после окончания финансового года.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.9. Депозитарий обязан создавать, вести и хранить документы учета и отчетности об обращении ценных бумаг ПИФа. Данные документы являются собственностью ПИФа и открыты для ознакомления аудиторам, а также акционерам ПИФа и их представителям в объеме, предусмотренном законодательством Республики Узбекистан и Уставом ПИФа.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.10. Депозитарий имеет право:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishтребовать от ПИФа допуска на заседание Наблюдательного совета ПИФа, представителя депозитария;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвносить предложения в Наблюдательный совет и управляющему ПИФом по вопросам, связанным с деятельностью ПИФа и его управляющего;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishтребовать в соответствии с условиями Контракта возмещения расходов, связанных с выполнением своих обязанностей.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. 11. ПИФ обязан:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishустанавливать полномочия, необходимые для выполнения Депозитарием своих обязанностей в соответствии с заключенным Контрактом с Депозитарием;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпередать на хранение Депозитарию ценные бумаги, согласно акту приема-передачи;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдопускать на заседание Наблюдательного совета ПИФа представителя депозитария по его требованию;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпредоставить Депозитарию список лиц, уполномоченных давать распоряжения от его имени, связанных с операциями с ценными бумагами, с указанием фамилии, имени, отчества, должностей и образцами подписей, а в дальнейшем своевременно извещать Депозитарий о всех изменениях и дополнениях указанного списка;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкомпенсировать расходы депозитария, связанные с выполнением им функций в соответствии с условиями заключенного с ним Контракта с Депозитарием.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.12. ПИФ представляет Депозитарию и Госкомимуществу для осуществления контроля за движением денежных средств ПИФа банковские выписки по итогам каждого месяца в недельный срок. Кроме того в период проведения ПИФом второй эмиссии банковские выписки предоставляются Депозитарию еженедельно, а также в случае участия ПИФа в проводимых Госкомимуществом специальных аукционах управляющая компания ПИФа предоставляет банковские выписки за 2 дня до проведения аукциона:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishIII. Вознаграждение депозитария
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.1. ПИФ выплачивает Депозитарию вознаграждение в сумме _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ сумов путем перечисления денежных средств на счет депозитария в срок не позднее пяти дней, следующих за последним днем отчетного квартала.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.2. Размер вознаграждения может быть изменен письменным распоряжением Наблюдательного совета ПИФа с согласия депозитария, что удостоверяется подписью депозитария.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishIV. Ответственность сторон
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.1. Депозитарий несет полную ответственность перед ПИФом и акционерами ПИФа по всем убыткам, понесенным ПИФом в результате ненадлежащего исполнения, дезинформации, незаконного присвоения или нарушений законодательства, Устава ПИФа, постановлений общего собрания акционеров ПИФа или настоящего Контракта, совершенных Депозитарием или его служащими.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.2. Депозитарий не несет ответственности перед ПИФом и акционерами ПИФа за ущерб, причиненный действием или бездействием Депозитария, предпринятые в соответствии с полученными распоряжениями, за исключением тех случаев, когда нарушается законодательство Республики Узбекистан, Устав ПИФа, решения Наблюдательного совета и общего собрания акционеров ПИФа, а также настоящий Контракт.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.3. ПИФ обязан возместить убытки депозитарию (по предъявленным искам, решениям суда и пр.), возникшие в связи с исполнением депозитарием своих обязанностей и вытекающие из условий контракта с Депозитарием.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishV. Прочие положения
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.1. Настоящий Контракт между ПИФом и Депозитарием составлен в соответствии с действующими законодательными актами Республики Узбекистан. Внесение изменений или дополнений в настоящий Контракт будет производиться в соответствии с новыми требованиями законодательства или общего собрания акционеров ПИФа.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.2. Споры, возникающие в связи с исполнением настоящего Контракта, разрешаются в соответствии с законодательством Республики Узбекистан.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.3. Настоящий Контракт может быть пересмотрен только по письменному соглашению сторон. Любые изменения, вносимые в настоящий Контракт, должны быть предварительно одобрены Наблюдательным советом или общим собранием акционеров ПИФа. Внесение изменений, производимых в соответствии с действующим законодательством, должно быть осуществлено в безусловном порядке.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.4. Настоящий Контракт является действительным до момента, пока не будет расторгнут письменным уведомлением, направленным ПИФом депозитарию, которое вступает в силу по истечении 30 дней со дня его получения, или письменным уведомлением, направленным депозитарием ПИФу, которое вступает в силу после 180 дней со дня его получения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.5. Права и обязанности по данному Контракту не могут передаваться третьим лицам.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.6. Уведомления, предусмотренные настоящим Контрактом, должны быть составлены в соответствии с требованиями действующего законодательства.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.7. Споры, возникающие в связи с исполнением сторонами Контракта с депозитарием, подлежат рассмотрению в установленном порядке.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.8. Изменения в условиях Контракта вносятся только по взаимному согласию ПИФа и депозитария, оформленному в письменной форме.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.9. Депозитарий обязуется сотрудничать с депозитарием-правопреемником и с ПИФом, чтобы обеспечить оформление всех документов и осуществление всех действий, необходимых для того, чтобы депозитарий-правопреемник получил возможность осуществлять операции и действия с ценными бумагами ПИФа.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.10. В случае прекращения Контракта Депозитарий имеет право на компенсацию всех его издержек и расходов по Контракту с Депозитарием.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.11. Контракт составлен в ________ экземплярах, причем все экземпляры имеют одинаковую юридическую силу.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish| За ПИФ | |||
| Председатель Наблюдательного совета ПИФа «__________________» ______________________ | |||
| Реквизиты: _______________________________________________________, | |||
| Республика Узбекистан, г. ___________________________________________, | |||
| ул. _____________________________________________________________, | |||
| р/с _____________________________________________________________, ________________________________________________________________ | |||
| МФО ______________________________________ | |||
За Депозитарий | |||
| Генеральный директор «______________________» ___________________________________ | |||
| Реквизиты: _______________________________________________________, | |||
| Республика Узбекистан, г. ___________________________________________, | |||
| ул. _____________________________________________________________, | |||
| р/с _____________________________________________________________, ________________________________________________________________ | |||
| МФО ____________________________ |