Ўзбекистон Республикаси Президентининг «Ўзбекистон Республикасида мулкни давлат тасарруфидан чиқариш ва хусусийлаштириш жараёнини янада ривожлантиришнинг устувор йўналишлари тўғрисида» 1994 йил 15 мартдаги ПФ-789-сон Фармонига мувофиқ ташкил этилган «Тошкент» республика фонд биржасининг самарали фаолият кўрсатишини таъминлаш мақсадида Вазирлар Маҳкамаси қарор қилади:

1. Давлат корхоналарини қайта ўзгартириш натижасида ташкил этилган очиқ турдаги акционерлик жамиятларининг акцияларини рўйхатдан ўтказиш ва муомалага чиқариш тартиби тўғрисидаги Низом 1-иловага мувофиқ тасдиқлансин.

2. Ўзбекистон Республикаси ҳудудида қийматли қоғозлар билан битишувлар тузиш ва уларни рўйхатдан ўтказиш тартиби тўғрисидаги Низом 2-иловага мувофиқ тасдиқлансин.

3. Ўзбекистон Республикаси Давлат мулки қўмитаси ва «Тошкент» республика фонд биржасининг улар томонидан «ВАҚТ» Ўзбекистон ахборот компанияси» акционерлик жамияти базасида очиқ турдаги «Миллий депозитарий» акционерлик жамиятини таъсис этиш, унинг зиммасига қимматли қоғозларни рўйхатга олиш, сақлаш ва бир жойдан иккинчи жойга кўчириш вазифасини юклаш тўғрисидаги таклифи қабул қилинсин.

4. Ўзбекистон Республикаси Давлат мулки қўмитаси, Молия вазирлиги, Марказий банки;

бир ҳафта муддатда Миллий депозитарий тўғрисидаги Низомни тасдиқласинлар;

фонд бозорини ва хусусийлаштириш жараёнларини бошқариш учун ахборот базасини олдиндан шакллантириш мақсадида, Вазирлар Маҳкамасининг 1994 йил 29 мартдаги 171-сон қарори билан тасдиқланган Ўзбекистон Республикасида давлат тасарруфидан чиқариш ва хусусийлаштириш жараёнларини чуқурлаштириш бўйича Давлат дастурига мувофиқ (4.1-банд) республика депозитлар тармоқларининг моддий-техника базасини хусусийлаштиришдан тушадиган маблағларнинг бир қисми ҳисобига маблағ билан таъминласинлар;

Қорақалпоғистон Республикаси Вазирлар Кенгаши, вилоятлар ва Тошкент шаҳар ҳокимликлари билан биргаликда Миллий депозитарий ва «Тошкент» республика фонд биржаси брокерлик идораларининг филиалларини ташкил этиш ва жойлаштиришда амалий ёрдам кўрсатсинлар;

Фан ва техника давлат қўмитаси билан биргаликда депозитар технология ва фонд бозорининг инфраструктурасини ривожлантириш мавзуи бўйича бажариладиган илмий-тадқиқот ва лойиҳа ишлари учун грантлар бўйича маблағ билан таъминлаш ҳажмларини кўпайтириш чора-тадбирларини кўрсинлар.

5. Ўзбекистон Республикаси Молия вазирлиги ва Марказий банки:

бир ой муддатда «Миллий депозитарий» орқали нақд пулга ва нақд пулсиз қимматли қоғозлар чиқариш, уларни рўйхатга олиш ва уларнинг муомаласини ҳисобга олиш қоидаларини ишлаб чиқсинлар ва тасдиқласинлар;

уч ой муддатда белгиланган тартибда рўйхатдан ўтказилган қимматли қоғозлар эмиссиясининг электрон технологиялар қўлланган ҳолда ва эмитентлар ва акционерларнинг тегишли компьютер банклари ташкил этилган ҳолда Миллий депозитарийда мажбурий жойлаштирилишини жорий этсинлар;

бир ой муддатда умумий қоидаларни, ҳар йилги квоталарни, ҳам Ўзбекистон Республикаси тасарруфида, ҳам унинг ташқарисида бўлган эмитентлар томонидан чиқарилган қимматли қоғозларни муомалага чиқаришга рухсат бериш тартибини белгилаш юзасидан таклиф киритсинлар;

икки ҳафта муддатда Давлат мулки қўмитаси билан биргаликда қимматли қоғозлар бозори мутахассисларини тайёрловчи Миллий марказни ҳамда Фонд бозорининг давлат ахборот-телекоммуникация тизимини ташкил этиш ва уларнинг самарали фаолият кўрсатиши тўғрисида таклифлар киритсинлар;

6. Ўзбекистон Республикаси Давлат мулки қўмитаси манфаатдор вазирликлар, идоралар, ва муассасалар билан биргаликда:

давлат корхоналар корхоналари ва ташкилотлари базасида таъсис этиладиган акционерлик жамиятлари акциялари эркин сотиш учун «Тошкент» республика фонд биржасига қўйилишини таъминласин;

«Тошкент» республика фонд биржасининг моддий-техника базасини ривожлантириш, компьютерлаштириш мақсадида унинг устав фондини 2000 млн сўм купонгача кўпайтириш имкониятини кўриб чиқсин;

биржалар ва фонд бозорининг бошқа ташкилотлари ишларининг ташкил этилишини оммавий ахборот воситаларида мунтазам равишда ёритиб борсин.

8. «Тошкент» республика фонд биржаси ва «Миллий депозитарий» акционерлик жамияти Тошкент шаҳар, Ўзбекистон шоҳ, кўчаси, 45-уйга жойлаштирилсин. Бунда ижара ҳақи Тошкент шаҳар ҳокимлиги томонидан турар жой бўлмаган бинолар учун тавсия этилган миқдорларда белгилансин.

9. «Ўзулгуржибиржасавдо» уюшмаси (Шаронов) «Тошкент» республика фонд биржаси ва «Миллий депозитарий» акционерлик жамиятининг ишлаши учун зарур шарт-шароитларни таъминлаш мақсадида уларнинг буюртманомаларига кўра зарур инвентарь ва асбоб-ускуналар ажратсин.

10. Ўзбекистон Республикаси Алоқа вазирлиги «Тошкент» республика фонд биржаси ва «Миллий депозитарийнинг буюртманомаларига кўра уларни зарур, шу жумладан, ихтисослаштирилган алоқа воситалари билан таъминласин.

11. Ўзбекистон Республикаси Адлия вазирлиги Молия вазирлиги билан биргаликда икки ҳафта муддатда Ўзбекистон Республикасининг тегишли норматив ҳужжатларига мазкур қарордан келиб чиқадиган ўзгартиришларни киритиш тўғрисида таклифлар киритсин.

12. Мазкур қарорнинг бажарилишини назорат қилиш Ўзбекистон Республикаси Бош вазирининг ўринбосарлари В.А. Чжен, Б.С. Ҳамидовлар зиммасига юклансин.

Ушбу Низом «Хўжалик жамиятлари ва ширкатлари тўғрисида», «Қимматли қоғозлар ва фонд биржаси тўғрисида» Ўзбекистон Республикаси қонунларига, шунингдек, Ўзбекистон Республикаси Президентининг «Иқтисодий ислоҳотларни янада чуқурлаштириш, хусусий мулк манфаатларини ҳимоя қилиш ва тадбиркорликни ривожлантириш чора-тадбирлари тўғрисида»1994 йил 21 январдаги ПФ-745-сон ҳамда «Ўзбекистон Республикасида давлат тасарруфидан чиқариш ва хусусийлаштириш жараёнини янада ривожлантиришнинг устувор йўналишлари тўғрисида» 1994 йил 15 мартдаги ПФ-789-сон фармонларига мувофиқ Ўзбекистон Республикаси ҳудудида акцияларни рўйхатдан ўтказиш ва муомалага чиқариш тартибини бошқаради.

1. Давлат корхонасини қайта ўзгартириш натижасида ташкил этилган акционерлик жамиятини таъсис қилишда акциялар Ўзбекистон Республикаси Молия вазирлигида ва унинг жойлардаги органларида(бундан кейин рўйхатдан ўтказиш органлари деб аталади) давлат рўйхатидан ўтказилади.

2. Акцияларни рўйхатга олишни қуйидагилар амалга оширадилар:

умумий суммаси 500 млн сўм-купонгача бўлган акцияларни чиқаришда –– Қорақалпоғистон Республикаси Молия вазирлиги, вилоят ва Тошкент шаҳар бошқармалари;

умумий суммаси 500 млн сўм-купондан ортиқ бўлган акцияларни чиқаришда –– Ўзбекистон Республикаси Молия вазирлиги

3. Акцияларни рўйхатдан ўтказиш учун акционерлик жамиятлари рўйхатдан ўтказувчи органларга қуйидаги ҳужжатларни ва маълумотларни тақдим этадилар:

қимматли қоғозларни рўйхатдан ўтказиш учун эмитентнинг аризаси;

эмитент уставининг нотариал тасдиқланган нусхаси;

чиқариладиган акцияларнинг 2 нусха намуналари;

эмиссиянинг 2 нусха проспекти.

4. Рўйхатдан ўтказиш органларида акцияларни рўйхатдан ўтказиш муддати белгиланган тартибда ҳужжатлар тақдим этилган кундан бошлаб 20 кундан ошмаслиги керак.

5. Акцияларни рўйхатдан ўтказганлик тўғрисида қарор қабул қилинган тақдирда эмитентга давлат рўйхатидан ўтказилганлик санаси ва коди кўрсатилган, акцияларнинг давлат рўйхатидан ўтказилганлигини тасдиқловчи гувоҳнома, шунингдек, ип ўтказиб боғлаб қўйилган ва рўйхатдан ўтказган органнинг муҳри босилган, «РЎЙХАТДАН ЎТКАЗИЛГАН» деган штамп қўйилган бир нусха эмиссия проспекти берилади.

6. Акцияларни рўйхатдан ўтказишни рад этишга тақдим этилган ҳужжатларнинг тўлиқ эмаслиги ва улардаги маълумотларнинг номувофиқлиги сабаб бўлиши мумкин. Акцияларни чиқаришни рўйхатдан ўтказишни рад этишга бошқа асосларнинг сабаб бўлишига йўл қўйилмайди.

7. Давлат корхонасини қайта ўзгартириш натижасида ташкил этилган очиқ турдаги акционерлик жамиятини таъсис этишда акцияларни муомалага чиқариш қуйидаги тартибда амалга оширилади:

а) иловада назарда тутилган асослар ва маълумотлар рўйхатига мувофиқ эмиссия проспектини тайёрлаш ва тасдиқлаш;

б) ушбу Низомнинг II бўлими талабларига мувофиқ акцияларни рўйхатдан ўтказиш;

в) оммавий ахборот воситаларида эмиссия проспектини ва акцияларга ёзилиш ҳақидаги хабарни эълон қилиш;

г) эмиссия проспектига мувофиқ акцияларни меҳнат жамоаси, вакил қилинган давлат органи аъзолари ва инвесторлар ўртасида тарқатиш.

8. Ўзбекистон Республикаси қонунчилигига мувофиқ акционерлик жамияти акцияларини тарқатиш ва уларни муомалага чиқариш қуйидаги тартибда амалга оширилади:

а) бепул бериладиган акцияларни бунга ҳуқуқи бўлган ходимлар ва шахслар ўртасида тарқатиш тўғрисидаги қарор, берилган имтиёзларга мувофиқ, меҳнат жамоасининг умумий йиғилиши томонидан, акционерлик жамияти рўйхатдан ўтказилгандан кейин ўн беш кун мобайнида қабул қилинади;

б) қисман пул тўланадиган акцияларни бунга ҳуқуқи бўлган ходимлар ва шахслар ўртасида тарқатиш тўғрисидаги қарор меҳнат жамоасининг умумий йиғилиши томонидан, акционерлик жамияти рўйхатдан ўтказилгандан кейин ўн беш кун мобайнида қабул қилинади;

в) акцияларни чекланмаган сонли инвесторлар, шу жумладан, хорижий инвесторлар ўртасида очиқ сотиш биржа ва биржадан ташқари бозорларда амалга оширилади.

9. Акция қуйидаги реквизитларга эга бўлиши керак:

акционерлик жамиятининг фирмали номи ва унинг жойлашган манзили;

қийматли қоғознинг номи –– «акция»;

акциянинг тартиб рақами, серияси, чиқарилган санаси;

акциянинг тури (оддий ёки имтиёзли);

акциянинг белгиланган қиймати;

эгасининг исми (номли акциялар учун);

акционерлик жамиятининг акциялар чиқарилган кундаги устав фонди миқдори;

чиқарилган акциялар миқдори;

дивидендларни тўлаш муддати;

акционерлик жамияти бошқаруви раисининг ва бош бухгалтерининг имзолари;

акциянинг санаси ва рўйхатдан ўтказган орган томонидан берилган коди.

10. Эмитентнинг ҳуқуқи.

Эмитент рўйхатдан ўтказган органнинг ёки акцияларни рўйхатдан ўтказиш ва муомалага чиқаришга дахлдор бўлган бошқа органнинг ноқонуний хатти-ҳаракатлари ва қарорлари юзасидан суд йўли билан шикоят қилиш ҳуқуқига эгадир.

11. Эмитентнинг мажбуриятлари.

Эмитент қуйидагиларга мажбурдир:

а) рўйхатдан ўтказувчи органга ушбу Низомнинг II бўлими 3-бандида назарда тутилган рўйхатга мувофиқ ҳужжатлар ва маълумотларни тақдим этиш;

б) акционерлик жамияти уставига мувофиқ бюджет ва акционерлар билан ўзаро ҳисоб-китобларни амалга ошириш;

в) қийматли қоғозлар рўйхатдан ўтказилгандан кейин эмиссия проспектини эълон қилиш;

г) Ўзбекистон Республикаси қонунчилигида ва ушбу Низомнинг VII бўлимида белгиланган тартибда ҳисобга олиш ва ҳисобот беришни амалга ошириш;

д) акцияларни чиқариш ушбу Низомнинг VI бўлими 14-бандининг 1 ва 2-кичик бандларига мувофиқ тўхтатиб қўйилганда бунга сабаб бўлган қоида бузишларни бартараф этиш, шундан сўнг рўйхатдан ўтказувчи органнинг махсус ёзма рухсатномаси бўйича акция чиқаришни давом эттириш мумкин.

12. Акцияларни чиқариш давлат рўйхатидан ўтказилгунгача акцияларнинг реклама қилинишига ва тарқатилишига йўл қўйилмайди.

13. Акциялар эмитентлари мажбуриятлари бўйича эмитентларнинг ўзлари жавоб берадилар.

14. Рўйхатдан ўтказувчи органнинг ҳуқуқлари.

1) Рўйхатдан ўтказувчи орган акцияларни рўйхатдан ўтказиш учун тақдим этилган ҳужжатларга II бўлимнинг 4-бандида белгиланган уларни кўриб чиқиш муддати мобайнида ўзгартиришлар киритишни талаб қилишга ҳақлидир.

2) Акциялар амалдаги қонунчиликка хилоф равишда чиқарилган, шунингдек, акциялар чиқаришнинг ушбу Низомда белгиланган тартиби бузилган тақдирда рўйхатдан ўтказувчи орган эмиссияни ва акцияларни муомалага чиқаришни тўхтатиб қўйиши ёки чеклаши мумкин.

3) Рўйхатдан ўтказувчи орган акциялар эмиссиясига берилган рухсатни қуйидаги асосларга биноан тўхтатиб қўйиши ёки бекор қилиши мумкин:

а) рўйхатдан ўтказувчи орган томонидан мустақил равишда, шунингдек, учинчи шахслардан олинган ва текширувда тасдиқланган ахборот рўйхатдан ўтказиш учун тақдим этилган ҳужжатларнинг нотўғрилигини кўрсатган тақдирда;

б) рўйхатдан ўтказувчи органларнинг қийматли қоғозлар чиқаришни амалга ошириш жараёнида амалдаги қонунчилик бузилишларини бартараф этиш бўйича талабларини ҳамда мазкур Низом талабларини бажаришни рад этиш.

4) Рўйхатдан ўтказувчи орган қонунчилик, шунингдек, унинг томонидан берилган рухсатномаларда белгиланган шартлар бузилган тақдирда эмитентлар фаолиятини тўхтатиш тўғрисида суд органларига тақдимнома киритиш мумкин.

15. Рўйхатдан ўтказувчи органнинг мажбуриятлари.

Рўйхатдан ўтказувчи орган:

а) инвесторлар манфаатларини ҳимоя қилишни таъминлаш мақсадида рўйхатдан ўтказишга тақдим этилган маълумотларнинг тўлиқлигини, холислигини ва мувофиқлигини текширишни амалга оширади;

б) тақдим этилган ҳужжатларнинг мазмуни ва расмийлаштирилиши бўйича эътирозлар бўлганда, аниқ камчиликлар ва ноаниқликларни ёзма шаклда кўрсатган ҳолда, ҳужжатларни пухталаштиришга юборади;

в) акциялар давлат рўйхатидан ўтказилгунгача уларнинг чиқарилишини реклама қилишга йўл қўймаслик мақсадида оммавий ахборот воситаларидаги материалларни назорат қилиб боришни амалга оширади;

г) эмитентга акционерлар эмиссияси бўйича рухсат бериш тўхтатиб турилганда ва рухсат бекор қилинганда оммавий ахборот воситалари орқали бу ҳақда инвесторларни хабардор қилади, ҳамда эмитент фаолиятини тўхтатиш ва инвесторларга етказилган зарарни ундириш тўғрисида суд органларига тақдимнома киритади.

16. Рўйхатдан ўтказувчи орган мансабдор шахсларининг жавобгарлиги.

Рўйхатдан ўтказувчи органнинг мансабдор шахслари қонунчиликда белгиланган тартибда қуйидагилар учун жавоб берадилар:

рўйхатдан ўтказиш учун тақдим этилган ҳужжатлар ва маълумотларнинг ўз вақтида ва сифатли кўриб чиқилмаганлиги учун;

қийматли қоғозлар ва мазкур Низом юзасидан эмитент томонидан амалдаги қонунчилик бузилганда акционерларнинг шикояти ва норозилиги ўз вақтида кўриб чиқилмаганлиги ва улар бўйича чоралар кўрилмаганлиги учун.

17. Ҳисобга олиш тартиби.

Акционерлик жамиятлари чиқарган акциялар рўйхатдан ўтказувчи органлар томонидан, белгиланган шаклдаги махсус реестрларда ҳисобга олиб борилади.

Ўзбекистон Республикаси Молия вазирлиги Ўзбекистон Республикаси қимматли қоғозлар Ягона давлат реестрини юритишни амалга оширади. Акцияларни рўйхатдан ўтказиш реестрлари нусхалари ҳар ярим йилда бир марта, Ўзбекистон Республикаси қимматли қоғозлар Ягона давлат реестрига киритиш учун, рўйхатдан ўтказувчи органлар томонидан 1 февраль ва 1 августдан кечикмай Ўзбекистон Республикаси Молия вазирлигига тақдим этилади.

Ўзбекистон Республикаси Молия вазирлиги Ўзбекистон Республикасида қимматли қоғозлар чиқариш тўғрисидаги маълумотларни ярим йилда бир марта вақтли матбуотда эълон қилади.

18. Ҳисобот бериш тартиби.

Эмитент йилнинг ҳар бир чорагида чорак бўйича ҳисобот таркибида акциялар чиқариш якунлари тўғрисида ҳисобот тузади ва уни рўйхатдан ўтказувчи ҳамда хусусийлаштиришни амалга оширувчи органларга тақдим этади.

Эмитент акциялар эмиссияси якунларини навбатдаги йиллик ҳисобот билан бирга вақтли матбуотда эълон қилади.

19. Назорат қилиш тартиби.

Рўйхатдан ўтказувчи органлар, Ўзбекистон Республикаси Давлат мулки қўмитаси ва унинг ҳудудий бошқармалари, қийматли қоғозларнинг муомалада бўлиши ва мазкур Низом тўғрисида амалдаги қонунчиликнинг бузилишига йўл қўймаслик мақсадида, рўйхатдан ўтказилган акциялар эмиссиясининг қандай бораётганини назорат қилиб боришни таъминлашга мажбурдирлар.

1. Тўлиқ ва қисқартирилган номи:

---

2. Юридик манзили (бўлинманинг жойлашган ўрни):

---

3. Эмитентнинг давлат рўйхатидан ўтказилган тартиб рақами ва санаси:

---

4. Ташкилий ҳуқуқий шакли:

---

5. Таркибига эмитент кирадиган бирлашма (уюшма, концерн, корпорация ва шу кабилар)нинг тўлиқ номи ва юридик манзили:

---

6. Эмитентнинг (бўлинма)нинг ҳисоб-китоб (жорий) ва бошқа счётлари, банкларнинг хизмат кўрсатувчи муассасалари номи ва реквизитлари:

---

1. Бошланғич маълумотлар:

а) Устав фонди ________________ минг сўм;

б) Акциялар сони ______________ та;

в) Битта акциянинг номинал қиймати ______________________ сўм-купон.

(барча акциялар бир хил номинал қийматга эга бўлади).

2. Имтиёзли акциялар:

а) Акциялар улуши ____________ фоиз;

б) Акциялар суммаси ______________ минг сўм;

в) Акциялар сони ______________ та.

3. Ёпиқ ёзилиш орқали акцияларнинг номинал қиймати бўйича сотиб олинган оддий акциялар:

а) Акциялар улуши ____________ фоиз;

б) Акциялар суммаси ______________ минг сўм;

в) Акциялар сони ______________ та.

4. Эгаси Давлат мулки қўмитаси бўлган оддий акциялар:

а) Акциялар улуши ____________ фоиз;

б) Акциялар суммаси ______________ минг сўм;

в) Акциялар сони ______________та.

5. Акцияларни чиқариш шакли: ____________________________

6. Акцияларни тарқатиш ва сотиш тартиби, миқдорлари, сотиб олиш муддатлари:

Имтиёзли шартларда тарқатиладиган акцияларнинг сотилмаганлари Давлат мулки қўмитаси ихтиёрида қолади. Мазкур акцияларни қийматли қоғозлар бозорида сотишда улар оддий акцияларга алмаштирилади. Акцияларнинг давлатга тегишли улуши учун акцияларнинг ягона сертификати чиқарилади ва у корхоналар томонидан Давлат мулки қўмитасига берилади.

1. Мазкур Низом «Қимматли қоғозлар ва фонд биржаси тўғрисида» Ўзбекистон Республикаси Қонунига мувофиқ ишлаб чиқилган бўлиб, у Ўзбекистон Республикаси фуқаролик қонунчилигида назарда тутилган фуқаролик ҳуқуқий битишувларни амалга ошириш қоидалари сақланиб қолган ҳолда пул бозорида қийматли қоғозлар муомаласи билан боғлиқ битишувларни амалга ошириш тартибини белгилайди.

2. Мазкур Низомнинг амал қилиши Ўзбекистон Республикаси ҳудудида тузилаётган:

акционерлик жамиятларининг акциялари, акционерлик жамиятлари ва бошқа корхоналар томонидан чиқариладиган облигациялар, шунингдек, қийматли қоғозлар ҳосилалари олди-сотдисининг биржа ва биржадан ташқари битишувларига;

биржаларда ёки инвестиция институтларининг воситачилигида амалга ошириладиган давлат облигациялари ва маҳаллий заёмлар, хазина мажбуриятлари ва бошқа давлат қийматли қоғозлари олди-сотди битишувларига;

ушбу банднинг 2 ва 3-хатбошларида қайд этиб ўтилган қийматли қоғозларни сақлаш шартномалари, шунингдек, ушбу Низомнинг IV ва VI бўлимларида белгиланган қийматли қоғозларни совға қилишга доир шартномалар қоидаларига нисбатан татбиқ этилади.

5. Қийматли қоғозлар олди-сотди битишувлари (бундан кейин қийматли қоғозлар билан битишувлар деб аталади), воситачисиз тузиладиган ҳамда уларни тузишда бажариладиган битишувлардан ташқари, ёзма шаклда томонларнинг битта шартнома-ҳужжатни имзолашлари йўли билан ҳам, шунингдек, томонларнинг амалга ошган истакларини ҳужжатли шаклда қайд этиш имконини берадиган усуллар (юборувчи томон имзолайдиган хатлар, телеграммалар алмашиш, факсимил ва бошқа алоқа воситалари) билан ҳам амалга оширилади. Бироқ инвестиция идоралари ва фонд биржалари қонунчиликка мувофиқ тасдиқлайдиган қийматли қоғозлар билан ишлаш қоидаларида ва бошқа ҳужжатларда профессионал воситачиларнинг иштирокида тузиладиган битишувларнинг шаклига нисбатан бошқача талаблар баён этилган бўлса, бундай ҳолда битишувлар тузилаётганда юқоридаги талаблар қўлланилади.

6. Ўз номидан ва ўз ҳисобидан қийматли қоғозлар билан операцияларни амалга оширувчи қийматли қоғозлар бозорининг профессионал қатнашчилари (инвестиция институтлари) қийматли қоғозлар бўйича битишувларни тузишда:

а) қийматли қоғозлар билан битишувлар тузилишига қадар қийматли қоғозларни сотиб олиш ва сотишнинг дастлабки қатъий нархларини ошкора эълон қилишга;

б) қийматли қоғозларни сотиб олиш ёки сотиш юзасидан уларга мурожаат қилган шахслар билан улар томонидан қийматли қоғозларнинг олдиндан эълон қилинган сўнгги қатъий нархлари (белгиланган нархлари) ва миқдорларига айнан мувофиқ равишда битишувлар тузишга ҳамда бундай битишувларни тузишдан бош тортмасликка мажбурдирлар.

7. Мижозларнинг топшириғига биноан қийматли қоғозлар билан битишувларни тузишда воситачилик (брокерлик) фаолиятини амалга оширувчи қийматли қоғозлар бозорининг профессионал қатнашчилари (инвестиция институтлари):

а) мижоз битишувни тўлаш қобилиятига эга эканлигига ишонч бўлмаган тақдирда қийматли қоғозларни сотиб олиш бўйича топшириқларни қабул қилишдан воз кечишга;

б) мижоз қийматли қоғозларга эга эканлиги ва у топшириқ берилган пайтдан бошлаб беш иш куни мобайнида уларни қийматли қоғозлар бозори қатнашчиси (инвестиция институти) ихтиёрига тақдим этишга қодир эканлиги тўғрисида кафолат бўлмаган ҳолда қийматли қоғозларни сотиш бўйича топшириқномани қабул қилмасликка;

в) битишувлар тузилгандан кейин ёки топшириқноманинг амал қилиш муддати тугаши биланоқ зудлик билан мижозга қийматли қоғозлар билан битишувлар тузилганлиги ёки тузилмаганлиги ва уларнинг натижалари ҳақида хабар қилиб туришга;

г) мижоздан унинг номидан қийматли қоғозлар билан операциялар туркумини амалга ошириш ёки мижоз активларини бошқариш тўғрисида ишончнома олинганда мижоз ва брокер ўртасидаги ўзаро муносабатларнинг барча шартлари белгиланиши керак бўлган ишончномада қайд этилган ваколатлар доирасида амал қилишга мажбурдирлар.

8. Қийматли қоғозлар операциялари бўйича инвестиция тавсияномаларини беришда маслаҳат бериш фаолиятини амалга оширувчи қийматли қоғозлар бозорининг профессионал қатнашчилари (инвестиция институтлари):

а) мижознинг инвестиция мақсадлари ва вазифаларини мумкин қадар тўлиқроқ аниқлашга уринишга;

б) мижозлар томонидан тузилаётган барча битишувлар ҳақидаги тижорат сирларини сақлашга ҳамда ушбу маълумотлар ҳақида учинчи шахсларнинг хабардор бўлишига йўл қўймасликка мажбурдирлар.

9. Қийматли қоғозлар бозорининг профессионал қатнашчиси (инвестиция институти) қийматли қоғозлар бўйича битишувлар тузилгунга ҳамда улар бўйича хизматлар кўрсатилгунга қадар ўз мижозларига ёзма равишда қўйидагилар тўғрисида:

а) аниқ битишувларнинг ва хизматлар кўрсатишнинг амалга оширилиши муносабати билан қийматли қоғозлар бўйича ўзи шуғулланадиган профессионал фаолият тури;

б) дилерлик йиғимлари, воситачилик ҳақлари, маслаҳат бериш хизматлари учун тўловлар, қийматли қоғозлар бўйича битишувларни амалга оширганлик ва бошқа хизматлар кўрсатганлик учун йиғимлар ва тўловлар миқдорлари (ставкалари);

в) қийматли қоғозлар бўйича профессионал фаолиятни амалга ошириш учун у олган лицензиянинг номери ва берилган санаси ҳамда ўзининг малакаси ҳақида маълумот беришга мажбурдир.

10. Қийматли қоғозлар бозорининг профессионал қатнашчилари (инвестиция идоралари) мижозлар ҳисобига фақат қонунчилик билан белгиланган шакли бўйича тузилган топшириқ ёки воситачилик шартномалари асосида уларда кўрсатиб ўтилган барча шартларга мувофиқ уларни бажариш мобайнида мижоз битишувини тузиш мумкин деб ҳисоблайдиган зарур шартларга мувофиқ равишда битишувлар тузишлари мумкин.

Шартноманинг бажарилишига қадар мижоз бир томонлама тартибда унинг амал қилишини тўхтатиш ҳуқуқига эга. Худди шундай ҳуқуққа топшириқ шартномаси бўйича ишончли вакил ҳам эга бўлади.

Мижозга брокернинг битишув тузганлиги ҳақидаги расмий хабарномаси етказилганида топшириқ ёки воситачилик шартномаси бажарилган деб ҳисобланади.

11. Қийматли қоғозлар бўйича битишувлар тузилаётганда томонлар қуйидаги шартлар бўйича келишувга эришишлари шарт:

қийматли қоғозларнинг тури ва тўлиқ номи (қийматли қоғозларни рўйхатдан ўтказиш номерини қўшиб қўйиш тавсия этилади);

қийматли қоғозларни бериш муддати ва уларни тўлаш усули, ҳамда битишув бўйича тижорат таваккалчилигини суғурта қилиш шартлари (агар бундай шартлар мавжуд бўлса);

битишувни бажарганлик учун воситачилик ҳақи миқдори.

Ўзаро келишув бўйича томонлар битишув тузиш шартига бошқа исталган шартларни киритишлари мумкин.

12. Қийматли қоғозлар бозори қатнашчиси мижозни битишув тузилганлиги тўғрисидаги шартномада белгиланган муддатда хабардор қилиши керак.

13. Қийматли қоғозлар бозорининг профессионал қатнашчилари (инвестиция институтлари) ўз мижозларининг уларнинг топшириқлари бўйича тузилган қийматли қоғозлар олди-сотди шартномаларининг нусхаларини, шу жумладан, қуйидагиларни уларнинг биринчи талабидаёқ тақдим қилишлари шарт:

сотиб олинган ёки сотилган қийматли қоғозларнинг тўлиқ номини, уларнинг давлат рўйхатидан ўтказилганлиги номерини;

сотиб олинган ёки сотилган қийматли қоғозларнинг сони ва уларнинг номинал қийматини;

битишув нархини;

дилерлик йиғимининг, воситачилик (брокерлик) ҳақининг, маслаҳат бериш хизмати учун тўловнинг ҳамда битишувлар тузилишида кўрсатиладиган бошқа хизматлар учун бошқа йиғимлар ва тўловларнинг ҳақиқий суммасини;

битишувлар тузилиши амалга оширилиши муносабати билан тўланган солиқлар ва бошқа мажбурий тўловлар суммасини;.

битишувлар бўйича ҳисоб-китобларни амалга ошириш ҳамда харидорларга сотиб олинган қийматли қоғозларни етказиб бериш тартиби, вақти ва усулларини;

битишувларни тузиш шартлари билан боғлиқ бошқа барча маълумотларни.

14. Қийматли қоғозларни сотиб олиш учун жалб қилинадиган заём маблағлари ҳиссаси сотиб олинаётган қийматли қоғозларнинг умумий қийматининг 50 фоизидан кўп бўлмаслиги керак, хусусийлаштирилган корхоналарнинг акцияларини сотиб олиш учун хусусийлаштириш инвестиция фондларига берилган давлат заёми маблағлари бундан мустасно.

15. Қийматли қоғозларни сотиб олиш бўйича топшириқ берадиган мижозлар унга хизмат кўрсатувчи қийматли қоғозлар бозорининг профессионал қатнашчисидан (унинг банк операцияларини амалга ошириш ҳуқуқи бўлган тақдирда) қийматли қоғозларни сотиб олиш учун қарз олишлари мумкин.

Қийматли қоғозларни банк кредитидан фойдаланган ҳолда сотиб олинганда бу ҳақда мижоз қийматли қоғозлар бозорининг профессионал қатнашчисини хабардор қилиши шарт.

16. Қийматли қоғозлар бозорининг профессионал қатнашчиси мижозга у қийматли қоғозлар сотиб олиш учун олган қарзини тўлиқ узмагунга қадар ўзида сақланаётган мижозга тегишли бўлган қийматли қоғозларни бера олмайди.

17. Мазкур Низомнинг талабларига мувофиқ қийматли қоғозлар билан тузилган битишувлар (Ўзбекистон Республикаси Молия вазирлиги томонидан белгиланадиган ҳоллар бундан мустасно) рўйхатдан ўтказилиши шарт.

18. Қийматли қоғозлар бўйича битишувларнинг рўйхатдан ўтказилиши барча қимматли қоғозлар билан иш олиб бориш ҳуқуқини берувчи лицензияларга эга бўлган инвестиция институтлари (инвестиция маслаҳатчилари бундан мустасно), банклар, фонд биржалари, товар биржаларининг фондли бўлимлари томонидан амалга оширилади.

19. Рўйхатга олиш учун фақат белгиланган тартибда давлат рўйхатидан ўтган ва давлат рўйхатидан ўтказиш номерини олган қийматли қоғозлар бўйича тузилган битишувлар қабул қилинади.

20. Қийматли қоғозлар бўйича тузилган битишувларнинг рўйхатдан ўтказилиши битишувлар тузилганлигини тасдиқловчи шартнома ёки бошқа ҳужжатлар асосида амалга оширилади.

21. Битишув рўйхатдан ўтказилгандан сўнг қимматли қоғознинг янги эгаси ёки унинг вакили битишув тузилганлиги, шунингдек, ўзининг қимматли қоғозга эгалик қилиш ҳуқуқига эга эканлиги ҳақида қийматли қоғозлар бўйича олинадиган даромадларни тўлаш муддати расмий эълон қилинишидан 30 кун олдин хабардор қилиши шарт.

Қийматли қоғозларнинг янги эгаси ёки унинг вакили ўзининг қийматли қоғозларга эгалик қилиш ҳуқуқлари тўғрисида ўз вақтида хабардор қилмаган тақдирда эмитент қийматли қоғозлар бўйича даромадлар тўлаш учун жавобгар бўлмайдилар.

22. Мазкур Низом билан белгиланган қоидалар бузилган ҳолда тузилган битишувни рўйхатдан ўтказишни амалга оширувчи органлар уни рўйхатдан ўтказмаслик ҳуқуқига эгадирлар.

23. Рўйхатдан ўтказиш шарт бўлган битишув рўйхатдан ўтказиш учун юридик шахс ёки фуқаро, ёхуд уларнинг ваколатли вакили (инвестиция институтлари) томонидан тақдим этилади.

24. Қийматли қоғозлар бўйича битишувларнинг рўйхатдан ўтказилиши белгиланган шаклдаги махсус ҳисобга олиш регистрида амалга оширилади.

Қийматли қоғозлар бўйича битишувларни рўйхатдан ўтказишни амалга оширувчи ҳар бир ташкилот битишувларнинг барча турлари бўйича ягона ҳисобга олиш регистрини юритади.

Ҳисобга олиш регистри билан танишишга фақат молия, солиқ ва ҳуқуқни муҳофаза қилиш органлари вакилига йўл қўйилади. Ҳисобга олиш регистрлари юритилишини назорат қилиш Ўзбекистон Республикаси Молия вазирлиги ҳамда маҳаллий молия органлари томонидан амалга оширилади.

25. Битишув тузилганлигини тасдиқловчи ҳужжатда, рўйхатдан ўтказувчи орган рўйхатдан ўтказилган санани ва жойни белгилайди, шунингдек, қийматли қоғозлар бўйича битишувларни ҳисобга олиш регистрлари бўйича тартиб рақамини кўрсатиб ўтади. Белги рўйхатдан ўтказувчининг имзоси билан тасдиқланади ҳамда унга рўйхатдан ўтказувчи органнинг муҳри қўйилади.

26. Қийматли қоғозлар бўйича битишувларни тузиш Республика фонд биржасида амалга оширилади.

Республика фонд биржаси юридик шахс ҳисобланади, ўзининг юмалоқ муҳрига, ҳисоб-китоб, валюта ва бошқа счётларига, рўйхатдан ўтказилган фирма белгисига эга бўлади.

27. Республика фонд биржасининг даромадлари аъзолик даромадларидан, битишувлар қийматидан 2 фоизни ташкил этадиган (сотувчидан 1 фоиз олувчидан 1 фоиз) қийматли қоғозлар операциялари бўйича биржа йиғимларидан ҳамда хизматлар кўрсатишдан олинадиган бошқа тушумлардан шаклланади.

28. Биржа даромадлари биржа ходимларига иш ҳақи тўлаш ва уларни моддий рағбатлантириш, моддий-техник базасини кенгайтириш ҳамда биржа фаолиятини такомиллаштириш билан боғлиқ сарф-харажатларни қоплашга йўналтиради.

29. Қийматли қоғозлар эгалари қийматли қоғозларини қийматли қоғозлар сақланадиган ихтисослаштирилган сақлаш жойларига –– депозитарийларга сақлаш учун беришлари мумкин. Депозитарийлар мустақил ташкилот сифатида ташкил этилиши мумкин ёки бўлмаса кредит-молия муассасалари ҳамда инвестиция институтларининг бўлинмалари сифатида фаолият кўрсатишлари мумкин. Қийматли қоғозларни сақлаш учун депозитарийларга топшириш амалдаги қонунчиликка мувофиқ расмийлаштириладиган сақлаш тўғрисида шартнома асосида амалга оширилади.

30. Сақлаш тўғрисида шартнома тузилаётганда қийматли қоғозлар эгаси сақлаш учун қабул қилинган қийматли қоғозларни ҳисобга олиш қоидалари, шунингдек, дивидендларни, қийматли қоғозлар бўйича фоиз тўловлари ва бошқа даромадлар ўтказиш тартиби, сақлаш учун қабул қилинган қийматли қоғозларга тааллуқли эмитентнинг хатти-ҳаракатлари тўғрисида қийматли қоғозлар эгаларини хабардор қилиш ҳамда қийматли қоғозлар эгасига эмитент тақдим қиладиган ахборотни етказиш тартиби билан таништирилиши шарт.

31. Мазкур Низом билан белгилаб қўйилган қийматли қоғозлар бўйича битишувларни тузиш ва уларни рўйхатдан ўтказиш қоидаларига риоя қилмаганлиги учун қийматли қоғозлар бозорининг профессионал қатнашчилари Ўзбекистон Республикаси Молия вазирлиги ёки бошқа аттестациядан ўтказувчи орган томонидан малака аттестацияларидан маҳрум этилиши мумкин, инвестиция институтлари эса инвестиция институтлари сифатида фаолият кўрсатиш ҳуқуқини берувчи лицензиялардан маҳрум этиладилар.

32. Битишувларни рўйхатдан ўтказишдан бир неча бор асосли равишда бош тортилган ҳолларда (агар бундай рад этишлар қийматли қоғозлар бозорида ҳаракат қилувчи шахсларнинг етарли даражада ваколатли эмаслиги ва виждонсизлигидан гувоҳлик берса) Ўзбекистон Республикаси Молия вазирлиги ёки бўлмаса лицензия берган бошқа орган қийматли қоғозлар бўйича фаолият кўрсатиш учун берилган лицензиянинг амал қилишини тўхтатиб қўйиши ва уни қайтариб олиши мумкин.