Hujjatga taklif yuborish
Audioni tinglash
Hujjat elementidan havola olish«УТВЕРЖДАЮ»
Заместитель министра
финансов Республики Узбекистан
Ш.Ю. АБДУЛЛАЕВ
12 июля 1996 г.
«УТВЕРЖДАЮ»
Первый заместитель председателя
Госкомимущества Республики Узбекистан
А.М. АБДУКАДИРОВ
12 июля 1996 г.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishТиповой контракт
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИВАТИЗАЦИОННОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА С НАЦИОНАЛЬНЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ «ВАКТ»
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан от 15 июля 1996 г. Регистрационный № 266]
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Комментарий LexUzНастоящий Типовой контракт выведен из Государственного реестра приказом министра юстиции Республики Узбекистан от 24 декабря 2011 года № 295-мх «О выведении нормативно-правовых актов из государственного реестра» (рег. № 2306 от 24.12.2011 г.).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
г._______________ |
«___»__________199__г. |
|
(наименование места) |
(дата заключения контракта) |
|
(полное наименование инвестиционного фонда (далее именуемый — ПИФ) действующий на основании Устава, с одной стороны, в лице ______________________________________________________________ | |
|
(Ф.И.О., должность) | |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishНациональный депозитарий «Вакт» (далее именуемый — Депозитарий), действующий на основании Устава, с другой стороны, в лице генерального директора г-на Габзалилова Р.Г. заключили контракт о нижеследующем:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishI. ПРЕДМЕТ КОНТРАКТА
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. ПИФ поручает, а Депозитарий обязуется осуществлять операции по учету и хранению ценных бумаг, выпущенных и принадлежащих ПИФу, а также ведение реестра акционеров в соответствии с настоящим Контрактом и законодательством Республики Узбекистан.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishII. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ДЕПОЗИТАРИЯ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. Депозитарий обязан:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдля осуществления контроля движения средств ПИФа:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishподписывать платежные поручения по переводу средств ПИФа, подписанного уполномоченным представителями управляющей компании.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДепозитарий может подписать такое платежное поручение только при получении доказательства того, что данный платеж необходим для одной из следующих целей:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) выплата дивидендов акционерам ПИФа в соответствии с решением общего собрания акционеров ПИФа;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) оплата покупки акций приватизированных предприятий и государственных ценных бумаг, подтвержденной соответствующими документами о сделке;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв) выплата вознаграждения управляющей компании или депозитарию в соответствии с контрактами об управлении и депозитарном обслуживании;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishг) оплата расходов, связанных с оплатой профессиональных услуг, а также расходы, понесенных ПИФом за:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвнесение изменений в устав ПИФа или в другие контракты, связанные с осуществлением деятельности ПИФа;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishрегистрацию выпуска акций ПИФа, услуги по котировке и оплате брокерских услуг, а также за рекламу;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishналоги, связанные с деятельностью ПИФа (за исключением подоходных налогов, подлежащих оплате управляющей компанией или удержанных с нее в отношении платы за управление или премиальных), включая расходы по расчету налогов, юридическому и бухгалтерскому анализу;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвознаграждение членам наблюдательного совета ПИФа.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДепозитарий не имеет права подписывать платежные поручения, противоречащие законодательству Республики Узбекистан, настоящему уставу и решением общего собрания акционеров, а также наблюдательного совета ПИФа.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДепозитарий не имеет права выдавать какие-либо ценные бумаги ПИФа до получения соответствующих документов, подтверждающих продажу этих ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДепозитарий обязан в соответствии с заключенным контрактом о депозитарном обслуживании, уведомить акционеров ПИФа о суммах и времени выплаты дивидендов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДепозитарий обязан обеспечить контроль за поступлениями всех причитающихся процентов, дивидендов и ликвидационных платежей, а также уведомить в течение 15 дней наблюдательный совет ПИФа в случае несоблюдения соответствующих условий.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдля обеспечения надежности хранения:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоткрыть для хранения ценных бумаг ПИФа счет-Депо и принять на ответственное хранение от ПИФа и третьих лиц ценные бумаги ПИФа;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобеспечить надлежащее хранение, учет и возврат ценных бумаг ПИФа и имеет право держать ценные бумаги в форме наличных или безналичных акций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishне использовать ценные бумаги ПИФа в качестве собственных активов, либо в качестве залога или в интересах третьих лиц или любым иным образом выходящим за рамки настоящего контракта;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдля обеспечения точности и полноты выполнения распоряжений:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishосуществлять действия с ценными бумагами, принадлежащими ПИФу, лишь на основании полученных надлежащих распоряжений ПИФа, завизированных от имени ПИФа лицами, уполномоченными наблюдательным советом и обязан иметь список с указанием фамилий, имен, отчеств, должностей и образцами подписей, должностных лиц ПИФа, со всеми изменениями и дополнениями указанного списка. В списке также должно быть определено лицо, уполномоченное представлять обновленный список;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishтребовать от ПИФа и его управляющей компании представления платежных и иных документов, содержащих указания на продажу, приобретение ценных бумаг, с указанием сторон, необходимых для выполнения обязанностей депозитария по настоящему контракту;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishне выполнять распоряжения, которые противоречат Положению о ПИФах, Уставу ПИФа, решениям Общего собрания ПИФа или настоящему контракту. В случае получения от кого-либо, распоряжений или инструкций противоречащих положениям вышеперечисленных документов, депозитарий обязан немедленно поставить об этом в известность Наблюдательный совет ПИФа;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв целях обеспечения надежности исполнения сделок;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобеспечивать своевременное получение и учет приобретаемых ценных бумаг ПИФом;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсдавать при наличии специальных распоряжений ПИФа ценные бумаги для передачи на имя агента, а также обменивать ценные бумаги на сертификаты или документы того же эмитента, которые удовлетворяют стоимость, равную стоимости обмениваемых ценных бумаг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпри получении надлежащих распоряжений, обеспечить доставку ценных бумаг соответствующим сторонам;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishосуществлять передачу ценных бумаг, принадлежащих ПИФу, только после поступления денежных средств в счет их оплаты;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв целях обеспечения точности:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсвоевременно оформлять и выдавать при получении соответствующих распоряжений необходимые доверенности, подтверждать письменно факт получения уведомлений о собраниях, а также сведений и документов, относительно принадлежащих ПИФу ценных бумаг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобеспечить выполнение надлежащих инструкций и распоряжений Наблюдательного совета или управляющей компании, в точном соответствии с содержащимся в них указаниями, по требованию указанных в них лиц, не предпринимать каких-либо действий в отношении принадлежащих ПИФу ценных бумаг иначе как в соответствии с полномочиями, предусмотренными контрактом с депозитарием и распоряжениями ПИФа;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобеспечить сохранность и возврат ценных бумаг ПИФа, учет и ведение операций, связанных с движением ценных бумаг, хранить и предоставлять ПИФу первичные документы по учету ценных бумаг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобеспечить ведение реестра акционеров ПИФа в порядке и по форме, установленным законодательством;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсвоевременно сообщать наблюдательному совету ПИФа о действиях управляющего, противоречащих законодательству Республики Узбекистан, учредительному контракту, уставу, инвестиционной декларации, иным документам ПИФа;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсоблюдать конфиденциальность информации, полученной в связи с выполнением условий контракта с депозитарием;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishчлены наблюдательного совета депозитария не могут входить в наблюдательный совет управляющего и наблюдательный совет ПИФа, а также исполнять обязанности членов этих советов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсоставлять отчетность о состоянии и движении ценных бумаг ПИФа, ежеквартально представлять ее наблюдательному совету ПИФа.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ отчет, представляемый депозитарием в наблюдательный совет ПИФа, в конце каждого календарного месяца в обязательном порядке включаются следующие сведения:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishперечень ценных бумаг, купленных или проданных от имени ПИФа;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishперечень всех ценных бумаг, хранящихся им от имени ПИФа на последний день этого периода, подписанный уполномоченными сотрудниками депозитария;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishколичество выпущенных и проданных акций ПИФа за отчетный период и на отчетную дату;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishтекущая цена акций ПИФа на дату составления отчета.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishГодовой отчет должен быть представлен наблюдательному совету в течение 60 дней после окончания финансового года.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДепозитарий обязан оказывать содействие аудитору в процессе аудита и проверки отчетов депозитария, управляющей компании и ПИФа.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДепозитарий обязан создавать, вести и хранить документы учета и отчетности об обращении ценных бумаг ПИФа. Данные документы являются собственностью ПИФа и открыты для ознакомления аудиторам, а также акционерам ПИФа и их представителям в объеме, предусмотренными законодательством Республики Узбекистан и Уставом ПИФа.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3. Депозитарий имеет право:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishтребовать от ПИФа допуска на заседание наблюдательного совета ПИФа, представителя депозитария;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвносить предложения в наблюдательный совет и управляющему ПИФа по вопросам, связанным с деятельностью ПИФа и его управляющего;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishтребовать в соответствии с условиями контракта возмещения расходов, связанных с выполнением своих обязанностей.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4. ПИФ обязан:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishустанавливать полномочия, необходимые для выполнения депозитарием своих обязанностей в соответствии с заключенным контрактом с депозитарием;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпередать на хранение депозитарию ценные бумаги, согласно акту приема-передачи;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдопускать на заседание наблюдательного совета ПИФа представителя депозитария по его требованию;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпредоставить депозитарию список лиц, уполномоченных давать распоряжения от его имени, связанных с операциями с ценными бумагами, с указанием фамилии, имен, отчеств, должностей и образцами подписей, а в дальнейшем — своевременно извещать депозитарий обо всех изменениях и дополнениях указанного списка;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкомпенсировать расходы депозитария, связанные с выполнением им функций в соответствии с условиями заключенного с ним контракта с депозитарием.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishIII. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ ДЕПОЗИТАРИЯ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5. ПИФ выплачивает депозитарию вознаграждение в сумме ____________ сумов путем перечисления денежных средств на счет депозитария в срок не позднее пяти дней, следующих за последним днем отчетного квартала.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6. Размер вознаграждения может быть изменен письменным распоряжением наблюдательного совета ПИФа с согласия депозитария, что удостоверяется подписью депозитария.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishIV. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7. Депозитарий несет полную ответственность перед ПИФом и акционерами ПИФа по всем убыткам, понесенным ПИФом в результате ненадлежащего исполнения, дезинформации, незаконного присвоения или нарушений законодательства, Устава ПИФа, постановлений общего собрания акционеров ПИФа или настоящего контракта, совершенных депозитарием или его служащими.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish8. Депозитарий не несет ответственности перед ПИФом и акционерами ПИФа за ущерб, причиненный действием или бездействием депозитария, предпринятые в соответствии с полученными распоряжениями, за исключением тех случаев, когда нарушается законодательство Республики Узбекистан, устав ПИФа, решения наблюдательного совета и общего собрания акционеров ПИФа, а также настоящий контракт.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish9. ПИФ обязан возместить убытки депозитарию (по предъявленным искам, решениям суда и пр.), возникшие в связи с исполнением депозитарием своих обязанностей и вытекающие из условий контракта с депозитарием.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishV. ПРОЧИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish10. Настоящий контракт между ПИФом и депозитарием составлен в соответствии с действующими законодательными актами Республики Узбекистан. Внесение изменений или дополнений в настоящий контракт будет производиться в соответствии с новыми требованиями законодательства или Общего собрания акционеров ПИФа.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish11. Споры, возникающие в связи с исполнением настоящего контракта, разрешаются в соответствии с законодательством Республики Узбекистан.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish12. Настоящий контракт может быть пересмотрен только по письменному соглашению сторон. Любые изменения, вносимые в настоящий контракт, должны быть предварительно одобрены наблюдательным советом или общим собранием акционеров ПИФа. Внесение изменений, производимых в соответствии с действующим законодательством, должно быть осуществлено в безусловном порядке.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish13. Настоящий контракт является действительным до момента, пока не будет расторгнут письменным уведомлением, направленным ПИФом депозитарию, которое вступает в силу по истечении 30 дней со дня его получения или письменным уведомлением, направленным депозитарием ПИФу, которое вступает в силу после 180 дней со дня его получения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish14. Права и обязанности по данному контракту не могут передаваться третьим лицам.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish15. Уведомления, предусмотренные настоящим контрактом, должны быть составлены в соответствии с требованиями действующего законодательства.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish16. Споры, возникающие в связи с исполнением сторонами контракта с Депозитарием подлежат рассмотрению в установленном порядке.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish17. Изменения в условия контракта вносятся только по взаимному согласию ПИФа и Депозитария, оформленному в письменной форме.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish18. Депозитарий обязуется сотрудничать с депозитарием-правопреемником и с ПИФом, чтобы обеспечить оформление всех документов и осуществление всех действий, необходимых для того, чтобы депозитарий-правопреемник получил возможность осуществлять операции и действия с ценными бумагами ПИФа.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish19. В случае прекращения контракта Депозитарий имеет право на компенсацию всех его издержек и расходов по контракту с Депозитарием.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish20. Контракт составлен в экземплярах, причем все экземпляры имеют одинаковую юридическую силу.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЗа ПИФ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПредседатель
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнаблюдательного Совета
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПИФа «__________________»
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЗа Национальный депозитарий «Вакт»
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishГенеральным директор
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРеквизиты:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish________________, Республика Узбекистан,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishг. ______________, ул. _________________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishр\с № ________________________________
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishМФО ________________________________