1.1. Настоящее Положение регулирует порядок допуска, регистрации и размещения ценных бумаг иностранных эмитентов на территории Республики Узбекистан, а также порядок размещения ценных бумаг эмитентов, находящихся под юрисдикцией Республики Узбекистан, за рубежом в соответствии с законами Республики Узбекистан «О ценных бумагах и фондовой бирже», «О налоге на операции с ценными бумагами», «Об иностранных инвестициях и гарантиях деятельности иностранных инвесторов» и не распространяется на порядок допуска, регистрации и размещения депозитных сертификатов и векселей иностранных эмитентов на территории Республики Узбекистан.

1.2. Особенности порядка допуска в обращение депозитных сертификатов и векселей иностранных эмитентов на территории Республики Узбекистан, а также узбекских эмитентов за рубежом определяются Центральным банком Республики Узбекистан по согласованию с Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовым биржам при Министерстве финансов Республики Узбекистан (далее — Государственная комиссия).

1.3. Под иностранным эмитентом ценных бумаг понимается иностранное юридическое лицо и/или государственный орган, международная организация, размещающая ценные бумаги на территории Республики Узбекистан и несущая от своего имени обязательства по ним перед инвесторами — резидентами Республики Узбекистан в соответствии с законодательными и нормативными актами Республики Узбекистан, международным правом.

1.4. Под размещением ценных бумаг понимается продажа ценных бумаг юридическим и физическим лицам.

1.5. Под узбекским инвестором понимается юридическое или физическое лицо — резидент Республики Узбекистан, приобретающее ценные бумаги иностранных эмитентов от своего имени и за свой счет.

1.6. Под обращением ценных бумаг понимается их купля и продажа, а также другие действия, предусмотренные действующим законодательством, приводящие к смене собственника ценных бумаг.

Собственником ценной бумаги является лицо, имеющее право владения, пользования и распоряжения ценной бумагой в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О собственности».

1.7. Правом размещения ценных бумаг на рынке ценных бумаг Республики Узбекистан обладают иностранные эмитенты, заключившие договоры с инвестиционным институтом — резидентом Республики Узбекистан на выпуск и размещение производных ценных бумаг и имеющие квоту Кабинета Министров Республики Узбекистан.

2.1. Допуск к размещению ценных бумаг иностранных эмитентов на территории Республики Узбекистан осуществляется на основании ежегодной квоты, выделяемой Кабинетом Министров Республики Узбекистан.

2.2. Заявление о выдаче квоты подается иностранным эмитентом в общеэкономический отдел Кабинета Министров Республики Узбекистан. К заявлению прилагаются следующие документы:

нотариально заверенные копии учредительных документов иностранного эмитента и инвестиционного института — резидента Республики Узбекистан, производящего размещение ценных бумаг иностранного эмитента на территории Республики Узбекистан;

письмо гаранта иностранного эмитента;

копия свидетельства о регистрации выпуска ценных бумаг иностранного эмитента в его стране;

копия балансового отчета, подписанного и заверенного аудиторской организацией страны эмитента за последние три завершенных финансовых года либо за каждый завершенный период с момента образования, если этот срок менее трех лет;

документ, подтверждающий листинг ценных бумаг иностранного эмитента на фондовой бирже в стране данного эмитента;

нотариально заверенная копия договора иностранного эмитента с инвестиционным институтом — резидентом Республики Узбекистан на размещение ценных бумаг иностранного эмитента на территории Республики Узбекистан;

копия лицензии инвестиционного института, выданная уполномоченным органом Республики Узбекистан на право осуществления деятельности в качестве инвестиционного института;

проспект выпуска производной ценной бумаги иностранного эмитента в пределах запрашиваемой квоты, подготовленная инвестиционным институтом;

образцы ценных бумаг иностранного эмитента и производных ценных бумаг по два экземпляра.

2.3. Общеэкономический отдел Кабинета Министров направляет представленный иностранным эмитентом пакет документов для экспертизы в Государственную комиссию и Центральный банк Республики Узбекистан. Последние не позднее 10 дней представляют в Общеэкономический отдел Кабинета Министров свои экспертные заключения. На основе полученных экспертных заключений и учитывая сложившуюся конъюнктуру рынка ценных бумаг Узбекистана Кабинет Министров принимает решение о выдаче (невыдаче) квоты. Общий срок рассмотрения вопроса выделения квоты иностранному эмитенту не должен превышать 20 рабочих дней с даты представления надлежаще оформленных документов.

2.4. Кабинет Министров вправе отказать в выдаче квоты иностранному эмитенту в случаях представления ненадлежащим образом оформленных документов, а также несоответствия их требованиям действующего законодательства и настоящему Положению. Решение об отказе в выдаче квоты должно быть мотивированным и направляться заявителю в письменной форме. В случае переоформления документов заявителем их повторное рассмотрение осуществляется в 5-дневный срок.

2.5. Квота выдается сроком на один год. По мотивированной просьбе заявителя квота может быть продлена на тот же срок. Продление квоты подтверждается в письменной форме.

2.6. Квота на размещение ценных бумаг иностранного эмитента может быть отозвана Кабинетом Министров по представлению Государственной комиссией в случаях:

а) если обнаружено, что в материалах, представленных для получения квоты, содержались сведения, которые не соответствуют действительности;

б) если иностранным эмитентом (или инвестиционным институтом, выпускающим и размещающим производные ценные бумаги иностранного эмитента) не соблюдается объем и срок действия квоты;

в) в других случаях, предусмотренных законодательством Республики Узбекистан.

2.7. В случае выявления оснований для отмены квоты по поручению Общеэкономического отдела Кабинета Министров Государственная комиссия дает иностранному эмитенту и инвестиционному институту, выпускающему и размещающему производные ценные бумаги иностранного эмитента предписание об устранении нарушения. Если иностранный эмитент и инвестиционный институт, выпускающий и размещающий производные ценные бумаги иностранного эмитента, в 20-дневный срок после получения предписания не устраняет нарушение, Кабинет Министров отзывает квоту и назначает срок, в течение которого прекращается размещение и обращения производных ценных бумаг иностранного эмитента.

Копия решения об отзыве квоты в 5-дневный срок направляется иностранному эмитенту и инвестиционному институту, выпускающему и размещающему производные ценные бумаги иностранного эмитента и Государственной комиссии.

2.8. Иностранный эмитент и инвестиционный институт, выпускающий и размещающий производные ценные бумаги иностранного эмитента вправе обжаловать в суд отказ в выдаче квоты или ее отзыве в 30-дневный срок после получения копии решения.

3.1. Ценные бумаги иностранных эмитентов, выраженные в иностранной валюте, размещаются на территории Республики Узбекистан путем выпуска производных ценных бумаг в сумах в объеме выделенной Кабинетом Министров Республики Узбекистан квоты.

3.2. Размещение ценных бумаг иностранных эмитентов осуществляется исключительно через инвестиционные институты — резиденты Республики Узбекистан или через свои дочерние предприятия, зарегистрированные и получившие лицензию в установленном порядке в Государственной комиссии в качестве инвестиционных институтов на основе заключаемого между иностранным эмитентом и инвестиционным институтом договора о выпуске и размещении производных ценных бумаг на территории Республики Узбекистан.

3.3 Номинальная либо курсовая стоимость выпускаемых инвестиционным институтом производных ценных бумаг иностранных эмитентов указывается в сумах с учетом текущего курса сума к иностранным валютам, установленного Центральным банком Республики Узбекистан.

Выпуск производных ценных бумаг инвестиционными институтами может быть осуществлен как в бумажной, так и в форме бездокументарной ценной бумаги (с помощью ЭВМ и т. п.).

3.4. Государственная регистрация допущенных к размещению на территории Республики Узбекистан выпусков производных ценных бумаг иностранных эмитентов осуществляется Государственной комиссией путем внесения их в Единый государственный реестр ценных бумаг.

3.5. Для проведения регистрации выпусков производных ценных бумаг иностранных эмитентов инвестиционным институтом представляются в Государственную комиссию следующие документы:

заявление о регистрации выпуска производной ценной бумаги;

копия свидетельства о выдаче ежегодной квоты на размещение ценных бумаг, выданного Кабинетом Министров Республики Узбекистан;

проспект выпуска производной ценной бумаги иностранного эмитента в пределах выделенной Кабинетом Министров Республики Узбекистан квоты в двух экземплярах;

образцы производных ценных бумаг в двух экземплярах.

3.6. Инвестиционный институт обязан опубликовать проспект эмиссии производных ценных бумаг иностранного эмитента в пределах квоты до начала подписки и вправе начать рекламную кампанию по размещению и обращению производных ценных бумаг на территории Республики Узбекистан только после государственной регистрации выпуска производных ценных бумаг в Государственной комиссии.

3.7. Подписка на производные ценные бумаги иностранного эмитента осуществляется в установленные законодательством сроки и порядке.

3.8. При выпуске, размещении и обращении производных ценных бумаг иностранных эмитентов инвестиционный институт уплачивает налоги и иные платежи в соответствии с действующим законодательством.

4.1. Обращение ценных бумаг иностранных эмитентов, размещенных посредством производных ценных бумаг, осуществляется исключительно через фондовые биржи (фондовые отделы бирж), а также на внебиржевом рынке при посредничестве инвестиционных институтов.

4.2. Конвертация полученных средств от размещения и обращения ценных бумаг иностранных эмитентов для последующей репатриации за рубеж осуществляется в соответствии с действующим законодательством Республики Узбекистан.

5.1. Учет и отчетность о результатах размещения и обращения ценных бумаг иностранных эмитентов осуществляется в соответствии с действующим законодательством.

5.2. Иностранный эмитент (или его представитель) совместно с инвестиционным институтом, осуществляющим выпуск производных ценных бумаг иностранного эмитента, ежеквартально составляет и представляет в Государственную комиссию отчет об итогах выпуска и размещения производных ценных бумаг. Годовой итог выпуска и размещения производных ценных бумаг публикуется вместе с годовым отчетом, удостоверенным аудиторской организацией или налоговой инспекцией. Должностные лица инвестиционного института, подписавшие отчет о результатах выпуска и размещения производных ценных бумаг, несут установленную законодательством Республики Узбекистан ответственность за достоверность данных, содержащихся в нем.

5.3. Государственная комиссия рассматривает протесты и жалобы от покупателей производных ценных бумаг, профессиональных участников рынка ценных бумаг на нарушение иностранным эмитентом (также со стороны его представителя), а также инвестиционным институтом действующего законодательства Республики Узбекистан или настоящего Положения.

5.4. Государственная комиссия в случае, если размещение ценных бумаг иностранного эмитента путем выпуска производных ценных бумаг осуществлено с нарушением действующего законодательства или порядка, установленного настоящим Положением, вправе:

приостановить или ограничивать выпуск производных ценных бумаг иностранных эмитентов;

приостановить или объявить выпуск производных ценных бумаг несостоявшимся (то есть аннулировать его государственную регистрацию);

вносить ходатайство в Кабинет Министров Республики Узбекистан об отзыве выданной квоты иностранному эмитенту на размещение ценных бумаг на территории Республики Узбекистан.

В случае приостановления выпуска и размещения производных ценных бумаг иностранный эмитент и инвестиционный институт обязаны устранить нарушения, ставшие причиной такой приостановки, после чего выпуск и размещение могут быть продолжены по специальному письменному разрешению Государственной комиссии.

5.5. Государственная комиссия может признать размещение несостоявшимся по следующим основаниям:

а) если информация, полученная им самостоятельно или от третьих лиц и подтвержденная проверкой, указывает на недостоверность сведений, содержащихся в представленных на регистрацию документах;

б) отказа в выполнении требований Государственной комиссии по устранению нарушений действующего законодательства и требований настоящего Положения в процессе осуществления размещения ценных бумаг.

Сообщение о признании размещения производных ценных бумаг несостоявшимся доводится до иностранного эмитента и инвестиционного института в письменной форме, а также в средствах массовой информации (в случае публичного размещения ценных бумаг). Эмитент имеет право обжаловать действия Государственной комиссии в судебном порядке.

5.6. Признание размещения несостоявшимся влечет за собой применение санкций, предусмотренных действующим законодательством Республики Узбекистан.

В этом случае регистрирующий орган изымает у инвестиционного института нереализованные производные ценных бумаг, взыскивает в бесспорном порядке средства, мобилизованные путем продажи производных ценных бумаг, с зачислением их на спецсчет, открываемый в уполномоченных на то банках. Возврат средств инвесторам осуществляется по заявлению и предъявлению производных ценных бумаг (либо иных документов, выдававшихся в ходе подписки эмитентом) в срок, не превышающий 45 дней с даты подачи заявления. Заявления инвесторов о возврате средств принимаются Государственной комиссией в пределах сроков исковой давности, установленных нормами гражданского законодательства Республики Узбекистан. По истечению сроков исковой давности возврат средств не производится.

Изъятые у инвестиционного института и полученные от инвесторов производные ценные бумаги уничтожаются с составлением соответствующего акта за подписью руководителя Государственной комиссии.

5.7. Учет размещения производных ценных бумаг иностранных эмитентов ведется Государственной комиссией на основе отчетов, представляемых в обязательном порядке депозитариями, фондовыми биржами (фондовыми отделами бирж) и другими инвестиционными институтами.

5.8. Государственная комиссия публикует в периодической печати сведения о размещении производных ценных бумаг иностранных эмитентов один раз в полугодие.

5.9. Иностранные эмитенты не несут ответственности за нарушения, допущенные инвестиционными институтами в ходе размещения производных ценных бумаг.

Инвестиционные институты несут ответственность за нарушения установленного порядка размещения и обращения производных ценных бумаг иностранных эмитентов в соответствии с действующим законодательством.

6.1. Эмитенты, находящиеся под юрисдикцией Республики Узбекистан, могут размещать свои ценные бумаги на территории иностранных государств в следующем порядке:

эмитенты, контрольный пакет акций в уставном фонде которых принадлежит государству — с разрешения Центрального банка Республики Узбекистан по решению Госкомимущества Республики Узбекистан и его территориальных управлений;

для прочих эмитентов — свободно, на основе решения их высшего органа управления, с разрешения Центрального банка Республики Узбекистан. Порядок выдачи данного разрешения определяется Центральным банком Республики Узбекистан по согласованию с Государственной комиссией.

6.2. Размещение ценных бумаг эмитентов, находящихся под юрисдикцией Республики Узбекистан, осуществляется либо непосредственно самими эмитентами, либо посредством инвестиционных институтов с соблюдением законодательства иностранного государства.