Hujjatga taklif yuborish
Audioni tinglash
Hujjat elementidan havola olish«УТВЕРЖДАЮ»
Первый заместитель
председателя Госкомимущества
Республики Узбекистан
А.М. АБДУКАДЫРОВ
10 февраля 1997 г.
«СОГЛАСОВАНО»
заместитель
министра финансов
Республики Узбекистан
Ш.Ю. АБДУЛЛАЕВ
11 февраля 1997 г.
заместитель
министра финансов
Республики Узбекистан
Ш.Ю. АБДУЛЛАЕВ
11 февраля 1997 г.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishТиповой контракт
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА С ДЕПОЗИТАРИЕМ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан от 26 февраля 1997 г. Регистрационный № 309]
Комментарий LexUzHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
г. ____________________ |
«___»______________ 199__ г. |
|
| |
|
далее именуемый — ИФ, действующий на основании Устава, с одной стороны, в лице __________ | |
| |
(фамилия, имя, отчество, должность) |
| заключили настоящий контракт о нижеследующем: | |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishI. ПРЕДМЕТ КОНТРАКТА
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. ИФ поручает, а Депозитарий обязуется осуществлять операции по учету и хранению ценных бумаг, выпущенных и принадлежащих ИФу, а также ведение реестра акционеров в соответствии с настоящим контрактом и законодательством Республики Узбекистан.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishII. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ДЕПОЗИТАРИЯ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. Депозитарий обязан:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдля осуществления контроля движения средств ИФа:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishподписывать платежные поручения по переводу средств ИФа, подписанного уполномоченными представителями управляющей компании.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДепозитарий может подписать такое платежное поручение только при получении доказательства того, что данный платеж необходим для одной из следующих целей:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) выплата дивидендов акционерам ИФа в соответствии с решением общего собрания акционеров ИФа;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) оплата покупки ценных бумаг, подтвержденной соответствующими документами о сделке;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв) выплата вознаграждения управляющей компании или депозитарию в соответствии с контрактами об управлении и депозитарном обслуживании;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishг) оплата расходов, связанных с оплатой профессиональных услуг, а также расходы, понесенных ИФом за:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвнесение изменений в устав ИФа или в другие контракты, связанные с осуществлением деятельности ИФа;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishрегистрацию выпуска акций ИФа, услуги по котировке и оплате брокерских услуг, а также за рекламу;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishналоги, связанные с деятельностью ИФа (за исключением подоходных налогов, подлежащих оплате управляющей компанией или удержанных с нее в отношении платы за управление или премиальных), включая расходы по расчету налогов, юридическому и бухгалтерскому анализу;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвознаграждение членов наблюдательного совета ИФа.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДепозитарий не имеет права подписывать платежные поручения, противоречащие законодательству Республики Узбекистан, уставу и решениям общего собрания акционеров, а также наблюдательного совета ИФа;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвыдавать какие-либо ценные бумаги ИФа до получения соответствующих документов, подтверждающих продажу этих ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДепозитарий обязан в соответствии с заключенным контрактом о депозитарном обслуживании, уведомить акционеров ИФа о суммах и времени выплаты дивидендов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДепозитарий обязан обеспечить контроль за поступлениями всех причитающихся процентов, дивидендов и ликвидационных платежей, а также уведомить в течение 15 дней наблюдательный совет ИФа в случае несоблюдения соответствующих условий.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДепозитарий не может быть кредитором и гарантом ИФа.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДепозитарий обязан:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдля обеспечения надежности хранения:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоткрыть для хранения ценных бумаг ИФа счет «депо» и принять на ответственное хранение от ИФа и третьих лиц ценные бумаги ИФа;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобеспечить надлежащее хранение, учет и возврат ценных бумаг ИФа и имеет право держать ценные бумаги в форме наличных или безналичных акций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishне использовать ценные бумаги ИФа в качестве собственных активов, либо в качестве залога или в интересах третьих лиц, или любым иным образом входящим за рамки настоящего контракта;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдля обеспечения точности и полноты выполнения распоряжений:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishосуществлять операции с ценными бумагами, принадлежащими ИФу, лишь на основании полученных надлежащих распоряжений ИФа, завизированных от имени ИФа лицами, уполномоченными наблюдательным советом ИФа. Для этого Депозитарий обязан иметь список с указанием фамилий, имен, отчеств, должностей, а также образцы подписей должностных лиц ИФа со всеми изменениями и дополнениями указанного списка. В списке также должно быть определено лицо, уполномоченное представлять обновленный список;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishтребовать от ИФа и его управляющей компании представления платежных и иных документов содержащих указания на продажу, приобретение ценных бумаг с указанием сторон, необходимых для выполнения обязанностей депозитария по настоящему контракту;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishне выполнять распоряжения, которые противоречат Положению об ИФах, уставу ИФа, решениям общего собрания акционеров или настоящему контракту. В случае получения от кого-либо распоряжений или инструкций, противоречащих положениям вышеперечисленных документов, депозитарий обязан немедленно поставить об этом в известность наблюдательный совет ИФа;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв целях обеспечения надежности исполнения сделок:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсдавать при наличии специальных распоряжений ИФа ценные бумаги для передачи на имя агента, а также обменивать ценные бумаги на сертификаты или документы того же эмитента, которые удовлетворяют стоимость, равную стоимости обмениваемых ценных бумаг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобеспечивать своевременное получение и учет приобретаемых ценных бумаг ИФом;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпри получении надлежащих распоряжений, обеспечить доставку ценных бумаг соответствующим сторонам;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishосуществлять передачу ценных бумаг, принадлежащих ИФу, только после поступления денежных средств в счет их оплаты;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв целях обеспечения точности:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсвоевременно оформлять и выдавать при получении соответствующих распоряжений необходимые доверенности, подтверждать письменно факт получения уведомлений о собраниях, а также сведений и документов, относительно принадлежащих ИФу ценных бумаг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобеспечить выполнение надлежащих инструкций и распоряжений наблюдательного совета или управляющей компании, в точном соответствии с содержащимся в них указаниями, по требованию указанных в них лиц, не предпринимать каких-либо действий в отношении принадлежащих ИФу ценных бумаг иначе как в соответствии с полномочиями, предусмотренными контрактом с депозитарием и распоряжениями ИФа;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобеспечить сохранность и возврат ценных бумаг ИФа, учет и ведение операций, связанных с движением ценных бумаг, хранить и предоставлять ИФу первичные документы по учету ценных бумаг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобеспечить ведение реестра акционеров ИФа в порядке и по форме установленным законодательством;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсвоевременно сообщать наблюдательному совету ИФа о действиях управляющего, противоречащих законодательству Республики Узбекистан, учредительному контракту, уставу, инвестиционной декларации, иным документам ИФа;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсоблюдать конфиденциальность информации, полученной в связи с выполнением условий контракта с депозитарием;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishчлены наблюдательного совета депозитария не могут входить в наблюдательный совет управляющего и наблюдательный совет ИФа, а также исполнять обязанности членов этих советов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсоставлять отчетность о состоянии и движении ценных бумаг ИФа, ежеквартально представлять ее наблюдательному совету ИФа.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ отчет, представляемый депозитарием в наблюдательный совет ИФа, в конце каждого календарного месяца в обязательном порядке включаются следующие сведения:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishперечень ценных бумаг купленных или проданных от имени ИФа;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishперечень всех ценных бумаг, хранящихся им от имени ИФа на последний день этого периода, подписанный уполномоченными сотрудниками депозитария;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсведения о составе и изменениях в составе должностных лиц депозитария;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishколичество выпущенных и проданных акций ИФа за отчетный период и на отчетную дату;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishтекущая цена акций ИФа на дату составления отчета.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishГодовой отчет должен быть представлен наблюдательному совету в течение 60 дней после окончания финансового года.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДепозитарий обязан оказывать содействие аудитору в процессе аудита и проверки отчетов депозитария, управляющей компании и ИФа.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДепозитарий обязан создавать, вести и хранить документы учета и отчетности об обращении ценных бумаг ИФа. Данные документы являются собственностью ИФа и открыты для ознакомления аудиторам, а также акционерам ИФа и их представителям в объеме, предусмотренном законодательством Республики Узбекистан и Уставом ИФа.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3. Депозитарий имеет право:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishтребовать от ИФа допуска на заседание наблюдательного совета ИФа, представителя депозитария;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвносить предложения в наблюдательный совет и управляющему ИФа по вопросам, связанным с деятельностью ИФа и его управляющего;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishтребовать в соответствии с условиями контракта возмещения расходов, связанных с выполнением своих обязанностей.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4. ИФ обязан:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishустанавливать полномочия, необходимые для выполнения депозитарием своих обязанностей в соответствии с заключенным контрактом с депозитарием;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпередать на хранение депозитарию ценные бумаги, согласно акту приема-передачи;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдопускать на заседание наблюдательного совета ИФа представителя депозитария по его требованию;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпредоставить депозитарию список лиц, уполномоченных давать распоряжения от его имени, связанных с операциями с ценными бумагами, с указанием фамилий, имен, отчеств, должностей, а также образцы подписей, а в дальнейшем — своевременно извещать депозитарий о всех изменениях и дополнениях указанного списка;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкомпенсировать расходы депозитария, связанные с выполнением им функций в соответствии с условиями заключенного с ним контракта с депозитарием.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishIII. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ ДЕПОЗИТАРИЯ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5. ИФ выплачивает депозитарию вознаграждение в сумме __________________ сумов путем перечисления денежных средств на счет депозитария в срок не позднее пяти дней, следующих за последним днем отчетного квартала.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6. Размер вознаграждения может быть изменен письменным распоряжением наблюдательного совета ИФа с согласия депозитария, что удостоверяется подписью депозитария.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishIV. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7. Депозитарий несет полную ответственность перед ИФом и акционерами ИФа по всем убыткам, понесенным ИФом в результате ненадлежащего исполнения, дезинформации, незаконного присвоения или нарушений законодательства, устава ИФа, постановлений общего собрания акционеров ИФа или настоящего контракта, совершенных депозитарием или его служащими.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish8. Депозитарий не несет ответственности перед ИФом и акционерами ИФа за ущерб, причиненный действием или бездействием депозитария, предпринятые в соответствии с полученными распоряжениями, за исключением тех случаев, когда нарушается законодательство Республики Узбекистан, устав ИФа, решения наблюдательного совета и общего собрания акционеров ИФа, а также настоящий контракт.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish9. ИФ обязан возместить убытки депозитарию (по предъявленным искам, решениям суда и пр.), возникшие в связи с исполнением депозитарием своих обязанностей и вытекающие из условий контракта с депозитарием.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishV. ПРОЧИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish10. Настоящий контракт между ИФом и депозитарием составлен в соответствии с действующими законодательными актами Республики Узбекистан. Внесение изменений или дополнений в настоящий контракт будет производиться в соответствии с новыми требованиями законодательства или общего собрания акционеров ИФа.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish11. Споры, возникающие в связи с исполнением настоящего контракта, разрешаются в соответствии с законодательством Республики Узбекистан.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish12. Настоящий контракт может быть пересмотрен только по письменному соглашению сторон. Внесение изменений и дополнений в контракт с депозитарием может быть произведено по решению общего собрания акционеров инвестиционного фонда при согласии на то депозитария.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish13. Настоящий контракт является действительным, до момента, пока не будет расторгнут письменным уведомлением, направленным ИФом депозитарию, которое вступает в силу по истечении 30 дней со дня его получения или письменным уведомлением, направленным депозитарием ИФу, которое вступает в силу после 180 дней со дня его получения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish14. Права и обязанности по данному контракту не могут передаваться третьим лицам.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish15. Уведомления, предусмотренные настоящим контрактом, должны быть составлены в соответствии с требованиями действующего законодательства.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish16. Споры, возникающие в связи с исполнением сторонами контракта с депозитарием подлежат рассмотрению в установленном порядке.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish17. Изменения в условия контракта вносятся только по взаимному согласию ИФа и депозитария, оформленному в письменной форме.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish18. Депозитарий обязуется сотрудничать с депозитарием-правопреемником и с ИФом, чтобы обеспечить оформление всех документов и осуществление всех действий, необходимых для того, чтобы депозитарий-правопреемник получил возможность осуществлять операции и действия с ценными бумагами ИФа.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish19. В случае прекращения контракта депозитарий имеет право на компенсацию всех его издержек и расходов по контракту с Депозитарием.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish20. Контракт составлен в ____ экземплярах, причем все экземпляры имеют одинаковую юридическую силу.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
|
|