Hujjatga taklif yuborish
Audioni tinglash
Hujjat elementidan havola olish«УТВЕРЖДЕНО»
Правлением Центрального
банка Республики Узбекистан
9 ноября1998 г. № 218
(протокол № 19/5 от 09.11.1998 г.)
Правлением Центрального
банка Республики Узбекистан
9 ноября1998 г. № 218
(протокол № 19/5 от 09.11.1998 г.)
«СОГЛАСОВАНО»
Министерство финансов
Республики Узбекистан
13 ноября 1998 г.
№ 08-01-03/396
Министерство финансов
Республики Узбекистан
13 ноября 1998 г.
№ 08-01-03/396
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПоложение
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishОб обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 30 ноября 1998 года. Регистрационный № 552]
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Комментарий LexUzНастоящее положение выведено из государственного реестра в соответствии с приказом министра юстиции Республики Узбекистан от 15 августа 2019 года № 341-мх «Об исключении ведомственного нормативно-правового акта из государственного реестра» (рег. № 552-5 от 15.08.2019 г.).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСм. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. Общие положения
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом «О Центральном банке Республики Узбекистан» и постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан № 119 от 26.03.96 г. и регулирует порядок размещения, обращения и погашения государственных краткосрочных облигаций (в дальнейшем — Облигации), выпускаемых в соответствии с «Основными условиями выпуска и обращения государственных краткосрочных облигаций», утвержденных Министерством финансов и Центральным банком и зарегистрированных Министерством юстиции Республики Узбекистан за № 524 от 09.11.98 г.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1.2. Владельцы облигаций имеют право владеть, пользоваться и распоряжаться принадлежащими им Облигациями в соответствии с действующим законодательством с учетом ограничений, налагаемых по договорам, которые заключаются на основании настоящего Положения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1.3. Обращение Облигаций может осуществляться только в результате заключения Договора (сделки) купли-продажи в порядке, определенном действующим законодательством и настоящим Положением. Переход права собственности на Облигации от одного владельца к другому наступает в момент перевода Облигации на счет «депо» их нового владельца в порядке, определенном настоящим Положением.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСм. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. Участники рынка. Права и обязанности
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.1. Участники рынка Облигаций в свете настоящего Положения разделяются на две категории: Дилеры и Инвесторы.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.2. Юридическое лицо, являющееся инвестиционным институтом (профессиональным участником ценных бумаг) или банком в соответствии с действующим законодательством и заключившее договор с Центральным банком Республики Узбекистан на выполнение функций по обслуживанию операций с Облигациями, называется Дилером.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДилер может заключать сделки с Облигациями от своего имени и за свой счет.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДилер может выполнять функции финансового брокера при заключении сделок с Облигациями от своего имени, за счет и по поручению Инвестора.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСм. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.3. Любое юридическое лицо, не являющееся Дилером, приобретающее Облигации на праве собственности или полного хозяйственного ведения и имеющее право в соответствии с действующим законодательством, условиями и параметрами выпуска на владение Облигациями, называется Инвестором.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДля реализации этого права Инвестор обязан заключить с Дилером договор на обслуживание. Этот договор определяет порядок приобретения, владения и продажи Инвестором Облигаций, а также права, обязанности и ответственности сторон при выполнении этих операций.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishНе допускается никаких операций Инвесторов с Облигациями кроме тех, которые оговорены условиями вышеупомянутого договора между Инвестором и Дилером.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.4. Для осуществления учета Облигаций и регистрации сделок каждому Дилеру и Инвестору присваивается регистрационный код.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПорядок формирования регистрационных кодов Дилеров и Инвесторов определяется приложением № 1 к настоящему Положению.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.5. Регистрационный код, присваиваемый Дилеру Центральным банком Республики Узбекистан, называется кодом Дилера и является уникальным для каждого Дилера.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishУказанный код фиксируется в договоре, заключаемом между Центральным банком Республики Узбекистан и Дилером, и указывается во всех операционных, регистрационных и учетных документах, связанных с операциями данного Дилера от своего имени на рынке Облигаций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.6. Регистрационный код, присваиваемый Инвестору обслуживающим его Дилером, называется кодом Инвестора и является уникальным для каждого Инвестора.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishУказанный код фиксируется в договоре на обслуживание между Дилером и Инвестором и должен указываться во всех операционных, регистрационных и учетных документах, связанных с операциями данного Дилера по поручению данного Инвестора на рынке Облигаций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРеестр регистрационных кодов Инвесторов ведется Дилером, с которыми данный Дилер заключил договоры на обслуживание.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3. Порядок ведения счетов «депо» по Облигациям
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.1. Учет Облигаций ведется по лицевым счетам (счетам «депо») владельцев в рамках двухуровневой системы регистрирующих организаций: головной Депозитарий (в дальнейшей — Депозитарий) и субдепозитарий.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.2. Организация (биржа), уполномоченная на основании договора с Центральным банком Республики Узбекистан обеспечивать учет Облигаций по счетам «депо» Дилеров и перевод Облигаций по счетам «депо» по сделкам купли-продажи, заключаемым Дилерами, именуется Депозитарием.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДепозитарий не может выполнять функции Дилера или Инвестора на рынке Облигаций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.3. Каждый Дилер на основании договора с Центральным банком Республики Узбекистан на выполнение дилерских функций выполняет функции субдепозитария, обеспечивая ведение счетов «депо» по Облигациям, принадлежащим ему и инвесторам, которые заключили с ним договор на обслуживание.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.4. Каждому Дилеру в Депозитарии открываются два счета «депо»: счет, на котором учитываются Облигации, принадлежащие самому Дилеру, именуемый в дальнейшем «счет А», и счет, на котором учитываются (суммарно) все Облигации, принадлежащие Инвесторам, обслуживаемым данным Дилером, именуемый в дальнейшем «счет В».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.5. Учет в субдепозитарии ведется по счетам «депо» Инвесторов, которые обслуживаются данным Дилером. Инвестор может иметь только один счет «депо» в рамках одного субдепозитария.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishИнвестор имеет право открывать счета в нескольких субдепозитариях на основании договоров на обслуживание, заключаемых с соответствующими Дилерами.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.6. Поставка Облигаций по сделкам Дилеров осуществляется в Депозитарии на основании специальных расчетов документов (поручений «депо»), оформляемых в соответствии с приложением № 2 к настоящему Положению.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПо результатам исполнения поручения «депо» Депозитарий дает владельцу счета «депо» соответствующую выписку.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.7. Инвестор имеет право без совершения сделки купли-продажи переводить Облигаций со своего счета «депо» в одном субдепозитарии только на свой счет «депо» в другом субдепозитарии.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.8. До начала торгов на вторичном рынке (в соответствии с разделом 5 настоящего Положения) Дилеры должны зарезервировать необходимое количество Облигаций для поставок по запланированным ими операциям продажи на специальных лицевых «торговых» субсчетах в депозитарии.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«Торговый» субсчет является субсчетом к соответствующему счету «депо» Дилера (как к «счету А», так и к «счету В»).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishОблигации на этот субсчет зачисляются поручением «депо», где в графах «Наименование получателя» и «Номер счета получателя» указываются наименование Дилера и номер соответствующего субсчета.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.9. По итогам торгов поставка Облигаций производится Депозитарием на основании доверенностей Дилеров путем списания Облигаций с «торговых» субсчетов Дилеров-продавцов и зачисления Облигаций на «торговые» субсчета Дилеров-покупателей.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПри этом Облигации, купленные Дилером по его собственной заявке, переводятся на его «торговый» субсчет к «счету А», а купленные Дилером по поручению инвесторов — на его «торговый» субсчет к «счету В».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПосле завершения поставок Облигаций по «торговым» субсчетам, Облигации переводятся каждому Дилеру на его «счет А» и «счет В» в Депозитарии с соответствующих «торговых» субсчетов этого Дилера.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.10. Каждый Дилер обязан через Депозитарий один раз в неделю (последний рабочий день) представлять в Центральный банк Республики Узбекистан информацию, хранящуюся в его субдепозитарии, в объеме, определяемом приложением № 3 к настоящему Положению, и один раз в месяц (в последний рабочий день) — в объеме определяемом приложением № 4 к настоящему Положению.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПредоставленная информация контролируется Центральным банком Республики Узбекистан путем сравнения ее с результатами торгов за тот же период. Дилеры, своевременно не представившие информацию или представившие информацию, не соответствующую результатам торгов, к последующим торгам не допускаются до момента урегулирования разногласий.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.11. Помимо «счета А» и «счета В», Центральный банк Республики Узбекистан имеет счет «депо» в Депозитарии, предназначенный для осуществления процедур размещения и погашения Облигаций, именуемый в дальнейшем «счет Z».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishНа следующий день, после получения глобального сертификата очередного выпуска, Центральный банк Республики Узбекистан передает поручение в Депозитарий на зачисление Облигаций на весь объем выпуска на свой «счет Z» в Депозитарии.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПри погашении очередного выпуска Центральный банк Республики Узбекистан передает в Депозитарий (на следующий день после дня погашения) поручение на списание погашенных Облигаций на весь объем выпуска со своего «счета Z».
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4. Порядок денежных расчетов по сделкам с Облигациями
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.1. Денежные расчеты Инвесторов по сделкам с Облигациями осуществляются исключительно через Дилеров. Денежные расчеты между Дилерами выполняются безналичным путем через уполномоченную организацию, называемую «Расчетная система».
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.2. Расчетная система — организация (биржа), имеющая право на ведение расчетных операций и уполномоченная на основании договора с Центральным банком Республики Узбекистан обеспечивать денежные расчеты по сделкам с Облигациями с соблюдением требований настоящего Положения.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.3. Расчетная система открывает счет в Расчетном центре Центрального банка Республики Узбекистан на основании договора, упомянутого в п. 4.2 настоящего Положения.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.4. Дилеры открывают счета в Расчетной системе на основании двусторонних договоров, регламентирующих порядок ведения этих счетов.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.5. Дилеры, являющиеся банками, открывают корреспондентские счета в Расчетной системе.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.6. Дилеры, не являющиеся банками, открывают текущие счета в Расчетной системе, предназначенные исключительно для расчетов по операциям с Облигациями.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.7. До начала торгов на первичном или вторичном рынке Дилеры должны перечислить на счет Узбекской республиканской валютной биржи (в дальнейшем — УзРВБ) средства, необходимые для оплаты запланированных ими операций покупки Облигаций. В день проведения аукциона или торгов до 9.00 Расчетно-кассовый центр (в дальнейшем —РКЦ) Ташкентского городского управления Центрального банка Республики Узбекистан (в дальнейшем — Ташгоруправление ЦБ РУ) должен информировать УзРВБ о поступлениях на ее счет средств от Дилеров (конкретно по каждому дилеру).
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.8. По итогам торгов денежные расчеты производятся Расчетной системой на основании доверенностей Дилеров путем перевода денежных средств со счетов Дилеров-покупателей и зачисление средств на счета Дилеров-продавцов.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.9. Расчеты по собственным операциям Центрального банка Республики Узбекистан с Облигациями осуществляются через счет Расчетной системы в РКЦ Ташгоруправления ЦБ РУ.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.10. Списание и зачисление средств по счету Расчетной системы в РКЦ осуществляется на основании расчетных документов, представляемых в РКЦ Расчетной системой в соответствии с правилами безналичных расчетов, устанавливаемых Центральным банком Республики Узбекистан.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5. Порядок проведения вторичного размещения ГКО
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.1. Обращение Облигаций на вторичном рынке осуществляется только в форме совершения сделок купли-продажи через Торговую систему.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.2. Организация (биржа), уполномоченная на основании договора с Центральным банком Республики Узбекистан и двусторонних договоров с Дилерами обеспечивать процедуру заключения сделок купли-продажи Облигаций путем предоставления технических средств с соблюдением требований настоящего Положения, именуется в дальнейшем «Торговая система».
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.3. Торговая система организует проведение торгов, регистрацию сделок, составление расчетных документов по совершенным сделкам, предоставление их в Расчетную систему и Депозитарий.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.4. Торговая система обеспечивает Дилерам равные возможности ввода и исполнения заявок на покупку или продажу Облигаций, получение информации о ходе торгов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.5. Заключение сделок купли-продажи Облигаций через Торговую систему осуществляется во время торгов, время и дни проведения которых устанавливаются и изменяются Центральным банком Республики Узбекистан в соответствии с условиями договора между Центральным банком Республики Узбекистан и Торговой системой.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.6. Торговая система должна обеспечивать проведение торгов с соблюдением следующих условий:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishввод предварительной заявки в Торговую систему должен сопровождаться обеспечением Участниками наличия денежных средств на своих расчетах в Расчетной системе (для покупателей) и наличия Облигаций на счетах «депо» в Депозитарной системе (для продавцов). Заявка принимается только в случае выполнения данного условия.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДилеры вводят в торговую систему заявки на покупку или продажу Облигаций с указанием направления сделки, количества Облигаций, цены и кода покупателя (или продавца);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпри поступлении заявки от Дилера на покупку Облигаций, Торговая система уменьшает величину денежных средств, которые могут служить обеспечением следующих заявок на покупку Облигаций, на сумму, необходимую для полного удовлетворения поданной заявки. Если получившийся результат отрицателен, данная заявка к исполнению не принимается;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпри поступлении заявки от Дилера на продажу Облигаций Торговая система уменьшает количество Облигаций, которые могут служить обеспечением следующих заявок на продажу Облигаций, на количество, необходимое для полного удовлетворения поданной заявки. Если получившийся результат отрицателен, данная заявка к исполнению не принимается;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishудовлетворение заявок происходит в форме заключения сделок купли-продажи. Заключение сделки не требует дополнительного согласия Дилера, подавшего удовлетворяемую заявку;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishесли заявка при заключении сделки может быть удовлетворена лишь частично, то неисполненная ее часть остается в очереди в качестве отдельной заявки;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпри удовлетворении заявки (полностью или частично) Дилера по результатам совершенной сделки осуществляется перерасчет суммы денежных средств и количества Облигаций, служащих обеспечением заявок данного Дилера;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishесли заявка в момент ее подачи не может быть удовлетворена из-за несоответствия ее ценовых условий текущей котировке, то заявка ставится в очередь;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishзаявки удовлетворяются в зависимости от цены и времени подачи, размер заявки на ее приоритет не влияет;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishнезависимо от времени подачи, заявка, имеющая более выгодную цену, удовлетворяется раньше, чем заявка с менее выгодной ценой;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпри равенстве цен заявка, поданная раньше, удовлетворяется раньше, чем заявка, поданная позже;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсделка заключается всегда по цене заявки, находящейся в очереди первой;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishлюбая заявка Дилера может быть снята с торгов (исключена из системы) Дилером, если она к этому моменту не удовлетворена или удовлетворена частично.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпри снятии неисполненной заявки Дилера сумма денежных средств или количество Облигаций, зарезервированных для обеспечения данной заявки, добавляются к сумме денежных средств или количеству Облигаций, служащих для данного Дилера обеспечением следующих заявок.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.7. После окончания торгов Торговая система определяет чистое сальдо денежных средств, которые должны быть переведены с (зачислены на) корреспондентского/текущего счета каждого Дилера в Расчетной системе (Приложение № 14), а также чистое сальдо Облигаций, которые должны быть переведены со счета «депо» или зачислены на счет «депо» каждого Дилера в Депозитарии.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.8. Основанием для проведения расчетов Депозитарием по счетам «депо» и Расчетной системой по корреспондентским/текущим счетам являются выписки из реестров сделок, формируемых Торговой системой в двух экземплярах по итогам торгов и оформленные в соответствии с приложением 5 к настоящему Положению.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПервый экземпляр выписки предназначен для Дилера и служит для него документом, подтверждающим факты сделок и их условий, второй, с подписью Дилера, — остается в Торговой системе в качестве первичного документа для расчетных документов по совершенным сделкам. Указанные выписки подписываются уполномоченным сотрудником Торговой системы.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.9. На основании выписок из реестра сделок Торговая система составляет расчетные документы:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдля каждого Дилера, который является нетто-должником по денежным средствам, — платежное поручение на перечисление соответствующей суммы денежных средств с его корреспондентского/текущего счета в Расчетной системе в пользу расчетной системы;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдля каждого Дилера, который является нетто-кредитором по денежным средствам, — платежное поручение на зачисление соответствующей суммы денежных средств на его корреспондентский /текущий счет в Расчетной системе за счет Расчетной системы;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдля каждого Дилера, который является нетто-должником по Облигациям, — поручение «депо» на перевод соответствующего количества Облигаций с его счета «депо» в Депозитарий в пользу Депозитария;
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдля каждого Дилера, который является нетто-кредитором по Облигациям, — поручение «депо» на перевод соответствующего количества Облигаций на его счет «депо» в Депозитарий за счет Депозитария;
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРасчетные документы подписываются ответственными лицами Торговой системы и передаются в Депозитарий и Расчетную систему после завершения торгов.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.10. Расчетная система и Депозитарий осуществляют необходимые проводки по счетам каждого Дилера немедленно после получения расчетных документов из Торговой системы.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.11. Подписей ответственных лиц Дилера на расчетных документах, составляемых Торговой системой, не требуется.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishКаждый Дилер передает на основании договоров с Торговой системой, Расчетной системой и Депозитарием следующие права:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) Торговой системе — право на составление соответствующих расчетных документов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) Расчетной системе — право на осуществление перевода денежных средств с принадлежащего ему корреспондентского/текущего счета в Расчетной системе по расчетным документам, которые подготовлены Торговой системой;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв) Депозитарию — право на поставку Облигаций с принадлежащего ему счета «депо» в Депозитарии по расчетным документам, которые подготовлены Торговой системой, и оформляет это соответствующими доверенностями.
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.12. Неподписание Дилером выписки из реестра сделок не служит основанием для запрета проведения расчетов по его сделкам. В этом случае споры разрешаются в порядке, установленном законодательством и договором между Торговой системой и Дилером.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.13. Выписки хранятся в Торговой системе постоянно. Сводный реестр сделок по всем Дилерам, оформленный в соответствии с приложением № 6 к настоящему Положению, передается регулярно в Центральный банк Республики Узбекистан.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5.14. В случае возникновения технических сбоев или других причин, препятствующих проведению торгов, торги могут быть приостановлены. Если в течение 30 минут после приостановки торговля не возобновлена, то все сделки за текущий день аннулируются без проведения расчетов, и торги завершаются.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6. Порядок погашения облигаций
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6.1. Погашение Облигаций осуществляется в день погашения с 9.00 до 10.00 по местному времени.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6.2. На основании доверенностей Дилеров, Центральный банк Республики Узбекистан переводит в Депозитарии со счетов «депо» Дилеров на «торговые» субсчета все Облигации, подлежащие погашению в этот день, и выставляет от их имени в Торговой системе заявки соответствующего объема на продажу по цене, равной номиналу.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6.3. Центральный банк Республики Узбекистан выставляет в Торговой системе заявку на приобретение всего объема погашаемых Облигаций по цене, равной номиналу.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6.4. Торговая система функционирует по тому же регламенту и правилам, которые действуют в отношении операций с Облигациями на вторичном рынке.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6.5. Облигации, «приобретенные» Центральном банком Республики Узбекистан в процессе погашения, зачисляются на счет типа «Z» Центрального банка Республики Узбекистан в Депозитарии.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7. Порядок размещения облигаций. Аукцион
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7.1. Размещение Облигаций осуществляется в форме аукциона, проводимого Центральным банком Республики Узбекистан по поручению Министерства финансов Республики Узбекистан.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДата аукциона, предельный объем выпуска, место и время проведения аукциона объявляется Центральным банком Республики Узбекистан не позднее чем за 7 календарных дней до его проведения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСм. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7.2. После объявления о проведении аукциона по размещению очередного выпуска Облигаций Дилеры начинают собирать заявки от потенциальных покупателей Облигаций. Сбор заявок завершается ко дню проведения аукциона.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7.3. В день проведения аукциона с 10.00 до 10.30 в месте проведения аукциона Дилеры подают две заявки на покупку Облигаций (далее по тексту — «заявки»), заполненные в двух экземплярах по установленной форме (приложение № 7 к настоящему Положению). Заявки, поданные после 10.30, к рассмотрению не принимаются.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishОдна из заявок на покупку Облигаций подается Дилером от своего имени и за свой счет (заявка Дилера) и содержит собственное предложение Дилера о покупке Облигаций. Другая заявка на покупку Облигаций подается Дилером за счет Инвесторов (заявка Инвесторов) и объединяет все поданные через него заявки потенциальных Инвесторов.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЗаявка считается предложением покупателя к Центральному банку Республики Узбекистан о заключении договора купли-продажи Облигаций на указанных в заявке условиях.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7.4. Заявка (как Дилера, так и Инвесторов) может содержать неограниченное число конкурентных предложений и одно неконкурентное предложение (для каждой заявки в отдельности).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ каждом конкурентном предложении указывается цена, по которой Покупатели готовы купить Облигации, и соответствующее этой цене количество Облигаций. Цена за одну Облигацию устанавливается в процентах от номинальной цены Облигации с точностью до сотых долей процента.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ неконкурентном предложении указывается общее количество Облигаций, которое покупатели готовы приобрести на аукционе на условиях средневзвешенной цены.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЦентральный банк Республики Узбекистан может установить максимально допустимое количество (лимит) Облигаций, указываемых в неконкурентной заявке каждым покупателем. Центральный банк Республики Узбекистан объявляет о величине этого лимита не позднее чем за 7 календарных дней до проведения очередного аукциона одновременно с объявлением других параметров выпуска.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7.5. К 10.00 в день проведения аукциона Расчетная система резервирует денежные средства на корреспондентских (текущих) счетах Дилеров в Расчетной системе.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ случае, если дата аукциона по новому выпуску Облигаций совпадает с датой погашения предшествующего выпуска, то сумма денежных средств, зарезервированных на счете Дилера в Расчетной системе, суммируется с суммой средств, причитающихся Дилеру от погашения предыдущего выпуска.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЭтих средств должно быть достаточно для полной оплаты Облигаций, указанных Дилером в обеих заявках на покупку, а также комиссионного вознаграждения Торговой системе.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПо неконкурентному предложению размер достаточной суммы денежных средств равен номинальной стоимости указанных в предложении Облигаций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПо конкурентному предложению размер достаточной суммы денежных средств равен сумме, необходимой для полной оплаты Облигаций по цене, указанной в данном предложении.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7.6. Уполномоченный представитель Центрального банка Республики Узбекистан проверяет правильность оформления заявок.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЗаявка, заполненная с отступлением от правил оформления, снимается с аукциона.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishНа каждом бланке заявки делается запись, принята заявка или отклонена, и эта запись заверяется подписью представителя Центрального банка Республики Узбекистан.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishОдин экземпляр принятой заявки передается Дилеру для ввода в Торговую систему.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7.7. Дилер передает заявки Оператору, который осуществляет ввод принятых заявок в Торговую систему с 10.30 до 13.00 в следующем порядке:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) вводятся конкурентные предложения из заявки Инвесторов в порядке убывания цены предложения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) вводятся конкурентные предложения из заявки Дилера в порядке убывания цены предложения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв) вводится неконкурентное предложение из заявки Инвесторов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishг) вводится неконкурентное предложение из заявки Дилера.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishТорговая система контролирует остаток денежных средств Дилера, предназначенных для покупки Облигаций, и в тот момент, когда их оказывается недостаточно для обеспечения очередного вводимого предложения, запрещает ввод этого и всех последующих предложений Дилера.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7.8. Дилер контролирует правильность вводимой информации и, при необходимости, указывает Оператору на ошибки, который тот исправляет средствами Торговой системы.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7.9. Оператор вводит предложения одного Дилера в Торговую систему до тех пор, пока либо будут введены все предложения, либо система запретит дальнейший ввод из-за недостаточности средств, зарезервированных Дилером для покупки Облигаций.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПо окончании ввода заявок каждый Дилер получает у представителя Торговой системы заверенную распечатку реестра введенных заявок (в 2-х экземплярах) и передает ее вместе со своими экземплярами заявок для сверки представителю Центрального банка Республики Узбекистан.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7.10. Представитель Центрального банка Республики Узбекистан контролирует соответствие информации, введенной в Торговую систему, содержанию поданных заявок, а также, в случае неполного ввода заявки Дилера или Инвесторов, правильность порядка ввода предложения из этих заявок.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПри наличии ошибок во введенной информации Оператор обязан повторить процедуру ввода заявок, начиная с действий, предусмотренных в п. 7.7.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7.11. При отсутствии ошибок в реестре введенных заявок оба экземпляра реестра подписываются представителем Центрального банка Республики Узбекистан и Дилером (по одному для каждой из сторон).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ случае, если заявка Дилера или Инвесторов была введена не полностью, то на экземпляре соответствующей заявки, остающейся у Центрального банка Республики Узбекистан, Дилер ставит свою подпись против каждого не введенного предложения в графе «Снята из-за недостаточности средств на счете Дилера».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7.12. В 13.00 прием заявок от Дилеров и ввод заявок в Систему прекращается. Заявки Дилеров, не проверенные к этому времени в соответствии с пп. 7.9 — 7.11, снимаются с аукциона.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПо итогам сбора заявок формируется сводная ведомость поступивших заявок, оформленная в соответствии с приложением 8 к настоящему Положению. Она подписывается представителем Торговой системы и передается представителем Центрального банка Республики Узбекистан в Министерство финансов Республики Узбекистан вместе с извещением об окончании сбора заявок на аукционе.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7.13. До 16.00 Министерство финансов Республики Узбекистан в пределах установленного объема выпуска определяет минимальную цену продажи Облигаций и средневзвешенную цену аукциона и передает Центральному банку Республики Узбекистан поручение на удовлетворение заявок.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7.14. В 17.00 Центральный банк Республики Узбекистан вводит в Торговую систему свою заявку на продажу всего объема выпуска по минимальной цене продажи, определенной Министерством финансов Республики Узбекистан.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishКонкурентные предложения удовлетворяются (т. е. заключаются сделки купли-продажи) по ценам, которые в них указаны.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishНеконкурентные предложения удовлетворяются по средневзвешенной цене удовлетворенных в ходе аукциона конкурентных предложений.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7.15. До 18.00 каждый Дилер получает у сотрудника Торговой системы выписки из реестра сделок.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7.16. В первый рабочий день, следующий за днем проведения аукциона, уполномоченные представители Дилеров после предъявления соответствующих доверенностей получают у Центрального банка Республики Узбекистан под расписку вторые экземпляры заявок, полностью или частично удовлетворенные в ходе аукциона и подписанные ответственным сотрудником Центрального банка Республики Узбекистан.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7.17. Удовлетворенные заявки (полностью или частично), подписанные ответственным сотрудником Центрального банка Республики Узбекистан, принимают силу договора купли-продажи Облигаций между Дилером и Центральным банком Республики Узбекистан.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДоговор купли-продажи считается заключенным с момента подписания заявки уполномоченным сотрудником Центрального банка Республики Узбекистан.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish8. Функции Центрального банка Республики Узбекистан на рынке Облигаций
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish8.1. Центральный банк Республики Узбекистан на рынке Облигаций выполняет функции:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishагента Министерства финансов Республики Узбекистан по обслуживанию выпусков Облигаций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДилера;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishконтролирующего органа.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish8.2. Выполняя функции агента Министерства финансов Республики Узбекистан по обслуживанию выпусков, Центральный банк Республики Узбекистан:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishустанавливает требования к Торговой системе, Расчетной системе, Депозитарию и субдепозитариям;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishзаключает договоры с организациями на выполнение функций соответствующих систем;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishустанавливает требования к Дилерам, а также критерии отбора Дилеров и их количественный состав;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishзаключает договоры с организациями на выполнение функций Дилеров;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishустанавливает правила проведения и проводит аукцион по продаже Облигаций на первичном рынке;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishхранит глобальные сертификаты о каждом выпуске, присваивая каждому выпуску государственный регистрационный номер в соответствии с приложением № 9 к настоящему Положению;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishосуществляет на условиях, согласованных с Министерством финансов Республики Узбекистан, дополнительную продажу на вторичном рынке не проданных на аукционе Облигаций в течение срока их обращения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishосуществляется погашение Облигаций по поручению Министерства финансов Республики Узбекистан в день погашения.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish8.3. Выполняя функции Дилера, Центральный банк Республики Узбекистан:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобладает правами Дилера и может делегировать эти права своим областным управлениям;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishосуществляет торговлю Облигациями на вторичном рынке путем выставления во время торгов заявок на покупку и продажу Облигаций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishосуществляет сбор заявок Инвесторов на покупку или продажу Облигаций на первичном и вторичном рынках, исполняет эти заявки через Торговую систему.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish8.4. Выполняя функции контролирующего органа, Центральный банк Республики Узбекистан:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishосуществляет контроль за размещением и обращением Облигаций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishполучает информацию о ходе торгов Облигациями, имеющуюся в торговой системе, об остатках на счетах «депо» Дилеров в Депозитарии, о движении средств по счетам в Торговой системе;
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishполучает информацию о состоянии счетов «депо» в субдепозитарии каждого Дилера;
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishприостанавливает операции любого Дилера с Облигациями при обнаружении в операциях данного Дилера нарушения действующего законодательства и/или настоящего Положения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishне может использовать при осуществлении Центральным банком Республики Узбекистан собственных операций с Облигациями информацию, полученную в ходе контроля за размещением и обращением Облигаций, а также передавать ее третьим лицам;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishразграничивает функции контроля за размещением и обращением Облигаций и функций осуществления операций с Облигациями в качестве Дилера между различными подразделениями Центрального банка Республики Узбекистан.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish9. Общие принципы бухгалтерского учета по операциям с Облигациями
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish9.1. Дилеры и Инвесторы учитывают купленные ими за свой счет Облигации на отдельных лицевых счетах по каждому выпуску — по активным балансовым счетам:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдля банков: счет 10701 «Правительственные казначейские векселя»;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдля небанковских организаций: счет 58 «Краткосрочные финансовые вложения».
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishКаждая Облигация отражается в учете по ее покупной цене в хронологическом порядке приобретения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish9.2. Дилеры учитывают Облигации, принадлежащие Инвесторам, заключившим с данным Дилером договор на обслуживание, по суммарной номинальной стоимости на счетах «депо» в субдепозитарии.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДилеры ведут раздельный учет Облигаций, принадлежащих Инвесторам, и Облигаций, принадлежащих самому Дилеру. По Облигациям, принадлежащим Инвесторам, учет ведется раздельно по каждому Инвестору, а внутри него — по выпускам.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishКоличество Облигаций, купленных Дилером за свой счет, должно совпадать с остатком Облигаций по счету «А» данного Дилера в Депозитарии.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishКоличество Облигаций, купленных за счет всех Инвесторов, по которым Дилер выступает субдепозитарием, должен совпадать с остатком Облигаций по счету «В» данного Дилера в Депозитарии.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish9.3. Облигации, купленные Дилерами и Инвесторами, подлежат периодической переоценке. Под переоценкой понимается определение балансовой стоимости Облигаций, которые находятся в портфеле Дилера или Инвестора по состоянию на конец соответствующего рабочего дня.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПереоценка производится путем умножения количества Облигаций, находящихся в портфеле Дилера или Инвестора в момент окончания соответствующего рабочего дня на их «рыночную цену». Под «рыночной ценой» Облигаций понимается средневзвешенная цена аукциона (на первичном рынке) или средневзвешенная цена на торгах Торговой системы за соответствующий день (на вторичном рынке).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish9.4. Переоценка Облигации осуществляется Дилерами и Инвесторами-банками в день проведения торгов на вторичном рынке Облигаций или в день проведения аукциона на первичном рынке, вне зависимости от того, проводил ли Дилер или Инвестор-банк операции с Облигациями в этот день. Переоценка Облигаций Инвесторами — небанковскими организациями осуществляется только в день проведения ими операций по покупке или продаже Облигаций — по «рыночной цене» этого дня. В этот день производится переоценка Облигаций всех выпусков, находящихся в портфеле Инвестора — небанковской организации, даже если Инвестор — небанковская организация производил операции только с некоторыми выпусками.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishУвеличение балансов стоимости Облигаций, произошедшее в результате переоценки, является доходом Дилера или Инвестора и подлежит перечислению на его счет доходов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishУменьшение балансовой стоимости Облигаций, произошедшее в результате переоценки, является расходом Дилера или Инвестора и подлежит перечислению на его счет расходов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish9.5. Проводки по балансовым счетам Дилеров, отражающие операции с Облигациями, должны осуществляться по выпискам из Торговой системы вне зависимости от того, опротестована ли данная сделка Дилером или нет.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДилеры могут распоряжаться средствами, вырученными от продажи Облигаций, на следующий рабочий день после дня заключения сделки.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish9.6. В случае принятия Центральным банком Республики Узбекистан обязательных или рекомендательных правил учета ценных бумаг в депозитариях Дилеры и Депозитарий должны в течение полугода после этого изменить свои внутренние правила и технику ведения учета Облигаций в соответствии с указанными правилами.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСм. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish10. Состав официальной информации о выпуске, ходе его торговли и порядок ее опубликования
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish10.1. Объявление о размещении очередного выпуска составляется по форме, приведенной в приложении № 10 к настоящему Положению.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish10.2. Объявление о погашении очередного выпуска составляется по форме, приведенной в приложении № 11 к настоящему Положению.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish10.3. По итогам аукциона Центральный банк Республики Узбекистан в срок не позднее 2 следующих рабочих дней подготавливает официальный отчет по форме, приведенной в приложении № 12 к настоящему Положению.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish10.4. По итогам торгов в срок не позднее следующего рабочего дня Торговая система подготавливает официальные итоги торгов по форме, приведенной в приложении № 13 к настоящему Положению.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСм. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish11. Конфиденциальная информация, поступающая в Центральный банк Республики Узбекистан при осуществлении им контрольных и надзорных функций
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish11.1. По смыслу настоящего Положения конфиденциальной признается вся информация, хранящаяся в Торговой системе, Депозитарии и субдепозитариях Дилеров, и не включенная в состав официальной (в соответствии с разделом 10 настоящего Положения), в том числе поступающая в Центральный банк Республики Узбекистан информация об остатках на счетах «депо» Дилеров в Депозитарии и остатках на счетах «депо» Инвесторов в субдепозитариях, об условиях и сторонах конкретных сделок купли-продажи облигаций.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish11.2. Конфиденциальная информация не подлежит разглашению Центральным банком Республики Узбекистан.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish11.3. Разглашением признается передача конфиденциальной информации любым способом любому лицу или группе лиц, не имеющих доступ к этой информации в силу своих служебных обязанностей.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish11.4. Не признаются разглашением справки и иные документы, выдаваемые Центральным банком Республики Узбекистан самим организациям, судам, следственным органам, органам арбитража, аудиторским организациям в пределах компетенции последних, а также финансовым органам по вопросам налогообложения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish11.5. Для передачи конфиденциальной информации в Центральный банк Республики Узбекистан для осуществления последним контрольных и надзорных функций организации, выполняющие функции Торговой системы и Депозитария, обязаны получить на это согласие дилеров в договорах с ними на участие в Торговой системе и Депозитарии.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish11.6. Дилеры, в свою очередь, обязаны в договорах на обслуживание с Инвесторами получить их согласие на передачу в Центральный банк Республики Узбекистан указанной информации организациям, выполняющим функции Торговой системы и Депозитария.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish11.7. Организации, выполняющие функции Торговой системы, расчетной системы и Депозитария, а также Дилеры, передающие с согласия лиц, соответственно указанных в п.п. 11.5, 11.6, конфиденциальную информацию в Центральный банк Республики Узбекистан, гарантируют неразглашение последним указанной информации путем установления обязательства-гарантии в договорах с этими лицами.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish12. Рассмотрение споров
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish12.1. С целью оперативного рассмотрения споров, возникающих между Дилерами, Торговой системой, Расчетной системой и Депозитарием, Торговая система создает Комиссию в соответствии с устанавливаемыми ею правилами.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish12.2. Комиссия действует с соблюдением следующих основных принципов:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) Комиссия принимает к рассмотрению все категории споров, возникающих между субъектами, указанными в п. 12.1, в связи с заключением и исполнением договоров через Торговую систему, Расчетную систему и Депозитарий;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) рассмотрение указанных споров в литере «а» п. 12.2 осуществляется только при наличии письменного соглашения между сторонами о передаче на ее разрешение спора;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв) Комиссия должна состоять из представителей Дилеров (по одному от каждого Дилера), представителя Торговой системы, представителя Расчетной системы, представителя Депозитария и представителя Центрального банка Республики Узбекистан;
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishг) в целях классифицированного разрешения споров, принимаемых Комиссией к рассмотрению, члены Комиссии должны обладать необходимыми специальными знаниями в соответствующих областях.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish12.3. При несогласии с решением Комиссии любая из сторон вправе обратиться в хозяйственный суд.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПервый заместитель председателя Центрального банка М. НУРМУРОДОВ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЗаместитель министра финансов Э. ГАДОЕВ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 1
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПОРЯДОК
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishформирования регистрационных кодов Дилеров и Инвесторов
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. Порядок присвоения регистрационного кода.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1.1. Каждому Дилеру или Инвестору, осуществляющему операции с Облигациями, присваивается регистрационный код.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1.2. Код Дилера присваивается Центральным банком Республики Узбекистан организации, выполняющей на основании договора с Центральным банком Республики Узбекистан дилерские функции в соответствии с настоящим Положением. Код Дилера может быть изменен или присвоен другой организации только Центральным банком Республики Узбекистан.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1.3. Код Инвестора присваивается Дилером каждому клиенту, заключившему с ним договор на обслуживание на рынке государственных краткосрочных облигаций (ГКО).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. Регистрационный код Дилера.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.1. Регистрационный код Дилера состоит из десяти значащих разрядов, разделенных на три группы: Х0Х1Х2Х3Х4Х6Х7Х8Х9
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.2. Первая группа, Х0, указывает код рынка.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.3. Вторая группа, Х1Х2Х3Х4, указывает порядковый номер Дилера, присвоенный ему по договору с Центральным банком Республики Узбекистан.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2.4. Третья группа, Х5Х6Х7Х8Х9, всегда равна 00000.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3. Регистрационный код Инвестора.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.1. Регистрационный код Инвестора состоит из десяти значащих разрядов, разделенных на три группы: Х0Х1Х2Х3Х4Х5Х6Х7Х8Х9
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3.3. Третья группа, Х5Х6Х7Х8Х9, указывает порядковый номер Инвестора, присвоенный ему Дилером при заключении договора на обслуживание.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4. Регистрационный код Центрального банка Республики Узбекистан.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.1. Регистрационный код Центрального банка Республики Узбекистан — 1000100000.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4.2. Регистрационный код Инвесторов, заключивших с ним договор на обслуживание, равен 10001 Х5Х6Х7Х8Х9, где Х5Х6Х7Х8Х9 — кодируются с п. 3.3 настоящего приложения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 2
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПЕРЕЧЕНЬ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобязательных реквизитов в поручении «депо» (к счету ДЕПО)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. Номер поручения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. Дата поручения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3. Государственный регистрационный номер ценной бумаги.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4. Наименование поставщика ценных бумаг (лица, уступающего права на ценные бумаги).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5. *Номер счета ДЕПО поставщика ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish* Номер счета «депо» поставщика должен содержать регистрационный код поставщика.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6. Наименование депозитария поставщика ценных бумаг.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7. Код депозитария поставщика.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish8. Наименование получателя ценных бумаг (лица, приобретающего права на ценные бумаги).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish9**. Номер счета ДЕПО получателя ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish** Номер счета «депо» получателя должен содержать регистрационный код получателя.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish10. Наименование депозитария получателя ценных бумаг.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish11. Код депозитария получателя.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish12. Количество ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish13. Основание поручения:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishвид документа,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishномер документа,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдата документа,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishместо регистрации.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСм. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСм. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 3
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishФОРМА
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishеженедельного представления информации, хранящейся в субдепозитарии
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДилер предоставляет информацию по состоянию на конец каждой рабочей недели (отдельно по каждому выпуску Облигаций).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. Общее количество Облигаций, принадлежащих инвесторам, обслуживаемым Дилером.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. Общее количество Облигаций, принадлежащих самому Дилеру.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3. Список Инвесторов с указанием:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) кода Инвестора;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) количества принадлежащих ему Облигаций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4. Список поручений «депо», переданных Дилером в Депозитарий для перечисления Облигаций на счет другого Дилера без совершения сделки, в соответствии с п. 3.7 Положения, с указанием:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) кода Инвестора;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) количества перечисленных Облигаций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв) номера счета «депо» Инвестора в субдепозитарии-получателе.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 4
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishФОРМА
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishежемесячного представления информации, хранящейся в субдепозитарии
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishОтчетным периодом является период, начинающийся с первого понедельника предыдущего месяца и заканчивающийся последним рабочим днем перед первым понедельником текущего месяца. Дилер представляет информацию за отчетный период (отдельно по каждому выпуску Облигаций) не позднее первого вторника этого месяца.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. Общее количество Облигаций, принадлежащих Инвесторам, обслуживаемым Дилером.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. Список Инвесторов с указанием:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) кода (№ счета) Инвестора (по кодификации Дилера);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) реквизитов Инвестора, включая полное наименование, статус (в соответствии с Законом «О предприятиях в Республике Узбекистан»), юридический и почтовый адрес, расчетный счет;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв) количества принадлежащих Инвестору Облигаций на начало и конец отчетного периода;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishг) количества проданных и купленных Облигаций Инвестором за отчетный период;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishд) количества сделок, совершенных Дилером по поручению Инвестора за отчетный период;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishе) количества списанных и зачисленных Облигаций на счет Инвестора без совершения сделок, в соответствии с п. 3.7 Положения.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 5
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВЫПИСКА
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishиз реестра сделок
день, число/месяц/год
день, число/месяц/год
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish| | | | | | | | | | | |
Код Дилера ______________________ |
| | | | | | | |||
|
№№ |
Номер |
Время |
Вид, кол-во |
Цена |
Заявка |
Клиент |
Поруч. |
Сумма по сделке |
Сумма |
Сумма |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
Код Ценной бумаги_______________________________ |
Эмитент__________________________________ | |||||||||
| | | | | | | | | | | |
| Код Ценной бумаги _______________________________ |
............... Эмитент _________________________________ | |||||||||
| | | | | | | ............... | ||||
|
Итого : |
| | | |||||||
| Маклер УзРВБ |
|
|
| |||||||
| Дилер |
___________________________/ |
|
| |||||||
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishКолонка 2 — номер сделки в Торговой системе;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishКолонка 3 — время заключения сделки;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishКолонка 4 — вид сделки («к» — покупка, «п» — продажа) и количество проданных или купленных ценных бумаг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishКолонка 5 — цена сделки в процентах от номинала;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishКолонка 6 — номер заявки в Торговой системе;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishКолонка 7 — код Клиента Дилера (при заключении сделки по поручению Клиента);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishКолонка 8 — в данной системе не используется;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishКолонка 9 — сумма сделки в сумах;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishКолонка 10 — сумма налога на операции с ценными бумагами в сумах;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishКолонка 11 — сумма комиссионных в сумах за услуги УзРВБ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПримечание: в колонках 10 и 11 суммы указываются со знаком «–» (списание);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв колонке 9 сумма указывается со знаком «+», если она подлежит зачислению на счет Дилера или со знаком «–» если она подлежит списанию со счета Дилера.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ строке ИТОГО указывается арифметическая сумма колонок 9, 10 и 11.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 6
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРЕЕСТР сделок
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдень, число/месяц/год
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
№№ |
Номер |
Время |
Вид, кол-во |
Цена |
Код |
Заявка |
Клиент |
Поруч. |
Сумма |
Сумма |
Сумма |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
| Код Ценной бумаги______________________________ | Эмитент ________________________________ | ||||||||||
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| Код Ценной бумаги _____________________________ | Эмитент_________________________________ | ||||||||||
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | ................... | |||||
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
|
| | | | | | | | | | |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishКолонка 2 — номер сделки в Торговой системе;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishКолонка 3 — время заключения сделки;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishКолонка 4 — вид сделки («к» — покупка, «п» — продажа) и количество проданных или купленных ценных бумаг;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishКолонка 5 — цена сделки в процентах от номинала;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishКолонка 6 — код Дилера;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishКолонка 7 — номер заявки в Торговой системе;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishКолонка 8 — код Клиента Дилера (при заключении сделки по поручению Клиента);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishКолонка 9 — в данной системе не используется;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishКолонка 10 — сумма сделки в сумах;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishКолонка 11 — сумма налога на операции с ценными бумагами в сумах;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishКолонка 12 — сумма комиссионных в сумах за услуги УзРВБ
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 7
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishБЛАНК
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishзаявки на приобретение Облигаций
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЗаявка удовлетворена по цене не ниже ____________________________процентов от номинала на сумму | ||
|
_______________________________________________________ (__________________________________ | ||
М.П. |
|
|
«____»______________________199__г. |
| |
| __________________________________________________________________________________________ | ||
| Экземпляр № |
Код Покупателя* |
|
ЗАЯВКА приобретения Государственных краткосрочных облигаций (выпуск №______, дата погашения «___»_______________________199__г.) | ||
|
| ||
|
именуемый в дальнейшем « Покупатель », выражает готовность купить на аукционе | ||
* Для заявок, поданных за счет Инвесторов, пять последних цифр кода Покупателя равны 99999; | ||
| Для заявок, поданных за счет Дилера, пять последних цифр кода Покупателя равны 00000. | ||
М.П. |
| Подписи: |
| | | «___»___________________199_ г. |
| Заявка принята на аукцион:____________________________________________________________ | ||
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishУсловия приобретения
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishгосударственных краткосрочных облигаций
выпуска № _______ (погашение «_»______199_г.)
выпуска № _______ (погашение «_»______199_г.)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
Цена |
Количество, |
Стоимость приобретаемых облигаций1 |
Комиссионные,2 |
Размер резервируемых |
Снята из-за недостаточности |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
| неконкурентные | |||||
| | | | | | |
| конкурентные | |||||
| | | | | | |
| | | | | | |
|
................ | |||||
| | | | | | |
| | | | | | |
|
|
| | |
|
|
| | | | | «_____»__________199_г. | |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1 — в колонке 3 указывается:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдля неконкурентных заявок — номинальная цена облигаций в сумах* на колонку 2;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдля конкурентных заявок — цена покупки в сумах* на колонку 2.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2 — в колонке 4 указывается: (колонка 3* ставку комиссии).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3 — заполняется в случае недостаточности средств на «торговом» субсчете Дилера для оплаты данного предложения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПримечание: печать и подпись ставится на каждом листе приложения к бланку Заявки.
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 8
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСВОДНЫЙ РЕЕСТР
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishзаявок, принятых на аукцион
день/число/ месяц/год
день/число/ месяц/год
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishКод ценной бумаги______________________________________________________ | ||||||||
| Объем неконкурентных заявок ________________________________________________________штук | ||||||||
|
Цена |
Количество |
Объем конкурентных заявок в сумах (нараст. |
Объем неконкурентных заявок в сумах (нараст. |
Средневзвешенная цена аукциона * % |
Доходность в % (средневзвешенное значение) |
Общий объем размещения в сумах (нараст. итог) |
Общий объем погашения в сумах (нараст. |
Доход инвесторов (расход бюджета) |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| |
................... |
| | | | |||
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| Итого конкурентных заявок ______________________________________________________________штук | ||||||||
| * В колонке «средневзвешенная цена аукциона» в каждой строке указывается возможная средневзвешенная цена всех удовлетворенных заявок в случае, если цена (колонка 1) соответствующей строки будет установлена Министерством финансов в качестве минимальной цены продажи облигаций. | ||||||||
От УзРВБ |
|
__________________/ |
/ |
| | | | |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 9
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishГосударственный регистрационный номер выпуска
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. Каждому выпуску Облигаций Республики Узбекистан присваивается государственный регистрационный номер.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. Государственный регистрационный номер состоит из девяти значащих разрядов: Х1Х2Х3Х4Х5Х6Х7Х8Х9.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3. Первый разряд (ХI) — цифра «2» указывает на вид ценной бумаги — долговое обязательство.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4. Второй разряд (Х2) указывает на тип ценной бумаги:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«1» — для трехмесячных государственных облигаций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«2» — для шестимесячных государственных облигаций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«3» — для девятимесячных государственных облигаций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСм. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5. Третий, четвертый и пятый разряды (Х3Х4Х5) — указывают порядковый номер выпуска данного типа.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6. Шестой, седьмой и восьмой разряды (Х6Х7Х8) — буквы «UMF» («UZBEKISTAN MINISTRI OF FINANCE») — указывают на эмитента.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7. Девятый разряд (Х9) — буква «S» — свидетельствует о том, что ценная бумага является государственной.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish8. При использовании данного государственного регистрационного номера в международных операциях как номера ISIN к номеру слева от него добавляется двухразрядный префикс, а справа — контрольный разряд — в соответствии с международным стандартом ISO 6166
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПример: первый выпуск трехмесячных облигаций будет иметь номер «21001UMFS».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 10
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishОБЪЯВЛЕНИЕ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishо размещении очередного выпуска
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishНастоящим Центральный банк Республики Узбекистан действует на основании договора № ____от «__»________199_г. между Министерством финансов Республики Узбекистан и Центральным банком Республики Узбекистан, объявляет о проведении «___»_______199_г. аукциона по продаже очередного выпуска государственных краткосрочных облигаций:
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) № выпуска;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) Объем выпуска ______________миллионов сум.;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв) Номинальная стоимость облигаций составляет 1000 (одна тысяча) сум.;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishг) Дата погашения облигаций «___»___________199_г.;
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishд) Круг потенциальных покупателей _______________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishе) Максимальный размер неконкурентной заявки _______.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishАукцион состоится в г. Ташкенте «___»______________199_г. в ____час ______мин. по адресу: _______________________.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЛицам и организациям, желающим приобрести облигации данного выпуска и имеющим право на это в соответствии с условиями выпуска, следует обратиться к любому из перечисленных ниже дилеров:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
№№ п/п |
Дилер |
Адрес, телефон |
| | | |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 11
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishОбъявления
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishо погашении очередного выпуска
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishНастоящим Центральным банком Республики Узбекистан, действуя на основании договора № _____ от «__»_______199__г. между Министерством финансов Республики Узбекистан и Центральным банком Республики Узбекистан, объявляет о проводимом «___»____________199__г. погашении выпуска государственных краткосрочных Облигаций:
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) № выпуска _____________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) объем выпуска ____________миллионов сум;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв) Номинальная стоимость облигаций составляет 1000 (одна тысяча) сум.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПогашение состоится в г. Ташкенте «___»_____________199__г. в ___ час ._____мин. По адресу: ____________________________.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСредства, полученные при погашении облигаций выпуска № _____, могут быть использованы для приобретения облигаций выпуска № _______.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПо вопросам, связанным с погашением, следует обращаться к дилерам, с которыми у владельцев облигаций заключен договор на обслуживание.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 12
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishОфициальный отчет об итогах аукциона
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishОфициальный отчет об итогах аукциона по размещению выпуска государственных краткосрочных облигаций (выпуск ХХХХХ, срок ХХХ дней) содержит следующую информацию:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. Дата и место проведения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. Количество организаций, принявших участие в аукционе.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3. Количество поданных заявок и общий денежный объем заявок.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4. Диапазон цен в поданных заявках.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5. Величина минимальной и средневзвешенной цен продажи Облигаций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6. Количество удовлетворенных заявок и их процент к общему числу.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7. Количественный объем проданных облигаций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish8. Доходность по средневзвешенной и минимальной ценам.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 13
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishБиржевая информация
число/месяц/год
число/месяц/год
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
Регистрационный |
Дата погашения |
Номинал |
Оборот |
Оборот |
Цена сделок |
Цена заявок |
Котировка | ||||
|
средневзвешен. |
миним. |
максим. |
миним |
максим. |
продать |
купить | |||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | |
..................... |
| | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
От УзРВБ ________________________________/ |
/ |
| | | | | | | |||
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 14
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishОбязательства
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДилера по итогам вторичных торгов
число/месяц/год
число/месяц/год
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
Код |
Вид |
Сумма |
Оборот (дебет) |
Оборот (кредит) |
комиссия |
| | |
(сум) |
(сум) |
(сум) |
(сум) |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
| От УзРВБ _____________________________________/ / |
| | | ||
| От Дилера____________________________________/ / |
| | | ||