В целях обеспечения реализации Указа Президента Республики Узбекистан «Об образовании Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан» Кабинет Министров постановляет:

1. Утвердить:

организационную структуру управления и структуру аппарата Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан согласно приложениям № 1, 2, 2а;

предельную численность работников системы Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, включая его территориальные подразделения (отделы), в количестве 180 единиц, в том числе 113 единиц, выделяемых дополнительно к установленной ранее численности работников Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовым биржам при Министерстве финансов Республики Узбекистан. Согласиться с численностью работников аппарата Центра в количестве 45 единиц (без учета обслуживающего персонала).

2. Разрешить Центру иметь двух заместителей генерального директора, назначаемых на должность Кабинетом Министров Республики Узбекистан.

3. Установить, что территориальные подразделения (отделы) подчиняются в своей деятельности Центру по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан и территориальным органам по управлению государственным имуществом и поддержки предпринимательства.

Руководители территориальных отделов по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг назначаются на должность и освобождаются от должности руководителем соответствующего территориального управления Госкомимущества Республики Узбекистан по согласованию с генеральным директором Центра при Госкомимуществе Республики Узбекистан.

Распространить на работников Центра условия оплаты труда и медицинского обслуживания, установленные для работников Госкомимущества Республики Узбекистан.

4. Утвердить Положение о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан согласно приложению № 3.

5. Установить, что финансирование текущей деятельности центрального аппарата Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан и его территориальных отделов осуществляется за счет республиканского бюджета.

6. Госкомимуществу Республики Узбекистан в месячный срок разработать и утвердить в установленном порядке Типовое положение о территориальном отделе по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг.

7. Министерству финансов Республики Узбекистан:

предусмотреть в установленном порядке необходимые ассигнования в республиканском бюджете на содержание аппарата Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг и его территориальных отделов;

передать Центру материально-технические ресурсы, инвентарь, оборудование и транспортные средства Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовым биржам при Министерстве финансов Республики Узбекистан и ее территориальных отделений;

создать в центральном аппарате на базе Управления рынка ценных бумаг Министерства финансов Управление эмиссии государственных ценных бумаг численностью 18 единиц.

8. Сохранить занимаемые ранее территориальными отделениями Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовым биржам при Министерстве финансов Республики Узбекистан служебные помещения и линии связи за территориальными подразделением (отделами) Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан.

9. Разместить центральный аппарат Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг в здании Республиканского биржевого центра по адресу: г. Ташкент, ул. Правды Востока, 10.

10. Признать утратившими силу пункты 1 — 3 постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 7 сентября 1995 года № 351 «О мерах по упорядочению функционирования и дальнейшему развитию рынка ценных бумаг в республике».

11. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на заместителя Премьер-министра Республики Узбекистан Чжена В.А.

Генеральный директор — первый заместитель председателя Госкомимущества Республики Узбекистан

Совет по рассмотрению апелляций

Заместитель генерального директора

Заместитель генерального директора

Управление методологии и реализации законодательства

Управление регулирования и контроля за операциями с ценными бумагами и деятельностью участников рынка ценных бумаг

Управление регулирования деятельности иностранных участников рынка ценных бумаг

Управление Государственного реестра, организации учета и отчетности

Управление координации деятельности территориальных подразделений (отделов)

Управление информации

Управление делами

1. Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан (далее — Центр) является органом государственного управления.

2. Центр в своей деятельности руководствуется Конституцией, законами Республики Узбекистан, иными актами Олий Мажлиса Республики Узбекистан, указами, постановлениями и распоряжениями Президента Республики Узбекистан, постановлениями и распоряжениями Кабинета Министров, другими нормативными актами, а также настоящим Положением.

3. Решения Центра, принятые в пределах его полномочий, являются обязательными для исполнения государственными и местными органами управления, хозяйственными объединениями, предприятиями и организациями независимо от форм собственности, а также гражданами Республики Узбекистан и иностранных государств.

4. Центр является юридическим лицом, имеет печать с изображением Государственного герба Республики Узбекистан и своим наименованием, расчетный и валютный счета в банках.

5. Основными задачами Центра являются:

реализация государственной политики в области формирования, развития, контроля и регулирования рынка ценных бумаг в республике;

ведение Единого государственного реестра зарегистрированных им выпусков ценных бумаг рынка, банка данных по участникам, по структуре и развитию рынка ценных бумаг, организация учета и отчетности, регулирование обращения ценных бумаг, профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг;

контроль и обеспечение выполнения законодательства о рынке ценных бумаг и деятельности участников рынка ценных бумаг всеми государственными органами и хозяйствующими субъектами;

разработка нормативных актов, обеспечивающих необходимые правовые условия для выпуска и эффективного обращения ценных бумаг узбекских и иностранных эмитентов на национальном и международном рынках ценных бумаг;

защита прав и интересов юридических и физических лиц — инвесторов, осуществляющих операции с ценными бумагами;

широкое информирование инвесторов и общественности о состоянии рынка ценных бумаг и его участниках;

участие в создании эффективной инфраструктуры рынка ценных бумаг;

координация деятельности министерств, ведомств, местных органов управления Республики Узбекистан, профессиональных и непрофессиональных участников, их объединений (ассоциаций) на рынке ценных бумаг.

6. Центр в соответствии с возложенными на него задачами:

осуществляет надзор за полнотой раскрытия и доступности информации о ценных бумагах и об их эмитентах;

разрабатывает нормативные акты по вопросам формирования и регулирования рынка ценных бумаг и деятельности его участников;

принимает меры по защите прав и интересов инвесторов на участие в управлении предприятием (акционерным обществом), получении дивидендов;

определяет условия и порядок обращения ценных бумаг узбекских эмитентов за рубежом и иностранных эмитентов на территории Республики Узбекистан;

производит регистрацию эмиссии (выпусков) ценных бумаг и их производных, проспектов эмиссии ценных бумаг эмитентов, в том числе иностранных, осуществляющих эмиссию ценных бумаг на территории Республики Узбекистан;

лицензирует деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционных институтов;

участвует совместно с соответствующими государственными органами в создании эффективной инфраструктуры рынка ценных бумаг;

координирует деятельность участников рынка ценных бумаг, разрабатывает и утверждает единые требования к осуществлению профессиональной деятельности с ценными бумагами, правила совершения сделок с ценными бумагами, стандарты учета и отчетности проведения операций с ценными бумагами;

контролирует правильность проведения операций с ценными бумагами и осуществляет надзор за деятельностью участников рынка ценных бумаг, соблюдением правил и квот допуска ценных бумаг иностранных эмитентов к обращению на рынке ценных бумаг Республики Узбекистан и принимает предусмотренные законодательством меры к нарушителям данных правил и квот;

устанавливает квалификационные требования к специалистам и должностным лицам профессиональных участников рынка ценных бумаг, проводит их аттестацию, выдает квалификационные аттестаты, требования к ведению реестра владельцев ценных бумаг и учетного регистра, контролирует их соблюдения;

осуществляет совместно с Центральным банком Республики Узбекистан надзор за деятельностью на рынке ценных бумаг коммерческих банков;

координирует и направляет деятельность объединений (ассоциаций) профессиональных участников рынка ценных бумаг для обеспечения исполнения законодательных и нормативных актов, унификации выпуска, допуска, обращения и хранения ценных бумаг, учета и отчетности проведения операций с ценными бумагами, надзора над деятельностью участников рынка ценных бумаг;

утверждает по согласованию с Министерством финансов Республики Узбекистан размеры тарифов за услуги Центрального депозитария;

ведет единые государственные реестры зарегистрированных в республике выпусков ценных бумаг, а также юридических и физических лиц, получивших лицензию на деятельность в качестве инвестиционных институтов и публикует их список;

присваивает идентификационные номера выпускам ценных бумаг, прошедшим процедуру государственной регистрации;

составляет ежегодные публичные отчеты о количестве зарегистрированных ценных бумаг по видам, обеспечивает широкое информирование инвесторов и общественности;

осуществляет меры по созданию информационной системы, автоматизации и компьютеризации работы с ценными бумагами;

сотрудничает с международными и иностранными органами регулирования рынка ценных бумаг в области координации совместной деятельности по контролю исполнения законодательных и нормативных актов по ценным бумагам, унификацию проведения операций с ценными бумагами на внутреннем и внешнем рынках ценных бумаг, надзору над деятельностью их участников;

выполняет иные функции, вытекающие из задач и полномочий Центра в соответствии с действующим законодательством Республики Узбекистан.

7. Центр имеет право:

образовать Фонд социального развития и материального поощрения работников Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг, который формируется за счет 15% отчислений налагаемых экономических санкций, сбора с эмитентов за рассмотрение их документов по регистрации выпуска ценных бумаг и других источников, предусмотренных законодательством;

устанавливать правила предоставления и публикации информации всеми эмитентами и участниками рынка ценных бумаг;

требовать от эмитента, предоставляющего свои ценные бумаги для публичной продажи, от любого лица, профессионально обеспечивающего функционирование рынка ценных бумаг, а также от фондовых бирж представления копий правил, уставов, регламентов, инструкций, типовых документов, обязательных к составлению и публикации в соответствии с законодательством Республики Узбекистан;

проводить проверки бухгалтерской и иной документации эмитентов и участников рынка ценных бумаг на предмет достоверности опубликованной и представленной в виде отчетности информации о ценных бумагах и операциях с ними, а также при поступлении сведений о наличии или возможности нарушения законодательных и нормативных актов;

в случае нарушения эмитентами, инвестиционными институтами и другими участниками рынка ценных бумаг законодательства Республики Узбекистан о ценных бумагах применять экономические санкции в соответствии с законодательством о рынке ценных бумаг, 15% которых поступают в Фонд социального развития и материального поощрения работников Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг, а остальная часть направляется в доход государственного бюджета;

в случае нарушения эмитентами, инвестиционными институтами и другими участниками рынка ценных бумаг законодательства Республики Узбекистан о ценных бумагах применять экономические санкции в соответствии с законодательством о рынке ценных бумаг, 15% которых поступают в Фонд социального развития и материального поощрения работников Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг, а остальная часть направляется в доход государственного бюджета;

взимать в установленном порядке сбор с эмитентов за рассмотрение их документов по регистрации выпуска ценных бумаг в сумме пяти минимальных размеров заработной платы;

представлять интересы Республики Узбекистан на международном уровне в области функционирования и развития рынка ценных бумаг;

приглашать на работу в качестве консультантов и экспертов высококвалифицированных зарубежных и отечественных специалистов на контрактной основе;

присутствовать на заседаниях биржевых советов фондовых бирж, фондовых отделов других бирж, назначать государственных инспекторов для осуществления контроля за биржевой деятельностью;

координировать деятельность профессиональных ассоциаций участников рынка ценных бумаг и деятельность их членов в соответствии с законодательством Республики Узбекистан;

в пределах полномочий применять следующие санкции по отношению к нарушителям законов и нормативных актов по ценным бумагам:

вносить предписания, обязательные для рассмотрения и исполнения участниками рынка ценных бумаг, в необходимых случаях с одновременным приостановлением до принятия соответствующего решения в соответствии с законодательством операций по счетам участников рынка ценных бумаг в депозитарии, доверительных и управляющих компаниях, действий сделок по купле-продаже, передаче в доверительное управление, хранение, других сделок, связанных с обращением ценных бумаг, заключенных с нарушением законодательства;

требовать от фондовых бирж (или фондовых отделов других бирж) исключения или отстранения от деятельности одного или нескольких их членов в случае нарушения последними законодательства Республики Узбекистан по ценным бумагам и требований Центра;

требовать от эмитентов приостановления рекламной компании по предложению к открытой продаже ценных бумаг, проводимой без регистрации проспекта эмиссии ценных бумаг в установленном порядке;

в целях защиты инвестиций акционеров определять экономические нормативы, обязательные для соблюдения инвестиционными институтами и участниками рынка ценных бумаг;

приостанавливать или ограничивать эмиссию и обращение ценных бумаг эмитентов в случае нарушения последними действующего законодательства;

в случаях неоднократного или грубого нарушения профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Республики Узбекистан о ценных бумагах принимать решение о приостановлении или аннулировании лицензии, выданной на осуществление деятельности с ценными бумагами в качестве инвестиционных институтов и участников рынка ценных бумаг;

передавать материалы по выявленным фактам нарушений законодательства о ценных бумагах в правоохранительные органы в соответствии с действующим законодательством;

выдавать гражданам квалификационные аттестаты на право ведения профессиональной деятельности по ценным бумагам, а также приостанавливать или лишать их аттестатов в случае нарушения ими действующего законодательства;

принимать в соответствии с законодательством Республики Узбекистан решения о приостановлении операций на фондовой бирже и прекращении клиринга и расчетов по операциям на определенный период, в случае нарушения правил работы бирж и проведения операций с ценными бумагами;

в установленном законодательством порядке передавать в уполномоченные государственные органы выявленные Центром сведения, касающиеся признания учреждения акционерных обществ несостоявшимися;

отказывать в регистрации ценных бумаг в случае нарушения установленного порядка и несоответствия документов требованиям законодательства.

обращаться с исками в суд по вопросам, отнесенным к компетенции Центра, включая признание сделок с ценными бумагами недействительными и/или восстановления прежнего положения до совершения противоправных действий участником рынка ценных бумаг, а также выступать в качестве эксперта.

8. Деятельность Центра обеспечивается его генеральным директором, Советом по рассмотрению апелляций, центральным аппаратом и территориальными отделами Центра в Республике Каракалпакстан, областях и г. Ташкенте.

9. Генеральный директор Центра по должности является первым заместителем председателя Госкомимущества и назначается Кабинетом Министров Республики Узбекистан. Заместители генерального директора и члены Совета по рассмотрению апелляций назначаются Кабинетом Министров Республики Узбекистан по представлению генерального директора Центра.

10. Территориальные отделы по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг подчиняются в своей деятельности Центру и территориальным органам по управлению государственным имуществом и поддержки предпринимательства.

Руководители территориальных отделов назначаются на должность и освобождаются от должности начальником соответствующего территориального управления Госкомимущества Республики Узбекистан по согласованию с генеральным директором Центра.

11. Генеральный директор Центра:

несет ответственность за выполнение возложенных на Центр задач, организует деятельность Центра и его органов на местах, распределяет обязанности и устанавливает степень ответственности работников Центра, принимает на работу и освобождает от работы работников Центра и осуществляет другие полномочия;

издает в пределах своей компетенции и на основании действующего законодательства Республики Узбекистан приказы, инструкции и постановления, дает указания и проверяет их исполнение, утверждает положения о структурных подразделениях Центра;

вправе вносить в установленном порядке предложения о внесении изменений в утвержденную структуру, численность и фонд оплаты труда Центра;

выполняет другие функции, предписанные ему законодательством и вытекающие из настоящего Положения.

12. Совет по рассмотрению апелляций, состоящий из семи человек, назначаемых Кабинетом Министров, на своих регулярно проводимых заседаниях рассматривает:

поступившие апелляции на неправомерные действия участников рынка ценных бумаг, на постановления и предписания Центра и вносит по ним решение;

проекты важнейших приказов, правил, инструкций и других документов, носящих нормативный характер;

основные вопросы реализации государственной политики по формированию, развитию, контролю и регулированию рынка ценных бумаг в республике.

13. Решения Совета по рассмотрению апелляций могут приниматься при наличии кворума — присутствия на его заседании не менее 5 членов простым большинством голосов членов Совета и оформляются в виде постановлений Совета.