Hujjatga taklif yuborish
Audioni tinglash
Hujjat elementidan havola olishПостановление
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishправления Центрального банка Республики Узбекистан
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ВЫПУСКЕ И ОБРАЩЕНИИ ОБЛИГАЦИЙ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН ДЛЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 16 мая 2002 года. Регистрационный № 1140]
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish
Комментарий LexUzНастоящее постановление утратило силу в соответствии с постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 22 сентября 2018 года № 30/15 «О признании утратившими силу постановления «Об утверждении Положения о выпуске и обращении облигаций Центрального банка Республики Узбекистан для юридических лиц», а также изменений и дополнений к нему» (рег. № 1140-5 от 25.10.2018 г.).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ соответствии с Законом Республики Узбекистан «О Центральном банке Республики Узбекистан» и Указом Президента Республики Узбекистан от 30 марта 2002 года № УП-3047 «О мерах по ограничению роста денежной массы и повышению ответственности за соблюдение финансовой дисциплины» Правление Центрального банка постановляет:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. Утвердить прилагаемое Положение о выпуске и обращении облигаций Центрального банка Республики Узбекистан для юридических лиц.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. Настоящее постановление вступает в силу по истечении десяти дней с момента его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПредседатель Центрального банка Республики Узбекистан Ф.М. МУЛЛАЖАНОВ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishг. Ташкент,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish22 апреля 2002 г.,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish№ 10/4
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«УТВЕРЖДЕНО»
постановлением Правления Центрального
банка Республики Узбекистан от
22 апреля 2002 года № 10/4
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПОЛОЖЕНИЕ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishо выпуске и обращении облигаций Центрального банка Республики Узбекистан для юридических лиц
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishНастоящее Положение разработано в соответствии с законами Республики Узбекистан «О Центральном банке Республики Узбекистан», «О валютном регулировании» и Указом Президента Республики Узбекистан от 30 марта 2002 года № УП-3047 «О мерах по ограничению роста денежной массы и повышению ответственности за соблюдение финансовой дисциплины» и регулирует порядок размещения, обращения и погашения облигаций Центрального банка Республики Узбекистан для юридических лиц (в дальнейшем — «облигации»).
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. Общие положения
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. Облигации Центрального банка представляют собой инструмент денежно-кредитной политики и выпускаются в целях регулирования денежной массы в обращении.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЛиквидность облигаций Центрального банка Республики Узбекистан обеспечивается всеми активами, находящимися в распоряжении Центрального банка.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. Облигации являются купонными государственными ценными бумагами и предоставляют их владельцам право на получение номинальной стоимости облигации при ее погашении и на получение купонного дохода в виде процента к номинальной стоимости облигации.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПроценты, полученные по облигациям Центрального банка, освобождаются от налогообложения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3. Центральный банк Республики Узбекистан осуществляет размещение и погашение облигаций от своего имени и за свой счет.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4. Облигации являются именными ценными бумагами и выпускаются в безбумажной форме (в виде электронных записей по счетам «депо»).
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЭмиссия облигаций осуществляется периодически в форме отдельных выпусков и оформляется Глобальным сертификатом, в котором указывается государственный регистрационный номер выпуска облигаций в соответствии с приложением № 1.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5. Центральный банк может выпускать облигации с указанием номинальной стоимости в сумах или иностранной валюте.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВсе расчеты по операциям с облигациями при выпуске, обращении и погашении производятся в той валюте, в какой они выпущены.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6. Владельцами облигаций могут быть только юридические лица, являющиеся резидентами Республики Узбекистан.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВладельцы облигаций имеют право владеть, пользоваться и распоряжаться принадлежащими им облигациями в соответствии с действующим законодательством с учетом ограничений, налагаемых по договорам, которые заключаются на основании настоящего Положения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7. Облигации Центрального банка могут служить залоговым обеспечением кредитов и объектом купли-продажи в сделках РЕПО (сделки купли-продажи ценных бумаг с обратным выкупом).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish8. Обращение облигаций может осуществляться только путем заключения Договора (сделки) купли-продажи в порядке, определенном действующим законодательством и настоящим Положением.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish9. Центральный банк Республики Узбекистан, в соответствии с целями проводимой им денежно-кредитной политики, вправе покупать и продавать выпускаемые им облигации на открытом рынке.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. Участники и инфраструктура рынка
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish10. Участники рынка облигаций в целях настоящего Положения разделяются на следующие категории: Эмитент, Дилер, Инвестор.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish11. Эмитентом облигаций является Центральный банк Республики Узбекистан, действующий на основании Закона Республики Узбекистан «О Центральном банке Республики Узбекистан». При принятии решений по определению процентной ставки на аукционе и проведению операций с облигациями на открытом рынке от имени Центрального банка действует Кредитный комитет, созданный при Центральном банке Республики Узбекистан.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish12. Юридическое лицо, являющееся коммерческим банком в соответствии с действующим законодательством, и заключившее договор с Центральным банком Республики Узбекистан на выполнение функций по обслуживанию операций с облигациями, называется Дилером. Взаимоотношения между Дилером и Узбекской республиканской валютной биржей (далее по тексту — УзРВБ) оформляются соответствующим договором.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДилер имеет право приобретать облигации от своего имени и за свой счет.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДилер может выполнять функции финансового брокера при заключении сделок с облигациями от своего имени, за счет и по поручению Инвестора. Реализация облигаций, используемых в качестве залога, осуществляется только Дилером, являющимся залогодержателем этих облигаций или действующим за счет и по поручению Инвестора, являющегося залогодержателем облигаций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДилеры разделяются на две категории: Первичный Дилер и Вторичный Дилер.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПервичный Дилер:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) имеет право приобретать облигации на аукционе как от своего имени и за свой счет, так и от своего имени, но за счет и по поручению Инвестора;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) обязан подавать на каждый аукцион по размещению облигаций заявки на их приобретение в объеме не менее установленного Центральным банком требования к Первичным Дилерам по покупке облигаций на аукционе;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв) обязан поддерживать обращение облигаций на вторичном рынке путем установления котировок на покупку и продажу облигаций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВторичный Дилер имеет право участвовать на вторичных торгах и приобретать облигации на вторичном рынке как от своего имени и за свой счет, так и от своего имени, но за счет и по поручению Инвестора.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish13. Любое юридическое лицо, не являющееся Дилером, приобретающее облигации на праве собственности или ином вещном праве и имеющее право в соответствии с действующим законодательством, условиями и параметрами выпуска на владение облигациями, называется Инвестором.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДля реализации этого права Инвестор обязан заключить с Дилером договор на обслуживание. Этот договор определяет порядок приобретения, продажи и перевода облигаций Инвестором, а также права, обязанности и ответственность сторон при выполнении этих операций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishНе допускаются операции Инвесторов с облигациями, кроме тех, которые оговорены условиями вышеупомянутого договора между Инвестором и Дилером.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish14. Для осуществления учета Облигаций и регистрации сделок каждому Дилеру и Инвестору присваивается регистрационный код.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПорядок формирования регистрационных кодов Дилеров и Инвесторов определяется согласно приложению № 2.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish15. Регистрационный код, присваиваемый Дилеру Центральным банком Республики Узбекистан, называется кодом Дилера и является уникальным для каждого Дилера.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish16. Регистрационный код, присваиваемый Инвестору Депозитарием УзРВБ, называется кодом Инвестора и является уникальным для каждого Инвестора.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish17. Операции по размещению и обращению облигаций, включая расчеты и учет владельцев, осуществляются через УзРВБ. В целях технической организации процесса торгов, депозитарного учета облигаций, а также осуществления денежных взаиморасчетов по сделкам с облигациями УзРВБ создает Депозитарий, Расчетную и Торговую системы.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish18. Депозитарий — структурное подразделение УзРВБ, уполномоченное на основании договора с Центральным банком Республики Узбекистан обеспечивать учет и осуществлять перевод Облигаций по счетам «депо» Дилеров и Инвесторов по сделкам купли-продажи и в других случаях, предусмотренных настоящим Положением.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish19. Расчетная система — структурное подразделение УзРВБ, имеющее право на ведение расчетных операций и уполномоченное на основании договора с Центральным банком Республики Узбекистан обеспечивать денежные расчеты по сделкам с Облигациями с соблюдением требований настоящего Положения.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish20. Торговая система — структурное подразделение УзРВБ, уполномоченное на основании договора с Центральным банком Республики Узбекистан и двусторонних договоров с Дилерами обеспечивать процедуру заключения сделок купли-продажи Облигаций путем предоставления технических средств с соблюдением требований настоящего Положения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishТорговая система организует проведение торгов, регистрацию сделок, составление расчетных документов по совершенным сделкам, предоставление их в Расчетную систему и Депозитарий.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3. Порядок ведения счетов «депо» по Облигациям
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish21. Облигации Центрального банка для юридических лиц выпускаются в безбумажной форме. Учет Облигаций ведется по счетам «депо» владельцев в Депозитарии.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish22. Счет «депо» Дилеру в Депозитарии открывается на основании договора между Дилером и УзРВБ.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСчет «депо» Инвестору в Депозитарии открывается на основании регистрационной карточки Инвестора, представляемой Дилером, с которым у Инвестора заключен договор на обслуживание. Инвестор может иметь только один счет «депо» у одного Дилера.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishИнвестору могут быть открыты несколько счетов «депо» на основании договоров на обслуживание, заключаемых с соответствующими Дилерами.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish23. Инвестор имеет право без совершения сделки купли-продажи или договора залога переводить Облигации со своего счета «депо» у одного Дилера на свой счет «депо» у другого Дилера. Перевод Облигаций осуществляется на основании поручений «депо» (приложение № 3).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish24. Перевод Облигаций по договорам залога осуществляется на основании соответствующих поручений «депо» на блокировку и разблокировку Облигаций (приложения №№ 4 и 5).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish25. Не принимаются к исполнению поручения «депо», в которых указана более ранняя дата исполнения, чем день получения Депозитарием поручения «депо». По результатам исполнения поручения «депо» Депозитарий дает владельцу счета «депо» соответствующую выписку.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish26. Поставка облигаций по итогам сделок производится Депозитарием на основании договоров, заключенных с Дилерами путем списания Облигаций со счетов Дилеров (Инвесторов) — продавцов и зачисления Облигаций на счета Дилеров (Инвесторов) — покупателей.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish27. Депозитарий еженедельно представляет в Центральный банк Республики Узбекистан информацию согласно приложению № 6. Дилеры ежемесячно представляют в Центральный банк Республики Узбекистан информацию согласно приложению № 7.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish28. Центральный банк имеет счет «депо» в Депозитарии, предназначенный для осуществления процедур размещения, погашения и выкупа Облигаций, именуемый в дальнейшем «эмиссионный счет», открываемый на основании Договора между Центральным банком и УзРВБ.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish29. За один день до даты размещения облигаций очередного выпуска, Центральный банк передает в Депозитарий поручение на зачисление Облигаций на весь объем выпуска на свой «эмиссионный счет» в Депозитарии.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ день погашения очередного выпуска Центральный банк передает в Депозитарий поручение «депо» на списание всего объема погашенных Облигаций со своего «эмиссионного счета».
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish30. На «эмиссионном счете» Центрального банка открываются следующие разделы: «основной», «блокировано принятое в залог» и «блокировано по сделке РЕПО». Кроме того, разделу «блокировано принятое в залог» соответствует субсчет «блокировано для торгов», предназначенный для реализации заложенных Облигаций в случае неисполнения залогодателем обязательств.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРаздел «основной» — раздел счета «депо», в отношении которого не устанавливается ограничений на осуществление переводов облигаций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРаздел «блокировано принятое в залог» — раздел счета «депо», открываемый на счете «депо» залогодержателя для учета залоговых обременений прав на Облигации. При этом в договоре залога должно быть предусмотрено, что:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) заложенные Облигации передаются залогодержателю;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) купонный доход по заложенным облигациям за время пользования кредитом выплачивается залогодержателю;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв) заложенные Облигации должны иметь срок погашения не ранее чем через 10 календарных дней после наступления даты разблокировки Облигаций и возврата на счет залогодателя.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishУчет по настоящему разделу залоговых обременений прав на Облигации, возникших на основании разных договоров залога, ведется отдельно по каждому договору.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРаздел «блокировано по сделке РЕПО» — раздел счета «депо», открываемый на счете «депо» покупателя Облигаций по первой части соглашения о сделке купли-продажи Облигаций с обратным выкупом. Учет по настоящему разделу Облигаций ведется отдельно по каждому соглашению о сделке купли-продажи Облигаций с обратным выкупом.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish31. Счет «депо» Дилера и Инвестора включает следующие разделы: «основной», «блокировано в залоге», «блокировано принятое в залоге» и «блокировано по сделке РЕПО».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРаздел «основной» — раздел счета «депо», предназначен для учета Облигаций, в отношении которых не устанавливается каких-либо ограничений.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРаздел «блокировано в залоге» — раздел счета «депо», открываемый на счете «депо» залогодателя для учета залоговых обременений прав на Облигации.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРаздел «блокировано принятое в залог» — раздел счета «депо», открываемый на счете «депо» залогодержателя для учета залоговых обременений прав на Облигации. При этом в договоре залога должно быть предусмотрено, что:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) заложенные Облигации передаются залогодержателю;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) купонный доход по заложенным облигациям за время пользования кредитом, выплачивается залогодержателю;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв) заложенные Облигации должны иметь срок погашения не ранее чем через 10 календарных дней после наступления даты разблокировки Облигаций и возврата на счет залогодателя.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishУчет по настоящему разделу залоговых обременений прав на Облигации, возникших на основании разных договоров залога, ведется отдельно по каждому договору.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishКроме того, разделу «блокировано принятое в залог» соответствует субсчет «блокировано для торгов», предназначенный для реализации заложенных Облигаций в случае неисполнения залогодателем обязательств.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРаздел «блокировано по сделке РЕПО» — раздел счета «депо», открываемый на счете «депо» покупателя Облигаций по первой части соглашения о сделке купли-продажи Облигаций с обратным выкупом. Учет по настоящему разделу Облигаций ведется отдельно по каждому соглашению о сделке купли-продажи Облигаций с обратным выкупом.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish32. Без совершения сделок купли-продажи допускается осуществление переводов Облигаций со счета «депо» залогодателя на раздел «блокировано принятое в залог» счета «депо» залогодержателя. При этом перевод Облигаций с раздела «блокировано принятое в залог» счета «депо» без совершения сделок купли-продажи допускается на следующие разделы:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) на основной раздел того счета «депо», с которого ранее были переведены Облигации на указанный раздел;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) на субсчет «блокировано для торгов», предназначенный для реализации заложенных Облигаций, соответствующий разделу «блокировано принятое в залог» того же счета «депо».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish33. При осуществлении записей по счету «депо»:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) право залога возникает с момента зачисления на раздел «блокировано принятое в залог» залогодержателя;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) в каждый момент времени каждая Облигация может учитываться только на одном счете «депо»;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв) в каждый момент времени количество Облигаций, оформленных глобальным сертификатом, должно соответствовать в совокупности количеству Облигаций, учитываемых на счетах «депо» Дилеров и Инвесторов и на «эмиссионном счете» Центрального банка.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4. Порядок денежных расчетов
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish34. Денежные расчеты Инвесторов по сделкам с Облигациями осуществляются исключительно через обслуживающих их Дилеров. Расчеты по сделкам между Дилерами выполняются через Расчетную систему.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish35. Расчетная система открывает специальный счет в Расчетно-кассовом центре Главного управления Центрального банка по г. Ташкенту (далее по тексту — РКЦ) на основании договора с Центральным банком.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish36. Дилеры открывают лицевые счета в Расчетной системе на основании двусторонних договоров, регламентирующих порядок ведения этих счетов.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish37. До начала торгов по размещению облигаций Дилеры должны перечислить на специальный счет УзРВБ денежные средства, необходимые для оплаты запланированных ими операций по покупке облигаций. В день проведения аукциона или торгов до 9.00 РКЦ должен информировать УзРВБ о поступлениях на ее специальный счет денежных средств от Дилеров (конкретно по каждому дилеру).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРасчетная система резервирует данные средства на лицевых счетах Дилеров.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish38. По итогам сделок денежные расчеты производятся Расчетной системой на основании договоров, заключенных с Дилерами, путем перевода денежных средств с лицевых счетов Дилеров-покупателей и зачисления средств на лицевые счета Дилеров-продавцов.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish39. Расчеты по операциям Центрального банка с облигациями осуществляются через специальный счет УзРВБ в РКЦ.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5. Порядок первичного размещения Облигаций
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish40. Размещение Облигаций осуществляется в форме аукциона, проводимого Центральным банком Республики Узбекистан через Торговую систему УзРВБ.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДата размещения, дата погашения, продолжительность купонного периода, предельный объем выпуска, место и время проведения размещения облигаций, а также ограничения на объем неконкурентных заявок и потенциальных владельцев объявляются Центральным банком Республики Узбекистан за 30 календарных дней до его проведения (приложение № 8).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСм. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish41. После объявления о проведении аукциона по размещению очередного выпуска Облигаций Дилеры начинают собирать заявки от потенциальных покупателей Облигаций. Сбор заявок завершается ко дню проведения аукциона.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish42. К 9.30 в день проведения размещения облигаций Расчетная система резервирует денежные средства на лицевых счетах Дилеров в Расчетной системе.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish43. В случае если дата размещения облигаций по новому выпуску облигаций совпадает с датой погашения предшествующего выпуска, то сумма денежных средств, зарезервированных на счете Дилера в Расчетной системе, суммируется с суммой средств, причитающихся Дилеру от погашения предыдущего выпуска. Полученная сумма является начальным значением денежной позиции каждого Дилера.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish44. В день проведения аукциона с 10.00 до 10.30 в месте проведения аукциона Дилеры подают две сводные заявки на покупку Облигаций (далее по тексту — сводные заявки), заполненные в двух экземплярах по установленной форме (приложение № 9). Сводные заявки, поданные после 10.30, к рассмотрению не принимаются.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishОдна из сводных заявок на покупку Облигаций подается Дилером от своего имени и за свой счет (сводная заявка Дилера) и содержит собственное предложение Дилера о покупке Облигаций. Другая сводная заявка на покупку Облигаций подается Дилером за счет Инвесторов (сводная заявка Инвесторов) и объединяет все поданные через него заявки потенциальных Инвесторов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСводные заявки считаются предложением покупателей к Центральному банку Республики Узбекистан о заключении договора купли-продажи Облигаций на указанных в заявке условиях.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish45. Сводная заявка (как Дилера, так и Инвесторов) может содержать неограниченное число конкурентных заявок и одну неконкурентную заявку.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ каждой конкурентной заявке указывается процентная ставка, по которой покупатели готовы купить Облигации, и соответствующее этой процентной ставке количество Облигаций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ неконкурентной заявке указывается общее количество Облигаций, которые покупатели готовы приобрести по установленной на аукционе процентной ставке.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish46. Представитель Центрального банка Республики Узбекистан проверяет правильность оформления сводных заявок.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСводная заявка, заполненная с отступлением от правил оформления, снимается с аукциона.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishНа каждом бланке сводной заявки делается запись: принята заявка или отклонена, — и эта запись заверяется подписью уполномоченного представителя Центрального банка Республики Узбекистан.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishОдин экземпляр принятой сводной заявки передается представителю Дилера для ввода в Торговую систему.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish47. Представитель Дилера осуществляет ввод принятых заявок в Торговую систему с 10.00 до 11.30 с соблюдением следующих условий:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) при приеме заявок (конкурентной или неконкурентной) на покупку Облигаций Торговая система уменьшает значение денежной позиции Дилера на сумму денежных средств, равную номинальной стоимости указанных в заявке Облигаций (включая комиссионное вознаграждение). Если получившийся результат отрицателен, то данная заявка Дилера к исполнению не принимается;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) при этом неконкурентные заявки вводятся в соответствии с лимитом неконкурентных заявок в зависимости от количества ранее введенных конкурентных заявок.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish48. В течение времени ввода заявок любая заявка Дилера может быть снята самим Дилером. При снятии заявки (конкурентной или неконкурентной) Торговая система увеличивает значение денежной позиции Дилера на сумму денежных средств, равную номинальной стоимости указанных в заявке Облигаций (включая комиссионное вознаграждение).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish49. Ввод и снятие заявок прекращается по истечении времени принятия Торговой системой заявок — в 11.30.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПо окончании ввода заявок представитель Дилера получает у представителя Торговой системы заверенную распечатку реестра введенных заявок (в 2-х экземплярах) и передает ее вместе со своими экземплярами заявок для сверки представителю Центрального банка Республики Узбекистан.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish50. Представитель Центрального банка Республики Узбекистан проверяет соответствие информации, введенной в Торговую систему, содержанию поданных сводных заявок.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПри наличии ошибок во введенной информации Дилер обязан повторить процедуру ввода заявок, начиная с действий, предусмотренных пунктом 47.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish51. При отсутствии ошибок в реестре введенных заявок оба экземпляра реестра подписываются представителем Центрального банка Республики Узбекистан и представителем Дилера (по одному для каждой из сторон).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВ случае если сводная заявка Дилера или Инвесторов была введена не полностью, то на экземпляре соответствующей заявки, остающейся у Центрального банка, представитель Дилера ставит свою подпись против каждого, не введенного предложения в графе «Снята из-за недостаточности средств на счете Дилера».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish52. По итогам сбора заявок формируется сводная ведомость поступивших заявок, оформленная в соответствии с приложением № 10. Она подписывается представителем Торговой системы и передается представителем Центрального банка Республики Узбекистан в Кредитный комитет Центрального банка Республики Узбекистан вместе с извещением об окончании сбора заявок на аукционе до 13.00.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish53. До 14.30 Кредитный комитет Центрального банка в пределах установленного объема выпуска определяет максимальную процентную ставку аукциона (ставка отсечения) и дает поручение Торговой системе на удовлетворение заявок, имеющих процентные ставки, равные или низкие по сравнению с установленной максимальной процентной ставкой аукциона.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishУстановленная Кредитным комитетом Центрального банка ставка отсечения аукциона является показателем доходности данного выпуска облигаций, и по этому уровню доходности будет определяться сумма выплачиваемых купонных доходов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish54. До 15.00 Торговая система снимает все заявки с условиями, процентные ставки которых выше установленной Кредитным комитетом Центрального банка максимальной процентной ставки аукциона.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish55. В 15.00 Торговая система вводит заявку на продажу всего объема выпуска по номинальной цене облигаций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВсе заявки удовлетворяются (т. е. заключаются сделки купли-продажи) по номинальной цене.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish56. До 16.00 представитель Дилера получает у представителя Торговой системы расчетные документы по итогам сделок.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish57. В первый рабочий день, следующий за днем проведения аукциона, представители Дилеров после предъявления соответствующих доверенностей получают у Центрального банка вторые экземпляры сводных заявок, полностью или частично удовлетворенные в ходе аукциона и подписанные ответственным сотрудником Центрального банка Республики Узбекистан.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish58. Удовлетворенные сводные заявки (полностью или частично), подписанные ответственным сотрудником Центрального банка Республики Узбекистан, принимают силу договора купли-продажи Облигаций между Дилером и Центральным банком Республики Узбекистан.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДоговор купли-продажи считается заключенным с момента подписания сводной заявки ответственным сотрудником Центрального банка Республики Узбекистан.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСм. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6. Порядок осуществления купонных выплат
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish59. Процентные доходы владельцев облигаций в виде купонных выплат производятся по истечении каждого купонного периода.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishКупонный период — количество дней, определяемых Центральным банком Республики Узбекистан, по истечении которых выплачивается процентный доход владельцу облигаций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРазмер купонных выплат определяется в виде начисленных процентов на номинальную стоимость облигации исходя из процентной ставки, установленной на аукционе, и продолжительности купонного периода.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish60. Депозитарий в последний день купонного периода после закрытия торгов, до 14.00 представляет Центральному банку Республики Узбекистан сводную ведомость по остаткам на счетах «депо» в разрезе каждого владельца на конец купонного периода.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish61. Купонные выплаты по облигациям осуществляются на следующий рабочий день после истечения купонного периода путем перечисления средств Центрального банка Республики Узбекистан на специальный счет Расчетной системы в РКЦ.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish62. Расчеты с Инвесторами по начисленным процентам осуществляются через Дилеров в соответствии с заключенными договорами.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish63. После поступления средств по купонным выплатам Расчетная система зачисляет эти средства на лицевые счета Дилеров в Расчетной системе. Дилеры, в соответствии с реестром Инвесторов и принадлежащими им облигациями, зачисляют на их депозитные счета суммы купонных выплат, причитающихся за последний купонный период.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishНа следующий рабочий день после получения купонных выплат Дилер обязан представить Центральному банку Республики Узбекистан информацию о выплаченных купонных суммах, причитающихся каждому владельцу облигаций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7. Порядок обращения Облигаций на вторичном рынке
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish64. Обращение Облигаций на вторичном рынке осуществляется путем заключения сделок купли-продажи, в том числе сделок по реализации заложенных облигаций, через Торговую систему УзРВБ.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish65. Торговая система обеспечивает Дилерам равные возможности ввода и исполнения заявок на покупку или продажу Облигаций, получение информации о ходе торгов.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish66. Заключение сделок купли-продажи Облигаций через Торговую систему осуществляется во время торгов, время и дни проведения которых устанавливаются и изменяются Центральным банком Республики Узбекистан в соответствии с условиями договора между Центральным банком Республики Узбекистан и УзРВБ.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish67. До начала торгов Торговая система получает по каждому Дилеру из Расчетной системы данные о зарезервированных суммах денежных средств. Эти данные являются начальными значениями денежных позиций каждого Дилера.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish68. Начальной позицией «депо» Дилера (Инвестора) является количество Облигаций на разделе «основной» его счета «депо» в Депозитарии, а также на субсчете «блокировано для торгов», предназначенном для реализации заложенных Облигаций.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish69. Заключение сделок купли-продажи происходит на основании конкурентных и неконкурентных заявок Дилеров на продажу или покупку Облигаций. При этом конкурентные заявки могут быть двух видов: конкурентная заявка с сохранением в котировках и конкурентная заявка без сохранения в котировках. Неконкурентные заявки являются заявками без сохранения в котировках, и на их основании происходят сделки по реализации заложенных Облигаций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish70. Представители Дилеров вводят в торговую систему конкурентные заявки на покупку (продажу) Облигаций с указанием направления сделки (покупка или продажа), количества и цены Облигаций и кода покупателя (продавца). Ценой для неконкурентной заявки является средневзвешенная цена торгов, рассчитываемая Торговой системой в автоматическом режиме на момент подачи заявки. В момент подачи заявки Торговой системой фиксируется время ее подачи.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish71. Реализация залогодержателем Облигаций, используемых в качестве залога, осуществляется с субсчета «блокировано для торгов», соответствующего разделу «блокировано принятое в залог» того же счета «депо» Дилера (Инвестора).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish72. При поступлении заявки от Дилера на покупку Облигаций Торговая система уменьшает значение денежной позиции на сумму денежных средств, необходимую для полного удовлетворения поданной заявки (включая суммы, необходимые для уплаты текущей стоимости облигаций и комиссионного вознаграждения). Если получившийся результат отрицателен, данная заявка к исполнению не принимается.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish73. При поступлении заявки от Дилера на продажу Облигаций Торговая система уменьшает значение позиции «депо» на количество Облигаций, необходимое для полного удовлетворения поданной заявки. Если получившийся результат отрицателен, данная заявка к исполнению не принимается.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish74. Заявки Инвестора на продажу или покупку Облигаций подаются Дилером, с которым у Инвестора заключен договор на обслуживание.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish75. Удовлетворение заявок происходит в форме заключения сделок купли-продажи. Заключение сделки не требует дополнительного согласия Дилера, подавшего удовлетворяемую заявку.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish76. Если конкурентная заявка с сохранением в котировках в момент ее подачи не может быть удовлетворена из-за несоответствия ее ценовых условий текущей котировке, то заявка ставится в очередь.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish77. Если в момент подачи конкурентной заявки без сохранения в котировках, а также неконкурентной заявки, поданной для реализации заложенных облигаций, сделка с ее участием не может быть заключена из-за ценовых условий, то данная заявка из Торговой системы снимается.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish78. Введенные в Торговую систему заявки удовлетворяются с соблюдением следующих условий:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) размер заявки на ее приоритет не влияет;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) независимо от времени подачи, заявка, имеющая более выгодную цену, удовлетворяется раньше, чем заявка с менее выгодной ценой;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв) при равенстве цен заявка, поданная раньше, удовлетворяется раньше, чем заявка, поданная позже;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishг) сделка заключается всегда по цене заявки, находящейся в очереди первой;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishд) если при заключении сделки заявка может быть удовлетворена лишь частично, то неисполненная ее часть рассматривается в качестве отдельной заявки.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish79. При удовлетворении (полностью или частично) заявки Дилера по результатам совершенной сделки осуществляется перерасчет значений денежной позиции и позиции «депо», служащих обеспечением заявок данного Дилера.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish80. Любая заявка Дилера может быть снята с торгов представителем Дилера, если она к этому моменту не удовлетворена.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish81. При снятии неисполненной заявки Дилера сумма денежных средств или количество Облигаций, зарезервированных для обеспечения данной заявки, увеличивают значение денежной позиции или позиции «депо», служащих для данного Дилера обеспечением следующих заявок.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish82. По окончании торгов Торговая система аннулирует все неудовлетворенные заявки и рассчитывает окончательные значения позиций всех Дилеров. При этом Торговая система определяет чистое сальдо денежных средств, которые должны быть переведены со (зачислены на) счета каждого Дилера в Расчетной системе (приложение № 11), а также чистое сальдо Облигаций, которые должны быть переведены со счета «депо» или зачислены на счет «депо» каждого Дилера (Инвестора) в Депозитарии.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish83. По итогам торгов Торговая система формирует в двух экземплярах выписки из реестра сделок согласно приложению № 12.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПервый экземпляр выписки предназначен для Дилера и служит для него документом, подтверждающим факт и условия совершенных сделок, второй остается в Торговой системе в качестве первичного документа для расчетных документов по совершенным сделкам. Указанные выписки подписываются представителем Дилера и уполномоченным сотрудником Торговой системы.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСм. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish84. На основании выписок из реестра сделок Торговая система формирует следующие расчетные документы в двух экземплярах:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) выписка из лицевого счета Дилера;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) обязательства Дилера;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв) отчет по счету «депо» о совершенных операциях.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРасчетные документы подписываются ответственными лицами Торговой системы и передаются для сверки в Расчетную систему и Депозитарий.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish85. Депозитарий и Расчетная система после получения расчетных документов из Торговой системы производят сверку остатков по денежным средствам и Облигациям на лицевых счетах в Расчетной системе и счетах «депо» в Депозитарии каждого Дилера. После сверки первый экземпляр расчетных документов передается представителю Дилера, второй экземпляр — остается в Торговой системе.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish86. Каждый Дилер передает на основании договоров с Торговой системой, Расчетной системой и Депозитарием следующие права:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) Торговой системе — право на составление соответствующих расчетных документов;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) Расчетной системе — право на осуществление перевода денежных средств с принадлежащего ему лицевого счета в Расчетной системе по расчетным документам, которые подготовлены Торговой системой;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв) Депозитарию — право на поставку Облигаций с принадлежащего ему, а также обслуживаемым им Инвесторам счетов «депо» в Депозитарии по расчетным документам, которые подготовлены Торговой системой, и оформляет это соответствующими доверенностями.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish87. Неподписание представителем Дилера выписки из реестра сделок не служит основанием для запрета проведения расчетов по его сделкам. В этом случае споры разрешаются в порядке, установленном законодательством и договором между Торговой системой и Дилером.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish88. Расчетные документы хранятся в Торговой системе в течение 10-ти лет. Сводный реестр сделок по всем Дилерам, оформленный в соответствии с приложением № 13 к настоящему Положению, передается регулярно в Центральный банк Республики Узбекистан.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish89. В случае возникновения технических сбоев или других причин, препятствующих проведению торгов, торги могут быть приостановлены. Если в течение 30 минут после приостановки торговля не возобновлена, то все сделки за текущий день аннулируются без проведения расчетов, и торги завершаются. Решение о приостановке и об окончании торгов принимается Центральным банком Республики Узбекистан.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish8. Порядок погашения Облигаций
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish90. Погашение Облигаций осуществляется в день погашения с 9.00 до 10.00 по местному времени.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish91. Депозитарий до начала погашения производит перевод Облигаций Дилеров (Инвесторов), находящихся на разделах типа «блокировано» счета «депо» на раздел «основной» того же счета «депо».
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishНа основании доверенностей Дилеров Торговая система выставляет от имени Дилеров заявки соответствующего объема на продажу всех подлежащих погашению в этот день Облигаций по цене, равной номиналу, с «основных» разделов счетов «депо» Дилеров (Инвесторов).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish92. Центральный банк Республики Узбекистан выставляет в Торговой системе заявку на приобретение всего объема погашаемых Облигаций по цене, равной номиналу.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish93. Торговая система функционирует по тому же регламенту и правилам, которые действуют в отношении операций с Облигациями на вторичном рынке.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish94. Облигации, «приобретенные» Центральным банком Республики Узбекистан в процессе погашения, зачисляются на «эмиссионный счет» Центрального банка Республики Узбекистан в Депозитарии.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish9. Бухгалтерский учет операций с облигациями
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish95. Дилеры и Инвесторы учитывают купленные ими за свой счет Облигации на отдельных лицевых счетах по каждому выпуску — по активным балансовым счетам:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) для банков: счет 15905 — «Инвестиции в облигации и другие ценные бумаги ЦБ РУз»;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) для небанковских организаций: счет 06 — «Долгосрочные финансовые вложения».
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish96. Учет Облигаций, принадлежащих Инвесторам, заключившим с Дилером договор на обслуживание, осуществляется по суммарной номинальной стоимости на счетах «депо» Инвесторов в Депозитарии, открываемых на основании поручений «депо» данного Дилера.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДилеры ведут раздельный учет Облигаций, принадлежащих Инвесторам, и Облигаций, принадлежащих самому Дилеру. По Облигациям, принадлежащим Инвесторам, учет ведется раздельно по каждому Инвестору, а внутри него — по выпускам.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishКоличество Облигаций, купленных Дилером за свой счет, должно совпадать с остатком Облигаций по счету «депо» данного Дилера в Депозитарии.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishКоличество Облигаций, купленных за счет Инвесторов, с которыми Дилер заключил договоры на обслуживание, должно совпадать с остатком Облигаций по счетам «депо» данных Инвесторов в Депозитарии.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish97. Бухгалтерский учет операций с Облигациями в банках осуществляется в соответствии с «Положением о бухгалтерском учете операций с ценными бумагами в коммерческих банках», утвержденным Центральным банком Республики Узбекистан 22 января 1999 года № 438 (рег. № 662 от 5.03.1999 г.).
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish10. Рассмотрение споров
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish98. Споры, возникающие между биржей, ее членами и клиентами, уполномоченными органами по регулированию деятельности бирж, разрешаются судом.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish99. Споры, возникающие между членами биржи, участниками биржевых торгов и их клиентами по вопросам, предусмотренным правилами биржевой торговли, разрешаются арбитражной комиссией биржи или судом.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish100. Взимание сборов за рассмотрение споров арбитражной комиссией запрещается.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 1
к Положению о выпуске и обращении
облигаций Центрального банка
Республики Узбекистан
для юридических лиц
к Положению о выпуске и обращении
облигаций Центрального банка
Республики Узбекистан
для юридических лиц
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishГосударственный регистрационный номер выпуска
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. Каждому выпуску облигаций Центрального банка Республики Узбекистан присваивается государственный регистрационный номер.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. Государственный регистрационный номер состоит из десяти значащих разрядов: X1X2X3X4X5X6X7X8X9Х10.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3. Первый разряд (X1) — цифра «2» — указывает на вид ценной бумаги — долговое обязательство.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4. Второй разряд (X2) указывает на тип ценной бумаги:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«4» — для облигаций со сроком обращения двенадцать месяцев;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«5» — для восемнадцатимесячных облигаций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«6» — для двадцатичетырехмесячных облигаций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«7» — для тридцатимесячных облигаций;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish«8» — для тридцатишестимесячных облигаций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5. Третий, четвертый и пятый разряды (X3X4X5) указывают порядковый номер выпуска данного типа.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6. Шестой, седьмой и восьмой разряды (X6X7X8) — буквы «CBU» («Central Bank of Uzbekistan») — указывают на эмитента.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7. Девятый разряд (X9) — буква «S» — свидетельствует о том, что ценная бумага является государственной.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish8. Десятый разряд (X10) — буква «S» или «F» — свидетельствует о том, что ценная бумага выпущена в сумах или иностранной валюте.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПримеры:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) первый выпуск сумовых двенадцатимесячных облигаций будет иметь номер «24001CBUSS»;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) четвертый выпуск валютных двадцатичетырехмесячных облигаций будет иметь номер «26004CBUSF».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 2
к Положению о выпуске и обращении
облигаций Центрального банка
Республики Узбекистан
для юридических лиц
к Положению о выпуске и обращении
облигаций Центрального банка
Республики Узбекистан
для юридических лиц
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПОРЯДОК
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishформирования регистрационных кодов участников рынка облигаций
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. Регистрационный код Дилера:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) регистрационный код Дилера состоит из десяти значащих разрядов, разделенных на три группы: — X0X1X2X3X4X5X6X7X8X9;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) первая группа, X0, указывает код рынка («для облигаций Центрального банка — 2»);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв) вторая группа, X1X2X3X4, указывает порядковый номер Дилера, присвоенный ему по договору с Центральным банком Республики Узбекистан;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishг) третья группа, X5X6X7X8X9, всегда равна 00000.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. Регистрационный код Инвестора:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) регистрационный код Инвестора состоит из десяти значащих разрядов, разделенных на три группы: — X0X1X2X3X4X5X6X7X8X9;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) первые две группы, X0 и X1X2X3X4, кодируются в соответствии с подпунктами «б» и «в» пункта 1 настоящего Приложения;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв) третья группа, X5X6X7X8X9, указывает порядковый номер Инвестора, присвоенный ему Дилером при заключении договора на обслуживание.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3. Центральному банку Республики Узбекистан присваивается регистрационный код — 2000100000.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 3
к Положению о выпуске и обращении
облигаций Центрального банка
Республики Узбекистан
для юридических лиц
к Положению о выпуске и обращении
облигаций Центрального банка
Республики Узбекистан
для юридических лиц
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПЕРЕЧЕНЬ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобязательных реквизитов в поручении «депо» (к счету «ДЕПО»)
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. Номер поручения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. Дата поручения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3. Государственный регистрационный номер ценной бумаги.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4. Наименование поставщика ценных бумаг (лица, уступающего права на ценные бумаги).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5. Номер счета ДЕПО поставщика ценных бумаг*.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish* Номер счета «депо» поставщика должен содержать регистрационный код поставщика.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6. Наименование депозитария поставщика ценных бумаг.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7. Код депозитария поставщика.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish8. Наименование получателя ценных бумаг (лица, приобретающего права на ценные бумаги).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish9. Номер счета ДЕПО получателя ценных бумаг**.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish** Номер счета «депо» получателя должен содержать регистрационный код получателя.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish10. Наименование депозитария получателя ценных бумаг.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish11. Код депозитария получателя.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish12. Количество ценных бумаг.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish13. Основание поручения:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) вид документа;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) номер документа;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв) дата документа;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishг) место регистрации.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 4
к Положению о выпуске и обращении
облигаций Центрального банка
Республики Узбекистан
для юридических лиц
к Положению о выпуске и обращении
облигаций Центрального банка
Республики Узбекистан
для юридических лиц
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПЕРЕЧЕНЬ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобязательных реквизитов в поручении на перевод облигаций на раздел «Блокировано принятое в залог» счета «депо»
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. Номер поручения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. Дата поручения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3. Реквизиты договора залога (номер, дата).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4. Дата перевода в залог.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5. Дата возврата из залога.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6. Государственный регистрационный номер облигации.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7. Количество Облигаций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish8. Наименование поставщика ценных бумаг (залогодателя).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish9. Номер счета ДЕПО поставщика ценных бумаг*.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish* Номер счета «депо» поставщика должен содержать регистрационный код поставщика.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish10. Наименование депозитария поставщика ценных бумаг.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish11. Код депозитария поставщика.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish12. Наименование получателя ценных бумаг (залогодержателя).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish13. Номер счета ДЕПО получателя ценных бумаг**.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish** Номер счета «депо» получателя должен содержать регистрационный код получателя.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish14. Наименование депозитария получателя ценных бумаг.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish15. Код депозитария получателя.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish16. Подписи уполномоченных лиц поставщика (залогодателя) и получателя (залогодержателя).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 5
к Положению о выпуске и обращении
облигаций Центрального банка
Республики Узбекистан
для юридических лиц
к Положению о выпуске и обращении
облигаций Центрального банка
Республики Узбекистан
для юридических лиц
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПЕРЕЧЕНЬ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishобязательных реквизитов в поручении на перевод Облигаций из раздела «Блокировано принятое в залог» счета «депо»
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. Номер поручения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. Дата поручения.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3. Реквизиты договора залога (номер, дата).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4. Дата возврата из залога.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5. Государственный регистрационный номер облигации.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6. Количество Облигаций.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7. Наименование поставщика ценных бумаг (залогодержателя).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish8. Номер счета ДЕПО поставщика ценных бумаг*.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish* Номер счета «депо» поставщика должен содержать регистрационный код поставщика.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish9. Наименование депозитария поставщика ценных бумаг.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish10. Код депозитария поставщика.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish11. Наименование получателя ценных бумаг (залогодателя).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish12. Номер счета ДЕПО получателя ценных бумаг**.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish** Номер счета «депо» получателя должен содержать регистрационный код получателя.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish13. Наименование депозитария получателя ценных бумаг.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish14. Код депозитария получателя.
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish15. Подпись уполномоченного лица поставщика (залогодержателя).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 6
к Положению о выпуске и обращении
облигаций Центрального банка
Республики Узбекистан
для юридических лиц
к Положению о выпуске и обращении
облигаций Центрального банка
Республики Узбекистан
для юридических лиц
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishФОРМА
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishинформации, хранящейся в Депозитарии
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДепозитарий предоставляет информацию по состоянию на конец каждой рабочей недели (отдельно по каждому выпуску Облигаций).
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. Общее количество Облигаций, принадлежащих Инвесторам, обслуживаемым Дилерами.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. Общее количество Облигаций, принадлежащих Дилерам.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3. Список Инвесторов с указанием:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) кода Инвестора;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) количества принадлежащих ему Облигаций на разделах счета «депо».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4. Список поручений «депо», переданных Дилером в Депозитарий для перевода облигаций Инвестора на счет Инвестора без совершения сделки:
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) код Инвестора;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) количество переведенных облигаций (отдельно по выпускам).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв) номер счета «депо» Инвестора.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5. Список поручений «депо», переданных Дилером в Депозитарий для перевода Облигаций на раздел «Блокировано принятое в залог» счета «депо» Дилера (Инвестора) без совершения сделки:
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) номер счета «депо» поставщика (залогодателя);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) количество переведенных Облигаций (отдельно по выпускам);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв) номер счета «депо» получателя (залогодержателя).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6. Список поручений «депо», переданных Дилером в Депозитарий для перевода Облигаций из раздела «Блокировано принятое в залог» счета «депо» Дилера (Инвестора) без совершения сделки:
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) номер счета «депо» поставщика (залогодержателя);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) количество переведенных Облигаций (отдельно по выпускам);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв) номер счета «депо» получателя (залогодателя).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7. Информацию о переводах Облигаций на субсчет «блокировано для торгов»:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) номер счета «депо» залогодержателя;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) количество переведенных Облигаций (отдельно по выпускам);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishв) номер счета «депо» залогодателя;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishг) дата перевода.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 7
к Положению о выпуске и обращении
облигаций Центрального банка
Республики Узбекистан
для юридических лиц
к Положению о выпуске и обращении
облигаций Центрального банка
Республики Узбекистан
для юридических лиц
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishФОРМА
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishежемесячного представления информации Дилерами
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishОтчетным периодом является период, начинающийся с первого понедельника предыдущего месяца и заканчивающийся последним рабочим днем перед первым понедельником текущего месяца. Дилеры представляют информацию за отчетный период (отдельно по каждому выпуску облигаций) не позднее первого вторника этого месяца.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. Общее количество облигаций, принадлежащих Дилеру:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) Информацию о переводах облигаций на раздел (из раздела) «Блокировано принятое в залог» счета «депо» Дилера, а также на субсчет «блокировано для торгов».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. Общее количество облигаций, принадлежащих Инвесторам, обслуживаемым Дилером:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishа) код (№ счета) Инвестора (по кодификации Дилера);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishб) Информацию о переводах облигаций на раздел (из раздела) «Блокировано принятое в залог» счета «депо» Дилера, а также на субсчет «блокировано для торгов».
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 8
к Положению о выпуске и обращении
облигаций Центрального банка
Республики Узбекистан
для юридических лиц
к Положению о выпуске и обращении
облигаций Центрального банка
Республики Узбекистан
для юридических лиц
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishОБЪЯВЛЕНИЕ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishо размещении очередного выпуска облигаций Центрального банка Республики Узбекистан
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishНастоящим Центральный банк Республики Узбекистан объявляет о проведении «__» ________200_ г. размещения выпуска облигаций Центрального банка Республики Узбекистан:
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. Дата размещения облигаций «___» ________ 200_ г.;
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. № выпуска;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3. Объем выпуска _________ миллиардов сум.;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4. Номинальная стоимость облигаций ______ сум.;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5. Дата погашения облигаций «__» _________ 200_ г.;
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6. Продолжительность купонного периода ______ дней;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7. Максимальный размер неконкурентной заявки _______________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish8. Круг потенциальных покупателей _______________;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish9. Облигация реализуется по номинальной стоимости.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРазмещение облигаций состоится в г. Ташкенте «__» _____200__ г. в___ч.____мин. по адресу:
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЛицам и организациям, желающим приобрести облигации данного выпуска и имеющим право на это в соответствии с условиями выпуска, следует обратиться к любому из перечисленных ниже дилеров:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
№№ п/п |
Дилер |
Адрес, телефон |
| | | |
| | | |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 9
к Положению о выпуске и обращении
облигаций Центрального банка
Республики Узбекистан
для юридических лиц
к Положению о выпуске и обращении
облигаций Центрального банка
Республики Узбекистан
для юридических лиц
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishБЛАНКА
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсводной заявки на приобретение облигаций Центрального банка Республики Узбекистан
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish| | | |
| Сводная заявка удовлетворена по процентной ставке ________ на сумму ____________________(__________________________________________________________________) сумов. | ||
| | М.П. |
|
|
| ||
| Экземпляp № |
| |
|
| ||
|
(выпуск №_____, дата погашения «__» __________ 200_г.) | ||
| Настоящим ___________________________________________________________________, именуемый в дальнейшем «Покупатель», выpажает готовность купить на аукционе «____» _______ 200_г. облигации Центрального банка выпуска № ________ c датой погашения «____» _____________ 200__г. в объемах и на ценовых условиях, указанных в приложении к настоящей сводной заявке на ______ листах. | ||
| |
Покупатель согласен с условиями проведения аукциона, определяемыми в соответствии | |
|
с Положением о выпуске и обращении облигаций Центрального банка Республики Узбекистан для юридических лиц, в том числе с максимальной процентной ставкой продажи облигаций, определяемой Кредитным комитетом Центрального банка Республики Узбекистан, и принимает на себя все обязательства, которые из них вытекают. | ||
*- |
| |
| - | для заявок, поданных за счет Дилера, пять последних цифр кода Покупателя равны 00000. | |
| | М.П. |
«___» ___200__г. |
| Сводная заявка принята на аукцион: ______________________________. | ||
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishУСЛОВИЯ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishприобретения облигаций Центрального банка Республики Узбекистан
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish| | | | | | |
|
выпуска №_______________ (погашение «__» ___________________200_г.) | |||||
|
Процентная ставка |
Количество |
Стоимость приобретаемых облигаций |
Комиссионные |
Размер резервируемы х средств с учетом комиссии (нарастающий итог) |
Снята из- за недостаточности средств |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|
|
| | | | |
|
Неконкурентная заявка |
| | | ||
| | | | | | |
| | | | | | |
|
Конкурентные заявки |
| | | ||
| | | | | | |
| | | | | | |
|
|
|
| |||
См. последующую редакцию.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 10
к Положению о выпуске и обращении
облигаций Центрального банка
Республики Узбекистан
для юридических лиц
к Положению о выпуске и обращении
облигаций Центрального банка
Республики Узбекистан
для юридических лиц
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСВОДНАЯ ВЕДОМОСТЬ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishзаявок, принятых на аукцион
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
День/число/месяц/год | |||||
| Код ценной бумаги_______________________ Объем неконкурентных заявок____________________________ штук Эмитент: Центральный банк Республики Узбекистан | |||||
|
Процентная ставка |
Количество (шт.) |
Объем конкурентных заявок в сумах (нараст. итог) |
Объем не конкурентных заявок в сумах (нараст. итог) |
Общий объем размещения в сумах (нараст. итог) |
Доход Инвестора (Расход Центрального банка) в сумах |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|
|
| | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| Итого конкурентных заявок_________________________штук | |||||
|
|
|
|
|
| |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 11
к Положению о выпуске и обращении
облигаций Центрального банка
Республики Узбекистан
для юридических лиц
к Положению о выпуске и обращении
облигаций Центрального банка
Республики Узбекистан
для юридических лиц
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishОБЯЗАТЕЛЬСТВА
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДилера по итогам вторичных торгов
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдень/число/месяц/год
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
|
| | | ||
|
Код средств |
Вид |
Сумма (сум) |
Оборот (дебет) (сум) |
Оборот (кредит) (сум) |
Комиссия |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|
|
| | | | |
|
|
/ |
| | ||
|
|
/ |
| | ||
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 12
к Положению о выпуске и обращении
облигаций Центрального банка
Республики Узбекистан
для юридических лиц
к Положению о выпуске и обращении
облигаций Центрального банка
Республики Узбекистан
для юридических лиц
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishВЫПИСКА
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishиз реестра сделок
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishдень/число/месяц/ год
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishДилер____________________ | |||||||||
|
№ |
Номер сделки |
Время сделки |
Вид сделки |
Кол-во |
Цена сделки |
Номер заявки |
Клиент |
Сумма сделки |
Сумма комиссии |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
|
|
| | | | | | | | |
| Код ценной бумаги |
| | | | | | | ||
| Итого куплено | | | | | | | | ||
| Итого продано | | | | | | | | ||
Код ценной бумаги |
| | | | | | | ||
| Итого куплено | | | | | | | | ||
| Итого продано | | | | | | | | ||
Всего |
| | | | | | | ||
| Генеральный директор УзРВБ | подпись /Ф.И.О./ | ||||||||
| Маклер УзРВБ | подпись /Ф.И.О./ | ||||||||
| Дилер | | подпись /Ф.И.О./ | |||||||
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПРИЛОЖЕНИЕ № 13
к Положению о выпуске и обращении
облигаций Центрального банка
Республики Узбекистан
для юридических лиц
к Положению о выпуске и обращении
облигаций Центрального банка
Республики Узбекистан
для юридических лиц
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРеестр сделок
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish|
| |||||||||
|
№ |
Номер сделки |
Время сделки |
Вид сделки |
Кол-во |
Цена сделки |
Номер заявки |
Клиент |
Сумма сделки |
Сумма комиссии |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| | | | | | | ||
| по выпуску | | | | | | | | ||
| Всего: |
| | | | | | | ||
|
|
подпись /Ф.И.О./ | ||||||||
(Бюллетень нормативных актов министерств, государственных комитетов и ведомств Республики Узбекистан, 2002 г., № 10; Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2010 г., № 24-25, ст. 202; 2014 г., № 48, ст. 576; 2016 г., № 2, ст. 18)