Hujjatga taklif yuborish
Audioni tinglash
Hujjat elementidan havola olishЎзбекистон Республикаси Истиқболли лойиҳалар миллий агентлиги
Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратураси ҳузуридаги Иқтисодий жиноятларга қарши курашиш департаментининг
Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратураси ҳузуридаги Иқтисодий жиноятларга қарши курашиш департаментининг
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishҚарори
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishҚимматли қоғозлар бозорининг профессионал иштирокчилари учун жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш бўйича ички назорат қоидаларини тасдиқлаш ҳақида
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish[Ўзбекистон Республикаси Адлия вазирлиги томонидан 2026 йил 30 июнда рўйхатдан ўтказилди, рўйхат рақами 3877]
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЎзбекистон Республикасининг «Жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш тўғрисида»ги, «Қимматли қоғозлар бозори тўғрисида»ги қонунларига, Ўзбекистон Республикаси Президентининг 2025 йил 18 декабрдаги ПФ-254-сон «Капитал бозорида инвестиция муҳитини яхшилашга доир қўшимча чора-тадбирлар тўғрисида»ги Фармонига мувофиқ Ўзбекистон Республикаси Истиқболли лойиҳалар миллий агентлиги ва Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратураси ҳузуридаги Иқтисодий жиноятларга қарши курашиш департаменти қарор қилади:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. Қимматли қоғозлар бозорининг профессионал иштирокчилари учун жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш бўйича ички назорат қоидалари 1-иловага мувофиқ тасдиқлансин.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. Айрим идоравий норматив-ҳуқуқий ҳужжатлар 2-иловага мувофиқ ўз кучини йўқотган деб топилсин.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3. Мазкур қарор расмий эълон қилинган кундан эътиборан уч ойдан кейин кучга киради.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishИстиқболли лойиҳалар миллий агентлиги директори Д. ЛИ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishТошкент ш.,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2026 йил 18 май,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1-сон
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishБош прокурор ўринбосари — Иқтисодий жиноятларга қарши курашиш дэпартамент бошлиғи Ж. ХАТАМОВ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishТошкент ш.,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2026 йил 14 май,
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish23-сон
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЎзбекистон Республикаси Истиқболли лойиҳалар миллий агентлигининг 2026 йил 18 майдаги 1-сон ва Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратураси ҳузуридаги Иқтисодий жиноятларга қарши курашиш департаментининг 2026 йил 14 майдаги 23-сон қарорига
1-ИЛОВА
1-ИЛОВА
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishҚимматли қоғозлар бозорининг профессионал иштирокчилари учун жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш бўйича ички назорат
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishҚОИДАЛАРИ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishМазкур Қоидалар қимматли қоғозлар бозорининг профессионал иштирокчилари томонидан жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш мақсадида ички назоратни ташкил этиш ва амалга ошириш тартибини белгилайди.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishМазкур Қоидалар талаблари қимматли қоғозлар бозорининг профессионал иштирокчиларига татбиқ қилинади, тижорат банклари ва суғурталовчилар бундан мустасно.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishУшбу Қоидаларда қимматли қоғозлар бозорининг профессионал иштирокчилари учун белгиланган қоидалар «Қимматли қоғозлар марказий депозитарийси» акциядорлик жамиятига нисбатан ҳам татбиқ этилади.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1-боб. Умумий қоидалар
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. Мазкур Қоидалар мақсадларида қуйидаги асосий тушунчалар қўлланилади:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishбенефициар мулкдор — мижозга нисбатан пировард назоратни амалга оширувчи ёки унинг мулкига бевосита ёхуд билвосита эгалик қилувчи жисмоний шахс(лар), шунингдек у(лар)нинг манфаатлари йўлида пул маблағлари ёки бошқа мол-мулк билан боғлиқ операция амалга оширилаётган жисмоний шахс;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishички назорат — қимматли қоғозлар бозори профессионал иштирокчиларининг мижозни лозим даражада текшириш, жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштириш, терроризмни молиялаштириш ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштириш билан боғлиқ таваккалчиликларни бошқариш, шубҳали операцияларни аниқлаш ҳамда террорчилик фаолиятида, терроризмни молиялаштиришда ёки оммавий қирғин қуролларини тарқатишни молиялаштиришда иштирок этувчи ёхуд иштирок этишда гумон қилинаётган шахслар билан боғлиқ операцияларни аниқлашга доир фаолияти;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishички қоидалар — қимматли қоғозлар бозори профессионал иштирокчилари, шу жумладан, уларнинг филиалларида ички назоратни ташкил этиш ва амалга ошириш тартибини белгилаб берувчи ички ҳужжат;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishички назорат тизими — мазкур Қоидалар ва ички ҳужжатлар билан белгиланган мақсадларга эришиш ва вазифаларни бажаришга қаратилган назоратчи ва профессионал иштирокчиларнинг хатти-ҳаракатлари йиғиндиси;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishжиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш соҳасида халқаро ҳамкорликда иштирок этмайдиган давлатлар — Жиноий даромадларни легаллаштиришга қарши курашиш бўйича молиявий чоралар ишлаб чиқувчи гуруҳнинг расмий баёнотларида халқаро молиявий тизимга хавф туғдирувчи ҳамда жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш тизимларида стратегик камчиликлари мавжуд деб белгиланган давлатлар ва ҳудудлар;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмижозни идентификациялаш — мижозни лозим даражада текшириш мақсадида мижоз тўғрисидаги маълумотларни улар томонидан тақдим этилган ҳужжатлар, очиқ манбалар ва маълумотлар базаларида мавжуд бўлган қўшимча тасдиқланган маълумотлар асосида аниқлаш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмижознинг бенефициар мулкдорини идентификациялаш — қонунчилик ҳужжатлари билан белгиланган таъсис ҳужжатлари (устав ва (ёки) таъсис шартномаси, низом) асосида мулк ва бошқарув тузилмасини ўрганиш орқали мижознинг мулкдори ёки уни назорат қилувчи юридик шахсни аниқлаш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishюридик шахсни ташкил этмаган чет эл тузилмаси — чет давлатнинг қонунчилик ҳужжатларига мувофиқ юридик шахс ташкил этмаган ҳолда ташкил этилган ва ўз иштирокчиларининг (пайчиларнинг, ишонч билдирувчиларнинг ёки бошқа шахсларнинг) ёхуд бошқа бенефициарларнинг манфаатларини кўзлаб даромад (фойда) олишга қаратилган фаолиятни амалга ошириш ҳуқуқига эга бўлган ташкилий тузилмадир (фондлар, шерикликлар, ширкатлар, трастлар, жамоавий инвестициялар ва (ёки) ишончли бошқарувнинг бошқа шакллари);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмижоз — депонент ва (ёки) қимматли қоғозлар бозори профессионал иштирокчисининг хизматидан фойдаланаётган жисмоний ёки юридик шахс;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishюқори мансабдор шахслар — чет давлатнинг қонун чиқарувчи, ижро этувчи, маъмурий ёки суд органида, шу жумладан ҳарбий тузилмаларида ёхуд халқаро ташкилотда доимий, вақтинча ёки махсус ваколат бўйича тайинланадиган ёки сайланадиган, ташкилий-бошқарув вазифаларини бажарувчи ва юридик аҳамиятга эга бўлган ҳаракатларни содир этишга ваколатли шахслар, шунингдек чет давлат корхоналарининг юқори мартабали раҳбарлари, чет давлатнинг таниқли сиёсатчилари ва сиёсий партияларининг таниқли аъзолари (шу жумладан собиқ);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishюқори мансабдор шахсларга яқин бўлган шахслар — юқори мансабдор шахслар билан ижтимоий ва касбий жиҳатдан чамбарчас боғлиқ бўлган шахслар;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishтеррорчилик фаолиятида иштирок этаётган ёки иштирок этишда гумон қилинаётган шахс — террорчилик фаолиятида иштирок этаётган ёхуд иштирок этишда гумон қилинаётган юридик ёки жисмоний шахс, террорчилик фаолиятини амалга ошираётган ёхуд амалга оширишда гумон қилинаётган ташкилотнинг бевосита ёки билвосита мулкдори бўлган ёхуд уни назорат қилаётган юридик ёки жисмоний шахс, шунингдек террорчилик фаолиятини амалга ошираётган ёки амалга оширишда гумон қилинаётган жисмоний шахснинг ёхуд ташкилотнинг мулкидаги ёки назорати остидаги юридик шахс;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоммавий қирғин қуролини тарқатишда иштирок этаётган ёки иштирок этишда гумон қилинаётган шахс — Ўзбекистон Республикаси томонидан тан олинган, оммавий қирғин қуролини тарқатишнинг олдини олишга қаратилган Бирлашган Миллатлар Ташкилоти Хавфсизлик Кенгашининг тегишли резолюциялари ҳамда бошқа халқаро-ҳуқуқий ҳужжатлари билан белгиланган жисмоний ёки юридик шахс;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмижозни лозим даражада текшириш — мижозни ва у қайси шахслар номидан иш кўраётганини текшириш, мижознинг бенефициар мулкдорини идентификациялаш, шунингдек мижоз томонидан амалга ошириладиган амалий иш муносабатлари ва операцияларни, уларнинг бундай мижоз ва унинг фаолияти тўғрисидаги маълумотларга мувофиқлигини текшириш мақсадида доимий асосда ўрганишларни ўтказиш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishхабар қилиниши лозим бўлган операциялар — ички назоратни ўтказиш давомида қимматли қоғозлар бозорининг профессионал иштирокчилари томонидан шубҳали деб топилган содир этилаётган ва тайёрланаётган пул маблағлари ёки бошқа мол-мулк билан боғлиқ операциялар;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоффшор ҳудуд — имтиёзли солиқ режимини тақдим қилувчи ва (ёки) молиявий операцияларни амалга оширишда улар ҳақидаги маълумотларни ошкор этмасликни ва тақдим қилмасликни кўзда тутувчи давлатлар ва ҳудудлар;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРўйхат — терроризмга, оммавий қирғин қуролини тарқатишга қарши курашишни амалга оширувчи давлат органлари ва Ўзбекистон Республикасининг бошқа ваколатли органларидан тақдим этилаётган маълумотлар, шунингдек чет давлатларнинг ваколатли органлари ва халқаро ташкилотларидан расмий каналлар орқали тақдим этилаётган маълумотлар асосида махсус ваколатли давлат органи томонидан тузилган террорчилик фаолиятида ёки оммавий қирғин қуролини тарқатишда иштирок этаётган ёки иштирок этишда гумон қилинаётган шахслар рўйхати;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishшубҳали операция — пул маблағлари ёки бошқа мол-мулк билан боғлиқ, тайёрлаш, содир этиш жараёнида бўлган ёки содир этиб бўлинган, мазкур Қоидаларни амалга оширишда қимматли қоғозлар бозорининг профессионал иштирокчисида жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштириш, терроризмни молиялаштириш ва (ёки) оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштириш мақсадида амалга оширилганлиги тўғрисида шубҳа пайдо бўлган операция;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоперацияларни тўхтатиб туриш — мижознинг пул маблағлари ёки бошқа мол-мулкини кўчириш, конверсиялаш, ўзга шахсларга эгалик қилиш ва фойдаланиш учун бериш, шунингдек юридик аҳамиятга эга бўлган бошқа ҳаракатларни бажариш тўғрисидаги топшириқномалари ижросини тўхтатиб туриш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпул маблағларини ёки бошқа мол-мулкни ишга солмай тўхтатиб қўйиш — пул маблағларини ёки бошқа мол-мулкни ўтказишни, конверсиялашни, тасарруф этишни ёхуд кўчиришни тақиқлаш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishқимматли қоғозлар бозорининг профессионал иштирокчиси (бундан буён матнда профессионал иштирокчи деб юритилади) — қимматли қоғозлар бозори соҳасидаги қонунчилик ҳужжатларига мувофиқ қимматли қоғозлар бозорида профессионал фаолиятни амалга оширувчи юридик шахс;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishтаваккалчилик — мижозлар томонидан жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштириш, терроризмни молиялаштириш ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштириш мақсадида операцияларни амалга ошириш таваккалчилиги;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмахсус ваколатли давлат органи — Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратураси ҳузуридаги Иқтисодий жиноятларга қарши курашиш департаменти;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishўхшаш ҳолатлар — операция иштирокчиларининг идентификация маълумотлари Рўйхатдаги шахсларнинг идентификация маълумотлари билан қисман мос келиши;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishучинчи томон — Ўзбекистон Республикаси ёки хорижий давлатнинг ваколатли давлат органлари томонидан тақдим этилган шахсга доир маълумотларнинг ҳақиқийлигини тасдиқлаш бўйича хизматлар кўрсатувчи ташкилотлар;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishаниқлик даражаси — профессионал иштирокчиларнинг автоматлаштирилган ахборот тизимларида операция иштирокчиларидан бирининг идентификация маълумотларини Рўйхатдаги шахсларнинг идентификация маълумотлари билан солиштириш жараёнида мос келиш даражасини ифодаловчи кўрсаткич;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоперация иштирокчилари — мижозлар (шу жумладан, таъсисчилар, акциядорлар ва бошқа иштирокчилар) ва уларнинг вакиллари ҳамда мижознинг операцияда иштирок этувчи ҳамкорлари.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. Ички назоратнинг мақсади қуйидагилардан иборат:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishжиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга йўналтирилган пул маблағлари ёки бошқа мол-мулк билан боғлиқ операцияларни самарали аниқлаш ва олдини олиш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпрофессионал иштирокчиларнинг қасддан ёки қасддан бўлмаган жиноий фаолиятга жалб қилинишига йўл қўймаслик;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishтаваккалчиликларни аниқлаш, уларни баҳолаш, ҳужжатлар билан қайд этиш ва камайтириш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпрофессионал иштирокчилар томонидан жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш тўғрисидаги қонунчилик ҳужжатлари талабларига қатъий риоя этилишини таъминлаш.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3. Ички назоратнинг вазифалари қуйидагилардан иборат:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishўз таваккалчиликларини аниқлаш, баҳолаш, ҳужжатлар билан қайд этиш ва камайтириш бўйича тегишли чораларни кўриш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishбенефициар мулкдорларни идентификациялаш, уларнинг шахсини ўрганиш бўйича имкон қадар чоралар кўриш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмижозларни лозим даражада текшириш чораларини ва идентификациялаш жараёнларини амалга ошириш, шу жумладан мижозлар ва уларнинг бенефициар мулкдорлари ҳақидаги маълумотларни мунтазам янгилаш ва верификациялаш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishюқори мансабдор шахслар, уларнинг оила аъзолари ва юқори мансабдор шахсларга яқин бўлган шахсларнинг амалга ошираётган операцияларини чуқур мониторинг қилиш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмазкур Қоидалар ва ички қоидаларда белгиланган тартибда шубҳали операцияларни аниқлаш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishички назоратни амалга ошириш давомида аниқланган шубҳали операциялар тўғрисидаги ахборотни (ҳужжатларни) махсус ваколатли давлат органига ўз вақтида тақдим этиш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмахсус ваколатли давлат органининг қўшимча маълумотларни тақдим этиш тўғрисидаги сўровларини ҳамда мижозларнинг пул маблағлари ёки бошқа мол-мулк билан боғлиқ операцияларини тўхтатиб туриш ҳақидаги кўрсатмаларини ўз вақтида бажариш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРўйхат билан солиштириш орқали операция иштирокчилари орасида террорчилик фаолиятида ёки оммавий қирғин қуролини тарқатишда иштирок этаётган ёки иштирок этишда гумон қилинаётган шахсларни аниқлаш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishжиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш билан боғлиқ маълумотларнинг махфийлигини таъминлаш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоперациялар тўғрисидаги ахборотни, шунингдек, идентификациялаш маълумотларини ва мижозларни лозим даражада текширишга доир материалларнинг қонунчилик ҳужжатларида белгиланган муддатлар мобайнида сақланишини таъминлаш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпрофессионал иштирокчилар раҳбариятини тегишли қарорлар қабул қилиш учун зарур бўлган ишончли ахборот ва материаллар билан тезкор ва мунтазам таъминлаб бориш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishшубҳали операцияларни амалга ошириш ёки амалга оширишга уринишлар, шубҳали операцияларни амалга оширган операция иштирокчилари тўғрисидаги маълумотлар базасини шакллантириш, шунингдек, қонунчилик ҳужжатларига мувофиқ бундай ахборотни давлат органлари ва бошқа профессионал иштирокчилар билан ўзаро алмашиб бориш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishсўровлар бўйича мижозлар базасидан Рўйхат билан солиштириш орқали террорчилик фаолиятини молиялаштиришга ва (ёки) оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга алоқадор шахсларни аниқлаш.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2-боб. Ички назорат тизимини ташкил этиш
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4. Ички назорат тизими профессионал иштирокчининг фаолият кўрсатиш хусусиятлари, фаолиятининг асосий йўналишлари, мижозлар ва уларнинг операциялари билан боғлиқ мижозлар базаси ва таваккалчилик хавфи даражасини ҳисобга олган ҳолда ташкил этилади.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5. Ички назоратни ташкил этиш ва амалга ошириш Қимматли қоғозлар бозори профессионал иштирокчисининг ички назорати тўғрисидаги низомга (рўйхат рақами 1899, 2009 йил 6 февраль) мувофиқ тайинланадиган профессионал иштирокчининг назоратчиси (бундан буён матнда назоратчи деб юритилади) зиммасига юкланади.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6. Назоратчи профессионал иштирокчи раҳбарининг буйруғи билан раҳбарнинг ўринбосарлари орасидан тайинланади. Профессионал иштирокчи назоратчи ҳақидаги ва мазкур Қоидалар талабларининг бажарилиши тўғрисидаги маълумотларни ҳар йили 10 январга қадар почта алоқаси воситалари орқали ёки электрон шаклда мазкур Қоидаларнинг 1-иловасига мувофиқ Ўзбекистон Республикаси Истиқболли лойиҳалар миллий агентлигига (бундан буён матнда Агентлик деб юритилади) юборади.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishНазоратчи ўзгарган тақдирда профессионал иштирокчи янги тайинланган назоратчи тўғрисидаги маълумотларни у тайинланганидан кейинги иш кунидан кечиктирмай тақдим этиши шарт.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПрофессионал иштирокчи белгиланган тартибда лицензия олгандан кейин бир ой муддатда назоратчи тайинланишини таъминлаши ва Агентликка назоратчининг анкета маълумотларини (фамилияси, исми, отасининг исми, ЖШШИР) юбориши шарт.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7. Агентлик ҳар йили 15 январгача мазкур Қоидаларга риоя этилишига масъул бўлган назоратчиларнинг рўйхатларини махсус ваколатли давлат органига тақдим этади ва ушбу рўйхатдаги ўзгаришлар тўғрисидаги маълумотлар ўзига маълум бўлган вақтдан эътиборан беш иш куни мобайнида махсус ваколатли давлат органини хабардор қилишни таъминлайди.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish8. Профессионал иштирокчилар назоратчиларнинг жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришнинг, терроризмни молиялаштиришнинг ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришнинг замонавий усуллари, услублари ва йўналишлари ҳақидаги ахборотга эга бўлишларини таъминлаш ҳамда назоратчиларга жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш борасидаги қонунчилик ва мажбуриятларнинг барча жиҳатларини аниқ тушунтириб бериш мақсадида уларни мунтазам равишда (йилига камида бир марта) қайта тайёргарликдан ўтказишлари шарт.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish9. Назоратчи қуйидаги функцияларни бажаради:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпрофессионал иштирокчиларнинг хизматларидан жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштириш, терроризмни молиялаштириш ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштириш мақсадида фойдаланиш хавфини олдини олиш учун қонунчиликда, мазкур Қоидаларда ва ички қоидаларда кўзда тутилган чораларни кўради;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishжиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштириш, терроризмни молиялаштириш ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашишга оид қонунчилик, мазкур Қоидалар ва ички қоидалар талабларига профессионал иштирокчилар томонидан риоя этилиши устидан назоратни амалга оширади;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishжиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштириш, терроризмни молиялаштириш ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштириш билан боғлиқ қоидабузарлик ҳолатлари тўғрисидаги ахборотни профессионал иштирокчининг раҳбарига тақдим этади;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпрофессионал иштирокчи фаолиятида мазкур Қоидалар ва ички қоидалар талабларига риоя қилинмаганлиги бўйича аниқланган камчилик ва қоидабузарликларни бартараф этиш юзасидан профессионал иштирокчининг раҳбарига кўриб чиқиши учун таклифлар киритади;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмазкур Қоидалар ижроси натижалари ҳақида ҳисоботни бир йилда камида бир маротаба профессионал иштирокчининг раҳбарига тақдим этади;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishшубҳали операциялар, уларни бажаришга уринишлар тўғрисидаги хабарларнинг махсус ваколатли давлат органига ўз вақтида юборилишини, шунингдек махсус ваколатли давлат органининг қўшимча маълумотларни тақдим этиш ҳақидаги сўровлари ва мижозларнинг пул маблағлари ёки бошқа мол-мулк билан боғлиқ операцияларини тўхтатиб туриш ҳақидаги кўрсатмаларининг бажарилишини таъминлайди;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishички назоратни ташкил этиш, жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш соҳасидаги қонунчилик ҳужжатлари талабларини бузиш ҳолатларини олдини олиш ва бартараф этиш масалалари бўйича Агентлик ва махсус ваколатли давлат органининг масъул шахслари билан ҳамкорликни амалга оширади;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРўйхатни профессионал иштирокчининг ходимларига етказади.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish10. Назоратчи қуйидаги ҳуқуқларга эга:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпрофессионал иштирокчининг ходимларидан ички назоратни амалга ошириш мақсадлари учун зарур бўлган бошқарувчилик, бухгалтерия ва бошқа ҳужжатларни талаб қилиб олиш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishхабар қилиниши лозим бўлган операцияларга нисбатан келгусидаги хатти-ҳаракатлар бўйича раҳбариятга таклифлар киритиш.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishНазоратчи қонунчиликка мувофиқ бошқа ҳуқуқларга ҳам эга бўлиши мумкин.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish11. Назоратчи қуйидагиларга мажбур:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishўз ваколати доирасида мазкур Қоидалар ва ички қоидалар билан юклатилган мақсадларга эришиш ва вазифаларни бажариш учун зарур чораларни кўриш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмижознинг фаолиятини (бизнесини), унинг мулки ва бошқарув тузилмасини тушуниш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishжиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга оид таваккалчиликларни аниқлаш ва баҳолаш бўйича тегишли чораларни кўриш, ушбу таваккалчиликларни ҳужжатларда қайд этиш ва уларни камайтириш чораларини кўриш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмижозларни лозим даражада текшириш, шу жумладан доимий мониторингни амалга ошириш ва идентификациялаш ҳамда Рўйхат билан солиштиришни таъминлаш бўйича чораларни кўриш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishбенефициар мулкдорларни аниқлаш ва идентификациялаш бўйича тегишли чораларни кўриш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмахсус ваколатли давлат органига белгиланган тартибда шубҳали операциялар тўғрисида, шу жумладан улар аниқланган кундан кейинги бир иш кунидан кечиктирмай уларни амалга оширишга уринишлар тўғрисида хабарларни бериб бориш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмахсус ваколатли давлат органининг мижозларнинг пул маблағлари ёки бошқа мол-мулк билан боғлиқ операциясини тўхтатиб туриш ҳақидаги кўрсатмаларини ўз вақтида бажариш бўйича чораларни кўриш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishолинган маълумотларнинг махфийлигига риоя қилиш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishички назоратни амалга ошириш давомида олинган ҳужжатларнинг сақланиши ва қайтарилишини таъминлаш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishқонунчиликка мувофиқ бошқа мажбуриятларни бажариш.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish12. Профессионал иштирокчилар мазкур Қоидалар талабларидан келиб чиқиб, қуйидагилар акс этган ички қоидаларни ишлаб чиқишлари ва тасдиқлашлари лозим:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishтаваккалчиликларни аниқлаш, баҳолаш, мониторинг қилиш, камайтириш ва ҳужжатлаштиришга доир чораларни амалга ошириш тартиби;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмижозларни ва уларнинг бенефициар мулкдорларини лозим даражада текшириш, шунингдек мижозлар операцияларининг мунтазам назоратини амалга ошириш қоидалари;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкеракли ахборотни расмийлаштириш ва унинг махфийлигини таъминлаш тартиби;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishшубҳали операцияларни аниқлаш тартиби, шунингдек бундай операциялар тўғрисидаги хабарларни тайёрлаш ва махсус ваколатли давлат органига юбориш тартиби;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкадрларни тайинлаш, тайёрлаш ва ўқитишга, шу жумладан уларнинг ишчанлик обрўси ва малакасига қўйиладиган талаблар;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishжиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштириш, терроризмни молиялаштириш ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштириш мақсадида технологик ютуқлардан фойдаланишнинг олдини олишга қаратилган чоралар;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishюқори мансабдор шахслар, уларнинг оила аъзолари ва юқори мансабдор шахсларга яқин бўлган шахслар билан амалий иш муносабатларини ўрнатиш ҳамда улар томонидан ўтказиладиган операцияларни мониторинг қилиш тартиби;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishюқори таваккалчилик даражаси тоифасига киритилган мижозларнинг ҳисобини юритиш ҳамда бундай мижозларнинг операцияларини мониторинг қилиш тартиби;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмахсус ваколатли давлат органининг қўшимча маълумотларни тақдим этиш ҳақидаги сўровларини ва мижозларнинг пул маблағлари ёки бошқа мол-мулк билан боғлиқ операцияларини тўхтатиб туриш ҳақидаги кўрсатмасини ўз вақтида бажариш бўйича чоралар;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishқонунчиликка зид бўлмаган бошқа қоидалар.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish13. Профессионал иштирокчиларнинг назорати остида ёки сезиларли таъсири доирасида битта ёки бир нечта пул маблағлари ёки бошқа мол-мулк билан боғлиқ операцияларни амалга оширувчи ташкилотлар бўлган тақдирда ички қоидалар гуруҳий ёндашув асосида ишлаб чиқилиши ва қуйидагиларни ўз ичига олиши керак:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishжиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштириш, терроризмни молиялаштириш ва (ёки) оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштириш билан боғлиқ таваккалчиликларни бошқариш ва мижозларни лозим даражада текшириш учун зарур бўлган маълумотларни алмашиш қоидалари ва тартиб-таомиллари;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishкомплаенс назорати, аудит ва (ёки) жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва (ёки) оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш функцияларининг мувофиқлигини гуруҳ даражасида таъминлаш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishжиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштириш, терроризмни молиялаштириш ва (ёки) оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш мақсадлари учун зарур бўлган ҳолларда филиаллардан ва шуъба корхоналардан уларнинг мижозлари, ҳисобварақлари ва операциялари тўғрисидаги маълумотларни олишни таъминлаш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмахфийликни ва маълумотлардан фойдаланишни етарли даражада ҳимоя қилиш.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish14. Профессионал иштирокчиларнинг ички қоидалари жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашишга оид қонунчилик ва мазкур Қоидалар талабларига мувофиқ бўлиши, шунингдек аниқланган таваккалчиликлар ва уларни баҳолаш ҳисобга олинган ҳолда тузилиши шарт. Ички қоидалар, уларга киритиладиган ўзгартириш ва қўшимчалар профессионал иштирокчининг раҳбари томонидан тасдиқланади.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish15. Профессионал иштирокчилар қуйидагиларга мажбур:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishжиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштириш, терроризмни молиялаштириш ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштириш юзасидан эҳтимол тутилган таваккалчиликларни ўрганиш, таҳлил қилиш ва аниқлашни ўз фаолиятида тизимли равишда, йилига камида бир марта амалга ошириш, ўрганиш натижаларини ҳужжатлар билан қайд этиш ва уни камайтириш бўйича тегишли чоралар кўриш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishтаваккалчиликлар даражаси ва уларни камайтириш бўйича тегишли чораларни аниқлаш давомида мазкур соҳага оид барча таваккалчиликларни эътиборга олиш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishтаваккалчиликларни баҳолашни энг сўнгги ҳолатда ушлаб туриш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмахсус ваколатли давлат органига ва Агентликка таваккалчиликларни баҳолаш натижаларини тақдим этишнинг аниқ тартибини белгилаш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishбошқа, шу жумладан чет элдаги, профессионал иштирокчилар билан амалий иш муносабатларига киришиш давомида мумкин бўлган усуллар орқали (шунингдек, очиқ манбалардан) уларнинг иш обрўси, бизнес юритиш усул ва услублари, қонунчиликни бузиш ҳолатлари тўғрисида маълумотларни тўплаш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпрофессионал иштирокчиларнинг бошқарув органлари розилиги олинганидан ва бошқа профессионал иштирокчиларнинг жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш бўйича ички назорат тизими ўрганилгандан сўнг улар билан амалий иш муносабатларига киришиш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishички қоидалар қўлланилишининг доимий мониторингини амалга ошириб бориш ва жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштириш, терроризмни молиялаштириш ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришнинг юқори даражадаги таваккалчилиги аниқланган ҳолларда таваккалчиликларни бошқариш ва камайтириш бўйича кучайтирилган чораларни кўриш.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish16. Профессионал иштирокчиларнинг чет элдаги алоҳида бўлинмалари (мавжуд бўлганда) жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш борасидаги чора-тадбирларни амалга оширишда улар жойлашган мамлакат талабларига риоя қилишлари лозим, мазкур талаблар Ўзбекистон Республикаси қонунчилигининг талабларидан фарқ қилган тақдирда, жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш соҳасидаги халқаро стандартларни қўллаши лозим.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish17. Профессионал иштирокчи ўзининг хориждаги алоҳида бўлинмаларидан мазкур бўлинмалар жойлашган мамлакат қонунчилигидаги тақиқлар туфайли жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш бўйича тегишли тадбирларни амалга ошириш мумкин бўлмаган ҳолатлар тўғрисида бош офисни хабардор қилишни талаб қилишга мажбурдир.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЎз навбатида профессионал иштирокчилар бу ҳақда махсус ваколатли давлат органига хабар бериши шарт.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3-боб. Мижозларни лозим даражада текшириш
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish18. Профессионал иштирокчилар мижозларни лозим даражада текшириш чораларини кўришлари керак.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishМижозларни лозим даражада текшириш чоралари барча янги мижозлар ҳамда таваккалчилик даражасидан келиб чиқиб мавжуд мижозларга нисбатан қўлланилади.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishАлоҳида ҳолларда, мавжуд мижознинг жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштириш, терроризмни молиялаштириш ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга алоқаси борлиги ҳақида асослантирилган шубҳалар мавжуд бўлганида ва унга нисбатан мижозларни лозим даражада текшириш бўйича чоралар амалга оширилаётганлиги ошкор бўлиши мумкинлигини инобатга олган ҳолда мижозларни лозим даражада текшириш бўйича чораларни амалга оширмасдан махсус ваколатли давлат органга шубҳали операция ҳақида ахборот юборилишига йўл қўйилади.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish19. Мижозни лозим даражада текшириш қуйидаги ҳолларда амалга оширилиши керак:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмижоз билан амалий иш муносабатлари ўрнатилганда;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмижоз билан қимматли қоғозлар бозорига оид хизматларни кўрсатиш тўғрисидаги шартнома тузилганда;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishўтказиладиган операцияларнинг жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштириш ёки терроризмни молиялаштириш ёхуд оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштириш мақсадида амалга оширилаётганлигига нисбатан ҳар қандай шубҳалар мавжуд бўлганда;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмижоз тўғрисида аввал олинган маълумотларнинг тўғрилигига гумонлар мавжуд бўлганда;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоперация ўтказилаётган кунда эквиваленти 15 000 АҚШ долларидан ошган миқдордаги қимматли қоғозлар билан бир марталик операциялар (битимлар) амалга оширилганда.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish20. Мижозни лозим даражада текшириш бўйича кўриладиган чора-тадбирлар қуйидагиларни ўз ичига олиши шарт:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishишончли манба ва ҳужжатлардан фойдаланган ҳолда (бунда, учинчи томон хизматларидан фойдаланилиши мумкин) мижозни идентификациялаш ва верификациялаш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishтегишли ҳужжатлар асосида мижознинг ва у қайси шахслар номидан иш кўраётган бўлса, ўша шахсларнинг шахсини ҳамда ваколатларини текшириш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмижознинг бенефициар мулкдорини идентификациялаш ва верификациялаш бўйича тегишли чораларни кўриш, шу жумладан ишончли манбалардан олинган маълумотлардан фойдаланган ҳолда (юридик шахс бўлган мижозларга нисбатан эса таъсис ҳужжатлари асосида) мулк ва бошқарув тузилмасини ўрганиш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмижоз томонидан амалга ошириладиган иш муносабатлари ва операцияларнинг бундай мижоз тўғрисидаги маълумотларга, унинг фаолияти мақсади ва хусусиятига мувофиқлигини текшириш ҳамда пул маблағлари ёки мол-мулклар келиб чиқиш манбаларини аниқлаш мақсадида доимий асосда ўрганиш ўтказиш.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПрофессионал иштирокчилар мижозларни лозим даражада текшириш давомида олинган маълумотларни мунтазам янгилаб бориши ва энг сўнгги ҳолатда ушлаб туриши шарт. Бунда, юқори даражадаги таваккалчилик тоифасига киритилган мижозларга алоҳида эътибор қаратилади.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish21. Профессионал иштирокчилар мижозни лозим даражада текшириш бўйича мазкур Қоидаларнинг 20-бандида кўрсатиб ўтилган чораларни кўриш билан бирга, мижоз ёки бенефициар мулкдор сифатида қатнашаётган юқори мансабдор шахслар, уларнинг оила аъзолари ва юқори мансабдор шахсларга яқин бўлган шахсларга нисбатан:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishюқори мансабдор шахснинг мавқеи тўғрисидаги маълумотларни текшириш ва ўтказилаётган операциядаги пул маблағлари ёки бошқа мол-мулкнинг манбаларини аниқлаш бўйича тегишли чораларни кўриш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishюқори мансабдор шахс билан амалий иш муносабатларига фақатгина раҳбарият рухсати билан киришиш (ёки мавжуд мижозлар учун давом эттириш);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishлозим даражада текширишнинг кучайтирилган чора-тадбирларини кўришлари шарт.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish22. Лозим даражада текширишнинг кучайтирилган чора-тадбирлари қуйидагилардан иборат:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмижоз ҳақида очиқ манбалар ва маълумотлар базаларидан қўшимча тасдиқланган маълумотларни тўплаш ва қайд этиш, шунингдек мижоз ва унинг бенефициар мулкдори ҳақидаги маълумотларни тез-тез янгилаш ва верификациялаш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмижоздан у томонидан амалга оширилаётган операциялар бўйича пул маблағларининг манбалари ёки унинг молиявий ҳолати, операциялар ўтказилишининг мақсади ва сабаблари ҳақидаги маълумотларни олиш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishамалий иш муносабатларига киришиш ёки давом эттиришга профессионал иштирокчи бошқарув органларининг рухсатини олиш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishтекширишларнинг сони ва кетма-кетлигини ошириш йўли билан мижоз операцияларининг кучайтирилган мониторингини амалга ошириш ҳамда операцияларни амалга ошириш схемаларини чуқур ўрганиш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмижоз томонидан амалга оширилаётган операциялар устидан доимий мониторинг олиб бориш.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish23. Мижоз хизмат кўрсатиш бўйича шартнома тузиш учун мурожаат қилганда профессионал иштирокчилар қуйидагиларга мажбурдирлар:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishушбу Қоидалар ва жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашишга оид қонунчилик талабларига мувофиқ операция бўйича мижозни ва (ёки) бенефициар мулкдорни идентификациялаш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishаввалги ҳисобот даври (ой, йилнинг чораги, ярим йиллик, йил) давомида мижознинг илгари ўтказган операцияларини ўрганиш, агар ихтиёрида бундай операциялар тўғрисида маълумотлар бўлса;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоперациянинг турини ва унинг мижознинг таъсис ҳужжатларида белгиланган фаолият мақсади ва турларига ёки унинг умумий иш амалиётига мувофиқлик даражасини аниқлаш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishаниқ иқтисодий моҳиятга эга бўлмаган, лозим даражада текшириш материалларига илова қилинадиган мижознинг умумий иш амалиётига, таъсис ҳужжатларида ёки давлат рўйхатидан ўтганлиги тўғрисидаги гувоҳномада кўзда тутилган фаолият мақсадларига ва турларига мос келмайдиган барча операциялар бўйича лозим даражада текшириш натижалари ва хулосаларини ёзма қайд этиш.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish24. Профессионал иштирокчилар ўзларининг автоматлаштирилган ахборот тизимларидаги аниқлик даражасини ҳар бир хизмат ёки операция тоифаси бўйича таваккалчилик даражасидан келиб чиққан ҳолда белгилашлари керак.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishАниқлик даражаси операция иштирокчилари идентификация маълумотларининг ҳар бир элементи бўйича алоҳида белгиланиши лозим.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish25. Мижоз ва мижознинг бенефициар мулкдорини идентификациялаш мазкур Қоидаларнинг 2 ва 3-иловаларида назарда тутилган маълумотлар асосида амалга оширилади.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishИдентификациялаш натижасида олинган маълумотлар санаси кўрсатилган ҳолда назоратчи томонидан алоҳида журналга киритилади.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish26. Профессионал иштирокчилар жисмоний ва юридик шахсларни масофадан туриб идентификациялашни амалга оширишга ҳақли. Масофадан туриб идентификациялаш Ўзбекистон Республикаси Вазирлар Маҳкамасининг 2024 йил 26 апрелдаги 238-сон «Қимматли қоғозлар бозорида мижозларни масофадан туриб рақамли идентификация қилиш тартиби тўғрисидаги низомни тасдиқлаш ҳақида»ги қарорига мувофиқ амалга оширилади.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish27. Юридик шахс бўлган мижозни идентификациялашда давлат рўйхатига олинганлиги, раҳбарлари тўғрисидаги маълумотлар, шунингдек таъсис ҳужжатларида кўрсатилган маълумотлар текширилиши керак.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishКўрсатилган ҳужжатларни тадбиркорлик субъектларини давлат рўйхатига олиш ва ҳисобга қўйиш автоматлаштирилган тизими орқали ёки ушбу тизимдан ахборот олишнинг имкони бўлмаганда, бевосита мижоздан олиш мумкин.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish28. Мижозни ва операциянинг бошқа иштирокчиларини идентификациялаш имконини берувчи барча ҳужжатлар улар тақдим этилган санада амалда бўлиши шарт.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishМижоз ёки бенефициар мулкдорни идентификациялаш билан бир қаторда мижознинг ишчанлик обрўси тўғрисидаги маълумотлар ўрганилади.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish29. Давлат органлари ва идораларига нисбатан мижозларни лозим даражада текшириш чора-тадбирларини ўтказиш талаб қилинмайди.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish30. Профессионал иштирокчилар қуйидаги ҳолларда мижозга операцияларни амалга оширишни рад этади:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмижозларни лозим даражада текшириш чораларини қўллаш имкони бўлмаганда;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishидентификациялашни тугатиш имкони бўлмаган ёки лозим даражада текшириш натижалари бўйича у билан амалий иш муносабатларини ўрнатиш мақсадга мувофиқ эмаслигини кўрсатувчи маълумотлар олинган ҳолда;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishатайин нотўғри бўлган ҳужжатлар тақдим этилганда ёки қонунчиликка мувофиқ сўраладиган ҳужжатлар тақдим этилмаганда;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishқонунчиликда назарда тутилган бошқа ҳолларда.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishМижозларга операцияни амалга ошириш рад этилган ҳолларда профессионал иштирокчилар махсус ваколатли давлат органига хабар юборишлари керак.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish31. Профессионал иштирокчиларга қуйидагиларни амалга ошириш тақиқланади:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishаноним шахсларга депо ҳисобварағи очиш, яъни жисмоний ёки юридик шахс томонидан уни идентификациялаш учун зарур ҳужжатлар тақдим этилмаган ҳолда ҳисобварақ очиш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishҳужжатлар билан тасдиқланмаган, очиқдан-очиқ сохта номлар бўйича депо ҳисобварақлари очиш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishжиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш соҳасида халқаро ҳамкорликда иштирок этмайдиган давлатлар ҳудудида филиаллар ёки ваколатхоналар ташкил этиш.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4-боб. Таваккалчилик даражасини аниқлаш ва баҳолаш
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish32. Профессионал иштирокчилар таваккалчилик даражасини аниқлаши, шунингдек уни пасайтириш бўйича чора-тадбирларни ишлаб чиқиши ва амалга ошириши шарт.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishТаваккалчилик даражаси мижознинг фаолияти ва амалга оширадиган операциялари турларини инобатга олган ҳолда мижоз тақдим қилган маълумотлар, мазкур Қоидаларда белгиланган мезонлар ҳамда мижозни лозим даражада текшириш натижалари асосида назоратчи томонидан аниқланади ва баҳоланади.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishМазкур банднинг иккинчи хатбошисида белгиланган талаблар асосида мижозга жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштириш, терроризмни молиялаштириш ёки оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштириш мақсадида операцияларни бажаришнинг тегишли (юқори ёки қуйи) таваккалчилик даражаси берилади.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish33. Юқори даражадаги таваккалчилик тоифасига олдиндан қуйидаги мезонларга тўғри келадиган операция иштирокчилари киритилиши керак:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРўйхатга киритилган шахслар ёки Рўйхатга киритилган шахснинг назоратидаги шахслар, Рўйхатга киритилган ташкилотнинг бевосита ёхуд билвосита мулкдори бўлган ёки уни назорат қилувчи шахслар;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishжиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш соҳасида халқаро ҳамкорликда иштирок этмайдиган давлатда ёхуд оффшор ҳудудда доимий яшаётган, турган ёки рўйхатга олинган шахслар;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishюридик шахс ташкил этмаган чет эл тузилмалари, чет эл корхоналарининг ваколатхоналари ва Ўзбекистон Республикасининг фуқаролари бўлмаган жисмоний шахслар;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоффшор ҳудудларда ҳисобвараққа эга бўлган шахслар;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishбенефициар мулкдори мазкур банднинг иккинчи ва (ёки) учинчи хатбошиларида кўрсатилган шахс ҳисобланган ташкилотлар;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмунтазам равишда (уч ой ичида кетма-кет икки мартадан зиёд) шубҳали операцияларни амалга оширувчи мижозлар;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishюқори мансабдор шахслар, уларнинг оила аъзолари ва юқори мансабдор шахсларга яқин бўлган шахслар;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishички қоидаларда белгиланадиган бошқа шахслар.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish34. Операция юқори даражадаги таваккалчилик тоифасига киритилган тақдирда профессионал иштирокчилар ушбу мижозга нисбатан лозим даражада текширишнинг кучайтирилган чора-тадбирларини кўришлари ва доимий мониторинг қилиб боришлари шарт.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish35. Мижоз томонидан амалга оширилаётган операцияларнинг хусусияти ўзгаришига қараб, профессионал иштирокчилар мижозни лозим даражада текшириш натижалари бўйича тўпланган маълумотларни ҳисобга олган ҳолда таваккалчилик даражасини қайта кўриб чиқишлари лозим.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish36. Профессионал иштирокчилар ички қоидаларда белгиланган тартибда юқори таваккалчилик даражаси тоифасига киритилган барча мижозларнинг (операция иштирокчиларнинг) ҳисобини юритиши керак. Юқори таваккалчилик даражаси тоифасига киритилган барча мижозлар (операция иштирокчилари) тўғрисидаги маълумотлар махсус журналга киритилади.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish37. Профессионал иштирокчилар жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштириш, терроризмни молиялаштириш ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштириш мақсадида технологик ютуқлардан фойдаланишга йўл қўймаслик бўйича чораларни кўришлари керак. Ушбу мақсадда профессионал иштирокчилар ўз хизматларини кўрсатиш учун янги ёки ривожланаётган технологиялардан фойдаланиш натижасида юзага келиши мумкин бўлган таваккалчилик даражаларини аниқлаши ва баҳолаши керак. Таваккалчиликнинг бундай баҳоланиши янги ёки ривожланаётган технологиялардан фойдаланишдан аввал ўтказилиши керак.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5-боб. Шубҳали операциялар мезонлари ва аломатлари ҳамда уларни аниқлаш тартиби
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish38. Операциялар қуйидаги мезон ва аломатларнинг бири мавжуд бўлганда шубҳали операция деб топилади:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоперацияни амалга ошириш учун тақдим қилинган ҳужжатларнинг ҳақиқийлигига (ишончлилигига) гумон туғилиши ва (ёки) операция тўғрисидаги, шу жумладан операцияни бажарувчи томонларнинг бири ҳақидаги маълумотлар профессионал иштирокчида мавжуд бўлган маълумотларга мувофиқ келмаслиги;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоперациянинг аниқ иқтисодий моҳиятга эга эмаслиги ва мижоз фаолиятининг тавсифи ва фаолият турига мувофиқ келмаслиги;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпрофессионал иштирокчи томонидан зарурат туфайли сўралаётган, шу жумладан ишонч билдирувчи (агар мижоз ишончли вакил сифатида иш юритаётган бўлса) ҳақидаги маълумотларни тақдим этиш мижоз томонидан сабабсиз рад этилиши;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмижозга нисбатан мазкур Қоидаларда кўрсатилган чоралар асосли қўлланилаётганда, мижоз ташаббуси билан дарҳол амалий иш муносабатларининг тўхтатилиши;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishидентификациялашни якунлашнинг имкони бўлмаслиги ёки лозим даражада текшириш натижаларига кўра, мижоз билан амалий иш муносабатларини ўрнатиш мақсадга мувофиқ эмаслигини кўрсатиб турадиган маълумотларнинг олиниши;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмижоз хизмат кўрсатишнинг фойдалироқ шартларига нисбатан эътиборсиз бўлиши, шунингдек мижоз томонидан айни турдаги хизматлар кўрсатишдаги оддий тўловдан фарқ қиладиган юқори мукофотнинг таклиф қилиниши;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishпул маблағлари ёки бошқа мол-мулк Ўзбекистон Республикаси ҳудудидан ташқарига оффшор ҳудудларда доимий яшовчи ёки рўйхатга олинган шахсларнинг фойдасига ўтказилиши;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоперациянинг иштирокчиларидан бири жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш соҳасида халқаро ҳамкорликда иштирок этмайдиган давлатда доимий яшаётган, турган ёки рўйхатга олинган шахс бўлиши;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishқонунчилик билан белгиланган назорат жараёнидан қочишга қаратилган деган хулосани чиқаришга асос бўладиган операциялар ёки битимларнинг амалга оширилганлиги аниқланганлиги;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмижознинг амалга оширилаётган битимга нисбатан махфийлик масалалари билан ортиқча ташвишланиши;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмижоз томонидан битим бўйича ҳисоб-китобларни амалга оширишнинг одатдаги амалиётдан фарқ қилувчи ностандарт ва мураккаб схемалари таклиф этилиши;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмижоз томонидан аввал келишилган операциянинг (битимнинг) схемасига уни бевосита амалга оширишдан олдин сезиларли ўзгартиришлар киритилиши;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмижознинг бекор қилинган битимлар бўйича ўз пул маблағларини учинчи шахсларга қайтаришни амалга оширишни таклиф этиши;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishбир йўла ёки қисмлар бўйича бир турдаги ва бир хил ҳажмдаги молиявий воситаларни сотиб олиб (сотиб), бундай битимларнинг томонлари гоҳ сотувчи, гоҳ харидор сифатида мунтазам равишда ўзгариб турувчи битимларнинг амалга оширилиши;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмижоз томонидан маълумот ва ҳужжатлар тақдим этилишининг асоссиз кечиктирилиши ёки мижоз томонидан текшириб бўлмайдиган маълумотлар тақдим этилиши;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмижоз талаб қилаётган операцияни амалга оширишда асоссиз шошма-шошарлик;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмижоз томонидан 30 календар кун мобайнида депонентга қўйилган пул маблағларининг суммаси базавий ҳисоблаш миқдорининг 500 бараварига тенг миқдордаги суммадан ошиши;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмижоз томонидан қимматли қоғозларни бозор нархларидан сезиларли фарқ қиладиган нархларда сотиб олишнинг (сотишнинг) амалга оширилиши;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishбазавий ҳисоблаш миқдорининг 500 бараваридан ортиқ суммадаги қимматли қоғозларнинг юридик (жисмоний) шахслар ўртасида бепул асосда ёки дебиторлик ва кредиторлик қарзлари бўйича топширилиши;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishҳисоб-китоб-клиринг палаталаридаги Фойдаланувчиларнинг шахсий рақамларида (бундан буён матнда ФШР деб юритилади) жамланган пул маблағларидан бошқанинг фойдасига воз кечиш бўйича базавий ҳисоблаш миқдорининг 500 бараварига тенг миқдордаги суммадан ошган операцияларнинг ўтказилиши, бир марталик ўтказилган операциялар каби уч ой мобайнида ўтказилган бир нечта операциялар ҳам;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоффшор ҳудудларда ва жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш соҳасида халқаро ҳамкорликда иштирок этмайдиган давлатларда рўйхатдан ўтказилган юридик шахслар учун ФШР очишга топшириқнома берилиши;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмижоз ҳақидаги маълумотнинг мавжуд эмаслиги, шунингдек, кўрсатилган боғланиш маълумотлари, хусусан, почта ва электрон манзили, телефон рақамлари ва электрон канал маълумотлари бўйича мижоз билан алоқа ўрнатиш имкониятининг йўқлиги;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishқимматли қоғозларга доир битимлар тузилаётганда инсайдерлик ахборотидан ноқонуний фойдаланилганлиги ёки қимматли қоғозлар бозорида нархлар борасида ҳийла-найранг ишлатилганлигига доир ҳар қандай шубҳаларнинг мавжудлиги;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоперацияни амалга оширишда фойдаланилган пул маблағлари ёки бошқа мол-мулкнинг жиноий келиб чиқиши ёки терроризмни молиялаштириш ёхуд оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштириш учун мўлжалланганлиги тўғрисида ҳар қандай шубҳаларнинг мавжудлиги.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishИчки қоидалар билан шубҳали операцияларнинг қўшимча белгилари ва мезонлари ўрнатилиши мумкин.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish39. Профессионал иштирокчи Агентлик томонидан махсус ваколатли давлат органи билан келишилган ҳолда ишлаб чиқиладиган ва тавсиявий хусусиятга эга бўлган методик тавсиялар асосида шубҳали операцияларни эрта аниқлаш бўйича кўрсаткичларни жорий қилиш ҳуқуқига эга.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish40. Идентификациялаш жараёнида олинган маълумотлар, шунингдек мижозга берилган таваккалчилик даражаси операцияни мониторинг қилишга асос бўлиб ҳисобланади.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish41. Мижозни идентификациялаш ва операцияларининг жорий текшируви лавозим мажбуриятларига мувофиқ профессионал иштирокчининг ходими томонидан ўтказилади, у шубҳали операциялар аломатлари мавжуд операцияларни аниқлаган тақдирда бундай операциялар ҳақида бевосита назоратчига зудлик билан хабар бериши лозим.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish42. Мижоз операцияларининг кейинги текшируви назоратчи томонидан жорий текширув жараёнида аниқланмайдиган шубҳали операцияларни аниқлаш мақсадида, мижознинг ўтган давр мобайнида бажарган операцияларини таҳлил қилиш орқали амалга оширилади.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishАсосли шубҳалар мавжуд бўлган тақдирда назоратчи мижоз операциясини шубҳали деб ҳисоблаш тўғрисида қарор қабул қилади.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish43. Операцияни шубҳали деб топиш ҳар бир аниқ ҳолатда ушбу Қоидалар билан ўрнатилган шубҳалилик мезонларидан фойдаланган ҳолда ўтказиладиган комплекс таҳлил асосида, шунингдек мижознинг туридан, операция мақсадлари ва ҳажмидан аниқланадиган таваккалчиликдан келиб чиққан ҳолда ва шубҳали операцияни тўғри аниқлаш учун аҳамиятли бўлган бошқа ҳолатлар асосида амалга оширилади.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish44. Мижознинг операцияси шубҳали деб топилгандан сўнг назоратчи қуйидаги чораларни кўриши керак:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмижознинг операциялари устидан мониторингни кучайтириш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмижоз тўғрисида қўшимча маълумот олиш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмижознинг таваккалчилик даражасини қайта кўриб чиқиш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоперация ҳақидаги маълумотларни махсус журналга қайд этиш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishшубҳали операция тўғрисида махсус ваколатли давлат органига хабар берилишини таъминлаш;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishқонунчиликка ва мижоз билан тузилган шартномага мувофиқ у билан муносабатларни тўхтатиш бўйича профессионал иштирокчининг раҳбарига таклиф киритиш.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish45. Шубҳали операция тўғрисидаги хабар профессионал иштирокчи томонидан Ўзбекистон Республикаси Вазирлар Маҳкамасининг 2021 йил 29 июндаги 402-сон қарори билан тасдиқланган Жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш билан боғлиқ маълумотларни тақдим этиш тартиби тўғрисидаги низом талабларига мувофиқ шубҳали операция аниқланган пайтдан эътиборан бир иш кунидан кечиктирмай махсус ваколатли давлат органига берилади.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishШубҳали операциялар тўғрисидаги хабар махсус ваколатли давлат органига ахборотни криптографик ҳимоялаш воситалари мавжуд бўлган маълумотларни узатишнинг электрон тизимлари орқали ёки рухсат берилмаган фойдаланишдан ҳимояланган махсус электрон почта манзили ёхуд махсус ваколатли давлат органининг шубҳали операциялар тўғрисидаги хабарларни қабул қилиш тизимидаги шахсий кабинет ёрдамида юборилади.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishШахсий кабинетга уланиш учун профессионал иштирокчилар ушбу Қоидаларнинг 4-иловасига мувофиқ маълумотларни тақдим этган ҳолда Агентликка мурожаат қилишлари керак.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish46. Профессионал иштирокчилар тегишли операцияга нисбатан шубҳани тасдиқловчи ёки олиб ташловчи ҳар қандай маълумотни дарҳол махсус ваколатли давлат органига хабар қилиши зарур.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6-боб. Рўйхатга киритилган шахслар иштирокидаги операциялар аниқланганда амалга ошириладиган чора-тадбирлар
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish47. Профессионал иштирокчилар мижоз, мижознинг бенефициар мулкдори ва операция иштирокчиларининг идентификация маълумотларини Рўйхат билан солиштиришлари шарт.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishАгар мижоз билан амалий иш муносабатларини ўрнатиш даврида ёки пул маблағлари ёки бошқа мол-мулк билан боғлиқ операцияларни амалга оширишда профессионал иштирокчининг ходимлари томонидан мижоз, мижознинг бенефициар мулкдори ёки операция иштирокчиларидан бирининг барча идентификация маълумотлари Рўйхатга киритилган шахснинг маълумотлари билан тўлиқ мос келганлиги аниқланган тақдирда, улар кечиктирмасдан ва мижозни хабардор қилмасдан операцияни тўхтатишлари ва (ёки) пул маблағлари ёки бошқа мол-мулкни ишга солмай тўхтатиб қўйишлари ҳамда бу ҳақида назоратчига хабар беришлари керак.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЎз навбатида назоратчи операция иштирокчиларидан бирининг ва амалга оширилаётган операциянинг идентификация маълумотларини махсус журналга киритиши, шунингдек махсус ваколатли давлат органига хабар юбориши лозим.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРўйхатга янги шахслар киритилганда назоратчи янги шахсларнинг идентификация маълумотларини мижозлар базаси билан солиштириши ва тўлиқ мослик аниқланган шахслар томонидан илгари амалга оширилган операциялар аниқланган тақдирда, ушбу мижозларни лозим даражада текширишни амалга ошириши ҳамда унинг натижалари бўйича ахборотни махсус ваколатли давлат органига юбориши керак.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish48. Мижоз Рўйхатга киритилган шахслиги аниқланганда профессионал иштирокчи томонидан амалга оширилиши лозим бўлган тартиб қуйидаги талабларни ўз ичига олиши лозим:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishўхшаш ҳолатларни саралаш ва якуний қарор қабул қилиш бўйича тартиб-таомилларни;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоперация иштирокчиларининг барча мавжуд маълумотларини Рўйхатдаги шахсларнинг маълумотлари билан автоматик солиштириш жараёнини.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish49. Қуйидаги ҳолатлардан бири юзага келса, операциялар профессионал иштирокчилар томонидан кечиктирилмасдан ва олдиндан хабар қилинмасдан тўхтатиб турилади ва (ёки) пул маблағлари ёки бошқа мол-мулк ишга солинмай тўхтатиб қўйилади ҳамда махсус ваколатли давлат органига хабар қилинади:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмижоз, мижознинг бенефициар мулкдори ёки операция иштирокчиларидан бирининг барча идентификация маълумотлари Рўйхатга киритилган шахснинг маълумотлари билан тўлиқ мос келса;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishмижоз Рўйхатга киритилган шахс номидан ёки унинг топшириғига биноан фаолият кўрсатаётган бўлса;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоперацияни амалга оширишда фойдаланилаётган пул маблағлари ёки бошқа мол-мулк тўлиқ ёки қисман Рўйхатга киритилган шахсга тегишли бўлса;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishюридик шахс бўлган операция иштирокчиси Рўйхатга киритилган жисмоний ёки юридик шахснинг мулкида ёки назорати остида бўлса.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish50. Операцияларни тўхтатиш ва тиклаш Террорчилик фаолиятида ёки оммавий қирғин қуролини тарқатишда иштирок этаётган ёки иштирок этишда гумон қилинаётган шахслар рўйхатига киритилган шахсларнинг операцияларини тўхтатиб туриш, пул маблағларини ёки бошқа мол-мулкини ишга солмай тўхтатиб қўйиш, ишга солмай тўхтатиб қўйилган мол-мулкидан фойдаланишга рухсат бериш ва операцияларини тиклаш тартиби тўғрисидаги низомда (рўйхат рақами 3327, 2021 йил 19 октябрь) белгиланган тартибда амалга оширилади.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishНазоратчи мазкур Қоидаларнинг 49-бандида назарда тутилган чора-тадбирлар бажарилганидан кейин Рўйхатга киритилган шахсга унинг операцияси тўхтатиб турилганлиги ва (ёки) пул маблағлари ёки бошқа мол-мулки ишга солинмай тўхтатиб қўйилганлиги тўғрисида имкон қадар қисқа вақтда хабар бериши ҳамда операцияни тиклаш тартиби тўғрисида тушунтириш бериши керак.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7-боб. Махсус ваколатли давлат органининг сўровлари ва кўрсатмаларини бажариш
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish51. Ўзбекистон Республикасининг «Жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш тўғрисида»ги Қонунига мувофиқ махсус ваколатли давлат органи жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш чораларини амалга ошириш учун зарур бўлган ахборотни профессионал иштирокчилардан ёзма равишда сўрашга, шу жумладан профессионал иштирокчиларнинг автоматлаштирилган ахборот тизимлари ва маълумотлар базалари орқали олишга ҳақлидир.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПрофессионал иштирокчилар махсус ваколатли давлат органининг мижозларнинг пул маблағлари ёки бошқа мол-мулклари билан боғлиқ операцияларини тўхтатиб туриш тўғрисидаги кўрсатмаларини ўз вақтида бажариш чораларини кўрадилар.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish52. Махсус ваколатли давлат органига хабар қилиниши лозим бўлган операциялар бўйича қонунчиликка ва мазкур Қоидаларга мувофиқ махсус журналга назоратчи томонидан қуйидагилар расмийлаштирилади:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоперация тури ва уни амалга ошириш асослари;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоперацияни амалга ошириш санаси ва суммаси;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishоперацияни амалга оширувчи мижозни идентификациялаш учун зарур бўлган маълумотлар.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish8-боб. Ахборот ва ҳужжатларни расмийлаштириш, сақлаш ва махфийлигини таъминлаш
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish53. Профессионал иштирокчилар пул маблағлари ёки бошқа мол-мулк билан боғлиқ операциялар тўғрисидаги ахборотни, шунингдек мижозларни лозим даражада текшириш бўйича идентификациялаш маълумотлари ҳамда материалларини, шу жумладан иш ёзишмаларини, ўтказилган ҳар қандай таҳлил натижаларини қонунчиликда белгиланган муддатлар мобайнида, лекин операция амалга оширилганидан ёки мижоз билан амалий иш муносабатлари тўхтатилганидан кейин беш йилдан кам бўлмаган муддатда сақлашлари шарт.
LexUZ шарҳиHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishСақлаш муддатлари тугаши билан ҳужжатлар белгиланган тартибда архивга топширилади.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish54. Мижозни лозим даражада текшириш жараёнида олинган мижоз тўғрисидаги маълумотлар мазкур Қоидаларнинг 5-иловасига мувофиқ шакл бўйича тўлдириладиган мижоз сўровномасида қайд этилади. Профессионал иштирокчилар ички қоидаларга мувофиқ мижоз сўровномасига бошқа маълумотларни киритиш ҳуқуқига эга.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish55. Электрон шаклда тўлдирилган мижоз сўровномаси қоғоз шаклда чиқарилганда назоратчи имзоси билан тасдиқланади.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish56. Мижозларнинг сўровномалари алоҳида хронологик тартибда назоратчида сақлаб борилади.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish57. Пул маблағлари ёки бошқа мол-мулк билан боғлиқ операциялар ва мижозларни лозим даражада текширишга доир ахборот зарурат туғилганда операция тафсилотларини қайта тиклаш ва ахборотдан махсус ваколатли давлат органи фойдаланиши мумкин бўлган тарзда расмийлаштирилиши лозим.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish58. Профессионал иштирокчи томонидан мижозни лозим даражада текшириш ва идентификациялаш натижасида олинган маълумотлар ҳамда мижозларнинг таваккалчилик даражалари бир йилда камида бир маротаба янгиланиб борилиши лозим.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish59. Назоратчи фаолиятида фойдаланилган барча ҳужжатларга кириш имкониятини чеклаш мақсадида бундай ҳужжатлар ва уларнинг рўйхати бевосита назоратчи томонидан махсус жиҳозланган хонада ёки ёнмайдиган ва муҳрланадиган сейфда сақланиши керак.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish60. Электрон шаклдаги ҳужжатлар дастурлаш йўли асосида архивлаштирилиши, электрон ахборот ташувчи воситаларга ёзилиши ва назоратчи томонидан уларнинг рўйхати билан бирга ёнмайдиган ва муҳрланадиган сейфда сақланиши керак.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish61. Профессионал иштирокчилар:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishжиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш билан боғлиқ бўлган ахборотга кириш имкониятини чеклайдилар, унинг тарқалиб кетмаслигини таъминлайдилар;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishички назорат функцияларини амалга ошириш жараёнида олинган ахборотни ўз ходимлари томонидан ошкор қилинмаслигини (шахсий мақсадлар ёхуд учинчи шахслар манфаатлари учун фойдаланилмаслигини) таъминлайдилар.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПрофессионал иштирокчилар мижозларга уларнинг операциялари ҳақида махсус ваколатли давлат органига хабар берилганлиги тўғрисида маълум қилиш ҳуқуқига эга эмаслар.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish9-боб. Якуний қоидалар
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish62. Профессионал иштирокчилар томонидан мазкур Қоидалар талабларига риоя этилиши устидан мониторинг ва назорат Агентлик томонидан махсус ваколатли давлат органи билан биргаликда амалга оширилади.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish63. Профессионал иштирокчининг раҳбари ички ва ташқи вазиятларнинг ўзгаришини инобатга олган ҳолда, ички назорат тизимини доимий равишда мониторинг қилади ва самарадорлигини баҳолаб боради, шунингдек самарали ишлашини таъминлаш учун заруратга қараб уни мустаҳкамлайди.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishПрофессионал иштирокчининг ички аудит хизмати мавжуд бўлганда, ички назорат тизими самарадорлигини мониторинг қилиш ички аудит хизмати томонидан ҳам олиб борилиши мумкин.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish64. Профессионал иштирокчининг раҳбари ва назоратчи мазкур Қоидаларни бузганлиги учун қонунчилик ҳужжатларига мувофиқ жавобгар бўладилар.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish65. Жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш соҳасидаги қонунчилик ҳужжатлари бузилганлиги ҳолларини яширишда, шунингдек мазкур Қоидалар талабларининг бузилишида айбдор бўлган шахслар қонунчилик ҳужжатларида белгиланган тартибда жавобгарликка тортилади.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishҚимматли қоғозлар бозорининг профессионал иштирокчилари учун жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш бўйича ички назорат қоидаларига
1-ИЛОВА
1-ИЛОВА
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishҚимматли қоғозлар бозори профессионал иштирокчисининг назоратчиси ва ички қоидаларининг амалга оширилиши тўғрисидаги |
МАЪЛУМОТЛАР |
_____________________________________ |
(ташкилот номи) |
1. Фамилияси, исми ва отасининг исми, лавозими, телефон рақами. |
2. Масъул ходим этиб тайинланганлиги тўғрисидаги буйруқ санаси ва рақами. |
3. Ўтган йил учун ташкилот томонидан кўрсатилган хизматлар тўғрисидаги маълумот, шу жумладан: |
филиаллар ёки алоҳида бўлинмалар мавжудлигини кўрсатувчи ташкилий тузилманинг тавсифи; |
қимматли қоғозлар бозорида кўрсатиладиган хизмат турлари; |
мижозларнинг тури ва сони; |
амалга оширилган битимларнинг умумий миқдори ва сони; |
аниқланган хатарлар ва уларни камайтириш бўйича кўрилган чоралар тўғрисидаги маълумот. |
4. Жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш бўйича ички назоратни таъминлаш бўйича қимматли қоғозлар бозорининг профессионал иштирокчиси томонидан тасдиқланган ҳужжат номи ва санаси, шунингдек унга ўзгартириш ва қўшимчалар киритган кейинги ҳужжатлар ҳамда ўзгартиришлар киритиш сабаблари ва мақсадлари тўғрисидаги маълумот. |
5. Назоратчи ва ходимларнинг жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш соҳасида доимий равишда қайта тайёргарликдан ўтказилганлиги тўғрисидаги маълумот. |
6. Махсус ваколатли давлат органига юборилган хабарлар сони (хабарларнинг мазмуни ошкор қилинмасдан фақатгина уларнинг умумий сони берилади). |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishҚимматли қоғозлар бозорининг профессионал иштирокчилари учун жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш бўйича ички назорат қоидаларига
2-ИЛОВА
2-ИЛОВА
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЖисмоний шахсни идентификациялашда зарур бўладиган
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishМАЪЛУМОТЛАР
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishМижоз ва унинг бенефициар мулкдорини идентификациялашда зарур бўладиган маълумотлар:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1) фамилияси, исми, отасининг исми;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2) туғилган санаси ва жойи;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3) жисмоний шахснинг шахсий идентификация рақами (Ўзбекистон Республикаси резидентлари учун);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4) фуқаролиги тўғрисидаги маълумотлар;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5) рўйхатдан ўтганлиги ва яшаш жойи тўғрисидаги маълумотлар;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6) паспорт ёки идентификацияловчи ИД-карта ёки уларнинг ўрнини босувчи ҳужжатнинг реквизитлари (ҳужжатнинг серияси ва рақами, ҳужжат берилган сана, ҳужжатни берган органнинг номи);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7) мобил телефон рақами (агар мавжуд бўлса);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish8) электрон почта манзили (агар мавжуд бўлса).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishҚимматли қоғозлар бозорининг профессионал иштирокчилари учун жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш бўйича ички назорат қоидаларига
3-ИЛОВА
3-ИЛОВА
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЮридик шахс бўлган мижоз ҳамда унинг бенефициар мулкдорини идентификациялашда зарур бўладиган
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishМАЪЛУМОТЛАР
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЮридик шахс бўлган мижоз ҳамда унинг бенефициар мулкдорини идентификациялашда зарур бўладиган маълумотлар:
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1) тўлиқ, шунингдек агар давлат рўйхатидан ўтганлиги тўғрисидаги гувоҳномада кўрсатилган бўлса, қисқартирилган номи;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2) давлат рўйхатидан ўтганлиги тўғрисидаги маълумот: сана, рақам, рўйхатга олувчи орган номи;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3) солиқ тўловчининг идентификация рақами;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4) жойлашган ери (почта манзили);
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5) давлат рўйхатидан ўтганлиги тўғрисидаги гувоҳномада кўрсатилган бошқа маълумотлар;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6) лицензияланиши лозим бўлган фаолият турларини амалга ошириш учун мавжуд бўлган лицензиялар тўғрисидаги маълумотлар: фаолият тури, лицензиянинг рақами ва берилган санаси, ким томонидан берилганлиги, амал қилиш муддати;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7) юридик шахс номидан иш кўрувчи жисмоний шахснинг идентификация маълумотлари;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish8) юридик шахснинг таъсисчилари (йирик акциядорлари, иштирокчилари) ҳақидаги ҳамда мижознинг устав фонди (капитали)даги уларнинг улушлари тўғрисидаги маълумотлар;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish9) шакллантирилган устав фонди (капитали) миқдори тўғрисидаги маълумотлар;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish10) юридик шахснинг бошқарув органлари (тузилмаси ва шахсий таркиби) тўғрисидаги маълумотлар;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish11) телефон рақамлари;
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish12) электрон почта ва (ёки) веб-сайт манзили (агар мавжуд бўлса).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishҚимматли қоғозлар бозорининг профессионал иштирокчилари учун жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш бўйича ички назорат қоидаларига
4-ИЛОВА
4-ИЛОВА
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishМахсус ваколатли давлат органининг шубҳали операциялар тўғрисидаги хабарларни қабул қилиш тизимидаги шахсий кабинетга уланиш учун тақдим этиладиган
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishМАЪЛУМОТЛАР
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishI. Ташкилот ҳақидаги маълумотлар | ||
1. | Ташкилотнинг номланиши (ўзбек тилида, лотин алифбосида) | |
2. | Ташкилотнинг номланиши (ўзбек тилида, кирилл алифбосида) | |
3. | Ташкилотнинг номланиши (рус тилида) | |
4. | Ташкилот тури | |
5. | Солиқ тўловчининг идентификация рақами | |
6. | Ташкилот банкининг МФОси | |
7. | Ташкилот банкининг SWIFT рақами | |
8. | Ташкилот рўйхатдан ўтказилган ҳудуд (вилоят, туман) | |
9. | Ташкилотнинг тўлиқ манзили | |
10. | Ташкилотнинг телефон рақами | |
11. | Ташкилотнинг электрон почта манзили | |
II. Ташкилотнинг масъул ходими (назоратчи) ҳақидаги маълумотлар | ||
1. | Жисмоний шахснинг шахсий идентификация рақами | |
2. | Ходимнинг Ф.И.О. | |
3. | Ходимнинг электрон почта манзили | |
4. | Ходимнинг телефон рақами | |
5. | Ходимнинг яшаш манзили | |
6. | Ходимнинг лавозими | |
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishҚимматли қоғозлар бозорининг профессионал иштирокчилари учун жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш бўйича ички назорат қоидаларига
5-ИЛОВА
5-ИЛОВА
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishМижоз сўровномасида кўрсатиладиган
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishМАЪЛУМОТЛАР
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. Қимматли қоғозлар бозорининг профессионал иштирокчилари учун жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш бўйича ички назорат қоидаларининг 2 ёки 3-иловаларида кўрсатилган мижоз ва мижознинг бенефициар мулкдорини идентификациялаш жараёнида олинган маълумотлар.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. Мижознинг бенефициар мулкдори тўғрисидаги маълумотлар.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3. Мижознинг юқори мансабдор шахс (унинг оила аъзоси ёки унга яқин бўлган шахс) эканлиги ҳақидаги белги.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4. Хавф даражаси, шу жумладан хавфни баҳолаш учун асос бўлган маълумотлар.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5. Қимматли қоғозлар бозорининг профессионал иштирокчилари томонидан мижозни идентификация қилишда амалга оширилган қўшимча тадбирларнинг натижалари.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish6. Мижоз билан амалий иш муносабатларининг бошланиш санаси ва хизмат кўрсатиш даврининг давомийлиги.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish7. Кўрсатилган хизмат турлари, миқдори ва нархи тўғрисидаги маълумотлар.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish8. Мижознинг сўровномаси тўлдирилган ва унга ўзгартириш киритилган сана.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish9. Мижоз билан ишлашга масъул бўлган, қимматли қоғозлар бозорининг профессионал иштирокчиси ходимининг фамилияси, исми ва отасининг исми, лавозими, амалдаги телефон рақами.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish10. Мижоз сўровномасини тўлдирган ходимнинг фамилияси, исми ва отасининг исми ҳамда лавозими (қоғоз шаклида тўлдирилган мижоз сўровномаси учун ходимнинг имзоси ҳам).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish11. Ички қоидалар билан аниқланадиган бошқа маълумотлар.
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЎзбекистон Республикаси Истиқболли лойиҳалар миллий агентлигининг 2026 йил 18 майдаги 1-сон ва Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратураси ҳузуридаги Иқтисодий жиноятларга қарши курашиш департаментининг 2026 йил 14 майдаги 23-сон қарорига
2-ИЛОВА
2-ИЛОВА
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishЎз кучини йўқотган деб топилаётган идоравий норматив-ҳуқуқий ҳужжатлар
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishРЎЙХАТИ
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olishHujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish1. Ўзбекистон Республикаси Давлат мулки қўмитаси ҳузуридаги Қимматли қоғозлар бозори фаолиятини мувофиқлаштириш ва назорат қилиш маркази ва Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратураси ҳузуридаги Солиқ, валютага оид жиноятларга ва жиноий даромадларни легаллаштиришга қарши курашиш департаментининг 2009 йил 13 октябрдаги 2009-43 ва 38-сон «Қимматли қоғозлар бозорининг профессионал иштирокчилари учун жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш бўйича ички назорат қоидаларини тасдиқлаш ҳақида»ги қарори (рўйхат рақами 2033, 2009 йил 3 ноябрь) (Ўзбекистон Республикаси қонун ҳужжатлари тўплами, 2009 й., 45-сон, 491-модда).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish2. Ўзбекистон Республикаси Давлат мулки қўмитаси ҳузуридаги Қимматли қоғозлар бозори фаолиятини мувофиқлаштириш ва назорат қилиш маркази ҳамда Бош прокуратура ҳузуридаги Солиқ, валютага оид жиноятларга ва жиноий даромадларни легаллаштиришга қарши курашиш департаментининг 2010 йил 6 ноябрдаги 2010-20 ва 32-сон «Қимматли қоғозлар бозорининг профессионал иштирокчилари учун жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга ва терроризмни молиялаштиришга қарши курашиш бўйича ички назорат қоидаларига ўзгартириш ва қўшимчалар киритиш ҳақида»ги қарори (рўйхат рақами 2033-1, 2010 йил 19 ноябрь) (Ўзбекистон Республикаси қонун ҳужжатлари тўплами, 2010 й., 47-сон, 436-модда).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish3. Ўзбекистон Республикаси Давлат рақобат қўмитаси ҳузуридаги Қимматли қоғозлар бозорини мувофиқлаштириш ва ривожлантириш маркази ва Бош прокуратура ҳузуридаги Солиқ, валютага оид жиноятларга ва жиноий даромадларни легаллаштиришга қарши курашиш департаментининг 2014 йил 30 декабрдаги 2014-33 ва 29-сон «Қимматли қоғозлар бозорининг профессионал иштирокчилари учун жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга ва терроризмни молиялаштиришга қарши курашиш бўйича ички назорат қоидаларига ўзгартириш ва қўшимчалар киритиш тўғрисида»ги қарори (рўйхат рақами 2033-2, 2015 йил 15 январь) (Ўзбекистон Республикаси қонун ҳужжатлари тўплами, 2015 й., 2-сон, 27-модда).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish4. Ўзбекистон Республикаси Капитал бозорини ривожлантириш агентлиги ва Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратураси ҳузуридаги Иқтисодий жиноятларга қарши курашиш департаментининг 2019 йил 26 июндаги 2019-39 ва 20-сон «Қимматли қоғозлар бозорининг профессионал иштирокчилари учун жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга ва терроризмни молиялаштиришга қарши курашиш бўйича ички назорат қоидаларини тасдиқлаш ҳақида»ги қарорга ўзгартириш ва қўшимчалар киритиш тўғрисида»ги қарори (рўйхат рақами 2033-3, 2019 йил 10 июль) (Қонун ҳужжатлари маълумотлари миллий базаси, 10.07.2019 й., 10/19/2033-3/3401-сон).
Hujjatga taklif yuborishAudioni tinglashHujjat elementidan havola olish5. Ўзбекистон Республикаси Молия вазирлигининг 2021 йил 25 июндаги 38-сон ва Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратураси ҳузуридаги Иқтисодий жиноятларга қарши курашиш департаментининг 2021 йил 22 июндаги 26-сон «Қимматли қоғозлар бозорининг профессионал иштирокчилари учун жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш бўйича ички назорат қоидаларига ўзгартириш ва қўшимчалар киритиш тўғрисида»ги қарори (рўйхат рақами 2033-4, 2021 йил 26 июнь) (Қонунчилик маълумотлари миллий базаси, 26.06.2021 й., 10/21/2033-4/0598-сон).
(Қонунчилик маълумотлари миллий базаси, 02.07.2026 й., 10/26/3877/0672-сон)