|
Акт утратил силу " " 09.09.2009
|
Приказ
ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ВЫПУСКА, ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ И АННУЛИРОВАНИЯ ВЫПУСКА АКЦИЙ АКЦИОНЕРНЫХ ОБЩЕСТВ
[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан от 12 ноября 2003 года. Регистрационный № 1159-1]
Комментарий LexUzНастоящий приказ утратил силу в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 16 июля 2009 года № 2009-40 «Об утверждении Правил эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг» (рег. № 2000 от 30.08.2009 г.).
Во исполнение постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 9 июля 2003 года № 307 «О внесении изменений и дополнений в некоторые решения правительства» и в соответствии с Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126, приказываю:
1. Внести изменения и дополнения в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска акций акционерных обществ, утвержденное Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан 7 июня 2003 года (рег. № 1159 от 10 июля 2003 года), согласно приложению.
2. Ввести в действие настоящий приказ по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
Генеральный директор М.С. ЮНУСМАТОВ
г. Ташкент,
5 сентября 2003 г.,
№ 2003-17
ПРИЛОЖЕНИЕ
к приказу генерального директора
Центра по координации и контролю
за функционированием рынка ценных
бумаг при Госкомимуществе
Республики Узбекистан от
5 сентября 2003 г. № 2003-17
к приказу генерального директора
Центра по координации и контролю
за функционированием рынка ценных
бумаг при Госкомимуществе
Республики Узбекистан от
5 сентября 2003 г. № 2003-17
ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ,
вносимые в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска акций акционерных обществ
1. В абзаце втором преамбулы слова «акций первичной эмиссии акционерных обществ, созданных в результате преобразования государственных предприятий,» исключить.
2. Пункт 19 дополнить абзацем следующего содержания:
«Проспект эмиссии (анкета выпуска) акций представляется эмитентами в регистрирующий орган в бумажном и электронном (на магнитных носителях) видах. Содержание проспекта эмиссии (анкеты выпуска) акций, представляемой в электронном виде, должно соответствовать содержанию проспекта эмиссии (анкеты выпуска), представляемой в бумажном виде».
3. Пункт 38 дополнить абзацем следующего содержания:
«формы акционерного общества».
4. Абзац четвертый пункта 39 исключить.
5. Абзаце первый пункта 40 после слов «эмитент обязан» дополнить словами «в трехмесячный срок после внесения изменений в устав, связанных с уменьшением уставного фонда».
6. Дополнить параграфом восьмым следующего содержания:
«§ 8. Особенности государственной регистрации первичной эмиссии (выпуска акций) при преобразовании государственного предприятия в акционерное общество
55. Утверждение Госкомимуществом или его территориальным управлением проспекта эмиссии (анкеты выпуска) является решением о выпуске (эмиссии) акций при преобразовании государственного предприятия в акционерное общество.
56. Для проведения государственной регистрации выпуска первичной эмиссии (выпуска акций) в соответствующий регистрирующий орган:
а) руководитель акционерного общества в трехдневный срок с момента государственной регистрации акционерного общества представляет:
заявление о государственной регистрации выпуска акций (приложение № 1);
нотариально заверенную копию учредительных документов;
образцы выпускаемых акций в трех экземплярах (в случае наличного выпуска);
регистрационную карту эмитента (приложение № 4).
б) Госкомимущество или его территориальное управление в трехдневный срок с момента их подписания и утверждения представляет в регистрирующий орган:
приказ о преобразовании государственного предприятия.
проспект эмиссии (анкету выпуска) акций в трех экземплярах (приложения № 6 и № 7);
57. Проспект эмиссии (анкета выпуска) акций при учреждении акционерного общества в результате преобразования государственного предприятия готовится и подписывается Госкомимуществом или его территориальным управлением.
58. Государственная регистрация выпуска акций при учреждении акционерного общества в результате преобразования государственного предприятия должна быть произведена регистрирующим органом не позднее 20 дней с момента представления необходимых документов.
59. Основанием для отказа в регистрации акций могут быть неполное представление документов и несоответствие сведений, содержащихся в них. Иные основания для отказа в регистрации выпуска акций не допускаются».
9. В приложении № 4:
а) после слов «наименование банка» добавить слова «и МФО»;
б) после слова «курьером» дополнить абзацами следующего содержания: «Уполномоченное лицо:
Ф.И.О. ____________________________________________________
Должность: ________________________________________________
Паспортные данные: серия___________ №____________________
дата выдачи_________ кем выдан________
до какого срока________________________
Номер телефона____________________________________________
Образец подписи «_____________»
10. Дополнить приложениями № 6 и № 7 согласно приложениям № 1 и № 2 к настоящим изменениям и дополнениям.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 1
к изменениям и дополнениям
ПРИЛОЖЕНИЕ № 6
к Положению о порядке выпуска,
государственной регистрации и
аннулирования выпуска акций
акционерных обществ
к изменениям и дополнениям
ПРИЛОЖЕНИЕ № 6
к Положению о порядке выпуска,
государственной регистрации и
аннулирования выпуска акций
акционерных обществ
| | | | | | | | | | | | | | | |
|
«Утверждено» |
| | | |
«Зарегистрировано» | |||||||||
|
(Госкомимущество или его |
| | | |
(наименование регистрирующего органа) | |||||||||
|
_________________________________ |
| | | |
_________________________ | |||||||||
|
(должность, Ф.И.О. уполномоченного лица регистрирующего органа, подпись) |
| | | |
(должность, Ф.И.О. уполномоченного лица регистрирующего органа, подпись) | |||||||||
|
№_______________ |
| | | |
| |||||||||
|
Печать |
| | | |
Печать | |||||||||
|
ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ | ||||||||||||||
|
______________________________________________________________________________ | ||||||||||||||
|
(полное наименование эмитента) | ||||||||||||||
| Присвоен идентификационный номер: | | | | | | | | | | | | | | |
|
__________________________________________________________ | ||||||||||||||
|
(серия, вид и количество акций) | ||||||||||||||
|
_____________________________________________________________________ | ||||||||||||||
| Подписи ответственных лиц эмитента: | | | | | | | | | | | | | | |
|
Руководитель эмитента:__________________________________________ |
| | | | | |||||||||
|
(Ф.И.О., подпись) |
| | | | | |||||||||
|
Главный бухгалтер: _____________________________________________ |
| | | | | |||||||||
|
(Ф.И.О., подпись) |
| | | | | |||||||||
| Печать Дата |
| | | | | | | | | | | | | |
| ______________________________________________________________________________ | ||||||||||||||
Регистрирующий орган не несет ответственность за достоверность сведений, содержащихся в данном проспекте эмиссии акций, и фактом его регистрации не выражает свое отношение к размещаемым акциям.
В соответствии со статьей 30 Закона Республики Узбекистан «О механизме функционирования рынка ценных бумаг» выбор объекта, формы и размера инвестиций является ответственностью (риском) самого инвестора, соответственно, конечную ответственность (риск) за защиту собственных инвестиций, вложенных в ценные бумаги, в том числе в акции, несут сами инвесторы (акционеры).
1. ОСНОВНЫЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ЭМИТЕНТЕ
1. Полное и сокращенное наименование эмитента: __________
Отрасль: ________________________________
Вышестоящая организация: _________________________
Фамилия, имя, отчество руководителя эмитента: ______________
Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера: ____________
2. Организационно-правовая форма эмитента: _____________
3. Местонахождение и банковские реквизиты: ___________
Полный почтовый адрес: ________________________
Название обслуживающего банка и его местонахождение: _________
Наименование налогового органа и ИНН: ___________________
4. Наименование регистрирующего органа, дата и номер государственной регистрации эмитента: ____________________
5. Основные виды деятельности: _____________________
6. Распределение уставного фонда по долям в соответствии с приказом Госкомимущества или его территориального управления: _____________________________________________________________
|
|
доля в уставном фонде |
размещенные |
не размещенные | |
|
в штуках |
в % |
| | |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
| 1. Государство (хокимият) | | | | |
| передано в уставной фонд | | | | |
| 2.Трудовой коллектив | | | | |
| 3.Иностранный инвестор | | | | |
| 4. Свободная продажа, всего, в том числе: | | | | |
| смежники | | | | |
| вышестоящие организации | | | | |
| прочие | | | | |
| передано в уставной фонд | | | | |
| ВСЕГО | | 100% | | |
7. Список всех членов исполнительного органа эмитента:
|
Ф.И.О. члена |
Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года |
Доля в уставном фонде эмитента | |
|
кол-во в штуках |
доля в % | ||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
|
| | |
8. Список всех юридических лиц, у которых эмитент имеет долю в размере 5 и более процентов их уставного фонда:
|
Полное фирменное наименование |
Организационно-правовая форма |
Местонахождение |
Доля эмитента в уставном фонде юридического лица, в % |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
| | | | |
9. Принадлежность эмитента к промышленным, банковским, финансовым группам, холдингам, ассоциациям, инвестиционным институтам, членство на товарных, валютных, фондовых, прочих биржах с указанием их наименования и местонахождения как в Республике Узбекистан, так и за ее пределами:
|
Виды групп |
Наименование |
Местонахождение |
|
1 |
2 |
3 |
| Промышленные группы | | |
| Банковские группы | | |
| Финансовые группы | | |
| Холдинговые компании | | |
| Ассоциации | | |
| Инвестиционные институты | | |
| Биржи | | |
10. Список всех представительств и филиалов эмитента:
| Полное наименование | | | |
| Местонахождение | | | |
| Дата открытия | | | |
| Ф.И.О. руководителя | | | |
| Вид деятельности | | | |
| Уставный фонд | | | |
| Оборот | | | |
| Прибыль (+) или убыток (-) | | | |
11. Численность работающих по каждой категории по положению на конец года за последние три года (человек):
| |
200__г. |
200__г. |
200__г. |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
Производство — численность работников, занятых в основной производственной деятельности предприятия (производственные рабочие, продавцы) |
| | |
|
Административно-управленческий персонал |
| | |
|
Социальная сфера — работники, занятые в управлении и обслуживании в детских садов, домов отдыха, |
| | |
| Прочие | | | |
| Итого: | | | |
12. Наличие у эмитента патентов, лицензий или контрактов, которые могут оказать существенное влияние на его финансовое положение. Привести их краткое описание.
13. Вложение средств в научно-исследовательские разработки в течение последних трех лет в сумах и в процентах к прибыли по итогам года.
2. ДАННЫЕ О ФИНАНСОВОМ СОСТОЯНИИ ЭМИТЕНТА
14. Копии бухгалтерских балансов и отчетов о прибылях и убытках эмитента за последний год.
15. Копия бухгалтерского баланса эмитента по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на регистрацию выпуска ценных бумаг в регистрирующий орган.
16. Информация о независимом аудиторе (если имеется):
Фамилия, имя, отчество _____________________________________
Номер лицензии ____________________________________________
Наименование аудиторской фирмы и ее местонахождение____________________
17. Краткое описание имущества эмитента в тыс. сум.:
|
Наименование группы |
Первоначальная стоимость (согласно данным бухгалтерского баланса по последнему пересчету основных средств) |
Сумма |
Остаточная стоимость |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
А. Производственные основные средства по основному виду деятельности |
| | |
| 1 . Здания | | | |
| 2.Сооружения | | | |
| 3. Передаточные устройства | | | |
| 4. Машины и оборудования | | | |
| Из них: | | | |
| силовые машины и оборудование | | | |
| рабочие машины и оборудование | | | |
| приборы и лабораторное оборудование | | | |
| вычислительная техника | | | |
| прочие машины и оборудование | | | |
| транспортные средства | | | |
| инструмент, производственный инвентарь и другие виды основных средств | | | |
| 5 . Скот рабочий | | | |
| 6. Скот продуктивный | | | |
18. Размер земельного участка, находящегося на балансе (га)____________________
19. Краткий перечень объектов соцкультбыта, находящихся на балансе эмитента (например: детские сады, жилые дома, дома отдыха, больницы и т. д.), в тыс. сум.:
|
Наименование объекта соцкультбыта |
Местонахождение |
Балансовая стоимость, в тыс. |
|
1 |
2 |
3 |
|
|
| |
20. Размер резервного фонда по уставу, в % ___________________
Фактический размер резервного фонда на дату принятия решения о выпуске ценных бумаг, в тыс. сум. ________________________________
В случае если резервный фонд на момент принятия решения о выпуске ценных бумаг не сформирован, это следует отразить в ответе.
21. Размер просроченной задолженности по уплате налогов, в тыс. сум.:
|
Вид налога |
Сумма задолженности |
|
1 |
2 |
|
|
|
22. Сведения о задолженности по банковским и другим кредитам (не включается задолженность поставщикам), в тыс. сум:
|
Наименование кредитора |
Направление использования заемных средств (пополнение оборотных средств, приобретение оборудования и т. д.) |
Сумма кредита |
Процентная ставка |
Сроки выплаты процентов (дата/сумма), в т. ч. просроченных |
Дата полного погашения кредитов, в т.ч. просроченных |
Залог (имущество, представленное кредитору в обеспечение по кредиту) |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| | | | | |
23. Общая сумма задолженности по прочим кредиторам на последнюю отчетную дату, в сум. (включает задолженности поставщикам и другим некредитным организациям, например, поставщикам электроэнергии, теплоснабжения, комплектующих деталей и т. д.) _____________________
24. Сведения о дебиторской задолженности, в тыс. сум.:
|
Наименование дебитора |
Местонахождение |
Сумма задолженности |
Сроки погашения |
Сумма задолженности, безнадежной к взысканию |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
|
| | | |
25. Сведения о направлении средств на капитальные вложения:
а) объем капитальных вложений за 3 последних года, в тыс. сум.:
|
Год |
Сумма |
Год |
Сумма |
Год |
Сумма |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|
|
| | | | |
б) объем незавершенного строительства, в тыс. сум.:
|
Наименование объекта |
Балансовая стоимость |
Плановые сроки строительства, в месяцах |
Степень освоения объекта, в % |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
|
| | |
в) объем неустановленного оборудования, в тыс. сум.:
|
Наименование объекта |
Год приобретения |
Балансовая стоимость |
|
1 |
2 |
3 |
|
|
|
|
26. Сведения об экономических санкциях, налагавшихся на эмитента уполномоченными органами в течение 3 лет:
а) даты наложения санкций _________________________________
б) орган, наложивший санкции______________________________
в) причина наложения санкций______________________________
г) размер санкций, в сум. ____________________________________
д) степень исполнения санкций к моменту принятия решения о выпуске ценных бумаг___________________________________________
27. Информация о наличии судебных процессов, в которых эмитент выступает ответчиком или истцом.
28. Динамика выпуска продукции (оказываемых услуг) в сопоставимых показателях (в натуральном выражении) за последние три года:
|
Основные виды выпускаемой продукции |
Год |
Объем выпуска продукции (шт.) |
Год |
Объем выпуска продукции (шт.) |
Год |
Объем выпуска продукции (шт.) |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
|
| | | | | |
29. Сведения об уставном фонде эмитента:
а) размер уставного фонда, в сум. ____________________________;
б) размер уставного фонда по данным бухгалтерского баланса, в сум. ___________________________;
в) объем оплаченной части уставного фонда, в сум. ____________;
г) выплаченные доходы по ценным бумагам в процентах к номинальной стоимости по результатам:
| |
200_ г. |
200_ г. |
200_ г. |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
По облигациям |
|
|
|
|
По другим видам ценных бумаг |
| | |
30. Дата (период) погашения или замены на другие ценные бумаги эмитента, консолидации существующих ценных бумаг или разделение существующих ценных бумаг на ценные бумаги меньшего номинала:
|
Дата погашения или замены на другие ценные бумаги |
Консолидация |
Дробление | ||
| цена старая, в сум. | цена новая, в сум. | цена старая, в сум. | цена новая, в сум. | |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
|
| | | |
31. Сведения о предыдущих выпусках облигаций отдельно по каждому из зарегистрированных выпусков облигаций эмитента, за исключением выпусков, все облигации которых погашены:
а) основание для выпуска облигаций _________________________;
б) серия и форма облигаций выпуска _________________________;
в) дата начала размещения __________________________________;
г) дата окончания размещения _______________________________;
д) количество облигаций выпуска ____________________________;
е) номинальная стоимость одной облигации выпуска, в сум. ____;
ж) общий объем выпуска (по номинальной стоимости), в сум. ________________________;
з) права, предоставляемые каждой облигацией выпуска ________;
и) условия и порядок погашения облигаций выпуска ___________;
к) обеспечение по облигациям выпуска, указываются:
полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму юридического лица, предоставившего обеспечение;
вид обеспечения;
размер обеспечения в денежном выражении;
л) если выпуск облигаций признан несостоявшимся, указываются:
регистрирующий орган, принявший решение о признании выпуска облигаций несостоявшимся, дата принятия такого решения;
основания признания выпуска облигаций несостоявшимся.
3. УСЛОВИЯ ПРЕДСТОЯЩЕГО ВЫПУСКА АКЦИЙ В ОБРАЩЕНИЕ
32. Условия предстоящего выпуска акций в обращение:
а) вид и форма акций выпуска _______________________________;
б) количество акций выпуска ________________________________, из них: простые акции на предъявителя, штук _________________ простые именные акции, штук _______________________________;
привилегированные акции на предъявителя, штук______________;
привилегированные именные акции, штук ____________________;
в) номинальная стоимость акции выпуска, сум. ________________;
г) общий объем выпуска (по номинальной стоимости), сум. _____;
д) права, предоставляемые каждой акцией выпуска;
е) способ размещения акций;
ж) срок и порядок размещения акций;
з) предполагаемая цена размещения акций;
и) условия и порядок оплаты акции, в том числе форма расчетов, банковские счета, на которые должны перечисляться средства в оплату акций;
к) номер и дата приказа Госкомимущества или его территориального управления о приватизации предприятия;
л) любые ограничения на эмиссию акций, установленные в уставе эмитента, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых акций;
м) налогообложение получаемого инвестором дохода по приобретенным акциям.
В случае оплаты акций неденежными средствами указать перечень имущества, которым могут оплачиваться акции.
33. Доля акций выпуска, при неразмещении которой выпуск считается несостоявшимся (такая доля не может быть определена в размере меньше чем 60 процентов от общего количества акций выпуска).
Порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты за акции, на случай признания выпуска акций несостоявшимся.
34. Детальный анализ факторов риска по группам:
|
Факторы риска |
Детальное описание |
|
1 |
2 |
|
Экономические (подверженность сферы деятельности эмитента инфляции, влияние ставки рефинансирования на формирование оборотных средств предприятия и т. д.) |
|
| Конкуренция (наличие в отрасли предприятий, выпускающих аналогичную продукцию по более низким ценам, и т. д.) | |
| Социальные (отсутствие в данном регионе необходимых специалистов; влияние возможного сокращения численности работающих на обстановку в регионе; влияние на бюджет предприятия содержания объектов социально- культурного назначения и т. д.) | |
| Технические (износ части оборудования и т. п.) | |
| Экологические (возможное закрытие предприятия из-за нарушения экологических нормативов и т. д.) | |
35. Порядок хранения и учета прав на акции, в том числе полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон реестродержателя, осуществляющего ведение реестра владельцев именных акций эмитента, и в случае выпуска безналичных акций также и депозитария, осуществляющего учет прав на них, а также данные о лицензии (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия) на осуществление соответствующей деятельности.
В случае если эмитент осуществляет ведение реестра владельцев именных акций самостоятельно, указываются подразделение эмитента, осуществляющее ведение реестра, почтовый адрес, телефон.
36. Информация о порядке и месте ознакомления с копиями и оригинальным экземпляром проспекта эмиссии акций.
Адреса и реквизиты информационно-справочных систем, периодические печатные издания, где будет размещен полный текст зарегистрированного проспекта эмиссии акций.
37. Основные места (место) продажи акций.
Указываются основные места (место) продажи размещаемых акций в случае их размещения путем подписки, места (место) выдачи сертификатов наличных акций в случае размещения наличных акций.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 2
к изменениям и дополнениям
ПРИЛОЖЕНИЕ № 7
к Положению о порядке выпуска,
государственной регистрации и аннулирования
выпуска акций акционерных обществ
к изменениям и дополнениям
ПРИЛОЖЕНИЕ № 7
к Положению о порядке выпуска,
государственной регистрации и аннулирования
выпуска акций акционерных обществ
| | | | | | | | | | | | | | | |
|
«Утверждено» |
| | | |
«Зарегистрировано» | |||||||||
|
(Госкомимущество или его |
| | | |
(наименование регистрирующего органа) | |||||||||
|
_________________________________ |
| | | |
___________________________ | |||||||||
|
(должность, Ф.И.О. уполномоченного лица регистрирующего органа, подпись) |
| | | |
(должность, Ф.И.О. уполномоченного лица регистрирующего органа, подпись) | |||||||||
|
___________________ |
| | | |
______________________ | |||||||||
|
Печать |
| | | |
Печать | |||||||||
|
АНКЕТА ВЫПУСКА | ||||||||||||||
|
______________________________________________________________________________ | ||||||||||||||
|
(полное наименование эмитента) | ||||||||||||||
| Присвоен идентификационный номер : | | | | | | | | | | | | | | |
|
__________________________________________________________ | ||||||||||||||
|
(серия, вид и количество акций) | ||||||||||||||
|
_____________________________________________________________________ | ||||||||||||||
| Подписи ответственных лиц эмитента: | | | | | | | | | | | | | | |
|
Руководитель эмитента:__________________________________________ |
| | | | | |||||||||
|
(Ф.И.О., подпись) |
| | | | | |||||||||
|
Главный бухгалтер: _____________________________________________ |
| | | | | |||||||||
|
(Ф.И.О., подпись) |
| | | | | |||||||||
| Печать Дата |
| | | | | | | | | | | | | |
| _______________________________________________________________________________ | ||||||||||||||
Регистрирующий орган не несет ответственность за достоверность сведений, содержащихся в данном проспекте эмиссии акций, и фактом его регистрации не выражает свое отношение к размещаемым акциям.
В соответствии со статьей 30 Закона Республики Узбекистан «О механизме функционирования рынка ценных бумаг» выбор объекта, формы и размера инвестиций является ответственностью (риском) самого инвестора, соответственно, конечную ответственность (риск) за защиту собственных инвестиций, вложенных в ценные бумаги, в том числе в акции, несут сами инвесторы (акционеры).
1. ОСНОВНЫЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ЭМИТЕНТЕ
1. Полное и сокращенное наименование эмитента: _________________
Отрасль: _____________________________
Вышестоящая организация: ______________________
Фамилия, имя, отчество руководителя эмитента: ___________
Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера: ______________
2. Организационно-правовая форма эмитента: ________________
3. Местонахождение и банковские реквизиты: _________
Полный почтовый адрес: ___________________
Название обслуживающего банка и его местонахождение: _____
Наименование налогового органа и ИНН: ___________________
4. Наименование регистрирующего органа, дата и номер государственной регистрации эмитента: _________________
5. Основные виды деятельности: ___________________
6. Распределение уставного фонда по долям в соответствии с приказом Госкомимущества или его территориального управления:
|
|
доля в уставном фонде |
размещенные |
не размещенные | |
|
в штуках |
в % |
| | |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
| 1. Государство (хокимият) | | | | |
| передано в уставной фонд | | | | |
| 2. Трудовой коллектив | | | | |
| 3. Иностранный инвестор | | | | |
| 4. Свободная продажа, всего, в том числе: | | | | |
| смежники | | | | |
| вышестоящие организации | | | | |
| прочие | | | | |
| передано в уставной фонд | | | | |
| ВСЕГО | | 100% | | |
7. Список всех членов исполнительного органа эмитента:
|
Ф.И.О. члена |
Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года |
Доля в уставном фонде эмитента | |
|
кол-во в штуках |
доля в % | ||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
|
| | |
8. Список всех юридических лиц, у которых эмитент имеет долю в размере 5 и более процентов их уставного фонда:
|
Полное фирменное наименование |
Организационно-правовая форма |
Местонахождение |
Доля эмитента в уставном фонде юридического лица, в % |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
| | | | |
9. Список всех представительств и филиалов эмитента:
| Полное наименование | | | |
| Местонахождение | | | |
| Дата открытия | | | |
| Ф.И.О. руководителя | | | |
| Вид деятельности | | | |
| Уставный фонд | | | |
| Оборот | | | |
| Прибыль (+) или убыток (-) | | | |
В случае отсутствия или отрицательного ответа при заполнении следует дать полные, развернутые ответы, например: эмитент представительств и филиалов не имеет.
10. Численность работающих по каждой категории по положению на конец года за последние три года (человек):
| |
200__г. |
200__г. |
200__г. |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
Производство — численность работников, занятых в основной производственной деятельности предприятия (производственные рабочие, продавцы) |
| | |
|
Административно-управленческий персонал |
| | |
|
Социальная сфера — работники, занятые в управлении и обслуживании в детских садов, домов отдыха, |
| | |
| Прочие | | | |
| Итого: | | | |
2. ДАННЫЕ О ФИНАНСОВОМ СОСТОЯНИИ ЭМИТЕНТА
11. Копии бухгалтерских балансов и отчетов о прибылях и убытках эмитента за последний год.
12. Копия бухгалтерского баланса эмитента по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на регистрацию выпуска ценных бумаг в регистрирующий орган.
13. Информация о независимом аудиторе (если имеется):
Фамилия, имя, отчество _____________________________________
Номер лицензии ____________________________________________
Наименование аудиторской фирмы и ее адрес__________________
14. Размер просроченной задолженности по уплате налогов, в тыс. сум.:
|
Вид налога |
Сумма задолженности |
|
1 |
2 |
| | |
15. Сведения об уставном фонде эмитента:
а) размер уставного фонда в сум. ____________________________;
б) размер уставного фонда по данным бухгалтерского баланса в сум. _____________________________________________________;
в) объем оплаченной части уставного фонда в сум. ____________;
г) выплаченные доходы по ценным бумагам в процентах к номинальной стоимости по результатам:
| |
200_г. |
200_г. |
200_г. |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
По облигациям |
| | |
|
По другим видам ценных бумаг |
| | |
16. Сведения о задолженности по банковским и другим кредитам (не включается задолженность поставщикам) в тыс. сум.:
|
Наименование кредитора |
Направление использования заемных средств (пополнение оборотных средств, приобретение оборудования и т. д.) |
Сумма кредита |
Процентная ставка |
Сроки выплаты процентов (дата/сумма), в т. ч. просроченных |
Дата полного погашения кредитов, в т.ч. просроченных |
Залог (имущество, представленное кредитору в обеспечение по кредиту) |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| | | | | |
17. Общая сумма задолженности по прочим кредиторам на последнюю отчетную дату в сум. (включает задолженности поставщикам и другим некредитным организациям, например, поставщикам электроэнергии, теплоснабжения, комплектующих деталей и т. д.).
18. Сведения о дебиторской задолженности, в тыс. сум.:
|
Наименование дебитора |
Местонахождение |
Сумма задолженности |
Сроки погашения |
Сумма задолженности, безнадежной к взысканию |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
|
| | | |
19. Сведения об экономических санкциях, налагавшихся на эмитента уполномоченными органами в течение 3 лет:
а) даты наложения санкций __________________________________
б) орган, наложивший санкции_______________________________
в) причина наложения санкций_______________________________
г) размер санкций, в сум. ____________________________________
д) степень исполнения санкций к моменту принятия решения о выпуске ценных бумаг _____________________________
20. Информация о наличии судебных процессов, в которых предприятие выступает ответчиком или истцом.
3. УСЛОВИЯ ПРЕДСТОЯЩЕГО ВЫПУСКА АКЦИЙ В ОБРАЩЕНИЕ
21. Условия предстоящего выпуска акций в обращение:
а) вид и форма акций выпуска ______________________________;
б) количество акций выпуска _______________________________, из них простые акции на предъявителя, штук ________________;
простые именные акции, штук ______________________________;
привилегированные акции на предъявителя, штук_____________;
привилегированные именные акции, штук ___________________;
в) номинальная стоимость одной акции выпуска в сум. _______;
г) общий объем выпуска (по номинальной стоимости) в сум.__ ;
д) права, предоставляемые каждой акцией выпуска;
е) способ размещения акций;
ж) срок и порядок размещения акций;
з) предполагаемая цена размещения акций;
и) условия и порядок оплаты акций, в том числе форма расчетов, банковские счета, на которые должны перечисляться средства в оплату акций;
к) номер и дата приказа Госкомимущества или его территориального управления о приватизации предприятия;
л) любые ограничения на эмиссию акций, установленные в уставе эмитента, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых акций;
м) налогообложение получаемого инвестором дохода по приобретенным акциям.
В случае оплаты акций неденежными средствами указать перечень имущества, которым могут оплачиваться акции.
22. Доля акций выпуска, при неразмещении которой выпуск считается несостоявшимся (такая доля не может быть определена в размере меньше чем 60 процентов от общего количества акций выпуска).
23. Порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты за акции, на случай признания выпуска акций несостоявшимся.
24. Круг лиц, среди которых эмитент намерен разместить данный выпуск акций.
25. Детальный анализ факторов риска по группам:
|
Факторы риска |
Детальное описание |
|
1 |
2 |
|
Экономические (подверженность сферы деятельности эмитента инфляции, влияние ставки рефинансирования на формирование оборотных средств предприятия и т. д.) |
|
| Конкуренция (наличие в отрасли предприятий, выпускающих аналогичную продукцию по более низким ценам, и т. д.) | |
| Социальные (отсутствие в данном регионе необходимых специалистов; влияние возможного сокращения численности работающих на обстановку в регионе; влияние на бюджет предприятия содержания объектов социально- культурного назначения и т. д.) | |
| Технические (износ части оборудования и т. п.) | |
| Экологические (возможное закрытие предприятия из-за нарушения экологических нормативов и т. д.) | |
| | |
26. Порядок хранения и учета прав на акции, в том числе полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон реестродержателя, осуществляющего ведение реестра владельцев именных акций эмитента, и в случае выпуска безналичных акций также и депозитария, осуществляющего учет прав на них, а также данные о лицензии (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия) на осуществление соответствующей деятельности.
В случае если эмитент осуществляет ведение реестра владельцев именных акций самостоятельно, указываются:
подразделение эмитента, осуществляющее ведение реестра, почтовый адрес, телефон.
Приводятся основные данные, касающиеся порядка учета и перехода прав собственности на акции.
27. Информация о порядке и месте ознакомления с копиями и оригинальным экземпляром анкеты выпуска акций.
Адреса и реквизиты информационно-справочных систем, периодические печатные издания, где будет размещен полный текст зарегистрированной анкеты выпуска акций.
28. Данные об организациях, принимающих участие в размещении акций (андеррайтерах):
полные фирменные наименования, включая организационно-правовые формы, места нахождения и почтовые адреса организаций, принимающих участие в размещении акций, их функции, методы размещения и существенные условия договора (договоров) между эмитентом и этими организациями, условия вознаграждения, а также номера, даты выдачи, сроки действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и орган, их выдавший.
29. Основные места (место) продажи акций.
Указываются основные места (место) продажи размещаемых акций в случае их размещения путем подписки, места (место) выдачи сертификатов наличных акций в случае размещения наличных акций.
(Бюллетень нормативных актов министерств, государственных комитетов и ведомств Республики Узбекистан, 2003 г., № 21-22)
