|
Акт утратил силу " " 22.09.2024
|
«УТВЕРЖДАЮ»
Первый заместитель
председателя Госкомимущества
Республики Узбекистан
М.С.ЮНУСМАТОВ
18 июня 1997 г.
Положение
О ПОРЯДКЕ РАЗМЕЩЕНИЯ И обращения КОНВЕРТИРУЕМЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
(наименование акта в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 1 июля 1997 г. Регистрационный № 351]
Комментарий LexUzНастоящее Положение будет выведено из государственного реестра с 22 сентября 2024 года в соответствии с приказом министра юстиции Республики Узбекистан от 19 июня 2024 года № 12-мх «Об исключении некоторых ведомственных нормативно-правовых актов из Государственного реестра ведомственных нормативно-правовых актов» (рег. № 3521 от 20.06.2024 г.).
I. Общие положения
1.1. Настоящее Положение в соответствии с законами Республики Узбекистан «Об акционерных обществах и защите прав акционеров», «О рынке ценных бумаг» и иными нормативно-правовыми актами регулирует порядок размещения и обращения конвертируемых ценных бумаг.
(пункт 1.1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
1.2. В настоящем Положении используются следующие понятия:
конвертируемые ценные бумаги (далее — КЦБ) — привилегированные акции, корпоративные облигации, которые могут быть обращены в простые акции одного и того же эмитента;
(абзац второй пункт 1.2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
владелец КЦБ — юридическое или физическое лицо, которое приобрело КЦБ и является ее распорядителем (не обязательно собственником);
погашение конвертируемых облигаций — выкуп эмитентом собственных облигаций у их владельцев, по полной номинальной стоимости облигаций;
Агентство — Агентство по развитию рынка капитала Республики Узбекистан и его территориальные органы.
(абзац пятый пункта 1.2 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-55 (рег. № 351-4 от 24.09.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 24.09.2019 г., № 10/19/351-4/3798)
эмитент — юридическое лицо, выпускающее эмиссионные ценные бумаги и несущее обязательства по ним перед их владельцами.
(пункт 1.2 дополнен абзацем приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
II. Порядок выпуска КЦБ
2.1. Выпуск и размещение КЦБ:
служит альтернативным источником привлечения финансовых средств наряду с выпуском обычных, неконвертируемых ценных бумаг, банковских кредитов, займов и др.;
дает возможность получить больший доход (рыночная цена КЦБ более стабильна, чем цены на простые акции, при повышении цен на акции возрастает цена КЦБ);
позволяет приобрести право голоса при решении вопросов деятельности эмитента КЦБ;
позволяет устанавливать кредиторам пониженный процент, снижая тем самым издержки по обслуживанию долга;
делает КЦБ более привлекательными ввиду возможности их обмена на другие ценные бумаги (при увеличении доходности последних).
2.2. Решение о выпуске КЦБ, уровне и условиях их конвертации, а также порядок и сроки осуществления мероприятий, связанных с их выпуском утверждается общим собранием акционеров или наблюдательным советом эмитента, если в соответствии с уставом эмитента или решением общего собрания акционеров наблюдательному совету эмитента принадлежит право принятия такого решения.
Условия конвертации КЦБ должны предусматривать, что конвертация осуществляется:
по требованию владельцев КЦБ;
в срок, который (порядок определения которого) указан в решении о выпуске КЦБ;
при наступлении обстоятельств, указанных в решении о выпуске КЦБ.
В приложении № 1 к настоящему Положению приводятся рекомендации по определению порядка расчета конвертации конвертируемых ценных бумаг.
(пункт 2.2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
2.3. После принятия решения о выпуске КЦБ эмитент может заключить договор с профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее — профессиональный участник) на размещение КЦБ, выкуп ценных бумаг, выпущенных под их обеспечение, и оказание услуг по конвертации.
(пункт 2.3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
2.4. Суммарная номинальная стоимость привилегированных акций, конвертируемых в простые акции и неконвертируемых привилегированных акций не должна превышать 20 процентов от уставного фонда (уставного капитала) акционерного общества.
(пункт 2.4 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
2.5. Акционерные общества могут выпускать конвертируемые облигации. В случае если за счет облигаций предполагается формирование уставного фонда, суммарная стоимость конвертируемых облигаций не должна превышать 20 процентов от размера уставного фонда.
См. предыдущую редакцию.
2.6. Каждый выпуск КЦБ оформляется решением о выпуске, в котором указываются условия обращения КЦБ согласно настоящему Положению.
(пункт 2.6 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 октября 2010 года № 2010-19 ( рег. № 351-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 400)
2.7. КЦБ выпускаются в бездокументарной форме.
(пункт 2.7 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
2.8. Права на КЦБ переходят к приобретателю с момента внесения соответствующей приходной записи по счету депо приобретателя и подтверждаются выпиской со счета депо.
(пункт 2.8 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 2.9 утратил силу приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 2.10 утратил силу приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
2.11. Для обеспечения конвертации КЦБ акционерным обществом может быть произведена дополнительная (новая) эмиссия акций.
2.12. Непосредственный обмен КЦБ проводится по истечении срока конвертации, установленного в решении о выпуске КЦБ.
Если КЦБ осуществляется по требованию их владельцев, порядок и условия конвертации должны устанавливать срок (порядок определения срока), в течение которого владельцами КЦБ могут быть поданы соответствующие заявления, а также срок (порядок определения срока), в течение которого на основании таких заявлений должна быть осуществлена конвертация.
(пункт 2.12 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
2.13. Для осуществления конвертации владелец КЦБ должен заключить договор о конвертации с эмитентом или профессиональным участником, обслуживающим эмитента.
(пункт 2.13 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
III. Государственная регистрация
3.1. В обращение на территории Республики Узбекистан допускаются только те КЦБ, выпуск которых прошел государственную регистрацию в установленном порядке. Выпуск КЦБ, не прошедших государственную регистрацию, является незаконным, влечет за собой изъятие у владельца КЦБ выручки от их продажи и возвращение ее инвесторам с учетом компенсации упущенной выгоды.
(пункт 3.1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 октября 2010 года № 2010-19 ( рег. № 351-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 400)
3.2. Для государственной регистрации выпуска КЦБ эмитент представляет в Агентство документы в порядке, установленном Правилами эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг (рег. № 2000 от 30 августа 2009 года).
(пункт 3.2 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-55 (рег. № 351-4 от 24.09.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 24.09.2019 г., № 10/19/351-4/3798)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 3.3 утратил силу приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
3.4. Агентство вправе отказать в государственной регистрации выпуска КЦБ, в следующих случаях:
(абзац первый пункта 3.4 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-55 (рег. № 351-4 от 24.09.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 24.09.2019 г., № 10/19/351-4/3798)
несоответствие документов, представленных для государственной регистрации выпуска КЦБ, и содержащихся в них сведений требованиям законодательства о рынке ценных бумаг;
несоблюдение эмитентом порядка принятия решения о выпуске КЦБ;
неуплата сборов, предусмотренных законодательством о рынке ценных бумаг;
отсутствие у юридического лица, осуществляющего выпуск КЦБ, права на их выпуск.
(пункт 3.4 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 октября 2010 года № 2010-19 ( рег. № 351-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 400)
3.5. Государственная регистрация выпуска КЦБ либо принятие регистрирующим органом мотивированного решения об отказе в государственной регистрации выпуска КЦБ осуществляется в течение тридцати дней с даты получения документов, представленных для регистрации.
(пункт 3.5 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 октября 2010 года № 2010-19 ( рег. № 351-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 400)
3.6. Должностные лица эмитента несут установленную законодательством ответственность за достоверность данных, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска КЦБ.
(пункт 3.6 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 октября 2010 года № 2010-19 ( рег. № 351-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 400)
3.7. Агентство отвечает только за полноту сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска КЦБ, а также осуществляет контроль за соблюдением правил выпуска КЦБ, установленных законодательством и настоящим Положением.
(пункт 3.7 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-55 (рег. № 351-4 от 24.09.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 24.09.2019 г., № 10/19/351-4/3798)
3.8. Агентство не несет ответственности за достоверность сведений, предоставленных в решении о выпуске и проспекте эмиссии КЦБ.
(пункт 3.8 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-55 (рег. № 351-4 от 24.09.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 24.09.2019 г., № 10/19/351-4/3798)
3.9. При отсутствии замечаний к представленным документам на каждом экземпляре решения о выпуске КЦБ делается отметка о государственной регистрации выпуска ценных бумаг и указывается государственный регистрационный номер, присвоенный выпуску КЦБ.
Присвоение государственного регистрационного номера, а также внесение записей в Единый государственный реестр выпусков эмиссионных ценных бумаг осуществляется в порядке, установленном законодательством.
(пункт 3.9 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 октября 2010 года № 2010-19 ( рег. № 351-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 400)
3.10. После государственной регистрации выпуска КЦБ один экземпляр решения о выпуске КЦБ остается в регистрирующем органе, один экземпляр выдается эмитенту и один экземпляр с приложением документов, подтверждающих выпуск КЦБ, передается в Центральный депозитарий ценных бумаг. При наличии в текстах экземпляров решения о выпуске КЦБ расхождений преимущественную силу имеет текст документа, хранящегося в регистрирующем органе.
(пункт 3.10. в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 октября 2010 года № 2010-19 ( рег. № 351-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 400)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 3.11 утратил силу приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
IV. Порядок размещения КЦБ
4.1. При размещении акционерным обществом ценных бумаг, конвертируемых в акции, количество объявленных акций должно быть не менее количества, необходимого для конвертации в течение срока обращения этих ценных бумаг.
(пункт 4.1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
4.2. АО не вправе принимать решения об ограничении прав, предоставляемых акциями, в которые могут быть конвертированы размещенные обществом КЦБ, без согласия владельцев этих ценных бумаг.
4.3. Акционерное общество вправе проводить размещения КЦБ посредством открытой и закрытой подписки.
(пункт 4.3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 4.4 утратил силу приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
4.5. Законодательством могут быть установлены случаи обязательного размещения акционерным обществом КЦБ посредством открытой подписки.
(пункт 4.5 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
4.6. Размещение дополнительных простых голосующих акций АО путем конвертации в них КЦБ проводится в порядке, установленном решением о размещении таких ценных бумаг.
4.7. Способы размещения (открытая или закрытая подписка) акционерного общества КЦБ определяются уставом общества, а при отсутствии указаний в уставе общества — решением общего собрания акционеров. При отсутствии в уставе общества или решения общего собрания акционеров указаний по вопросу о способе размещения КЦБ размещение может проводиться только посредством открытой подписки.
(пункт 4.7 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
4.8. Акционерное общество осуществляет размещение КЦБ по цене, не ниже определенной в решении об их выпуске.
(пункт 4.8 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 4.8.1 утратил силу приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
4.9. Уставом общества может быть предусмотрено, что при размещении обществом КЦБ, оплачиваемых денежными средствами, акционеры — владельцы голосующих акций имеют преимущественное право на их приобретение. Акционер, в том числе голосовавший против либо отсутствовавший на общем собрании акционеров, имеет преимущественное право приобретения КЦБ, в количестве, пропорциональном количеству принадлежащих ему акций этого типа.
(пункт 4.9 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
4.9.1. Решение о неприменении преимущественного права приобретения КЦБ, а также о сроке действия такого решения может быть принято общим собранием акционеров большинством голосов владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров. При этом срок действия такого решения не может быть более одного года с момента принятия такого решения.
(пункт 4.9.1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 4.9.2 утратил силу приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
4.10. Акционерное общество обязано в течение десяти дней с даты государственной регистрации выпуска КЦБ посредством публикации в средствах массовой информации предложить своим акционерам, имеющим преимущественное право (если это предусмотрено уставом общества), приобрести КЦБ, на равных условиях пропорционально количеству имеющихся у них акций по цене размещения, установленной органом управления общества, принявшим решение о выпуске КЦБ.
(пункт 4.10 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
4.10.1. Текст уведомления должен содержать сведения о количестве размещаемых КЦБ, цене их размещения, порядке определения количества КЦБ, которые вправе приобрести каждый акционер, сроке действия и порядке осуществления этого права акционеров.
Срок действия преимущественного права не может быть менее десяти и более тридцати дней с момента опубликования уведомления.
(пункт 4.10.1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
4.10.2. Акционер, имеющий преимущественное право, вправе полностью или частично осуществить свое преимущественное право путем направления акционерному обществу заявления в письменной форме о приобретении КЦБ, содержащего имя (наименование) и место жительства (место нахождения) акционера, количество приобретаемых им КЦБ, и документа об оплате. Такое заявление должно быть подано обществу в течение срока действия данного преимущественного права.
(пункт 4.10.2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
V. Особенности обращения КЦБ
(наименование главы V в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
Конвертируемые привилегированные акции
5.1. Срок конвертации привилегированных акций в простые акции определяется в решении о выпуске и не может быть менее 2 лет с момента выпуска конвертируемых привилегированных акций.
(пункт 5.1. в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 октября 2010 года № 2010-19 ( рег. № 351-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 400)
5.2. Устав общества может предусматривать право голоса по привилегированным акциям определенного типа, если уставом общества предусмотрена возможность конвертации акций этого типа в обыкновенные акции. При этом владелец такой привилегированной акции обладает количеством голосов, не превышающем количества голосов по обыкновенным акциям, в которые может быть конвертирована принадлежащая ему привилегированная акция.
5.3. Владелец конвертируемой привилегированной акции имеет все права, предусмотренные действующим законодательством для владельца обычной привилегированной акции.
Конвертируемые облигации
5.4. Срок конвертации облигаций в простые акции определяется в решении о выпуске, и не может быть менее 1 года с момента выпуска конвертируемых привилегированных акций.
(пункт 5.4. в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 октября 2010 года № 2010-19 ( рег. № 351-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 400)
См. предыдущую редакцию.
5.5. Профессиональный участник для погашения конвертируемых облигаций обязан передать их эмитенту в течение 2 дней со дня получения от владельца КЦБ.
(пункт 5.5 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 октября 2010 года № 2010-19 ( рег. № 351-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 400)
5.6. Владелец конвертируемой облигации имеет все права, предусмотренные действующим законодательством для владельца обычной облигации.
VI. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
(наименование главы VI в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
См. предыдущую редакцию.
6.1. Профессиональный участник, производящий продажу КЦБ их первым владельцам, обязан обеспечить каждому покупателю возможность ознакомиться с условиями выпуска и обращения до момента покупки этих бумаг.
(пункт 6.1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 октября 2010 года № 2010-19 ( рег. № 351-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 400)
6.2. Агентство обеспечивает текущий контроль за ходом эмиссии зарегистрированных КЦБ с целью недопущения нарушений действующего законодательства об обращении ценных бумаг и настоящего Положения. Агентство принимает жалобы и протесты покупателей КЦБ, участников процесса выпуска при нарушении эмитентом либо профессиональным участником действующего на основании договора с эмитентом законодательства или установленного порядка выпуска.
(пункт 6.2 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-55 (рег. № 351-4 от 24.09.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 24.09.2019 г., № 10/19/351-4/3798)
6.3. Эмитент и владелец КЦБ обязаны предоставлять Агентству в указанный срок запрашиваемую информацию о состоянии выпуска (обращения) КЦБ.
(пункт 6.3 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-55 (рег. № 351-4 от 24.09.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 24.09.2019 г., № 10/19/351-4/3798)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 6.4 утратил силу приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
6.5. При неиспользовании права конвертации в течение указанного в решении о выпуске срока КЦБ становятся обычными ценными бумагами в соответствии с видом КЦБ.
(пункт 6.5. в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 октября 2010 года № 2010-19 ( рег. № 351-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 400)
См. предыдущую редакцию.
6.6. За невыполнение, неполное и/или несвоевременное выполнение требований настоящего Положения, а также в случае нарушения действующего законодательства эмитент КЦБ или профессиональный участник, действующий на основании договора с эмитентом, несут ответственность в установленном законодательством порядке.
(пункт 6.6 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 октября 2010 года № 2010-19 ( рег. № 351-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 400)
ПРИЛОЖЕНИЕ № 1
РЕКОМЕНДАЦИИ
по определению порядка расчета стоимости конвертации конвертируемых ценных бумаг
I. Основные положения
1.1. Настоящие Рекомендации разработаны в соответствии с Положением о порядке размещения и обращения конвертируемых ценных бумаг и предназначены для эмитентов конвертируемых ценных бумаг с целью разъяснения порядка расчета стоимости конвертации.
(пункт 1.1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
1.2. В целях настоящих Рекомендаций используются следующие понятия: стоимость конвертации — показатель, равный произведению уровня конвертации и рыночной стоимости акций;
уровень конвертации — коэффициент, рассчитываемый путем деления номинальной стоимости 1 КЦБ на цену обращения ценной бумаги (акции), которая является предметом конвертации;
цена обращения — цена, за которую при конвертации может быть приобретена одна ценная бумага, выпущенная под обеспечение КЦБ;
срок конвертации — период, в течение которого КЦБ могут быть конвертированы в простые акции.
II. Расчет стоимости конвертации
2.1. Номинальная стоимость КЦБ определяется в решении о выпуске эмитента КЦБ.
(пункт 2.1. в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 октября 2010 года № 2010-19 ( рег. № 351-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 400)
2.2. Стоимость конвертации 1-й КЦБ равна произведению рыночной стоимости 1 акции на уровень конвертации.
СК = РСА х УК, где:
СК — стоимость конвертации;
РСА — рыночная стоимость акции;
УК — уровень конвертации.
2.3. Уровень конвертации определяется путем деления номинальной стоимости 1 КЦБ на цену обращения ценной бумаги (акции), которая является предметом конвертации;
УК = Н/ЦО, где:
Н — номинальная стоимость 1 КЦБ;
ЦО — цена обращения.
2.4. Первоначальная цена обращения ценной бумаги (акции), которая является предметом конвертации, указывается в решении о выпуске, и она может изменяться в порядке, определенном решением о выпуске или уставом акционерного общества.
(пункт 2.4. в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 октября 2010 года № 2010-19 ( рег. № 351-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 400)
2.5. Профессиональный участник обязан осуществить конвертацию, т.е. принять КЦБ и перевести простые акции на счета ДЕПО владельца КЦБ в срок, установленный в решении о выпуске КЦБ.
(пункт 2.5 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
Примерный расчет конвертации (указывается в решении о выпуске):
(абзац в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 октября 2010 года № 2010-19 ( рег. № 351-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 400)
|
Дата приема заявления |
Цена обращения | |
| С «__"___________ (начало срока конвертации) |
по «__»___________ |
15% от номинала* |
| С «__» | по « |
19% от номинала |
| С «__»______________ | по « |
23% от номинала |
| С «__»______________ | по «__»______________ |
27% от номинала |
| С «__» | по «__» |
30% от номинала |
| С «__» | по «__» |
35% от номинала |
| С «__» | по «__» |
40% от номинала |
| С «__» | по «__»______________ (дата окончания срока конвертации) |
50% от номинала |
*- «20 % от номинала» произвольная, взятая для образца заполнения проспекта величина, не носящая нормативного характера. Возможны также варианты:
- ____сум. (15, 30 сум. и т. д.);
- ____% от рыночной стоимости (20 %, 30 % и т. д.)
См. предыдущую редакцию.
(приложение № 2 утратило силу приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
См. предыдущую редакцию.
(приложение № 3 утратило силу приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
См. предыдущую редакцию.
(приложение № 4 утратило силу приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
См. предыдущую редакцию.
(приложение № 5 утратило силу приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
См. предыдущую редакцию.
(приложение № 6 утратило силу приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 декабря 2016 года № 2016-18 (рег. № 351-3 от 18.01.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 3, ст. 46)
ПРИЛОЖЕНИЕ № 7
| |
|
|
| |
|
намерен приобрести следующие конвертируемые ценные бумаги (КЦБ): | |
«___» _____________ 20__г. |
|
(приложение № 7 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 12 сентября 2019 года № 2019-55 (рег. № 351-4 от 24.09.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 24.09.2019 г., № 10/19/351-4/3798)
