Акт утратил силу " " 24.12.2025

ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе РеспублиКИ Узбекистан

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О деятельности инвестиционного консультанта НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

(наименование приказа в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2008 года № 2008-18 (рег. № 1495-1 от 13.10.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 42, ст. 426)

[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан от 15 июля 2005 г. Регистрационный № 1495]

Комментарий LexUz

Настоящий приказ будет выведена из государственного реестра с 24 декабря 2025 года в соответствии с приказом министра юстиции Республики Узбекистан от 18 сентября 2025 года № 22-мх «Об исключении некоторых ведомственных нормативно-правовых актов из государственного реестра ведомственных нормативных правовых актов» (рег. № 3677 от 22.09.2025 г.).

В соответствии с Положением о Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126, приказываю:

(преамбула в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 29 ноября 2013 года № 2013-07 (рег. № 1495-4 от 05.12.2013 г.) — СЗ РУ, 2013 г., № 49, ст. 643)

См. предыдущую редакцию.

1. Утвердить Положение о деятельности инвестиционного консультанта на рынке ценных бумаг согласно приложению.

(пункт 1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2008 года № 2008-18 (рег. № 1495-1 от 13.10.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 42, ст. 426)

2. Ввести в действие настоящий приказ по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

Генеральный директор Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг М. ЮНУСМАТОВ

г. Ташкент,

15 июня 2005 г.,

№ 2005-06

УТВЕРЖДЕНО

приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе

от 15 июня 2005 года № 2005-06

ПОЛОЖЕНИЕ

См. предыдущую редакцию.

о деятельности инвестиционного консультанта на рынке ценных бумаг

(название приложения в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2008 года № 2008-18 (рег. № 1495-1 от 13.10.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 42, ст. 426)

См. предыдущую редакцию.

Настоящее Положение в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» и иными актами законодательства устанавливает порядок осуществления деятельности инвестиционного консультанта на рынке ценных бумаг.

(абзац первый преамбулы в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2008 года № 2008-18 (рег. № 1495-1 от 13.10.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 42, ст. 426)

Действие настоящего Положения распространяется на профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих консультационную деятельность на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством.

(абзац второй преамбулы в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 декабря 2010 г. № 2010-22 (рег. № 1495-2 от 05.01.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., №1-2, ст. 13)

См. предыдущую редакцию.

§ 1. Общие положения

(наименование параграфа 1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2008 года № 2008-18 (рег. № 1495-1 от 13.10.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 42, ст. 426)

1. В целях настоящего Положения используются следующие основные понятия:

инвестиционный консультант — юридическое лицо, оказывающее консультационные услуги по вопросам выпуска, размещения и обращения ценных бумаг, по анализу и прогнозу состояния рынка ценных бумаг и его участников, а также осуществляющее переподготовку и повышение квалификации специалистов рынка ценных бумаг;

(абзац второй пункта 1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 4 декабря 2015 года № 2015-22 (рег. № 1495-6 от 14.12.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 50, ст. 630)

уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг — Агентство по развитию рынка капитала Республики Узбекистан;

(абзац третий пункта 1 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 5 марта 2019 года № 2019-06 (рег. № 1495-7 от 11.03.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 12.03.2019 г., № 10/19/1495-7/2751)

См. предыдущую редакцию.

клиент — лицо, пользующееся услугами инвестиционного консультанта на рынке ценных бумаг.

(абзац четвертый пункта 1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2008 года № 2008-18 (рег. № 1495-1 от 13.10.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 42, ст. 426)

См. предыдущую редакцию.

(пункт 2 утратил силу в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2008 года № 2008-18 (рег. № 1495-1 от 13.10.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 42, ст. 426)

См. предыдущую редакцию.

3. Лицензирование деятельности инвестиционного консультанта осуществляется уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг если иное не установлено законодательством.

(пункт 3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2008 года № 2008-18 (рег. № 1495-1 от 13.10.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 42, ст. 426)

Юридическое лицо, имеющее лицензию на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника и (или) доверительного управляющего инвестиционными активами, вправе оказывать консультационные услуги по вопросам выпуска ценных бумаг. При этом получение им отдельной лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного консультанта не требуется.

(абзац второй пункта 3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 4 декабря 2015 года № 2015-22 (рег. № 1495-6 от 14.12.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 50, ст. 630)

Лицу, оказывающему консультационные услуги неограниченному кругу лиц посредством средств массовой информации по вопросам выпуска, размещения и обращения ценных бумаг, по анализу и прогнозу состояния рынка ценных бумаг и его участников, получение отдельной лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного консультанта не требуется.

(пункт 3 дополнен абзацами приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 29 августа 2014 года № 2014-25 (рег. 1495-5 от 05.09.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 36, ст. 461)

§ 2. Требования к деятельности инвестиционного консультанта

4. Инвестиционный консультант обязан:

иметь лицензию, выдаваемую уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг, за исключением случаев, установленных законодательством;

обеспечить соответствие размера собственных средств нормативам достаточности собственных средств, установленных уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг;

иметь в штате не менее двух специалистов, включая руководителя, соответствующих квалификационным требованиям, устанавливаемым уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг;

предоставлять клиенту необходимую информацию для принятия им самостоятельного решения;

вести внутренний учет операций с ценными бумагами, а также организовать и осуществлять внутренний контроль в соответствии с нормативно-правовыми актами уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг, собственными процедурами и правилами;

осуществлять раскрытие информации в порядке, установленном законодательством Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг;

уведомить клиентов об их правах на получение информации, предусмотренной пунктом 4¹настоящего Положения.

4¹. По требованию клиента инвестиционный консультант предоставляет:

копию документа о государственной регистрации;

копию лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного консультанта;

сведения об уставном фонде, размере собственных средств и его резервном фонде;

иные сведения и документы в соответствии с законодательством.

5. Инвестиционный консультант не вправе:

оказывать консультационные услуги на рынке ценных бумаг без соответствующей лицензии, за исключением случаев, установленных законодательством;

См. предыдущую редакцию.

(абзац третий пункта 5 исключeн приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 декабря 2010 г. № 2010-22 (рег. № 1495-2 от 05.01.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 1-2, ст. 13)

оказывать консультационные услуги без заключения соответствующего договора с клиентом;

без письменного согласия клиента раскрывать информацию третьим лицам о содержании оказанных клиенту консультационных услуг (кроме уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг в случаях и объемах, установленных законодательством);

использовать конфиденциальную информацию для заключения сделок, а также передавать ее для совершения сделок другим лицам;

оказывать услуги по вопросам размещения и обращения ценных бумаг, если уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг приостановил эмиссию данных ценных бумаг.

(параграф 2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2008 года № 2008-18 (рег. № 1495-1 от 13.10.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 42, ст. 426)

§ 3. Деятельность инвестиционного консультанта

6. Деятельность инвестиционного консультанта на рынке ценных бумаг включает в себя оказание услуг по:

анализу и прогнозу состояния рынка ценных бумаг и его участников;

экспертизе, разработке и рекомендации финансовых инструментов (финансовых обязательств);

консультированию по вопросам выпуска ценных бумаг, в том числе по подготовке решения о выпуске ценных бумаг, проспектов эмиссии клиентов;

(абзац четвертый пункта 6 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 29 августа 2014 года № 2014-25 (рег. 1495-5 от 05.09.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 36, ст. 461)

переподготовке и повышению квалификации специалистов рынка ценных бумаг;

(абзац пятый пункта 6 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 4 декабря 2015 года № 2015-22 (рег. № 1495-6 от 14.12.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 50, ст. 630)

консультированию по вопросам осуществления инвестиционной политики юридическими и физическими лицами;

изданию и предоставлению учебных материалов, предназначенных для клиентов;

подготовке отчетности клиента на рынке ценных бумаг;

консультированию по вопросам размещения и обращения ценных бумаг;

(абзац девятый пункта 6 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 29 августа 2014 года № 2014-25 (рег. 1495-5 от 05.09.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 36, ст. 461)

подготовке и публикации сведений, предназначенных для неограниченного круга лиц;

подготовке и предоставлению иных видов информации, не запрещенных законодательством.

Инвестиционный консультант может осуществлять также и иные виды деятельности в порядке, установленном законодательством.

(пункт 6 дополнен абзацами приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2008 года № 2008-18 (рег. № 1495-1 от 13.10.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 42, ст. 426)

7. Инвестиционный консультант вправе запрашивать и получать от профессиональных участников рынка ценных бумаг, фондовых бирж (валютных бирж, создавших фондовые отделы) информацию, не запрещенную для раскрытия в соответствии с законодательством.

(пункт 7 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 4 декабря 2015 года № 2015-22 (рег. № 1495-6 от 14.12.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 50, ст. 630)

8. Условия и порядок предоставления профессиональными участниками рынка ценных бумаг и фондовыми биржами (фондовыми отделами валютных бирж) информации (за исключением подлежащей обязательному раскрытию в соответствии с законодательством) инвестиционному консультанту регулируются договором об информационном взаимодействии, заключаемым с ним в порядке, установленном законодательством.

(пункт 8 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 4 декабря 2015 года № 2015-22 (рег. № 1495-6 от 14.12.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 50, ст. 630)

9. Требования к форме, содержанию и условиям договора об информационном взаимодействии устанавливаются действующим законодательством.

10. Инвестиционный консультант вправе обрабатывать, анализировать и распространять полученную им информацию способами, не противоречащими законодательству.

См. предыдущую редакцию.

(пункт 11 утратил силу в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2008 года № 2008-18 (рег. № 1495-1 от 13.10.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 42, ст. 426)

12. Условия заключения договора с клиентом регулируются законодательством, применяемым к договорам возмездного оказания услуг.

См. предыдущую редакцию.

13. Инвестиционный консультант при оказании услуг делает соответствующую запись в акте выполненных работ, а копии материалов, предоставленных клиенту, хранит в порядке, установленном законодательством.

(пункт 13 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2008 года № 2008-18 (рег. № 1495-1 от 13.10.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 42, ст. 426)

14. При оказании консультаций, связанных с заполнением отчетности клиента, инвестиционный консультант обязан сообщить клиенту о сроках предоставления отчетности, установленных законодательством.

§ 4. Заключительные положения

15. Инвестиционный консультант обязан оформить получаемую и распространяемую им информацию в виде бумажного и/или электронного документа в порядке, установленном законодательством.

16. На протяжении срока своей деятельности, инвестиционный консультант обязан в установленном законодательством порядке обеспечить сохранность и хронологический учет:

полученной им информации в соответствии с договорами об информационном взаимодействии;

(абзац второй пункта 16 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 декабря 2010 г. № 2010-22 (рег. № 1495-2 от 05.01.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 1-2, ст. 13)

актов выполненных работ;

договоров, заключенных с клиентами.

иной информации и документов, установленных законодательством.

См. предыдущую редакцию.

(пункт 17 утратил силу в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 31 июля 2012 года № 2012-14 (рег. № 1495-3 от 10.08.2012 г.) — СЗ РУ, 2012 г., № 32, ст. 388)

18. При исполнении своих обязательств перед клиентом, инвестиционный консультант обязан действовать в интересах клиента. При возникновении конфликта интересов, инвестиционный консультант обязан известить клиента и выполнить свои обязательства перед клиентом в первоочередном порядке.

19. Ответственность инвестиционного консультанта перед участником рынка ценных бумаг, в том числе за полноту, правильность заполнения, достоверность и своевременность предоставления отчетности регулируется договором, заключаемым между ними.

См. предыдущую редакцию.

(пункт 20 утратил силу в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2008 года № 2008-18 (рег. № 1495-1 от 13.10.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 42, ст. 426)

21. Инвестиционный консультант несет ответственность в порядке, установленном законодательством за достоверность представленной им информации клиентам.

22. Контроль за деятельностью инвестиционного консультанта на рынке ценных бумаг осуществляет уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.

23. Инвестиционный консультант несет ответственность в установленном законодательством порядке за несоблюдение требований настоящего Положения.

См. предыдущую редакцию.

(приложение утратило силу в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 31 июля 2012 года № 2012-14 (рег. № 1495-3 от 10.08.2012 г.) — СЗ РУ, 2012 г., № 32, ст. 388)

(Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2005 г., № 28-29, ст. 213; 2008 г., № 42, ст. 426; 2011 г., № 1-2, ст. 13; 2012 г., № 32, ст. 388; 2013 г., № 49, ст. 643; 2014 г., № 36, ст. 461; 2015 г., № 50, ст. 630; Национальная база данных законодательства, 12.03.2019 г., № 10/19/1495-7/2751)