В соответствии с Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126, приказываю:

1. Утвердить Положение о порядке осуществления сделок купли-продажи корпоративных ценных бумаг на организованном внебиржевом рынке, согласно приложению.

2. Ввести в действие настоящий приказ по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

Настоящее Положение разработано в соответствии с законами Республики Узбекистан «О ценных бумагах и фондовой бирже», «О механизме функционирования рынка ценных бумаг», «О деятельности депозитариев на рынке ценных бумаг» и другими нормативно-правовыми актами о рынке ценных бумаг в целях определения порядка осуществления сделок купли-продажи корпоративных ценных бумаг на организованном внебиржевом рынке ценных бумаг.

Действие настоящего Положения распространяется на все сделки купли-продажи корпоративных ценных бумаг (далее — ценных бумаг) на организованном внебиржевом рынке.

1. В целях настоящего Положения используются следующие основные понятия:

организованный внебиржевой рынок ценных бумаг — сфера обращения ценных бумаг в системах внебиржевых торгов ценными бумагами (СВТ), организованных инвестиционными институтами;

система внебиржевых торгов (СВТ) — электронная система внебиржевых торгов ценными бумагами, организованная инвестиционными институтами, обеспечивающая сбор и удовлетворение заявок на покупку и продажу ценных бумаг;

клиент — физическое или юридическое лицо (в том числе иностранное), оформившее заявку на покупку или продажу ценных бумаг в СВТ;

депозитарий клиента — юридическое лицо, осуществляющее в установленном законодательством порядке депозитарную деятельность и осуществляющее хранение и/или учет прав собственности на ценные бумаги клиента;

организатор внебиржевых торгов — профессиональный участник рынка ценных бумаг (инвестиционный институт), осуществляющий деятельность по организации внебиржевой торговли ценными бумагами на основании соответствующей лицензии уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг;

партнер организатора внебиржевых торгов — хозяйствующий субъект или коммерческий банк, заключивший договор о взаимодействии с организатором внебиржевых торгов на право сбора заявок на покупку и продажу ценных бумаг от физических и юридических лиц — своих клиентов и передачу этих заявок в СВТ;

пункт приема заявок (ППЗ) — территориально обособленное подразделение организатора внебиржевых торгов или подразделение его партнера, осуществляющее прием, ввод и первичную обработку заявок на покупку и продажу ценных бумаг и передачу их в СВТ;

расчетно-клиринговая палата (организация) (РКП) — профессиональный участник рынка ценных бумаг (инвестиционный институт), осуществляющий расчетно-клиринговые операции по сделкам с ценными бумагами на основании соответствующей лицензии уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг;

обслуживающий депозитарий — Центральный депозитарий ценных бумаг;

уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг — Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан;

правила организатора внебиржевых торгов — правила торговли ценными бумагами, включающие положения о процедурах допуска к обращению и исключения из обращения ценных бумаг, котировки цен на ценные бумаги; порядок допуска участников организатором внебиржевых торгов ценными бумагами, порядок раскрытия информации и другие документы, предусмотренные законодательством.

заявка — предложение о заключении сделки покупки продажи ценных бумаг, содержащее все условия, необходимые для заключения сделки в соответствии с требованиями организатора внебиржевых торгов;

поручение — распоряжение, отдаваемое организатором внебиржевых торгов, депозитарием клиента, обслуживающим депозитарием или РКП в виде бумажного или электронного документа для проведения операций с ценными бумагами при совершении сделок купли-продажи корпоративных ценных бумаг на организованном внебиржевом рынке ценных бумаг.

2. Организатор внебиржевых торгов предоставляет следующие услуги своим клиентам:

прием от юридических и физических лиц заявок на покупку и продажу ценных бумаг и создание условий для максимального их удовлетворения в соответствии с условиями заявок;

организация торгов по купле-продаже ценных бумаг;

обеспечение всех необходимых действий для оформления перехода прав собственности на ценные бумаги;

регистрация сделок по купле-продаже ценных бумаг;

котировка ценных бумаг, обращающихся в СВТ.

3. Организатор внебиржевых торгов не вправе принимать участие в качестве одной из сторон сделок на организуемых им торгах.

4. Организатор внебиржевых торгов, соблюдая все требования действующего законодательства и настоящего Положения, по согласованию с уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг, определяет:

виды и формы заявок на покупку и продажу ценных бумаг;

перечень документов, представляемых для подачи заявок на покупку или продажу ценных бумаг;

порядок, форму и срок внесения платежей и проведения выплат;

срок и порядок поставки ценных бумаг.

5. Сделки, заключенные на торгах в СВТ, регистрируются организатором внебиржевых торгов в установленном законодательством порядке в виде учетного регистра внебиржевых сделок на основе результатов проведенных торгов.

6. Организатор внебиржевых торгов может оказывать услуги только клиентам, зарегистрированным в СВТ в установленном законодательством порядке.

7. Для регистрации клиента заполняется карточка (анкета) юридического или физического лица.

8. Карточка физического лица содержит следующие сведения:

фамилию, имя и отчество физического лица;

реквизиты представленного документа, удостоверяющего личность клиента (паспорт, военный билет или иной документ государственного образца, удостоверяющий личность клиента);

адрес места жительства;

реквизиты лицевого счета физического лица в банке;

реквизиты счета «Депо» физического лица в депозитарии клиента;

код депонента в Единой базе депонентов;

иные сведения, заполняемые организатором внебиржевых торгов.

9. Карточка юридического лица содержит следующие сведения:

наименование юридического лица;

идентификационный номер налогоплательщика (ИНН);

код ОКПО (общий код предприятий и организаций);

юридический адрес;

почтовый адрес;

банковские реквизиты;

реквизиты счета «Депо» юридического лица в депозитарии клиента;

данные о лицах с правом первой и второй подписи;

данные лица, уполномоченного подавать заявки на покупку/продажу ценных бумаг;

код депонента в Единой базе депонентов;

иные сведения, заполняемые организатором внебиржевых торгов.

10. После заполнения карточки клиентом, ответственный сотрудник организатора внебиржевых торгов отмечает на ней дату и время заполнения карточки, присваиваемый идентификационный номер клиента, а также данные сотрудника (фамилия, имя, отчество, должность, подпись). Карточка заверяется подписью руководителя и печатью организатора внебиржевых торгов.

11. Карточка заполняется в трех экземплярах. Один экземпляр передается организатору внебиржевых торгов, второй экземпляр передается клиенту, третий остается в ППЗ.

12. Организатор внебиржевых торгов обязан в течение 5 рабочих дней после подачи правильно заполненной карточки клиентом зарегистрировать клиента в СВТ и возвратить один экземпляр карточки клиенту, подписанный руководителем организатора внебиржевых торгов и заверенный печатью организатора торгов.

13. Клиент может зарегистрироваться и обслуживаться в СВТ как через ППЗ самого организатора внебиржевых торгов, так и через ППЗ партнера организатора внебиржевых торгов.

14. Клиент может подавать заявки на покупку или продажу ценных бумаг в любом из ППЗ организатора внебиржевых торгов или его партнера. Идентификационный номер клиента в СВТ при этом не меняется.

15. Организатор внебиржевых торгов направляет предназначенную для клиента информацию об удовлетворении заявок на покупку или продажу ценных бумаг, документы удостоверяющие владение ценными бумагами, по месту текущей регистрации клиента.

16. В течение одного дня после регистрации, РКП открывает клиенту лицевой счет в установленном законодательством порядке.

17. Организатор внебиржевых торгов ведет централизованный хронологический учет данных о зарегистрированных клиентах.

18. Регистрация клиентов осуществляется бесплатно.

19. В случае изменения данных, указанных в карточке, клиент обязан в течение 2 рабочих дней уведомлять организатора внебиржевых торгов об этом. Организатор внебиржевых торгов не несет ответственности за реальный ущерб, причиненный клиенту, а также за упущенную выгоду клиента, в случае если клиент своевременно не известил организатора торгов об изменении данных карточки.

20. Для совершения сделки на организованном внебиржевом рынке клиент должен подать заявку в ППЗ.

21. Заявка должна содержать:

дату и время подачи заявки, проставляемые ответственным сотрудником ППЗ;

идентификационный номер клиента в СВТ;

направление сделки (покупка или продажа);

количество ценных бумаг;

максимальную цену покупки за одну ценную бумагу (для заявок на покупку ценных бумаг);

минимальную цену продажи за одну ценную бумагу (для заявок на продажу ценных бумаг);

сумму средств, депонируемых клиентом в РКП для совершения сделки;

реквизиты счета депо клиента в депозитарии второго уровня для зачисления (списания) ценных бумаг;

условия заявки, согласно форме, устанавливаемой правилами организатора внебиржевых торгов;

срок действия заявки, с указанием конкретной даты истечения срока действия;

подпись клиента;

подпись ответственного сотрудника ППЗ, принявшего заявку;

наименование эмитента;

вид, категорию и форму выпуска ценных бумаг.

22. Заявки подаются клиентами в бумажном (электронном) виде в двух экземплярах. Один экземпляр остается у клиента, второй передается организатору внебиржевых торгов. При подаче заявки через ППЗ оформляется третий экземпляр, который хранится в ППЗ.

23. Подача заявки клиентом (продавцом) на продажу ценных бумаг предоставляет от его имени право:

организатору внебиржевых торгов дать поручение обслуживающему депозитарию на открытие торгового счета клиенту для депонирования наличных ценных бумаг;

организатору внебиржевых торгов сдать (депонировать) наличные ценные бумаги клиента в хранилище обслуживающего депозитария (на торговый счет клиента);

организатору внебиржевых торгов дать поручение обслуживающему депозитарию на блокирование наличных ценных бумаг клиента на торговом счете клиента для торгов в СВТ;

обслуживающему депозитарию на основании поручения организатора внебиржевых торгов открыть торговый счет клиенту, принять наличные ценные бумаги клиента в хранилище и заблокировать их на торговом счете клиента для торгов в СВТ;

организатору внебиржевых торгов дать поручение депозитарию клиента на открытие торгового счета клиенту в обслуживающем депозитарии, списание безналичных ценных бумаг клиента со счета депо клиента на его торговый счет в обслуживающем депозитарии и блокирование безналичных ценных бумаг на торговом счете клиента для торгов в СВТ;

депозитарию клиента на основании поручения организатора торгов списать безналичные ценные бумаги клиента со счета депо клиента и дать поручение обслуживающему депозитарию на открытие торгового счета клиенту, зачисление безналичных ценных бумаг на торговый счет клиента и блокирование безналичных ценных бумаг на торговом счете клиента для торгов в СВТ;

обслуживающему депозитарию на основании поручения депозитария клиента открыть торговый счет клиенту, списать с ЛОРО счета депозитария клиента безналичные ценные бумаги клиента, зачислить их на торговый счет клиента и заблокировать безналичные ценные бумаги на торговом счете клиента для в СВТ;

РКП после проведения клиринга осуществить зачисление денежных средств на счет клиента в РКП за проданные ценные бумаги на основании результатов торгов, проведенных в СВТ;

РКП после проведения клиринга дать поручение обслуживающему депозитарию на списание ценных бумаг с торгового счета клиента на основании результатов торгов, проведенных в СВТ;

обслуживающему депозитарию осуществить списание ценных бумаг с торгового счета клиента на основании поручения РКП.

23¹. Отзыв клиентом заявки на продажу или истечение срока действия заявки на продажу предоставляет от его имени право:

организатору внебиржевых торгов дать обслуживающему депозитарию поручение на разблокирование нереализованных наличных ценных бумаг и изъять нереализованные наличные ценные бумаги клиента из хранилища обслуживающего депозитария (с торгового счета клиента продавца);

обслуживающему депозитарию на основании поручения организатора торгов разблокировать нереализованные наличные ценные бумаги, на торговом счете клиента;

организатору внебиржевых торгов дать депозитарию клиента поручение на разблокирование нереализованных на внебиржевых торгах безналичных ценных бумаг клиента, списание их с торгового счета клиента (продавца) в обслуживающем депозитарии и зачисление их на его счет депо в депозитарии клиента;

депозитарию клиента на основании поручения организатора внебиржевых торгов дать обслуживающему депозитарию поручение на разблокирование безналичных ценных бумаг клиента, списание их с торгового счета клиента в обслуживающем депозитарии на ЛОРО счет депозитария клиента;

обслуживающему депозитарию на основании поручения депозитария клиента разблокировать нереализованные безналичные ценные бумаги клиента, списать их с торгового счета клиента на ЛОРО счет депозитария клиента;

депозитарию клиента на основании уведомления обслуживающего депозитария зачислить нереализованные безналичные ценные бумаги клиента на его счет депо.

24. Подача заявки клиентом (покупателем) на покупку ценных бумаг предоставляет от его имени право:

организатору внебиржевых торгов дать поручение обслуживающему депозитарию на открытие торгового счета клиенту для зачисления наличных ценных бумаг, купленных на торгах в СВТ;

организатору внебиржевых торгов изъять наличные ценные бумаги клиента из хранилища обслуживающего депозитария (с торгового счета клиента) в соответствии с выпиской из реестра сделок по итогам торгов в СВТ;

организатору внебиржевых торгов дать поручение депозитарию клиента на открытие торгового счета клиенту в обслуживающем депозитарии;

депозитарию клиента на основании поручения организатора внебиржевых торгов дать поручение обслуживающему депозитарию на открытие торгового счета клиенту;

обслуживающему депозитарию на основании поручения организатора внебиржевых торгов или депозитария клиента открыть торговый счет клиенту;

РКП после проведения клиринга осуществить списание денежных средств со счета клиента в РКП за приобретенные ценные бумаги на основании результатов торгов, проведенных в СВТ;

РКП после проведения клиринга дать поручение обслуживающему депозитарию на зачисление ценных бумаг на торговый счет клиента на основании результатов торгов, проведенных в СВТ;

обслуживающему депозитарию на основании поручения РКП зачислить купленные клиентом ценные бумаги в СВТ на торговый счет клиента;

РКП дать поручение обслуживающему депозитарию на списание безналичных ценных бумаг с торгового счета клиента на ЛОРО счет депозитария клиента;

обслуживающему депозитарию на основании поручения РКП осуществить списание безналичных ценных бумаг с торгового счета клиента на ЛОРО счет депозитария клиента;

обслуживающему депозитарию на основании поручения РКП дать поручение депозитарию клиента на зачисление безналичных ценных бумаг на депо счет клиента в депозитарии клиента;

депозитарию клиента зачислить ценные бумаги клиента на его счет депо на основании поручения обслуживающего депозитария;

организатору внебиржевых торгов получить выписку со счета депо покупателя в депозитарии клиента по итогам торгов в СВТ.

25. Клиент имеет право:

подавать заявки на покупку/продажу ценных бумаг через ППЗ;

требовать от организатора внебиржевых торгов отчета об удовлетворении поданных заявок на покупку/продажу ценных бумаг;

получать информацию о предложениях на покупку/продажу ценных бумаг, поступивших в СВТ;

отзывать свои заявки в неудовлетворенной части до проведения торгов. Порядок отзыва заявок, ценных бумаг и задепонированых в РКП денежных средств до проведения торгов осуществляется в соответствии с установленными правилами организатора торгов.

26. Клиент обязан:

соблюдать настоящее Положение и действующее законодательство, а также правила и порядок проведения торгов в СВТ;

обеспечить депонирование денежных средств в РКП в объеме и на условиях, устанавливаемых правилами организатора внебиржевых торгов и правилами проведения расчетно-клиринговых операций, предусмотренных в части удовлетворения его заявок на покупку ценных бумаг;

обеспечить наличие ценных бумаг (для наличных ценных бумаг) у организатора внебиржевых торгов в объеме, указанном в заявке на продажу;

обеспечить наличие ценных бумаг в депозитарий клиента (для безналичных ценных бумаг) в объеме, указанном в заявке на продажу;

не изымать депонированные денежные средства и ценные бумаги без отзыва соответствующих заявок.

27. Для оказания своевременных и качественных услуг организатор внебиржевых торгов вправе:

обеспечить организацию деятельности ППЗ по всей территории Республики Узбекистан;

организовывать собственную или арендовать телекоммуникационную сеть для передачи информации;

обеспечивать в установленном порядке прямой доступ клиентов через электронные каналы связи в СВТ;

на основании поданных заявок на продажу ценных бумаг давать поручения обслуживающему депозитарию или депозитарию клиента на обеспечение депонирования ценных бумаг клиента в обслуживающий депозитарий и блокирование их на внебиржевые торги;

заключать договоры о совместной деятельности с депозитариями и РКП;

получать информацию из обслуживающего депозитария о депонированных на внебиржевые торги ценных бумагах;

удовлетворять заявки на покупку только в объеме, соответствующему размеру депонированных денежных средств клиента;

удовлетворять заявки на продажу только в объеме, соответствующему количеству депонированных ценных бумаг клиента;

публично объявлять все данные о поданных клиентом заявках (кроме данных о самом клиенте);

на основании поданных заявок на продажу ценных бумаг давать в электронном или письменном виде информацию в РКП о реквизитах продавца для перечисления денежных средств по итогам торгов.

28. Организатор внебиржевых торгов обязан:

раскрыть любому заинтересованному лицу правила допуска участника рынка ценных бумаг к торгам, правила допуска ценных бумаг к торгам, правила заключения и сверки сделок, правила регистрации сделок, порядок исполнения сделок, правила, ограничивающие манипулирование ценами, расписание предоставления услуг организаторам торговли на рынке ценных бумаг, регламент внесения изменений и дополнений в вышеперечисленные позиции, и список ценных бумаг, допущенных к торгам;

обеспечить регулярное проведение торгов в соответствии с правилами проведения торгов;

обеспечить равный доступ на торги всем участникам рынка ценных бумаг согласно правил организатора внебиржевых торгов;

обеспечить беспрепятственный доступ заинтересованных лиц к информации о предложениях на покупку/продажу ценных бумаг, имеющихся в СВТ и к информации о результатах проведенных торгов;

удовлетворить заявки клиентов на покупку/продажу ценных бумаг в соответствии с условиями, определенными в заявке и правилами при наличии соответствующего предложения/спроса на организуемых им торгах;

обеспечить перевод денежных средств и ценных бумаг, предназначенных клиенту в соответствии с удовлетворенными заявками;

регистрировать сделки купли-продажи ценных бумаг в установленном законодательством порядке;

выдавать клиенту выписки из учетного регистра внебиржевых сделок в отношении удовлетворенных заявок клиента в порядке, определяемом правилами организатора торгов;

не разглашать без их согласия информацию о клиентах, кроме случаев, предусмотренных законодательством;

своевременно предоставлять по запросу уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг данные о количестве и категориях зарегистрированных лиц, параметрах рыночной активности;

обеспечить сохранность документов и информации, представляемой клиентами и их защиту от несанкционированного доступа;

выдавать по запросу клиента отчет об удовлетворении поданных им заявок на покупку/продажу ценных бумаг;

обеспечить регулярную публикацию в средствах массовой информации данных о результатах торгов, наименовании эмитентов, количестве, виде и цене ценных бумаг, предлагаемых к покупке/продаже.

при отзыве клиентом заявки на продажу или при истечении срока действия заявки на продажу:

обеспечить исключение ценных бумаг клиента из списка ценных бумаг, выставленных на продажу в СВТ;

изъятие из хранилища обслуживающего депозитария (для депонированных наличных ценных бумаг);

возврат на счет депо клиента в депозитарий клиента (для безналичных ценных бумаг).

29. Организатор внебиржевых торгов может обеспечивать клиентам следующие виды доступа:

посредством подачи заявок на покупку/продажу ценных бумаг через операторов ППЗ;

путем непосредственного ввода заявок на покупку/продажу ценных бумаг с терминалов, установленных в ППЗ;

другими способами, определенными правилами организатора торгов в соответствии с законодательством.

30. Организатор внебиржевых торгов обязан обеспечить регулярное проведение торгов в фиксированные промежутки времени.

31. Торги проводятся путем сбора заявок на покупку/продажу ценных бумаг в течение фиксированного срока.

32. Удовлетворение заявок клиентов производится в два этапа. На первом этапе определяется цена котировки, которая обеспечивает переход максимального количества ценных бумаг из собственности продавцов в собственность покупателей. На втором этапе удовлетворяются все заявки, в которых цена покупки выше или равна цене котировки и заявки в которых цена продажи ниже или равна цене котировки.

33. Организатор внебиржевых торгов обязан в однодневный срок письменно информировать биржевого инспектора об отклонении цены котировки от курсовой стоимости ценных бумаг, складывающейся на биржевых торгах на 10 и более процентов.

34. По согласованию с уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг, организатор внебиржевых торгов устанавливает правила организатора внебиржевых торгов и порядок взаимодействия организатора внебиржевых торгов с ППЗ.

35. Условия и порядок взаимодействия организатора внебиржевых торгов, расчетно-клиринговой палаты (организации) и обслуживающего депозитария регулируется действующим законодательством и договором о взаимодействии, заключаемом ими в установленном законодательством порядке.

Взаимодействие организатора внебиржевых торгов, РКП, обслуживающего депозитария и депозитария клиента осуществляется путем приема и передачи электронных документов в порядке, установленном законодательством.

36. В соответствии с договором взаимодействия, учет прав и гарантирование наличия ценных бумаг, выставляемых на торги, осуществляет обслуживающий депозитарий, а учет и хранение денежных средств зарегистрированных клиентов осуществляет РКП.

37. Организатор внебиржевых торгов вправе устанавливать тарифы за свои услуги.

38. Расчеты с клиентами за купленные/проданные акции осуществляет РКП.

39. После осуществления клиринга РКП осуществляет переводы денег на счета клиентов.

40. Функции, полномочия и обязанности РКП, депозитариев и организатора внебиржевых торгов регулируются действующим законодательством.

41. Контроль за организацией внебиржевых торгов, а также за раскрытием информации по совершенным в СВТ операциям с ценными бумагами в пределах своей компетенции осуществляет уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.

42. Организатор внебиржевых торгов обязан в установленном законодательством порядке предоставлять в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг копию реестра зарегистрированных сделок.

43. Организатор внебиржевых торгов, РКП, обслуживающий депозитарий и депозитарий клиента несут полную материальную ответственность за реальный ущерб, причиненный клиенту, а также за упущенную выгоду клиента в результате невыполнения или ненадлежащего выполнения ими своих обязательств.

44. Организатор внебиржевых торгов, РКП, обслуживающий депозитарий и депозитарий клиента несут ответственность в установленном законодательством порядке за сохранность и конфиденциальность имеющихся в их распоряжении данных и возмещают все убытки, включая упущенную выгоду, причиненные вследствие их разглашения.

45. Организатор внебиржевых торгов, РКП, обслуживающий депозитарий, депозитарий клиента, а также клиент несут ответственность в установленном законодательством порядке за несоблюдение требований настоящего Положения.

46. Споры между клиентом, организатором внебиржевых торгов, РКП, обслуживающим депозитарием, депозитарием клиента разрешаются в порядке, установленном законодательством.

47. Признание зарегистрированных сделок недействительными в СВТ осуществляется в соответствии с законодательством.