Предложения по документу
Прослушать аудио
Получить ссылку из элемента документаПриказ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе РеспублиКИ Узбекистан
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О КОНСУЛЬТАЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Комментарий LexUzНастоящий приказ будет выведена из государственного реестра с 24 декабря 2025 года в соответствии с приказом министра юстиции Республики Узбекистан от 18 сентября 2025 года № 22-мх «Об исключении некоторых ведомственных нормативно-правовых актов из государственного реестра ведомственных нормативных правовых актов» (рег. № 3677 от 22.09.2025 г.).
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаВ соответствии с Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126, приказываю:
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа1. Утвердить Положение о консультационной деятельности на рынке ценных бумаг согласно приложению.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2. Ввести в действие настоящий приказ по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаГенеральный директор Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг М. ЮНУСМАТОВ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаг. Ташкент,
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа15 июня 2005 г.,
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа№ 2005-06
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаУТВЕРЖДЕНО
приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе
от 15 июня 2005 года № 2005-06
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПОЛОЖЕНИЕ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документао консультационной деятельности на рынке ценных бумаг
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаНастоящее Положение разработано в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О механизме функционирования рынка ценных бумаг», иными актами законодательства и определяет порядок осуществления консультационной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Узбекистан.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаДействие настоящего Положения распространяется на профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих консультационную деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа§ 1. Основные положения
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа1. В целях настоящего Положения используются следующие основные понятия:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаинвестиционный консультант — юридическое или физическое лицо, занимающееся консультационной деятельностью на рынке ценных бумаг на основании лицензии уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг;
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документауполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг — Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан;
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаклиент — юридическое или физическое лицо, заключившее с инвестиционным консультантом договор об оказании услуг инвестиционного консультанта на рынке ценных бумаг.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2. В учредительных документах инвестиционного консультанта — юридического лица должно содержаться положение о том, что основным видом его деятельности является оказание консультационных услуг на рынке ценных бумаг.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3. Лицензирование деятельности инвестиционного консультанта осуществляется уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг в порядке, установленном законодательством.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа§ 2. Требования к инвестиционному консультанту
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4. Инвестиционный консультант должен:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаиметь лицензию уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаобеспечить соответствие размера собственных средств нормативам достаточности собственных средств, установленных уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг (не распространяется на инвестиционных консультантов — физических лиц);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаиметь в штате не менее 2 специалистов, включая руководителя, соответствующих квалификационным требованиям, устанавливаемым уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг (наличие квалификационного аттестата — для инвестиционных консультантов — физических лиц);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапредоставлять клиенту необходимую информацию для принятия им самостоятельного решения.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5. Инвестиционный консультант не вправе:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасовмещать свою деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документадавать рекомендации по покупке или продаже конкретных ценных бумаг;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапредоставлять консультации без заключения соответствующего договора с клиентом;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документабез письменного согласия клиента раскрывать информацию третьим лицам о содержании выданных клиенту консультаций (кроме уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг в случаях и объемах, установленных законодательством).
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа§ 3. Деятельность инвестиционного консультанта
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа6. Деятельность инвестиционного консультанта на рынке ценных бумаг включает в себя оказание услуг по:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаанализу и прогнозу состояния рынка ценных бумаг и его участников;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаэкспертизе, разработке и рекомендации финансовых инструментов (финансовых обязательств);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаконсультированию по вопросам выпуска, размещения и обращения ценных бумаг;
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапереподготовке специалистов;
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаконсультированию по вопросам осуществления инвестиционной политики юридическими и физическими лицами;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСм. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа7. Инвестиционный консультант вправе запрашивать и получать от инвестиционных институтов, фондовых бирж (фондовых отделов иных бирж), информацию, не запрещенную для раскрытия в соответствии с законодательством.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа8. Условия и порядок предоставления инвестиционными институтами и фондовыми биржами (фондовыми отделами иных бирж) информации (за исключением подлежащей обязательному раскрытию в соответствии с законодательством) инвестиционным консультантам регулируются договором об информационном взаимодействии, заключаемым в установленном законодательством порядке с инвестиционным консультантом.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа9. Требования к форме, содержанию и условиям договора об информационном взаимодействии устанавливаются действующим законодательством.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа10. Инвестиционный консультант вправе обрабатывать, анализировать и распространять полученную им информацию способами, не противоречащими законодательству.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа11. При осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг инвестиционный консультант предоставляет консультации по:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаизданию и предоставлению учебных материалов, предназначенных для клиентов, услуг по переподготовке специалистов рынка ценных бумаг;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаподготовке отчетности клиента (далее — отчетность клиента);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасодействию в подготовке проспектов эмиссии и/или анкет выпуска клиентов (далее — документы об эмиссии);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаподготовке и публикации сведений, предназначенных для неограниченного круга лиц (далее — общедоступная информация);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаподготовке и предоставлению иных видов информации, не запрещенных законодательством.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаИнвестиционный консультант может осуществлять также и иные виды деятельности, не запрещенные законодательством.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа12. Условия заключения договора с клиентом регулируются законодательством, применяемым к договорам возмездного оказания услуг.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа13. При оказании консультационных услуг, соответствующая запись отражается в акте выполненных работ, а копии материалов, предоставленных клиенту, хранятся у инвестиционного консультанта в порядке, установленном законодательством.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа14. При оказании консультаций, связанных с заполнением отчетности клиента, инвестиционный консультант обязан сообщить клиенту о сроках предоставления отчетности, установленных законодательством.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа§ 4. Заключительные положения
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа15. Инвестиционный консультант обязан оформить получаемую и распространяемую им информацию в виде бумажного и/или электронного документа в порядке, установленном законодательством.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа16. На протяжении срока своей деятельности, инвестиционный консультант обязан в установленном законодательством порядке обеспечить сохранность и хронологический учет:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаполученной им информации в соответствии с договорами об информационном взаимодействии, а также копий указанных договоров;
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаактов выполненных работ;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документадоговоров, заключенных с клиентами.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаиной информации и документов, установленных законодательством.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа17. Не позднее 10 дней после окончания каждого квартала, инвестиционный консультант (кроме субъектов малого предпринимательства) обязан предоставлять в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг сведения согласно приложению в бумажном и электронном видах.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа18. При исполнении своих обязательств перед клиентом, инвестиционный консультант обязан действовать в интересах клиента. При возникновении конфликта интересов, инвестиционный консультант обязан известить клиента и выполнить свои обязательства перед клиентом в первоочередном порядке.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа19. Ответственность инвестиционного консультанта перед участником рынка ценных бумаг, в том числе за полноту, правильность заполнения, достоверность и своевременность предоставления отчетности регулируется договором, заключаемым между ними.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа20. Инвестиционный консультант обязан осуществлять раскрытие информации в порядке, установленном законодательством.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа21. Инвестиционный консультант несет ответственность в порядке, установленном законодательством за достоверность представленной им информации клиентам.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа22. Контроль за деятельностью инвестиционного консультанта на рынке ценных бумаг осуществляет уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа23. Инвестиционный консультант несет ответственность в установленном законодательством порядке за несоблюдение требований настоящего Положения.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПРИЛОЖЕНИЕ
к Положению о консультационной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденному приказом генерального директора Центра
к Положению о консультационной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденному приказом генерального директора Центра
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа|
Информация инвестиционного консультанта | ||||
| Ф.И.О./ Наименование инвестиционного консультанта | ||||
| Номер лицензии | ||||
| Дата выдачи лицензии | ||||
|
Таблица 1. Сводная информация о клиентах инвестиционного консультанта | ||||
| | | | | |
| По состоянию на конец месяца | Кол-во клиентов-юридических лиц | Кол-во консультаций выданных юр. лицам | Кол-во клиентов-физических лиц | Кол-во консультаций выданных физ. лицам |
| Первый месяц квартала | | | | |
| Второй месяц квартала | | | | |
| Третий месяц квартала | | | | |
| | | | | |
|
Таблица 2. Виды услуг, предоставленных инвестиционным консультантом | ||||
| Результаты консультационной деятельности | В отчетном квартале, ед. | В предыдущем квартале, ед. | ||
| выдано консультаций, клиентам | | | ||
| издано и предоставлено учебных материалов клиентам | | | ||
| подготовлена отчетность клиентов | | | ||
| оказано содействие в подготовке проспектов эмиссии и/или анкет выпуска клиентов | | | ||
| подготовлены и опубликованы сведения, предназначенные для неограниченного круга лиц | | | ||
| подготовлены иные виды информации, не запрещенные законодательством | | | ||
Подпись руководителя инвестиционного консультанта |
| | ||
| Основная печать инвестиционного консультанта | | | ||
| Отметка сотрудника уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг о предоставлении отчета, с указанием даты. | ||||
| | | | | |
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.