Акт утратил силу 18.10.2022 зарегистрировано 03.03.1999 г., рег. номер 660
Текущая версия
18.10.2022
30.11.2021
25.09.2017
10.08.2015
23.12.2013
19.08.2011
21.03.2010
30.01.2009
24.10.2006
13.03.1999
03.03.1999
Вид
Рус
Ўзб
O’zb
Рус|Ўзб
Рус|O‘zb
ONLINE TRANSLATE
Положение Центра по координации и контролю‎ за ‎функционированием рынка ценных ‎бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, зарегистрировано 03.03.1999 г., рег. номер 660
Дата вступления в силу
03.03.1999
Текущая версия
18.10.2022
30.11.2021
25.09.2017
10.08.2015
23.12.2013
19.08.2011
21.03.2010
30.01.2009
24.10.2006
13.03.1999
03.03.1999
Вид
Рус
Ўзб
O’zb
Рус|Ўзб
Рус|O‘zb
Акт утратил силу 18.10.2022
Акт на состоянии 03.03.1999 00
Перейти на действующую версию
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа

«УТВЕРЖДАЮ»
Заместитель председателя Госкомимущества - генеральный директор Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг
М. Юнусматов 1 марта 1999 г. № 42

Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Положение
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 3 марта 1999 г. Регистрационный № 660]
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
 Комментарий LexUz
Настоящее положение утратило силу в соответствии с приказом министра финансов Республики Узбекистан от 5 октября 2022 года № 55 «О признании утратившими силу Положения об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами, а также изменений и дополнений к нему» (рег. № 660-8 от 18.10.2022 г.)
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О механизме функционирования рынка ценных бумаг» и Положением «О Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан», утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 г. № 126, и определяет порядок аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами, а также порядок выдачи, приостановления действия и лишения (аннулирования) квалификационных аттестатов.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
1.2. В настоящем Положении используются следующие понятия:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
уполномоченный государством орган по аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами (далее –– уполномоченный орган) –– Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
аттестация физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами (далее –– аттестация) –– способ определения подготовленности физических лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата, к совершению операций с ценными бумагами на рынке ценных бумаг;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
квалификационный аттестат на право совершения операций с ценными бумагами (далее — квалификационный аттестат) –– документ, выдаваемый физическому лицу уполномоченным органом, удостоверяющий право на совершение операций с ценными бумагами, с указанием соответствующей категории;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
квалификационный аттестат I категории –– категория квалификационного аттестата, выдаваемая руководителям инвестиционных институтов, имеющих квалификационный аттестат II категории и стаж работы на рынке ценных бумаг в качестве специалиста не менее одного года. Руководитель инвестиционного института не позднее одного месяца с даты назначения (избрания) на данную должность обязан представить документы в уполномоченный орган на аттестацию для получения квалификационного аттестата I категории:
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
квалификационный аттестат II категории –– категория квалификационного аттестата, выдаваемая специалистам инвестиционных институтов на право совершения операций с ценными бумагами на рынке ценных бумаг;
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Аттестационная комиссия –– коллегиальный орган, состоящий из уполномоченных работников уполномоченного органа по проведению аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами на рынке ценных бумаг:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
учебные центры –– организации, осуществляющие подготовку специалистов рынка ценных бумаг по программе «Рынок ценных бумаг: теоретические и практические основы», в соответствии с порядком, утвержденным уполномоченным органом.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
1.3. Обязательной аттестации подлежат физические лица, претендующие на работу в инвестиционных институтах в качестве:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
руководителя:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
специалиста, непосредственно участвующего в заключении сделок с ценными бумагами от лица инвестиционного института, а также работающего с клиентом (юридическим или физическим лицом).
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
При этом количество аттестованных лиц, работающих в инвестиционных институтах и имеющих право подписи на документах по совершению сделок по ценным бумагам, должно быть не менее двух человек.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
1.4. Обязательной переаттестации подлежат лица, имеющие квалификационные аттестаты I или II категорий:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
в случае истечения срока действия квалификационного аттестата;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
по решению уполномоченного органа, в случаях, предусмотренных в пунктах 5.1.1 и 5.2.1 настоящего Положения;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
по представлению судебных органов, если по вине такого лица был нанесен истцу материальный или моральный ущерб.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
II. ПОРЯДОК РАБОТЫ АТТЕСТАЦИОННОЙ КОМИССИИ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
2.1. Аттестационная комиссия создается в уполномоченном органе из числа уполномоченных работников в количестве не менее семи человек и включает в себя председателя, заместителя председателя, членов Аттестационной комиссии и секретаря.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
2.2. Состав Аттестационной комиссии утверждается приказом уполномоченного органа.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
2.3. Аттестационная комиссия осуществляет следующие функции:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
утверждение порядка проведения аттестации;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
составление и утверждение тестовых вопросов;
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
определения даты, места и времени проведения аттестаций;
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
проведение аттестаций;
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
оформление результатов аттестаций;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
рассмотрение апелляций лиц, признанных не аттестованными.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
2.4. Заседания Аттестационной комиссии проводятся по мере необходимости, но не реже одного раза в месяц. Ответственным за организацию и проведение заседания Аттестационной комиссии является секретарь Аттестационной комиссии.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Заседания Аттестационной комиссии проводятся при наличии не менее 2/3 ее членов.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Для решения вопросов, вынесенных на заседание Аттестационной комиссии и находящихся в ее компетенции, необходимо простое большинство голосов членов Аттестационной комиссии, участвующих в заседании. В случае равенства голосов решающим является голос председателя Аттестационной комиссии и оформляется соответствующим протоколом.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
2.5. О проведении очередного заседания Аттестационной комиссии (место и время проведения заседания Аттестационной комиссии) члены Аттестационной комиссии извещаются секретарем Аттестационной комиссии.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
2.6. Согласно приказу руководителя уполномоченного органа могут производиться выездные заседания Аттестационной комиссии из числа членов Аттестационной комиссии.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
2.7. Аттестационная комиссия не реже одного раза в год должна опубликовать в открытой печати перечень утвержденных ею аттестационных тестовых вопросов.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
В случае изменения и/или дополнения перечня аттестационных тестовых вопросов Аттестационная комиссия не позднее чем за 30 дней до аттестации должна опубликовать в открытой печати данный перечень.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
III. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ АТТЕСТАЦИЙ (ПЕРЕАТТЕСТАЦИЙ) И ВЫДАЧИ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ АТТЕСТАТОВ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
3.1. Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, представляют правильно оформленные документы в уполномоченный орган не позднее двух дней до объявленной даты аттестации и включаются в список допущенных к аттестации лиц, который закрывается за один день до аттестации.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Список лиц, допущенных к аттестации, формируется по дате поступления документов от претендующих лиц.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
3.2. Для прохождения аттестации лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, представляют в уполномоченный орган следующие документы:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
заявление (по форме согласно приложению № 1);
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
анкету (по форме согласно приложению № 2);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
копию сертификата учебного центра об окончании курса подготовки специалистов;
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
копию платежного документа об уплате единовременного сбора, установленного пунктом 3.8 настоящего Положения.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
3.3. Документы рассматриваются в срок, не превышающий 15 дней с момента их представления в уполномоченный орган.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
При ненадлежащем оформлении представленных документов или представление документов не в полном объеме уполномоченный орган вправе отказать претендующему лицу в допуске к прохождению аттестации. При этом лицу, подавшему заявление на получение квалификационного аттестата, направляется мотивированный отказ в письменном виде не позднее 15 дней с момента подачи заявления.
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
3.4. При отсутствии замечаний по представленным документам, лицо, подавшее заявление, допускается к проведению аттестации.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
3.5. В назначенный Аттестационной комиссией срок проведения аттестации (переаттестации) лица, включенные в список аттестуемых, прибывают в указанное место для прохождения аттестации.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Претендент должен иметь при себе паспорт или иной документ, удостоверяющий его личность. Лица, не имеющие при себе паспорт или удостоверение личности, либо опоздавшие на аттестацию, считаются не явившимися и переносятся в список лиц, допущенных к очередной аттестации.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
При двух подряд неявках без уважительных причин лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, исключаются из списка допущенных к аттестации лиц. При этом представленные документы возвращаются заявителю в течение 7 дней со дня проведения последней аттестации, единовременный сбор не возвращается. Повторное представление документов производится в порядке, указанном в пунктах 3.1—3.4 настоящего раздела.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Уполномоченным органом ведется специальный журнал по возвращенным документам.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
3.6. Для переаттестации, лица представляют в уполномоченный оран:
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
заявление на переаттестацию (по форме, согласно приложению № 1);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
анкету (для лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата I категории или продление срока действия ранее полученного квалификационного аттестата по форме согласно приложению № 3);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
копию ранее выданного квалификационного аттестата;
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
копию платежного документа об уплате единовременного сбора, установленного пунктом 3.8 настоящего Положения.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
3.7. Техническое обслуживание процесса аттестаций может осуществляться на основе договора между уполномоченным органом и учебным центром, имеющим необходимое программно-техническое оборудование.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Ответственность за хранение компьютерной базы аттестационных тестов указывается в договоре по проведению аттестации.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
3.8. В целях покрытия расходов, связанных с организацией проведения и технического обслуживания аттестаций (переаттестаций), от лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата взимается единовременный сбор в размере одной минимальной суммы заработной платы, перечисляемый на расчетный счет уполномоченного органа.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Лицам, не прошедшим аттестацию по итогам тестирования, единовременный сбор не возвращается. Каждая последующая аттестация не прошедшего ранее аттестацию лица сопровождается уплатой соответствующего размера единовременного сбора.
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
3.9. Аттестация (переаттестация) проводится методом тестирования.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Тестирование осуществляется в форме ответов на вопросы теста в письменном виде или с использованием компьютерной программы.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
3.10. Количество вопросов на одного лица, претендующего на получение квалификационного аттестата, общее время, отпущенное на аттестацию каждого лица, условия оценки тестовых результатов и другие условия тестирования определяются Аттестационной комиссией.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
3.11. При определении тестовых результатов используется следующие понятия: аттестован и не аттестован.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
3.12. При прохождении аттестации (переаттестации) лицам, претендующим на получение квалификационного аттестата, запрещается использовать справочную, специальную и иную литературу, а также какие-либо записи. В случае нарушения указанных требований лицо, претендующее на получение квалификационного аттестата, удаляется с аттестации. Лицо, удаленное с аттестации, считается не аттестованным.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
3.13. Результаты аттестации оформляются протоколом Аттестационной комиссии, который утверждается председателем Аттестационной комиссии. Результаты аттестации доводятся до лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата, не позднее 3 рабочих дней с даты проведения аттестации. В случае поступления запросов от лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата, для подтверждения результатов прохождения аттестации, Аттестационная комиссия оформляет выписки из протоколов.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
3.14. Лицо, признанное не аттестованным, имеет право на переаттестацию не ранее чем через месяц со дня проведения последней аттестации.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
3.15. Лицо, претендующее на получение квалификационного аттестата, имеет право апеллировать результаты аттестаций Аттестационной комиссии. Апелляцию с обоснованным изложением основных претензий неаттестованное лицо подает на имя председателя Аттестационной комиссии и не позднее 20 дней со дня признания лица неаттестованным.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Аттестационная комиссия назначает день для проведения повторной аттестации лица, признанного неаттестованным. При этом повторно аттестуемое лицо отвечает на новые тестовые вопросы, установленные утвержденной уполномоченным органом программой. В случае, если лицо, признанное ранее неаттестованным, по результатам повторной аттестации считается аттестованным, ему выдается квалификационный аттестат на общих основаниях.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Срок рассмотрения апелляции –– не более трех дней со дня подачи апелляции. Результат рассмотрения апелляции оформляется протоколом.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Повторная апелляция не допускается.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
3.16. Лицо, признанное неаттестованным, имеет право обжаловать решение Аттестационной комиссии в судебном порядке.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
3.17. Квалификационные аттестаты оформляются по форме согласно приложениям № 4 (квалификационный аттестат I категории) и № 5 (квалификационный аттестат II категории). Выдача квалификационного аттестата осуществляется в 15-дневный срок с даты проведения аттестации.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Единый государственный реестр аттестованных лиц ведется в следующих формах:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
а) на бумажных носителях (в форме прошитых и скрепленных печатью уполномоченного органа журналов с указанием количества прошитых страниц);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
б) на электронных носителях в форме записи в компьютерную программу.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Журнал «Единый государственный реестр аттестованных лиц» является документом строгой отчетности и хранится в уполномоченном органе.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
В журнале и компьютерной программе указываются следующие данные о специалистах, которым выданы квалификационные аттестаты:
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
фамилия, имя, отчество лица, получившего квалификационный аттестат:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
место жительства и паспортные данные лица, получившего квалификационный аттестат;
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
место, номер, дата выдачи и истечения срока действия квалификационного аттестата, категория;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
порядковый номер бланка квалификационного аттестата;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
дата получения, фамилия, имя, отчество и подпись лица, получившего квалификационный аттестат (только в журнале регистрации аттестованных лиц);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
сведения об аннулировании, продлении срока действия квалификационного аттестата и выдаче дубликата;
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
примечание, в котором должны содержаться любая дополнительная информация, которую уполномоченный орган сочтет необходимом, внести в компьютерную программу.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
3.19. Срок действия квалификационных аттестатов составляет три года.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
IV. ПОРЯДОК ПЕРЕОФОРМЛЕНИЯ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ АТТЕСТАТОВ И ВЫДАЧИ ДУБЛИКАТОВ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
4.1. Для переоформления квалификационного аттестата в связи изменением данных, указанных в ранее выданном квалификационном аттестате, владельцем квалификационного аттестата в уполномоченный орган представляются следующие документы:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
заявление на имя руководителя уполномоченного органа о переоформлении квалификационного аттестата:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
оригинал квалификационного аттестата;
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
копия платежного документа об уплате единовременного сбора в размере 10 процентов от установленной минимальной заработной платы на возмещение издержек по замене бланка квалификационного аттестата;
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
копия документа о внесенных изменениях и исправлениях (актовая запись о рождении в связи с изменением фамилии или имени, выданного бюро ЗАГС).
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
4.2. При принятии уполномоченным органом решения о переоформлении квалификационного аттестата выдается новый бланк квалификационного аттестата с ранее выданным номером и ранее установленным сроком действия, при этом бланк ранее выданного квалификационного аттестата аннулируется.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
4.3. В случае утери квалификационного аттестата владельцем квалификационного аттестата в уполномоченный орган представляются следующие документы:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
заявление о выдаче дубликата квалификационного аттестата с указанием причин и обстоятельств, приведших к утере ранее выданного квалификационного аттестата;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
копия объявления, извещающего в средствах массовой информации о недействительности утерянного квалификационного аттестата (за счет средств заявителя);
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
копия платежного документа об уплате единовременного сбора в размере 10 процентов от установленной минимальной заработной платы для покрытия издержек по замене бланка квалификационного аттестата.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
4.4. При принятии уполномоченным органом решения о выдаче дубликата квалификационного аттестата, уполномоченный орган выдает лицу, утерявшему аттестат новый бланк квалификационного аттестата с надписью «ДУБЛИКАТ» под тем же номером и ранее установленным сроком его действия.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
4.5. Решение о выдаче нового квалификационного аттестата в случае, указанном в пункте 4.1, а также выдаче дубликата в случае, указанном в пункте 4.3 настоящего Положения принимает Аттестационная комиссия в течение 15 дней с момента получения заявления.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
4.6. В случае, если после получения дубликата квалификационного аттестата обнаружится ранее утерянный оригинал квалификационного аттестата, лицо, получившее дубликат квалификационного аттестата, должно не позднее 5 дней после наступления указанного события вернуть в уполномоченный орган оригинал квалификационного аттестата для его аннулирования.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
4.7. Для получения дубликата или нового аттестата с внесенными изменениями повторного прохождения аттестации не требуется.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
При ненадлежащем оформлении необходимых документов для получения дубликатов или новых аттестатов с внесенными изменениями до сведения заявителя доводится мотивированный отказ в письменной форме в течение 15 дней с момента подачи заявления.
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
V. ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ ДЕЙСТВИЯ И ЛИШЕНИЯ (АННУЛИРОВАНИЯ) КВАЛИФИКАЦИОННЫХ АТТЕСТАТОВ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
5.1. Уполномоченный орган вправе приостановить или лишить (аннулировать) квалификационный аттестат.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
5.1.1. Уполномоченный орган вправе приостановить действие квалификационного аттестата по следующим основаниям:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
в случае выявления, после получения квалификационного аттестата, фактов искажения информации в ранее представленных документах на аттестацию:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
в случае обнаружения фактов нарушения законодательства по ценным бумагам;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
по представлению инвестиционных институтов (их объединений, ассоциаций), фондовых бирж (фондовых отделов бирж) для определения факта нарушения законодательства по ценным бумагам;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
по представлению судебных органов, если по вине такого лица был нанесен истцу материальный или моральный ущерб.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
5.1.2. Уполномоченный орган в десятидневный срок направляет письменное уведомление владельцу квалификационного аттестата о приостановлении действия квалификационного аттестата с указанием мер, подлежащих обязательному исполнению в установленные уполномоченным органом сроки, а также с указанием необходимости прохождения переаттестации в тридцатидневный срок со дня принятия решения уполномоченным органом о приостановлении действия квалификационного аттестата в порядке, установленном настоящим Положением.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
5.1.3. Владелец квалификационного аттестата обязан в установленные уполномоченным органом сроки исполнить меры, указанные в уведомлении, и сообщить в письменном виде в уполномоченный орган, а также пройти переаттестацию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
5.1.4. Уполномоченный орган также публикует сообщение о приостановлении квалификационного аттестата в республиканской печати и направляет соответствующие извещения участникам рынка ценных бумаг.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
5.1.5. Владельцы квалификационных аттестатов, не согласные с решением уполномоченного органа, в соответствии с пунктами 5.1.1—5.1.3 имеют право обратиться в суд.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
5.2.1. Уполномоченный орган вправе лишить (аннулировать) квалификационные аттестаты по следующим основаниям:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
в случае обнаружения фактов неоднократного нарушения законодательства по ценным бумагам:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
манипулирование на рынке ценных бумаг (после признания судом факта манипулирования);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
незаконное использование важной, конфиденциальной информации;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
совершение сделок (сделки) с ценными бумагами после истечения срока действия квалификационного аттестата:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
если по вине владельца квалификационного аттестата инвестиционный институт был лишен лицензии на соответствующий вид деятельности (за исключением случаев аннулирования лицензии вследствие прекращения деятельности инвестиционного института в результате реорганизации, а также добровольной ликвидации по решению участников или органа, уполномоченного учредительными документами);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
по решению суда;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
в случае неисполнения требований, установленных пунктом 5.1.3 настоящего Положения.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
5.3. В случае лишения (аннулирования) квалификационного аттестата в соответствии с пунктом 5.2.1 специалист подлежит переаттестации в порядке, предусмотренном настоящим Положением.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
5.4. Сведения о приостановленных и лишенных (аннулированных) квалификационных аттестатах вносятся уполномоченным органом в Единый государственный реестр аттестованных лиц.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
VI. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНОЕ ПОЛОЖЕНИЕ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
6.1 . Настоящее Положение вступает в силу с 5 марта 1999 года.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
6.2. Считать утратившим силу «Положение об аттестации сотрудников и специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж), физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами», утвержденное Министерством финансов Республики Узбекистан от 25 сентября 1994 года и зарегистрированное Министерством юстиции Республики Узбекистан от 29 сентября 1994 года № 103 и все ранее данные разъяснения по нему.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
ПРИЛОЖЕНИЕ № 1
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
‎‎
‎

‎‎Центр по координации и контролю
‎ за функционированием рынка ‎ценных
‎ бумаг ‎

‎‎от __________________________________

‎ ‎

(Ф.И.О. заявителя)


‎‎‎ЗАЯВЛЕНИЕ

____Прошу Вашего разрешения на прохождение аттестации (переаттестации) для получения квалификационного аттестата _____________ (указывается категория квалификационного аттестата 1 или II категории) на право совершения операций с ценными бумагами.

‎‎‎‎‎
‎
‎________________________
‎‎ ‎‎(подпись)
‎

‎‎________________________
‎‎‎ (дата)
‎

См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
ПРИЛОЖЕНИЕ № 2
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
АНКЕТА
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
претендента на получение квалификационного аттестата
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа

‎‎
‎‎1. Фамилия, имя, отчество _________________________________________________________
‎2. Гражданство __________________________________________________________________
‎3. Число, месяц, год рождения ______________________________________________________
‎4. Паспортные данные
‎серия ___________________________________ номер ________________________________
дата выдачи _____________________________ кем выдан______________________________
‎5. Место жительства
‎область _________________________________ город _________________________________
‎
‎улица __________________________________ номер дома, квартиры ____________________
‎рабочий телефон _________________________ факс __________________________________
‎6. Образование _________________________________________________________________ ______________________________(наименование учебного заведения)
‎специальность __________________________________ год окончания ___________________

‎‎7. Место работы в настоящее время _________________________________________________ ______________________________________________________________________________‎
‎‎‎‎
‎Дата заполнения «____»______________ 		‎‎
‎Личная подпись ________________________
‎

‎‎____________________________________________________________________
‎ Укажите, какую из нижеперечисленных категорий квалификационного
‎ аттестата претендуете получить
‎ (нужное подчеркнуть)

‎‎
‎Квалификационный аттестат I категории
‎Квалификационный аттестат II категории		 ‎
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
ПРИЛОЖЕНИЕ № 3
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
АНКЕТА
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа

‎‎владельца квалификационного аттестата‎‎
‎

(для продления срока ранее полученного квалификационного аттестата или получения квалификационного аттестата I категории)
‎‎
‎

‎‎1. Фамилия, имя, отчество _________________________________________________________

‎‎2. Число, месяц, год рождения ______________________________________________________

‎‎‎3. Паспортные данные		 ‎ ‎
‎‎серия ________________________________ номер ___________________________________
‎дата выдачи ___________________________ кем выдан ________________________________

‎‎‎4. Место жительства
область ______________________________ город ____________________________________
‎улица ____________________________‎ номер дома, квартиры __________________________
‎рабочий телефон ________________________ факс ___________________________________

‎‎‎5. Квалификационная специальность (нужное подчеркнуть)

‎‎____________________________________________________________________ Квалификационный аттестат I категории

‎‎____________________________________________________________________ Квалификационный аттестат II категории
‎‎Дата выдачи «___»___________г.‎ ‎ ‎
‎‎____________________________________________________________________
‎‎
‎6. Информация о профессиональной деятельности в настоящее время
‎____________________________________________________________________ ‎‎‎

‎‎наименование организации

‎‎должность

‎‎Почтовый адрес _______________________________________________________________
‎‎Телефон _____________________________________________________________________
‎ (укажите код города)

‎‎Дата заполнения «___»____________
‎		 Личная подпись ___________________ ‎‎
‎
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
ПРИЛОЖЕНИЕ № 4
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа

‎‎
‎‎(Квалификационный аттестат печатается на специально
‎ изготовленном бланке, латинским шрифтом,
‎на государственном языке)
‎

‎‎(Malakani aniqlash organining muhiri)
‎

‎‎«TASDIQLAYMAN»
‎Malakani aniqlash
‎komissiyasining Raisi
‎______________________
‎‎_____________ imso, ‎ I.S.H.
‎‎_______ sonli
‎

‎‎Tartib raqami
‎______		 ‎ ‎

I-DARAJALI
‎MALAKA GUVOHNOMASI
‎
‎O`zbekiston Respublikasi Davlat Mulki qo`mitasi huzuridagi
‎ Qimmatli qog`ozlar bozori faoliyatini muvofiqlashtirish va
‎nazorat qilish ‎Markazi huzuridagi
‎\Malaka aniqlash komissiyasi qarori bilan
‎

‎‎199__yil «____»_______dan_______ yil «____»_______gacha invyestitsiya muassasasi rahbari sifatida qimmatli qog`ozlar bozorida faoliyat ko`rsatish huquqi berildi. ‎____________________________________________________________________

‎‎(Malaka guvohnomasi berilgan shaxsning ismi, sharifi, otasining ismi)
‎
‎
‎

‎‎Pasport ma'lumotlari:
‎

‎‎Komissiya a`zoslari:
‎ __________ imso, I.S.H.
‎__________ imso, I.S.H.
‎

См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
ПРИЛОЖЕНИЕ № 5
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа

‎‎
‎‎(Квалификационный аттестат печатается на специально
‎ изготовленном бланке, латинским шрифтом,
‎на государственном языке)
‎

‎‎(Malakani aniqlash organining muhiri)
‎

‎‎«TASDIQLAYMAN»
‎Malakani aniqlash
‎komissiyasining Raisi
‎______________________
‎‎_____________ imso, ‎ I.S.H.
‎‎_______ sonli
‎

‎‎Tartib raqami
‎_______		 ‎ ‎


‎
‎II-DARAJALI
‎MALAKA GUVOHNOMASI
‎
‎O`zbekiston Respublikasi Davlat Mulki qo`mitasi huzuridagi
‎ Qimmatli qog`ozlar bozori faoliyatini muvofiqlashtirish va
‎nazorat qilish ‎Markazi huzuridagi
Malaka aniqlash komissiyasi qarori bilan
‎

‎‎199__yil «____»_______dan_______ yil «____»_______gacha invyestitsiya muassasasi rahbari sifatida qimmatli qog`ozlar bozorida faoliyat ko`rsatish huquqi berildi.
‎______________________________________________________________________________

‎‎(Malaka guvohnomasi berilgan shaxsning ismi, sharifi, otasining ismi)


‎‎‎Pasport ma'lumotlari:
‎


‎‎‎Komissiya a`zoslari:
‎ __________ imso, I.S.H.
‎__________ imso, I.S.H.
‎

См. последующую редакцию.
О Центре
Новости сайта
Реклама на сайте
RSS
© Государственное учреждение «Национальный правовой информационный центр «Адолат» при Министерстве юстиции Республики Узбекистан»