В соответствии с Указом Президента Республики Узбекистан от 28 июня 2021 года № УП-6252 «Об утверждении Стратегии развития национальной системы Республики Узбекистан по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» Агентство по управлению государственными активами Республики Узбекистан и Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан постановляют:

1. Внести дополнения и изменения в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для риэлторских организаций, утвержденные постановлением Государственного комитета Республики Узбекистан по управлению государственным имуществом и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 8 августа 2011 года № № 01/19-18/04, 27 (рег. № 2257 от 24 августа 2011 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2011 г., № 34-35, ст. 357), согласно приложению.

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.

1. Пункт 1 дополнить абзацами следующего содержания:

«третья сторона — организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, указанные в статье 12 Закона Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;»;

«иностранная структура без образования юридического лица — организационная структура, созданная в соответствии с законодательством иностранного государства без образования юридического лица и имеющая право осуществлять деятельность, направленную на извлечение дохода (прибыли) в интересах своих участников (пайщиков, доверителей или иных лиц) либо иных бенефициаров (фонды, партнерства, товарищества, трасты, иные формы осуществления коллективных инвестиций и (или) доверительного управления).».

2. Пункт 14² дополнить абзацем следующего содержания:

«В случае, если принятие мер по надлежащей проверке клиента в отношении существующего клиента, по которому имеются обоснованные подозрения в его причастности к легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, может привести к тому, что клиент будет осведомлен о принятии в отношении него мер по надлежащей проверке клиента, допускается направление сообщения о подозрительной операции в специально уполномоченный государственный орган без принятия мер по надлежащей проверке клиента.».

3. Дополнить пунктом 14³ следующего содержания:

«14³. Риэлторские организации могут доверять результатам надлежащей проверки клиента, проведенной третьими сторонами, по мерам надлежащей проверки клиентов, указанным в абзацах втором — четвертом пункта 14² настоящих Правил. В таких случаях конечную ответственность по надлежащей проверке клиентов несут риэлторские организации. При этом риэлторские организации должны удостовериться:

в возможности по запросу незамедлительного получения копий идентификационных данных и других соответствующих документов по надлежащей проверке клиентов;

о том, что третья сторона руководствуется настоящими Правилами.

В случае несоблюдения одного из вышеуказанных требований данного пункта, риэлторские организации должны самостоятельно принимать меры по надлежащей проверке клиентов.».

4. Дополнить пунктом 17¹ следующего содержания:

«17¹. Идентификация клиента — юридического лица и бенефициарного собственника клиента осуществляется риэлторской организацией на основе информации, предусмотренной приложением к настоящим Правилам.

Результат идентификации вносится в отдельный журнал ответственным сотрудником с указанием фамилии, имени и отчества.».

5. Абзац пятый пункта 18 изложить в следующей редакции:

«Сведения, полученные в результате надлежащей проверки клиентов, должны обновляться исходя из значимости и рисков, и при наличии изменений в сведениях клиента, но не реже одного раза в год.».

6. Пункт 20 изложить в следующей редакции:

«20. Риэлторские организации отказывают клиентам в совершении операций в случае:

невозможности применения мер по надлежащей проверке клиента;

невозможности завершения идентификации или получения данных по результатам надлежащей проверки клиента, указывающих на нецелесообразность установления с ним деловых отношений;

предоставления заведомо недостоверных документов или непредставления документов, запрашиваемых в соответствии с законодательством;

в иных случаях, предусмотренных законодательством.

В случае отказа клиентам риэлторские организации должны направить сообщение в специально уполномоченный государственный орган».

7. Абзац первый пункта 25 изложить в следующей редакции:

«25. Сообщение о подозрительной операции передается риэлторской организацией в специально уполномоченный государственный орган не позднее одного рабочего дня с момента выявления подозрительной операции, в соответствии с требованиями Положения о порядке предоставления информации, связанной с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового, утвержденного постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 29 июня 2021 года № 402.».

8. Пункт 28 после слов «включая деловую переписку,» дополнить словами «результаты любого проведённого анализа».

9. Дополнить пунктом 31² следующего содержания:

«31². К иностранным структурам без образования юридического лица применяются требования, установленные настоящими Правилами к юридическим лицам.».

10. Дополнить приложением в редакции согласно приложению к настоящим дополнениям и изменениям.

1. Полное, а также сокращенное наименование, если оно указано в свидетельстве о государственной регистрации.

2. Информация о государственной регистрации: дата, номер, наименование регистрирующего органа.

3. Идентификационный номер налогоплательщика.

4. Местонахождение (почтовый адрес).

5. Другие данные, указанные в свидетельстве о государственной регистрации.

6. Информация об имеющихся лицензиях и документах разрешительного характера (номер и дата выдачи, кем выдана, срок действия) либо подтверждении о принятии уведомления (номер и дата выдачи, кем выдано).

7. Данные об идентификации физического лица, действующего от имени клиента.

8. Информация об учредителях (акционерах, участниках) клиента и об их долевых участиях в уставном фонде (капитале).

9. Информация о величине зарегистрированного и оплаченного уставного фонда (капитала).

10. Информация об органах управления клиента (структура и персональный состав органов управления юридического лица).

11. Контактная информация (номер телефона, адрес электронной почты, веб-сайт (при наличии).».