3395-сон 31.10.2022. Об утверждении Правил осуществления деятельности крипто-магазина

зарегистрировано 31.10.2022 г., рег. номер 3395

Рус

Ўзб

O’zb

Рус|Ўзб

Рус|O‘zb

ONLINE TRANSLATE

Об утверждении правил осуществления деятельности крипто-магазина

ПРИЛОЖЕНИЕ
ПРАВИЛА осуществления деятельности крипто-магазина

Глава 1. Общие положения

Глава 2. Установление отношений с клиентами

Глава 3. Осуществление операций по покупке и (или) продаже крипто-активов

Глава 4. Заключительные положения

ПРИЛОЖЕНИЕ № 1
ИНФОРМАЦИЯ, размещаемая на электронной платформе и (или) торговом объекте крипто-магазина

Приказ директора Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан, зарегистрировано 31.10.2022 г., рег. номер 3395

Дата вступления в силу

31.10.2022

Рус

Ўзб

O’zb

Рус|Ўзб

Рус|O‘zb

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Приказ

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Директора Национального Агентства перспективных проектов Республики Узбекистан

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Об утверждении правил осуществления деятельности крипто-магазина

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан от 31 октября 2022 г. Регистрационный № 3395]

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

В соответствии с постановлениями Президента Республики Узбекистан от 27 июля 2017 года № ПП-3150 «Об организации деятельности Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан» и от 3 июля 2018 года № ПП-3832 «О мерах по развитию цифровой экономики и сферы оборота крипто-активов в Республике Узбекистан» приказываю:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

1. Утвердить Правила осуществления деятельности крипто-магазина согласно приложению.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2. Настоящий приказ вступает в силу со дня его официального опубликования.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Директор Д. ЛИ

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

г. Ташкент,

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

29 сентября 2022 г.,

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

№ 43

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

ПРИЛОЖЕНИЕ
к приказу директора Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 29 сентября 2022 года № 43

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

ПРАВИЛА

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

осуществления деятельности крипто-магазина

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Настоящие Правила определяют порядок организации и осуществления деятельности крипто-магазина.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Глава 1. Общие положения

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

1. В настоящих Правилах применяются следующие основные понятия:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

крипто-магазин — организация (юридическое лицо), предоставляющая электронную платформу и (или) совокупность технических и программных средств по оказанию услуг по покупке и (или) продаже крипто-активов;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

клиенты — физические лица, в том числе иностранные физические лица, осуществляющие операции по покупке и (или) продаже крипто-активов;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

листинг — процесс добавления крипто-магазином крипто-активов в торговую корзину для покупки и (или) продажи;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

делистинг — процесс вывода крипто-магазином крипто-активов из торговой корзины;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

торговая корзина — перечень крипто-активов, допущенных крипто-магазином к осуществлению ими операций с клиентами по покупке и (или) продаже на электронной платформе крипто-магазина или через торговый объект;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

электронная платформа крипто-магазина — информационная система крипто-магазина, в рамках которой осуществляются:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

покупка и (или) продажа крипто-активов;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

листинг и делистинг;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

подготовка и формирование отчетных документов по операциям по покупке и (или) продаже крипто-активов;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

подготовка и формирование отчетных документов по неисполненным заявкам операций по покупке и (или) продаже крипто-активов;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

хранение, обработка и раскрытие информации по операциям, связанным с покупкой и (или) продажей крипто-активов;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

иные организационные-технические работы, направленные на улучшение совершения клиентами операций по покупке и (или) продаже крипто-активов;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

технические и программные средства крипто-магазина — программно-аппаратный комплекс крипто-магазина, в рамках которого осуществляются:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

операции по покупке и (или) продаже крипто-активов;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

иные организационные-технические работы, направленные на улучшение совершения клиентами операций по покупке и (или) продаже крипто-активов;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

торговый объект крипто-магазина (далее — торговый объект) — помещение или сооружение крипто-магазина, предназначенное (приспособленное) для совершения между крипто-магазином и клиентами операции по покупке и (или) продаже крипто-активов с использованием технических и программных средств;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

уполномоченный орган — Национальное агентство перспективных проектов Республики Узбекистан.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2. Организация деятельности крипто-магазина, осуществляется в соответствии с Положением о порядке лицензирования деятельности провайдеров услуг в сфере оборота крипто-активов (рег. № 3380 от 15 августа 2022 года).

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Крипто-магазин осуществляет деятельность через электронную платформу крипто-магазина и (или) торговый объект.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

3. Крипто-магазин обязан:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

обеспечить надлежащую работоспособность своей электронной платформы и (или) технических и программных средств;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

обеспечить раздельный учет операций по покупке и (или) продаже крипто-активов;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

осуществлять резервное копирование всех данных (электронных и на бумажных носителях) о совершенных с клиентами операциях по завершению каждого дня;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

обеспечивать исполнение заявок клиентов на покупку и (или) продажу крипто-активов;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

обеспечивать информационную безопасность своей электронной платформы и (или) технических и программных средств;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

обеспечить регулярное повышение уровня знаний работников крипто-магазина и лиц, привлеченных крипто-магазином по гражданско-правовым договорам в области законодательства регулирования деятельности крипто-магазина, противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также других локальных актов, утверждаемых крипто-магазином (далее — локальный акт);

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

допускать клиентов к операциям по покупке и (или) продаже крипто-активов после их обязательной идентификации и проверки в соответствии с актами законодательства в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

соблюдать требования к рекламе крипто-активов и осуществлению своей деятельности, предусмотренные актами законодательства.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

4. Крипто-магазин должен разработать и утвердить локальные акты, регламентирующие правила осуществления:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

операций по покупке и (или) продаже крипто-активов, в том числе листингу и делистингу крипто-активов;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

идентификации клиентов.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

5. Крипто-магазин для выполнения обязательств перед клиентами, вправе совершать операции по покупке-продаже крипто-активов и (или) обмену на другие крипто-активы через провайдеров услуг в сфере оборота крипто-активов, расположенных в Республике Узбекистан или на платформах, расположенных в иностранном государстве.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

6. Крипто-магазин осуществляет контроль и мониторинг за операциями по покупке и (или) продаже крипто-активов на постоянной основе.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Крипто-магазин должен вести учет фактов нарушений клиентами требований настоящих Правил и по запросу уполномоченного органа в срок не позднее пяти рабочих дней со дня получения запроса предоставить информацию об указанных фактах.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

При выявлении признаков преступления крипто-магазин обязан незамедлительно в письменной форме направить сообщение в уполномоченный орган и правоохранительные органы в соответствии с актами законодательства.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

7. В крипто-магазине осуществляются следующие операции:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

а) на электронной платформе крипто-магазина:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

физические лица по покупке и (или) продаже крипто-активов за национальную валюту посредством осуществления банковских переводов;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

иностранные физические лица по покупке и (или) продаже крипто-активов за иностранную валюту посредством осуществления банковских переводов;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

б) в торговом объекте крипто-магазина:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

физические лица по покупке крипто-активов за национальную валюту посредством осуществления банковских переводов;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

клиенты по покупке крипто-активов за национальную и (или) иностранную наличную валюту;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

клиенты по продаже крипто-активов исключительно за национальную валюту.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Выбор крипто-активов в качестве объекта приобретения и соответственно последствия этого выбора являются риском самого покупателя.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

8. В крипто-магазине запрещается совершение операций:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

осуществляемых, без проведения обязательной идентификации клиентов;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

с крипто-активами, выпущенными резидентами Республики Узбекистан;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

по покупке и (или) продаже анонимных крипто-активов и невзаимозаменяемых токенов.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

9. На электронной платформе крипто-магазина или в торговом объекте должна быть размещена информация, предусмотренная в приложении № 1 к настоящим Правилам.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Глава 2. Установление отношений с клиентами

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

10. Крипто-магазин организует операции по покупке и (или) продаже крипто-активов через свою электронную платформу и (или) торговый объект.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

11. Клиент для получения возможности осуществлять операции по покупке и (или) продаже крипто-активов проходит обязательную идентификацию на электронной платформе и через торговый объект крипто-магазина и заключает договор с крипто-магазином.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

12. Клиенты для прохождения обязательной идентификации предоставляют крипто-магазину следующие документы и сведения:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

копию документа, удостоверяющего личность физического лица и персональный идентификационный номер физического лица (ПИНФЛ);

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

контактные данные клиента, позволяющие установить с ним связь (адрес электронной почты или номер телефона);

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

иные сведения, предусмотренные актами законодательства в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

13. Крипто-магазин не вправе заключать договора со следующими лицами:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

не достигшими восемнадцатилетнего возраста;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

включенными в перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности либо распространении оружия массового уничтожения, в соответствии с законодательством о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

14. Крипто-магазин размещает на своей электронной платформе и торговом объекте сведения об условиях заключения договора и текст договора. При этом информация об условиях заключения договора и текст договора должны быть сообщены клиентам до заключения договора в устной, письменной или электронной форме.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

15. До заключения договора крипто-магазин обязан сообщить клиентам о следующих условиях:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

о передаче в уполномоченный орган сведений, предусмотренных пунктом 6 настоящих Правил;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

об осуществлении с согласия клиентов аудио- или видеозаписи переговоров с ними, а также хранении истории переписок;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

о требованиях, предусмотренных пунктом 7 настоящих Правил;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

о правах и обязанностях клиентов, предусмотренных настоящими Правилами.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

16. Крипто-магазин должен обеспечивать безопасность торгового объекта, а также оборудовать его средствами для аудио- и видеозаписи процессов осуществляемых переговоров с клиентами.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

17. При заключении договора между крипто-магазином и клиентом через торговый объект клиенту необходимо заполнить заявку (в электронной или бумажной форме) с предоставлением данных, предусмотренных пунктом 12 настоящих Правил. При этом на каждую операцию заполняется новая заявка.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

18. В случае заключения договора между крипто-магазином и клиентом через электронную платформу крипто-магазина, клиенту на электронной платформе крипто-магазина создается учетная запись (персональный кабинет).

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

На электронной платформе крипто-магазина одному клиенту создается только одна учетная запись (персональный кабинет).

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

19. В случае нарушения клиентами требований настоящих Правил и локальных актов, возможность на совершение операций по покупке и (или) продаже крипто-активов на электронной платформе и торговом объекте крипто-магазина ограничивается для них на три месяца. При этом клиенты в этот период не вправе быть участниками договоров по покупке и (или) продаже крипто-активов.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Глава 3. Осуществление операций по покупке и (или) продаже крипто-активов

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

20. Крипто-магазин при осуществлении операций по покупке и (или) продаже крипто-активов:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

в случае продажи крипто-активов клиенту через торговый объект принимает платежи в наличной или электронной форме в национальной и (или) иностранной валюте;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

в случае покупки крипто-активов у клиента через торговый объект осуществляет оплату в наличной или электронной форме в национальной валюте;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

в случае продажи и (или) покупки крипто-активов через электронную платформу оплата осуществляется в электронной форме в национальной и (или) иностранной валюте;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

выдает справку, удостоверяющую осуществление операций по покупке и (или) продаже крипто-активов клиенту через торговый объект, по форме согласно приложению № 2 к настоящим Правилам;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

обеспечивает сдачу в банк собранных поступлений в виде наличных средств в установленном законодательстве порядке.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

21. Договор по покупке и (или) продаже крипто-активов через торговый объект между крипто-магазином и клиентом составляется и подписывается в двух экземплярах. Один экземпляр остается у крипто-магазина.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

22. Договор по покупке и (или) продаже крипто-активов на электронной платформе крипто-магазина заключается путем оферты и акцепта в электронной форме.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

23. Крипто-магазин обеспечивает исполнение обязательств по операциям по покупке и (или) продаже крипто-активов.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

24. Крипто-магазин не вправе принимать и хранить средства клиентов, а также участвовать в операциях по покупке и (или) продаже крипто-активов от их имени и за их счет.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

25. Крипто-магазин ежедневно составляет отчет по совершенным операциям с клиентами по покупке и (или) продаже крипто-активов, а также об исполненных и неисполненных заявках на покупку и (или) продажу крипто-активов. При этом не допускается внесение корректировок и изменений в отчеты.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

26. Крипто-магазин должен предоставить отчеты о совершенных операций по покупке и (или) продаже крипто-активов и заявках на безвозмездной основе:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

клиентам — в части их касающейся, не позднее пятнадцати дней со дня получения такого запроса;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

уполномоченному органу — в срок, указанный в его запросе.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Глава 4. Заключительные положения

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

27. Споры между крипто-магазином и клиентами решаются путем переговоров сторон или в судебном порядке.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

28. Лица, виновные в нарушении требований настоящих Правил, несут ответственность в порядке, установленном законодательством.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

ПРИЛОЖЕНИЕ № 1
к Правилам осуществления деятельности крипто-магазина

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

ИНФОРМАЦИЯ,

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

размещаемая на электронной платформе и (или) торговом объекте крипто-магазина

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

1. Информация о крипто-магазине (наименование, место расположения (почтовый адрес), дата и номер государственной регистрации, идентификационный номер налогоплательщика, руководство и учредители).

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2. Контактная информация (адрес электронной почты, номер телефона, контактное лицо).

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

3. Условия и требования осуществления операций по покупке и (или) продаже крипто-активов и текст договора.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

4. Информация о мерах и способах решения споров с клиентами не согласными с действиями (бездействием) крипто-магазина (в том числе через суд или посредством медиации).

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

5. Информация, требуемая к указанию в рекламе о деятельности крипто-магазина.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

6. Информация о торговой корзине крипто-магазина, о действующих ценах на крипто-активы, комиссиях или вознаграждениях, предусмотренных за оказание услуг.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

ПРИЛОЖЕНИЕ № 2
к Правилам осуществления деятельности крипто-магазина

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

	_____________________________________ _____________________________________ _____________________________________ ^{(наименование, место расположение (почтовый адрес)}^{и другие контактные данные крипто-магазина)}

СПРАВКА № _____ о проведении операции по покупке и (или) продаже крипто-активов клиенту

Адрес торгового объекта:
Номер операции (порядковый номер):
Дата совершения операции:
Вид операции (покупка/продажа):
Вид крипто-актива:
Количество крипто-актива:
Сумма операции:
Фамилия, имя и отчество клиента

______________________	__________
^{ФИО ответственного лица}	^{подпись}

(Национальная база данных законодательства, 31.10.2022 г., № 10/22/3395/0984)