1.1. Настоящий Порядок в соответствии с постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 25 сентября 1998 года № 410 определяет порядок взаимодействия организаций, участвующих в распространении акций ПИФов.

1.2. В настоящем Порядке используются следующие понятия:

Приватизационный инвестиционный фонд (ПИФ) — акционерное общество, которое осуществляет следующие виды деятельности: привлечение средств в ценные бумаги приватизируемых предприятий за счет эмиссии собственных акций, инвестирования собственных средств и полученных специальных государственных кредитов; торговля ценными бумагами; участие в качестве акционера в развитии и повышении эффективности предприятий, акциями которых он владеет;

Доверительный управляющий инвестиционными активами (ДУ) — юридическое лицо, осуществляющее деятельность по управлению инвестиционными активами инвестиционных фондов;

Центр по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан (далее — Центр) — уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг;

Центральный депозитарий ценных бумаг (далее — депозитарий) — государственный депозитарий, который обеспечивает единую систему хранения, учета прав и движения эмиссионных ценных бумаг по счетам депо в депозитариях;

Распространитель — ДУ ПИФа или иной профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий право совершения операций по купле-продаже ценных бумаг, с которым ДУ заключил договор о распространении акций ПИФа;

Пункт распространения акций ПИФов (ПР) — пункт распространителя по приему заявок и денежных средств на покупку акций от граждан и выдачи акций или сертификатов;

Покупатель — инвестор — физическое лицо, являющееся гражданином Республики Узбекистан.

2.1. Распространитель имеет право на распространение акций ПИФа после получения в депозитарии уникального кода распространителя и формата данных (приложение № 1), по которому он должен представлять информацию в депозитарий.

2.2. Распространитель имеет право распространять акции только тех ПИФов, ДУ которых заключили с ним договор о реализации. Оплата услуг распространителя осуществляется в установленном порядке ДУ с расчетного счета ПИФа по фактическому распространению акций ПИФа. Заключение договора не освобождает ДУ от ответственности за распространение, учет и отчетность по акциям и денежным средствам ПИФа.

3.1. По заявке покупателя ПР или распространитель заполняют и заверяют подписью и печатью три экземпляра свидетельства (приложение № 2), которое должно содержать данные о покупателе, наименовании ПИФа, количестве приобретаемых акций и величине сданной суммы, а также предупреждение о недопустимости покупки более 5% фактически оплаченного уставного капитала одного ПИФа. Покупатель вносит сумму за приобретаемые акции наличными деньгами и, подписав все экземпляры свидетельств (для контроля правильности ввода данных), получает один экземпляр свидетельства на руки, второй остается в ПР или у распространителя, а третий передается ДУ.

3.3. ПР ежедневно, а распространитель в соответствии с договором с ДУ, но не реже одного раза в неделю, должен отсортировать все заявки по ПИФам, затем вычислить общую сумму, приходящуюся на каждый ПИФ и оформить платежное поручение, в котором кроме других обязательных реквизитов должны быть определены следующие данные:

МФО, расчетный счет ПИФа;

наименование и счет ДЕПО ПИФа;

уникальный код и номер ПР распространителя;

номер платежного поручения;

сумма платежа.

Во всех записях, передаваемых депозитарию и ДУ, относящихся к данному платежу, необходимо проставить номер платежного поручения и дату платежа.

3.4. ПР обработанную таким образом информацию по электронной почте пересылает распространителю, а распространитель ежедневно до 12 часов, собранную за предыдущий день по электронной почте информацию пересылает в депозитарий.

3.5. Распространитель на электронном носителе и в виде подписного листа (приложение № 3) передает данные в депозитарий и ДУ.

3.6. Одновременно с передачей данных ПР и распространитель переводят деньги на расчетный счет ПИФа.

3.7. ДУ не реже одного раза в неделю должны предоставлять в депозитарий банковские выписки о поступлениях на расчетные счета ПИФов.

3.8. Депозитарий осуществляет ведение денежных счетов ПИФов путем ввода информации, содержащейся в банковских выписках, предоставляемых ДУ.

3.9. Депозитарий не позднее двух дней со дня получения информации о заявках и денежных поступлениях на расчетные счета ПИФов выполняет следующие операции:

3.9.1. По номеру ПИФа, коду распространителя или ПР и номеру платежного поручения депозитарий выявляет все записи, соответствующие каждому поступлению на счет. Если сумма по платежу и сумма всех заявок соответствующих этому платежу не совпадает, то депозитарий не исполняет заявления и в течение двух дней сообщает об этом распространителю.

3.9.2. Если сумма совпадает, то депозитарий выполняет групповую операцию по обработке заявлений, предусматривающую следующие действия:

открывает Депо счет на покупателя (при его отсутствии);

переводит со счета ПИФа на счет покупателя акции, указанные в заявке, помещая их при этом на субсчет «Депо клиентов депозитария (открытое хранение)».

3.9.3. Депозитарий по итогам проведенных операций передает данные об акционере и количестве приобретенных им акций распространителю.

3.11. Депозитарий в течение 3-х рабочих дней со дня исполнения перевода акций со счета ПИФа на счет покупателя распечатывает выписки со счета депо и передает их распространителю. При этом депозитарий предварительно рассортировывает выписки со счета депо по распространителям.

Не допускается отказ покупателя от акций после того, как распространитель отправил заявку в депозитарий. Если покупатель не пришел за выпиской со счета депо, то и в этом случае он остается владельцем акций.

3.14. Распространитель может, в случае отсутствия у него технических средств, заключить договор с депозитарием о вводе данных о заявлениях покупателей с бумажного носителя. При этом распространитель может поставить в депозитарий подписной лист без соответствующего файла на электронном носителе.

3.15. Акции ПИФов реализуются населению в течение шести месяцев после регистрации проспекта эмиссии. ДУ извещает распространителей о дате и времени прекращения приема заявок от покупателей.

3.16. Распространитель обязан прекратить продажу акций ПИФов населению по истечении шести месяцев со дня регистрации проспекта эмиссии и не позднее одной недели перевести денежные средства за проданные акции на расчетный счет ПИФов, а также представить сведения о покупателях в депозитарий, после чего депозитарий подводит итоги и формирует реестр.

4.1. Депозитарий обязан:

обеспечить наличие не более одного уникального кода депонента в Единой базе депонентов у акционера ПИФа:

известить (информировать) Наблюдательный совет ПИФов о фактах превышения доли участия акционерами свыше 5% в фактически оплаченном уставном фонде данных ПИФов;

при обнаружении ПР или распространителем ошибок, допущенных депозитарием при обработке заявлений, депозитарий обязан за свой счет сделать исправления.

4.2. Центр рассматривает в недельный срок заявление покупателя о возврате ему средств и дает соответствующее указание ДУ или обоснованный отказ.

4.3. Распространитель обязан вести реестр всех реализованных им акций согласно установленной форме (приложение № 4). Реестр является документом регулярной отчетности перед Центром.

4.4. Распространитель несет ответственность за предоставление депозитарию искаженной информации о поданных заявлениях.

4.5. В случае продажи акций ПИФов населению, после истечения шести месяцев со дня регистрации проспекта эмиссии, расходы по реализации акций и возврату денег покупателям покрываются за счет распространителей акций ПИФов.

4.6. ДУ несет ответственность перед фондом за убытки, понесенные фондом в результате небрежности, мошенничества и/или других запрещенных законом действий ДУ.

4.7. ДУ должен своевременно предоставлять данные в депозитарий о поступлениях средств на расчетные счета ПИФов.

4.8. Наблюдательный совет ПИФов, после получения извещения (информации) от Депозитария о фактах превышения доли участия акционерами свыше 5% в фактически оплаченном уставном фонде данных ПИФов, в письменной форме уведомляет об этом указанных акционеров.

4.9. Акционеры, получившие письменное уведомление от Наблюдательного совета ПИФа, указанное в пункте 4.8 настоящего Порядка, обязаны в течение одного месяца привести пакет приобретенных акций данного ПИФа до размеров, не превышающих 5% от фактически оплаченного уставного фонда ПИФа путем отчуждения, не противоречащего действующему законодательству.

Фамилия________________________________________________

Имя_____________________________________________________

Отчество________________________________________________

Тип документа, удостоверяющего личность_________________

Серия ________№ _____________ Дата выдачи _______________

Кем и где выдан__________________________________________

Дата рождения_______________________

Адрес___________________________________________________

_________________________________________________________

№ счета Депо в Центральном депозитарии_________________

Наименование ПИФа_____________________________________

Количество акций____________ Сумма______________

Я уведомлен(а), что не имею право владеть более 5 процентов фактически оплаченного уставного капитала данного ПИФа, и в случае выявления такового обязуюсь в течение одного месяца привести пакет приобретенных мною акций в соответствие с данными требованиями. Мои данные, внесенные в компьютер и указанные в данном свидетельстве верны, с чем согласен(а) и расписываюсь:

Дата заполнения ________ Подпись ______________________

Подпись кассира______________

М. П.