1.1. Настоящие Правила разработаны в соответствии с законами Республики Узбекистан «О деятельности депозитариев на рынке ценных бумаг», «О ценных бумагах и фондовой бирже», «О механизме функционирования рынка ценных бумаг» и другими законодательными актами Республики Узбекистан.

1.2. Настоящие Правила устанавливают единые принципы организации и ведения учета ценных бумаг в депозитариях Республики Узбекистан, порядок выполнения депозитарных операций, организации документооборота и внутреннего контроля, а также определяют объемы и порядок составления отчетности.

1.3. Настоящие Правила имеют своей целью обеспечить:

надлежащее хранение, учет и подтверждение прав на ценные бумаги депонентов;

правильное выполнение депозитарных операций;

своевременное и точное отражение произведенных операций в учетных регистрах депозитария;

надлежащее оформление исходящих из депозитария отчетов;

предупреждение возникновения ошибок и совершения незаконных действий при проведении депозитарных операций с ценными бумагами депонентов;

предотвращение возможности уничтожения, порчи, кражи ценных бумаг и других документов и данных депозитария;

возможность осуществления последующих проверок за правильностью выполнения операций.

1.4. Настоящие Правила являются обязательными для всех депозитариев Республики Узбекистан.

1.5. Настоящие Правила распространяются на депозитарные операции с ценными бумагами, переданными депозитарию его депонентами для хранения и/или учета прав на них.

2.1. Законодательство — законодательство Республики Узбекистан.

2.2. Уполномоченный государственный орган — орган, уполномоченный государством осуществлять регулирование и контроль за функционированием рынка ценных бумаг.

2.3. Депозитарная система — система хранения, учета и перехода прав на корпоративные ценные бумаги на территории Республики Узбекистан.

2.4. Депонент — лицо, которое на договорных основах пользуется услугами депозитария по хранению и/или учету прав на ценные бумаги.

2.5. Депозитарный договор — договор, заключаемый в письменной форме между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения, связанные с хранением ценных бумаг и учетом прав на ценные бумаги.

2.6. Счет депо — совокупность записей в учетных регистрах депозитария, предназначенная для хранения ценных бумаг депонента и учета прав на ценные бумаги.

2.7. Депозитарный учет — учет ценных бумаг, который осуществляет депозитарий при выполнении депозитарной деятельности. Депозитарный учет предусматривает аналитический и синтетический учет ценных бумаг.

2.8. Аналитический учет — внутренний учет ценных бумаг в разрезах их владельцев и мест хранения, а также действий, произведенных при выполнении депозитарных операций.

2.9. Пассивный аналитический счет депо (счет депо депонента) — счет депо, предназначенный для учета прав на ценные бумаги депонента.

2.10. Активный аналитический счет депо (счет места хранения) — счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг по месту хранения.

2.11. Режим хранения и учета ценных бумаг — совокупность правил и условий хранения определенной части ценных бумаг на счете депо.

2.12. Баланс депо по ценным бумагам — отчет депозитария о состоянии выпусков ценных бумаг, хранящихся и учитываемых в депозитарии.

2.13. План синтетических счетов — совокупность режимов хранения и учета ценных бумаг, предназначенных для формирования баланса депо.

2.14. Синтетический учет — совокупный учет ценных бумаг каждого выпуска в разрезе режимов хранения и учета ценных бумаг, определенных планом синтетических счетов, без разбивки по счетам депонентов и мест хранения, формируемый на основании данных аналитического учета.

2.15. Пассивные синтетические счета — возможные состояния ценных бумаг, по которым формируется пассивная часть баланса депо.

2.16. Активные синтетические счета — возможные режимы хранения ценных бумаг, по которым формируется активная часть баланса депо.

2.17. Раздел счета депо — учетная составляющая аналитического счета депо, предназначенная для раздельного учета ценных бумаг, операции с которыми регламентируются одинаковыми правилами, условиями исполнения и документами.

2.18. Лицевой счет депо — совокупность записей, предназначенная для учета ценных бумаг одного вида и одного эмитента, находящихся на одном аналитическом счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций. Лицевой счет депо является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учета.

2.19. Оператор счета депо (раздела счета депо) — юридическое лицо, не являющееся депонентом, но имеющее право распоряжаться счетом депонента на основании и в рамках полномочий, выданных ему депонентом. Оператором счета депо (раздела счета депо) может быть юридическое лицо, уполномоченное депонентом согласно действующего законодательства.

2.20. Распорядитель счета депо — физическое лицо, имеющее право подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо депонента. Распорядителем счета депо может быть сам депонент либо лицо, действующее ни основании доверенности от имени депонента или имеющее такие полномочия и установленном законодательством порядке. Уполномоченные лица юридического лица или оператора счета депо (раздела счета депо) являются распорядителями счета депо.

2.21. Депозитарные операции — операции, проводимые депозитарием в учетных регистрах по хранению ценных бумаг и учету прав на ценные бумаги.

2.22. Инициатор депозитарной операции — лицо, подписавшее поручение на исполнение депозитарной операции или предъявившее требование на исполнение депозитарной операции иным предусмотренным регламентом депозитария способом. Инициатором операции может быть депонент, оператор счета депо, лицо, администрация депозитария, а также иные лица, указанные в регламенте депозитария и действующие в рамках своих полномочий, разрешенных законодательством.

2.23. Объект депозитарного учета — совокупность хранящихся в депозитарии данных, объединенных общим признаком. К объектам депозитарного учета относятся счета депо, ценные бумаги, разделы счетов депо и другие объекты.

2.24. Поручение — документ, выданный депонентом (оператором счета депо, оператором раздела счета депо), содержащее инструкции депозитарию и служащее основанием для совершения депозитарных операций по счету депо.

2.25. Операционный день депозитария — определенный Регламентом депозитарии период рабочего дня, в течение которого депозитарий выполняет депозитарные операции.

2.26. Безналичный расчет по ценным бумагам — способ перевода прав на ценные бумаги с помощью системы записей в учетных регистрах депозитария без физической поставки ценных бумаг.

2.27. Место хранения — хранилище депозитария, внешнее хранилище, где хранятся сертификаты наличных ценных бумаг; документы, подтверждающие выпуск в обращение безналичных ценных бумаг.

2.28. Внешнее хранилище — хранилище банка или другого депозитария, отвечающее требованиям по хранению денежных средств или особо ценных документов. Депозитарий на договорных условиях аренды может арендовать внешнее хранилище для хранения наличных ценных бумаг. Всю ответственность за сохранность ценных бумаг во внешних хранилищах несет сам депозитарий.

2.29. Открытое (совместное) хранение ценных бумаг — способ хранения и учета ценных бумаг депонента без учета индивидуальных признаков ценных бумаг, таких как номер, серия и другие. При отдаче поручений по ценным бумагам, находящимся в открытом хранении депонент не указывает индивидуальные признаки ценных бумаг.

2.30. Закрытое хранение ценных бумаг — способ хранения и учета ценных бумаг депонента, с учетом индивидуальных признаков ценных бумаг, таких как номер, серия и другие.

2.31. Обездвиживание ценных бумаг — прием наличных ценных бумаг в открытое хранение, учет которых будет осуществляться как безналичных ценных бумаг. При этом депонент не вправе требовать выдачи сертификатов обездвиженных ценных бумаг.

2.32. Депонирование безналичных ценных бумаг — сдача на хранение в Центральный депозитарий документов, подтверждающих выпуск в обращение безналичных ценных бумаг.

2.33. Депонирование наличных ценных бумаг — сдача на хранение в депозитарии сертификатов наличных ценных бумаг.

2.34. Обременение ценных бумаг обязательствами — любые ограничения по владению, пользованию или распоряжению ценными бумагами, связанные с условиями наследования, займа, решениями или постановлением суда и в других случаях, которые предусмотрены действующим законодательством.

2.35. Регламент депозитария — утвержденные депозитарием условия осуществления депозитарной деятельности, составленные в соответствии с законодательством и настоящими Правилами.

2.36. Корреспондентские отношения по ценным бумагам — отношения между двумя депозитариями, регламентирующие порядок учета, перевода прав на ценные бумаги, помещенные на хранение в другой депозитарий, осуществляемые через корреспондентские счета депозитариев ЛОРО и НОСТРО.

2.37. Счет депо ЛОРО — пассивный аналитический счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг клиентов депозитария-депонента, находящихся на хранении и депозитарии.

2.38. Счет депо НОСТРО — активный аналитический счет депо, открываемый депозитарием в своей системе учета для учета ценных бумаг, помещенных на хранение в другой депозитарий. Счет депо НОСТРО является отражением счета депо ЛОРО.

2.39. Депозитарий-поставщика — депозитарий, со счета депо клиента которого списываются ценные бумаги в результате междепозитарного перевода ценных бумаг.

2.40. Депозитарий-получателя — депозитарий, на счет депо клиента которого зачисляются ценные бумаги в результате междепозитарного перевода ценных бумаг.

2.41. Междепозитарное поручение депо на списание ценных бумаг — документ, выданный депонентом-поставщиком ценных бумаг, содержащий инструкцию депозитарию-поставщику осуществить списание ценных бумаг, указанных в поручении со счета депонента-поставщика в депозитарий-получателя при совпадении параметров встречного междепозитарного поручения на зачисление ценных бумаг на счет депонента-получателя.

2.42. Междепозитарное поручение депо на зачисление ценных бумаг — документ, выданный депонентом-получателем ценных бумаг, содержащий инструкцию депозитарию осуществить зачисление ценных бумаг, указанных в поручении на счет депонента-получателя, списываемых из депозитария-поставщика при совпадении параметров встречного междепозитарного поручения на списание ценных бумаг со счета депонента-поставщика.

2.43. Междепозитарное поручение депо на перевод ценных бумаг — документ, выданный депонентом-поставщиком ценных бумаг, содержащий инструкцию депозитарию-поставщику осуществить перевод ценных бумаг, указанных в поручении со счета депонента-поставщика на счет депонента-получателя в депозитарий-получателя, служащий основанием для совершения междепозитарного перевода ценных бумаг.

2.44. Междепозитарное уведомление — уведомление одного депозитария, направленное другому депозитарию относительно исполнения или неисполнения перевода ценных бумаг.

2.45. Трехсторонняя схема организации междепозитарных переводов ценных бумаг — осуществление переводов ценных бумаг между двумя депозитариями через их корреспондентские счета ЛОРО в третьем депозитарии — Центральном депозитарии, при условии хранения ценных бумаг в Центральном депозитарии. По трехсторонней схеме осуществляются переводы ценных бумаг, хранящиеся в Центральном депозитарии, между депонентами депозитариев депозитарной системы Республики Узбекистан. Депозитарии депозитарной системы не осуществляют прямые расчеты по ценным бумагам, хранящимся в Центральном депозитарии.

2.46. Двухсторонняя схема организации междепозитарных переводов ценных бумаг — переводы ценных бумаг между двумя депозитариями, один из которых осуществляет хранение ценных бумаг, а другой осуществляет учет прав на эти ценные бумаги. По данной схеме осуществляются переводы ценных бумаг между депонентами Центрального депозитария, не являющихся депозитариями и депонентами других депозитариев.

2.47. Междепозитарный перевод ценных бумаг — списание с учета ценных бумаг в одном депозитарии и зачисление их на учет в другой депозитарий.

2.48. Междепозитарный перевод ценных бумаг со сверкой — междепозитарный перевод ценных бумаг, осуществляемый на основании двух междепозитарных поручений: междепозитарного поручения депо на списание ценных бумаг, отдаваемого депонентом-поставщиком в депозитарий-поставщика и междепозитарного поручения депо на зачисление ценных бумаг, отдаваемого депонентом-получателем в депозитарий-получателя, при условии совпадения параметров обеих поручений.

2.49. Прямой междепозитарный перевод ценных бумаг — междепозитарный перевод ценных бумаг, инициированный депонентом-поставщиком ценных бумаг на основании междепозитарного поручения депо на перевод ценных бумаг.

2.50. Электронное междепозитарное поручение — это документ, который создается на основании соответствующего бумажного междепозитарного поручения депо, являющийся его точной копией и имеющий силу оригинала.

2.51. Служебные поручения — поручения депо, формируемые депозитарием для списания или зачисления ценных бумаг по корреспондентским счетам депозитария для урегулирования расхождений остатков ценных бумаг по корреспондентским счетам депозитария, поручения расчетно-клиринговой палаты при отмене результатов торгов, результатов клиринга, наличии ошибок в ранее предоставленных в Центральный депозитарий соответствующих поручений.

2.52. Служебное междепозитарное поручение депо — документ, формируемый депозитарием для списания или зачисления ценных бумаг по корреспондентским счетам депозитария для урегулирования остатков ценных бумаг по корреспондентским счетам депозитария.

2.53. Депозитарий-эмитента — депозитарий, с которым эмитент заключил договор эмиссионного счета депо на обслуживание эмиссии в процессе ее размещения.

2.54. Регламенты взаимодействия депозитариев — порядок действий Центрального депозитария и депозитариев депозитарной системы при осуществлении междепозитарных переводов ценных бумаг, сверки и урегулирования остатков ценных бумаг по корреспондентским счетам депозитариев, утвержденные в установленном порядке.

2.55. День расчетов по ценным бумагам — операционный день, в который ценные бумаги должны быть списаны со счета депонента-поставщика и зачислены на счет депонента-получателя.

2.56. Депозитарий-эмитента — депозитарий, с которым эмитент заключил договор эмиссионного счета депо на обслуживание эмиссии в процессе ее размещения.

2.57. Реестродержатели — инвестиционные институты и эмитенты, осуществляющие ведение реестров владельцев именных ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством;

2.58. Корпоративные действия — действия эмитента, осуществляемые в отношении всего выпуска ценных бумаг, связанные с реализацией прав, закрепленных ценными бумагами, или иными действиями, затрагивающими интересы правообладателей.

2.59. Обязательные (безусловные) корпоративные действия — действия, обязательные для исполнения всеми владельцами ценных бумаг и осуществляемые по решению общего собрания акционеров или эмитента, в установленных законодательством случаях.

2.60. Необязательные (добровольные) корпоративные действия — действия, осуществляемые депонентом в соответствии с условиями выпуска ценных бумаг.

2.61. Глобальной операцией называется депозитарная операция, изменяющая состояние всех или значительной части учетных регистров депозитария, связанных с определенным выпуском ценных бумаг. Глобальные операции осуществляются депозитарием при проведении эмитентом корпоративных действий.

2.62. Аннулирование выпуска ценных бумаг — действия по прекращению всех прав, которые предоставляют ценные бумаги, в установленном законодательством порядке.

2.63. Погашение — совокупность действий эмитента по прекращению обращения ценных бумаг и их аннулирования в соответствии с условиями выпуска.

2.64. Торговая система — организация, обеспечивающая процедуру заключения сделок купли-продажи ценных бумаг в соответствии с законодательством.

2.65. Транзитный эмиссионный счет — счет депо, открываемый в Центральном депозитарии, предназначенный для учета безналичных ценных бумаг новых выпусков, принятых на хранение в Центральный депозитарий до списания их с учета в установленном порядке на счета депонентов, в том числе корреспондентские счета депозитариев, а также для учета ценных бумаг, подлежащих аннулированию.

2.66. Постановка на учет выпуска ценных бумаг — описание в Центральном депозитарии ценных бумаг нового выпуска с присвоением им уникального кода и открытие эмитента транзитного эмиссионного счета депо.

2.67. Единая база депонентов (ЕБД) — это единый банк данных о депонентах депозитариев Республики Узбекистан, формирование, ведение и поддержку которого осуществляет Центральный депозитарий.

3.1. В соответствии со статьей 21 Закона Республики Узбекистан «О деятельности депозитариев на рынке ценных бумаг» предусмотрена ответственность депозитариев перед своими депонентами.

3.2. Депозитарий несет ответственность перед своими депонентами в установленном законодательством порядке:

за сохранность, полноту и правильность записей в учетных регистрах депозитария по принятым на хранение и/или учет ценным бумагам;

за сохранность и надлежащее хранение сертификатов ценных бумаг в хранилище депозитария;

за сохранность и надлежащее хранение сертификатов ценных бумаг, переданных депозитарием на хранение третьим лицам;

за сохранность и надлежащее хранение документов, являющихся основанием для изменения учетных регистров депозитария при переходе прав на ценные бумаги депонентов;

за сохранность и надлежащее хранение служебных поручений, уведомлений и иных документов;

за неисполнение, неправильное или несвоевременное исполнение поручений депонентов, повлекшее за собой ограничение или невозможность надлежащего осуществления прав депонента по ценной бумаге;

за разглашение конфиденциальной информации;

за своевременное и правильное исполнение служебных поручений;

за действия или бездействия депозитария, которые привели к невозможности осуществления депонентом прав, с принадлежащими ему ценными бумагами, возмещая депоненту убытки, в том числе упущенную выгоду в полном объеме.

3.3. Депозитарий не несет ответственность:

за искажение записей в учетных регистрах депозитария в случаях исполнения надлежащим образом оформленных поручений депонентов, содержавших ошибочные данные;

за невозможность использования депонентом прав при корпоративных действиях эмитента в случае непредоставления или несвоевременного предоставления депонентом депозитарию соответствующей информации о своих намерениях;

за искажение записей в учетных регистрах депозитария в случаях исполнения служебных поручений;

за неисполнение поручений депонентов, если невозможность исполнения возникла вследствие форс-мажорных обстоятельств.

4.1. В соответствии со статьей 20 Закона «О деятельности депозитариев на рынке ценных бумаг» депозитарии обязаны обеспечить конфиденциальность информации.

4.2. Депозитарий гарантирует полную конфиденциальность следующей информации:

сведения о депонентах;

сведения о текущем состоянии счетов депонентов;

сведения об операциях со счетами депонентов;

информация в документах, являющихся основанием для проведения операций по счетам депонентов;

информация, на конфиденциальность которой было письменно указано депонентом;

иная информация, ставшая известной о депоненте и его операциях в связи с осуществлением депозитарной деятельности;

сведения, ставшие известными депозитарию при исполнении служебных поручений;

информация, полученная депозитарием от эмитента или реестродержателя для передачи депонентам, на конфиденциальность которой было указано эмитентом или реестродержателем.

4.3. Конфиденциальная информация, относящаяся к счету депо физического лица, предоставляется только:

самому депоненту;

номинальному держателю ценных бумаг;

законным представителям депонента;

судам, органам дознания и следствия по делам, находящимся в их производстве, и случаях, когда на ценные бумаги депонента, находящиеся на его счете депо, может быть наложен арест, обращено взыскание или применена конфискация;

в случае смерти депонента — наследникам или лицам, указанным депонентом, нотариальным конторам по находящимся в их производстве наследственным делам, и в отношении иностранных граждан — иностранным консульским учреждениям.

4.4. Конфиденциальная информация, относящаяся к счету депо юридического лица, предоставляется только:

самому депоненту;

прокурору, судам, а при наличии возбужденного уголовного дела — органам дознания и следствия.

4.5. Для получения конфиденциальной информации судом, органом дознания или следствия, прокурором, представители соответствующих органов должны предоставить в депозитарий следующие документы:

официальный запрос;

документы, подтверждающие правомерность запроса на получение конфиденциальной информации (служебное расследование, возбуждение уголовного дела, судебной разбирательство и прочее).

4.6. В случае реорганизации юридического лица конфиденциальная информация может быть предоставлена правопреемнику при предоставлении документов, подтверждающих правопреемственность.

5.1. Основными функциями депозитария при осуществлении депозитарной деятельности являются:

хранение ценных бумаг;

учет и подтверждение прав на наличные и безналичные ценные бумаги с выдачей соответствующего свидетельства;

учет фактов обременения ценных бумаг обязательствами, а также их прекращения.

5.2. В ходе осуществления депозитарной деятельности, депозитарий также может предоставлять следующие услуги:

включение депозитария в качестве номинального держателя в реестр владельцев именных ценных бумаг, по хранящимся в депозитарии ценным бумагам;

составление списков держателей, владельцев ценных бумаг, по которым депозитарий является номинальным держателем;

обездвиживание ценных бумаг;

участие в обеспечении целевого использования денежных средств приватизационными инвестиционными фондами до погашения ими полученного государственного кредита;

ввод, обслуживание и поддержку компьютеризированных систем по ведению депозитарного учета.

5.3. Хранением безналичных ценных бумаг, обездвиживанием ценных бумаг и участием в обеспечении целевого использования денежных средств приватизационными инвестиционными фондами до погашения ими полученного государственного кредита может заниматься только Центральный депозитарий.

6.1. Депозитарные операции подразделяются на следующие виды:

административные операции;

бухгалтерские операции;

информационные операции.

6.2. Административные операции — депозитарные операции по открытию, изменению реквизитов, закрытию объектов депозитарного учета, а также других данных в учетных регистрах депозитария, не приводящие к изменению остатков ни лицевых счетах депо.

6.3. Бухгалтерские операции — депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на лицевых счетах депо.

6.4. Каждая бухгалтерская операция изменяет остатки ценных бумаг на двух лицевых счетах депо по дебету одного и по кредиту другого лицевого счета депо в соответствии с принципом двойного учета ценных бумаг. Увеличения остатка ценных бумаг по активным счетам называется дебетованием, а уменьшение называется кредитованием. Увеличение остатка ценных бумаг по пассивным счетам называется кредитованием, а уменьшение называется дебетованием.

6.5. Бухгалтерские операции подразделяются на четыре вида:

Приход. При выполнении данной операции дебетуется активный счет депо и кредитуется пассивный счет депо. Количество ценных бумаг по балансу депо увеличивается. Данная операция выполняется при приеме ценных бумаг на хранение или учет.

Перемещение. При выполнении данной операции дебетуется счет нового места хранения и кредитуется счет старого места хранения. При такой операции количество ценных бумаг по балансу депо не изменяется. Данная операция выполняется при перемещении ценных бумаг из одного места хранения в другое или при изменении способа хранения ценных бумаг.

Перевод. При выполнении данной операции дебетуется один пассивный счет депо и кредитуется другой пассивный счет депо. При такой операции количество ценных бумаг по балансу депо не изменяется. Данная операция выполняется при переводе ценных бумаг со счета депо одного депонента на счет депо другого депонента, при переводе ценных бумаг в пределах одного счета депо.

Расход. При выполнении данной операции дебетуется пассивный счет депо и кредитуется активный счет депо. Общее количество ценных бумаг по балансу депо уменьшается. Данная операция выполняется при изъятии ценных бумаг из хранения или при снятии ценных бумаг с учета.

6.6. Информационные операции — депозитарные операции, связанные с составлением отчетов о состоянии счетов депо, лицевых счетов депо и иных данных по учетным регистрам депозитария.

6.7. Комплексные депозитарные операции — операции, включающие в себя в качестве составляющих операций различных типов — административные, бухгалтерские, информационные.

6.8. Для обеспечения хранения, учета прав на ценные бумаги и обслуживания обращения ценных бумаг, депозитарий осуществляет следующие операции:

прием ценных бумаг на хранение;

прием ценных бумаг на учет;

хранение ценных бумаг;

учет прав на ценные бумаги;

подтверждение прав на ценные бумаги;

учет обременения ценных бумаг обязательствами;

перемещение сертификатов ценных бумаг;

изъятие ценных бумаг из хранения;

проверка ценных бумаг на подлинность;

инвентаризация ценных бумаг;

иные операции по хранению и учету ценных бумаг.

6.9. Депозитарий обслуживает следующие операции эмитента относительно выпущенных им ценных бумаг:

размещение выпуска ценных бумаг;

приобретение эмитентом выпущенных им ценных бумаг для их дальнейшей перепродажи, распространения среди членов трудового коллектива, аннулирования или погашения;

дробление выпуска ценных бумаг;

консолидация выпуска ценных бумаг;

конвертация ценных бумаг;

аннулирование ценных бумаг;

погашение выпуска ценных бумаг,

операции, связанные с изменением размера уставного фонда акционерного общества;

расчет доходов по выпущенным им ценным бумагам;

операции, связанные с реорганизацией эмитента;

другие операции, связанные с проведением эмитентом корпоративных действий.

7.1. Настоящие Правила не распространяются на ведение хранения и учета депозитарных операций со следующими видами ценных бумаг: векселя, чеки, депозитные и сберегательные сертификаты.

7.2. В целях настоящих Правил приемлемыми ценными бумагами являются:

А) Ценные бумаги, выпущенные в обращение в установленном законодательством порядке хозяйствующими субъектами, банками, инвестиционными фондами, приватизационными инвестиционными фондами, органами местного самоуправления (хокимиятами);

Б) Ценные бумаги иностранных юридических лиц, разрешенные к обращению на территории Республики Узбекистан.

7.3. В депозитарной системе могут храниться и учитываться следующие виды ценных бумаг:

акции открытых акционерных обществ;

облигации предприятий;

акции инвестиционных фондов;

акции приватизационных инвестиционных фондов;

ценные бумаги, выпущенные хокимиятами;

акции закрытых акционерных обществ, с учетом установленных законодательством особенностей их обращения;

производные ценные бумаги.

7.4. В депозитарной системе могут храниться и учитываться ценные бумаги, выпущенные как в наличной форме, так и безналичной формах.

7.5. Все виды ценных бумаг, указанные в пункте 7.3, выпущенные в обращение в безналичном виде подлежат обязательному хранению в Центральном депозитарии. В Центральном депозитарии хранятся документы, подтверждающие выпуск в обращение безналичных ценных бумаг.

7.6. В Центральном депозитарии хранятся до выкупа наличные ценные бумаги разгосударствленных и приватизированных объектов, ценные бумаги, выпущенные и принадлежащие приватизационным инвестиционным фондам.

7.7. Наличные ценные бумаги, указанные в пункте 7.3, принимаются на хранение и учет в депозитарии только после их регистрации в уполномоченном государственном органе и постановки на учет в Центральном депозитарии в установленном порядке.

7.8. Безналичные ценные бумаги, указанные в пункте 7.3, принимаются на учет в депозитарии только после их регистрации в уполномоченном государственном органе и постановки на учет в Центральном депозитарии в установленном порядке.

8.1. Все ценные бумаги, учитываемые в депозитарной системе перед их выставлением в торговые системы должны быть депонированы в Центральный депозитарий (в основное или внешнее хранилище) на торговые счета участников торговых систем и их клиентов для подтверждения наличия и подлинности ценных бумаг, выставляемых на торги в торговые системы.

8.2. Поставка ценных бумаг в результате сделок, заключенных в торговых системах, осуществляется на торговые счета участников торговых систем и их клиентов в Центральном депозитарии.

8.3. Списание ценных бумаг с торговых счетов участников торговых систем и их клиентов из Центрального депозитария на счета депонентов других депозитариев осуществляется в соответствии с порядком выполнения междепозитарных переводов ценных бумаг.

8.4. Изъятие наличных ценных бумаг с торговых счетов участников и их клиентов производится в соответствии с порядком изъятия ценных бумаг.

9.1. Ценные бумаги в депозитарии могут находиться в открытом или в закрытом хранении. Способы хранения ценных бумаг, которые может предоставлять депозитарий, должны быть описаны в регламенте депозитария и оговорены c депонентом в депозитарном договоре.

9.2. Безналичные ценные бумаги могут находиться только в открытом хранении.

9.3. Наличные ценные бумаги могут находиться как в открытом, так и в закрытом хранении.

9.4. Хранение ценных бумаг, которое не сопровождается их учетом на счетах депо не относится к депозитарной деятельности и осуществляется согласно действующему законодательству.

9.5. В депозитарий не могут быть приняты сертификаты наличных ценных бумаг, оформление которых не соответствует основным типографским размерам и которые не имеют адекватной защиты от фальсификаций.

9.6. Для обеспечения хранения наличных ценных бумаг депозитарий обязан применять все необходимые меры, предусмотренные настоящими Правилами и действующим законодательством.

9.7. Сертификаты наличных ценных бумаг и документы, подтверждающие выпуск в обращение безналичных ценных бумаг должны храниться в установленном законодательством порядке.

10.1. При открытом способе хранения ценных бумаг депозитарий осуществляет совместное хранение ценных бумаг депонентов. Доля депонента в совместном фонде ценных бумаг, определяется в соответствии с остатком данных ценных бумаг на его лицевом счете депо.

10.2. При открытом хранении ценных бумаг депонент вправе отдавать депозитарию поручения только по отношению к определенному количеству ценных бумаг без указаний их индивидуальных признаков, таких как номер, серия и другие.

11.1. При закрытом способе хранения ценных бумаг депозитарий обязан вести учет ценных бумаг с учетом их индивидуальных признаков, таких как номер и серия сертификата ценных бумаг.

11.2. Ценные бумаги, находящиеся в закрытом хранении не могут участвовать в обращении в торговых системах по причине необходимости проведения операций с конкретными сертификатами ценных бумаг.

12.1. Депонентом депозитария могут быть владельцы бумаг, эмитенты ценных бумаг, депозитарии, доверительные управляющие, инвестиционные институты, занимающиеся куплей-продажей ценных бумаг.

12.2. Депонентами Центрального депозитария могут быть:

12.2.1. Юридические лица, зарегистрированные в соответствии с законодательством Республики Узбекистан:

депозитарии;

уполномоченные государством органы по учету или управлению ценными бумагами — государственными активами;

юридические лица, имеющие допуск в качестве участников торговых систем, в том числе инвестиционные институты, занимающиеся куплей-продажей ценных бумаг;

банки;

приватизационно-инвестиционные фонды до погашения ими государственного кредита;

иные юридические лица, в случаях, разрешенных законодательством.

12.2.2. Иностранные юридические лица:

центральные депозитарии иностранных государств;

международные расчетно-клиринговые организации;

иностранные юридические лица, занимающиеся депозитарной деятельностью;

иностранные юридические лица, занимающиеся куплей-продажей ценных бумаг;

иные иностранные юридические лица, имеющие в соответствии с законодательством Республики Узбекистан право на осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

12.2.3. Граждане Республики Узбекистан или других государств, в случаях:

если они имеют допуск в качестве участников сделок в торговые системы;

являются акционерами приватизационных инвестиционных фондов;

в иных случаях, предусмотренных законодательством.

13.1. Правовые отношения между депонентом и депозитарием по хранению и/или учету прав на ценные бумаги депонента, а также по предоставлению других услуг, предусмотренных настоящими Правилами, устанавливаются депозитарным договором.

13.2. Предметом депозитарного договора является предоставление депозитарием депоненту услуг по хранению и /или учету прав на ценные бумаги путем открытия и ведения депозитарием счета депо, осуществления операций по этому счету депо. Предметом депозитарного договора является также оказание депозитарием услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам.

13.3. Депозитарные договоры подразделяются на следующие виды:

договор счета депо;

договор корреспондентского счета депо;

договор эмиссионного счета депо;

депозитарного договора на обслуживание участника торговой системы;

договор счета депо доверительного управляющего.

13.4. Депозитарный договор должен быть заключен в письменной форме.

13.5. Депозитарный договор должен содержать следующие условия:

однозначное определение предмета договора;

права, обязанности и ответственность сторон договора;

порядок передачи депонентом депозитарию поручений о распоряжении ценными бумагами депонента, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в депозитарии;

обязанности депозитария по выполнению поручений депонента;

порядок оказания депозитарием услуг, связанных с содействием в осуществлении владельцами ценных бумаг прав по ценным бумагам, в том числе путем передачи соответствующей информации и документов от владельца к эмитенту и реестродержателю и от эмитента и реестродержателя к владельцу;

срок действия договора, основания и порядок его изменения и прекращения;

порядок и форму отчетности депозитария перед депонентом;

размер и порядок оплаты услуг депозитария.

13.6. Помимо вышеперечисленных условий депозитарный договор может содержать и другие условия, не противоречащие законодательству Республики Узбекистан и настоящим Правилам.

13.7. Неотъемлемой частью депозитарного договора являются утвержденный депозитарием Регламент депозитария.

13.8. В случае, если депонентом является другой депозитарий, депозитарный договор между ними называется Договором корреспондентского счета депо.

13.9. Если депонентом является инвестиционный институт, совокупно или раздельно учитывающий в депозитарии ценные бумаги своих клиентов, связанные с совершением сделок в торговых системах, депозитарный договор называется Договором на обслуживание участника торговой системы. Инвестиционный институт должен учитывать ценные бумаги своих клиентов, связанные с их обращением в торговых системах только в Центральном депозитарии.

13.10. Если депонентом является эмитент, для которого депозитарий предоставляет услуги по хранению и/или учету выпусков ценных бумаг эмитента в процессе их размещения, депозитарный договор называется Договором эмиссионного счета депо.

13.11. Если депонентом является лицо, осуществляющее доверительное управление ценными бумаги своих клиентов, депозитарный договор называется Договором счета депо доверительного управляющего.

13.12. Договор корреспондентского счета депо должен предусматривать обязанности сторон осуществлять регулярную сверку остатков ценных бумаг по корреспондентским счетам депо.

13.13. При заключении депозитарного договора от депонента не требуется немедленного депонирования ценных бумаг.

14.1. Депонент имеет право самостоятельно распоряжаться счетом депо или назначить оператора по своему счету депо. С момента назначения оператора счета все полномочия по распоряжению счетом депо переходят оператору счета депо, за исключением случаев, предусмотренных депозитарным договором.

14.2. В случаях, установленных законодательством, оператор счета депо может быть назначен без согласования с депонентом.

14.3. Оператором счета депо может быть только юридическое лицо. В случаях, установленных законодательством, в качестве оператора счета депо могут быть назначены органы государственной власти и управления, опеки или попечительства или иные лица.

14.4. Депонент (или оператор счета депо) может назначить по отдельным разделам счета депо разных операторов раздела счета депо. В этих случаях все распоряжения по разделу счета депо отдает оператор раздела счета депо.

14.5. Отношения между депозитарием и оператором счета депо (оператором раздела счета депо) определяются Договором оператора счета депо или иным документом, устанавливающим их отношения по распоряжению счетами депонентов.

14.6. Оператор счета депо должен своевременно передавать в депозитарий поручения по счету депонента. Оператор счета депо отвечает за правильность составления поручений по счету депонента.

14.6¹. В случае указания оператором неправильного кода торгового счета депо своего клиента в момент заключения сделки, такая сделка должна быть признана недействительной и подлежит аннулированию в порядке, установленном правилами организатора торгов.

14.7. Оператор счета депо обязан передавать депоненту отчеты депозитария об операциях, совершенных по счетам депонента и выдаваемые депозитарием документы, удостоверяющие права депонента на ценные бумаги.

14.8. Оператор счета депо обязан вести самостоятельный учет всех поручений депонента, направленных ему и документов-оснований для проведения операций по счету депонента.

14.9. Оператор счета депо и депозитарий должны регулярно производить сверку по операциям по счетам депонентов на условиях и в сроки, оговоренные Договором оператора счета депо.

14.10. Полномочия оператора по распоряжению счетом депо прекращаются в случаях расторжения Договора между депозитарием и депонентом, закрытия счета депо, при истечении срока действия полномочий оператора, определенных при его назначении или отзыве этих полномочий в установленном законодательством порядке.

14.10.¹ Оператор счета депо, у которого приостановлено или прекращено действие лицензии, имеет право в течение 3 банковских дней предоставлять в депозитарии поручения для завершения операций с ценными бумагами по сделкам, заключенным до вынесения решения о приостановлении или прекращении действия вышеуказанной лицензии.

14.11. Депозитарий не несет ответственность перед депонентом за убытки, причиненные в результате действий оператора счета депо или за несвоевременное извещение депозитария об отзыве полномочий оператора счета депо.

15.1. Депонент (оператор счета депо) обязан представить в депозитарий информацию о распорядителях счета депо, имеющих право подписывать поручения депозитарию и иметь иные полномочия по представительству в депозитарии. Депонент (оператор счета депо) обязан предоставить в депозитарий карточку с образцами подписей своих полномочных представителей с указанием их полномочий и срока их действия.

15.2. Депонент (оператор счета депо) обязан немедленно в письменном виде извещать депозитарий о прекращении или изменении полномочий своих представителей, о которых был извещен депозитарий и представлять новую карточку с образцами подписей своих полномочных представителей.

15.3. Депонент обязан немедленно в письменном виде уведомлять обо всех фактах, имеющих важное значение для отношений с депозитарием, в особенности об изменениях, связанных с правовым статусом депонента, а также адреса, способа взаимодействия с депозитарием. При этом депонент должен представить необходимые документы с указанием соответствующих изменений.

16.1. Депозитарий обязан проводить депозитарные операции, связанные с ценными бумагами депонента только на основании его поручений (поручений оператора счета, оператора раздела счета депо) или документов, являющихся в соответствии с настоящими Правилами основанием для проведения операций, за исключением следующих случаев:

операция исполняется на основании распоряжений судебных органов, органов дознания и следствия;

операция исполняется на основании распоряжений уполномоченных государственных органов в пределах их полномочий, установленных законодательством;

операция исполняется вследствие проведения эмитентом корпоративных действий;

операция исполняется при урегулировании расхождений по корреспондентским счетам депо, проводимых на основании служебных поручений депозитария.

16.2. Основанием для проведения бухгалтерских операций с ценными бумагами депонента являются:

поручения депо, оформленные в соответствии с требованиями настоящих Правил;

документы нотариусов, письменные распоряжения судебных органов, органов дознания и предварительного следствия (решение суда, исполнительный лист, постановление о наложении ареста и т. п. документов), касающиеся перехода или обременения (ограничения) прав на ценные бумаги.

сводные поручения торговых и расчетно-клиринговых систем, составленные на основании доверенностей (или иных документов, оформленных в соответствии с законодательством) участников торговых систем на осуществление операций с торговыми счетами депо участников торговых систем и их клиентов;

документы, являющиеся в соответствии с законодательством основанием для проведения корпоративных действий.

16.3. Поручение депо состоит из двух частей: из клиентской части, содержащей данные, необходимые для проведения операции и части, заполняемой сотрудником депозитария при приеме и исполнения поручения.

16.4. Клиентская часть поручения депо должна содержать следующую информацию:

номер поручения по системе нумерации поручений клиентом;

дата составления поручения;

срок действия поручения;

реквизиты поручения, заполненные в соответствии с требованиями настоящих Правил;

подпись, печать депонента (ов).

16.5. Депозитарная часть поручения, заполняемая депозитарием должна содержать следующую информацию:

номер регистрации поручения в журнале учета поручений;

дата и время приема поручения;

наименование и подпись сотрудника депозитария, принявшего поручение;

дата и время исполнения поручения (заполняются после исполнения поручения);

наименование и подпись ответственного исполнителя поручения (заполняется после исполнения поручения).

16.6. Основанием для проведения административных операций по счету депонента являются документы, описанные в разделе — административные операции.

17.1. Депозитарий в соответствии с настоящими Правилами предоставляет депонентам отчеты и сообщения.

17.2. Отчеты и сообщения посылаются депоненту по форме, указанной им в карточке счета депо. В случае отсутствия указаний от депонента о способе доставки сообщений, депозитарий, соблюдая интересы депонента, самостоятельно определяет способ доставки сообщения.

17.3. Депонент обязан без промедления проверять на правильность и полноту сообщения депозитария, а также информацию об ожидаемых отчетах и немедленно предъявлять претензии, если таковые имеют место.

17.4. В случае отсутствия сообщений от депозитария, получение которых ожидает депонент (например, выписки со счета депо), он должен об этом немедленно известить депозитарий.

17.5. Сообщениями считаются также объявления, публикуемые в средствах массовой информации, известные депоненту.

17.6. Если нарушение этих правил по вине депонента влечет за собой причинения ущерба, он возмещается депонентом. Если же ущерб возник и по вине депозитария, то в соответствии с принципами несения совместной вины определяется, в каком объеме возмещается ущерб депозитарием и депонентом соответственно.

18.1. Депонент обязан немедленно проверять на правильность и полноту выписки со счетов депо, отчеты депозитария о выполнении операций и прочие уведомления депозитария.

18.2. Претензии по поводу периодических выписок со счета депо необходимо предъявлять в письменном виде в течение 10 дней. Претензии по текущим выпискам со счета депо или отчетам по операциям необходимо возбуждать немедленно.

18.3. Депозитарий или депонент могут инициировать в письменном виде проведения сверки реквизитов счета депо депонента, операций, проведенных по счету депо, остатков ценных бумаг на счете депонента.

18.4. В случае расхождения данных депозитария с данными депонента депонент направляет в депозитарий уведомление об имеющихся несоответствиях, а также информацию, подтверждающую правильность его данных. По итогам рассмотрения расхождений составляется акт урегулирования расхождений, на основании которого осуществляются корректирующие проводки, если они не нарушают прав правообладателей ценных бумаг.

19.1. Депозитарий ведет учет ценных бумаг депонентов вне основного бухгалтерского баланса.

19.2. Депозитарий ведет учет ценных бумаг в штуках.

19.3. Учет ценных бумаг ведется на счетах депо с использованием учетных регистров депозитария.

19.4. Ценные бумаги на счетах депо учитываются по принципу двойной записи. Каждая ценная бумага в депозитарном учете должна быть отражена дважды: один раз на пассивном аналитическом счете депо и второй раз — на активном аналитическом счете депо.

19.5. Для каждой ценной бумаги, учитываемой в депозитарии, должен соблюдаться баланс по ценным бумагам: общее количество ценных бумаг одного вида, учитываемых на пассивных аналитических счетах депо, должно равняться общему количеству ценных бумаг этого вида, учитываемых на активных аналитических счетах депо.

19.6. Не допускается наличие отрицательных остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо в депозитарии после закрытия операционного дня.

20.1. Депозитарий должен вести внутренний аналитический учет ценных бумаг на пассивных и активных аналитических счетах депо путем своевременного, непрерывного, документального и взаимосвязанного отражения данных в учетных регистрах депозитария, а также обеспечить хранение документов и информации по совершаемым депозитарным операциям в бумажном и электронном видах.

20.2. Порядок внутреннего учета, принятый в депозитарии, не должен противоречить настоящим Правилам и должен позволять формировать отчет о состоянии ценных бумаг в депозитарии (баланс депо) в соответствии с планом синтетических счетов.

20.3. Ответственность за организацию внутреннего учета несет руководитель депозитария. Руководитель депозитария обязан обеспечить неукоснительное соблюдение всеми подразделениями депозитария, требований по организации внутреннего учета, формированию необходимой внутренней отчетности и отчетности перед депонентами.

20.4. Внутренний учет ценных бумаг может осуществляться самостоятельно депозитарием или может быть поручен специализированной организации на договорных условиях, с сохранением полной ответственности депозитария за точность, полноту, адекватность и своевременность ведения данного учета. В качестве специализированной организации может выступить организация, имеющая сертифицированные технические и программные средства для ведения депозитарного учета.

20.5. При совмещении депозитарной деятельности с другими видами деятельности депозитарий должен организовать отдельный учет депозитарных операций от учета операций, проводимых при осуществлении других видов деятельности, за исключением деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

21.1. Каждому депоненту в депозитарии открывается обособленный счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг депонента.

21.2. Для обеспечения раздельного учета ценных бумаг, принадлежащих депоненту на праве собственности и ценных бумаг, переданных депоненту на основании договоров комиссии, доверительного управления и иных договоров, а также для учета вновь выпущенных ценных бумаг, ценных бумаг, подлежащих погашению и аннулированию, депозитарий открывает счета депо разного типа.

21.3. Система учета депозитария должна предусматривать ведение следующих типов пассивных аналитических счетов депо:

счет собственника — предназначается для учета ценных бумаг депонента депозитария, принадлежащих ему на праве собственности или ином вещном праве;

эмиссионный счет — предназначается для учета выпусков ценных бумаг эмитента, находящихся в процессе размещения, погашения, аннулирования или выкупа самим эмитентом;

счет залогодержателя — предназначается для учета ценных бумаг, переданных залогодержателю в соответствии с договором о залоге;

счет доверительного управляющего — предназначается для учета ценных бумаг, переданных доверительному управляющему в установленном законодательством порядке;

счет депо ЛОРО — предназначается для совокупного учета ценных бумаг депонентов другого депозитария, переданных на хранение в депозитарий;

торговый счет депо — предназначается для совокупного или раздельного учета ценных бумаг ценных бумаг, принадлежащих на праве собственности инвестиционному институту, занимающемуся куплей-продажей ценных бумаг в торговых системах и ценных бумаг клиентов инвестиционного института;

счет депо доверительного управляющего — предназначается для совокупного или раздельного учета ценных бумаг клиентов доверительного управляющего.

Временный счет депо — предназначается:

для учета ценных бумаг депонентов, находящихся в стадии проверки или экспертизы сертификатов ценных бумаг на подлинность;

для учета ценных бумаг, находящихся в стадии перерегистрации и переоформления сертификатов именных наличных ценных бумаг;

для учета ценных бумаг депонентов депозитария, прекратившего свою деятельность в установленном порядке.

21.4. Депозитарий для осуществления своих функций в соответствии с законодательством может открывать и другие типы счетов депо.

21.5. Структура и длина кода счета депо, используемая депозитарием, должна однозначно идентифицировать депонента и тип счета депо, открытый депоненту.

21.5.¹ Код счета депо депонента, бумажные и электронные поручения «Депо», отчеты, предоставляемые депозитариями депонентам, а также списки владельцев ценных бумаг, должны содержать код депонента, присвоенный ему в Единой базе депонентов.

21.6. Для обеспечения единой системы междепозитарного обмена, уполномоченный государственный орган вправе устанавливать дополнительные требования по структуре и длине кода счета депо.

22.1. Каждому используемому депозитарием месту хранения ценных бумаг, а также для учета ценных бумаг, находящихся на хранении в другом депозитарии и записанных на ЛОРО счет депозитария, открываются обособленные активные счета депо.

22.2. Система учета депозитария должна предусматривать ведение следующих типов активных аналитических счетов депо:

основное (внутреннее) хранилище — предназначается для учета ценных бумаг, находящихся на хранении во внутренних хранилищах самого депозитария;

внешнее хранилище — предназначается для учета наличных ценных бумаг, находящихся на хранении во внешних хранилищах депозитария;

счет депо НОСТРО — предназначается для учета ценных бумаг, помещенных на хранение в другой депозитарий. Счет НОСТРО является отражением соответствующего счета ЛОРО депозитария в депозитарии, осуществляющем хранение ценных бумаг;

вне основных хранилищ — предназначается для учета ценных бумаг, находящихся в стадии доставки, приема, выдачи, проверки, перерегистрации в реестре владельцев ценных бумаг и переоформления сертификатов ценных бумаг.

22.3. Депозитарий устанавливает свой порядок кодирования активных счетов депо.

23.1. Учет ценных бумаг на счете депо, имеющих разные режимы хранения или учета, ведется на разделах счета депо определенного типа.

23.2. Типы разделов счета депо, используемые депозитарием, должны быть составлены с учетом типов разделов, рекомендуемых настоящими Правилами.

23.3. На одном счете депо может быть открыто несколько разделов одинакового типа для учета ценных бумаг, имеющих одинаковые режимы хранения или учета, но разные условия для проведения операций или разных операторов раздела счета депо.

23.4. Депозитарий может использовать вложенную систему разделов счетов депо. При этом не допускается частичное пересечение разделов счета депо.

23.5. На каждый открываемый раздел счета депо заводится анкета раздела счета депо, которая содержит следующие данные:

код раздела счета депо;

тип раздела счета депо;

код счета депо, на котором открыт раздел;

код объемлющего раздела, если раздел открыт в рамках другого раздела счета депо;

вид хранения ценных бумаг;

оператор раздела счета депо (при его наличии);

дополнительные данные о разделе.

23.6. При открытии разделу счета депо присваивается уникальный в рамках счета депо код.

23.7. Для обеспечения единой системы междепозитарного обмена, уполномоченный государственный орган вправе устанавливать дополнительные требования по структуре и длине кода раздела счета депо.

24.1. Учет ценных бумаг одного вида и одного эмитента с одинаковым набором допустимых депозитарных операций ведется на лицевых счетах депо. Лицевой счет депо является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учета.

24.2. Остатком ценных бумаг на лицевом счете депо является количество (в штуках) ценных бумаг, учитываемых на нем. Остаток ценных бумаг является текущим состоянием лицевого счета депо.

24.3. Лицевой счет депо открывается в рамках раздела счета депо и не требует заключения между депозитарием и депонентом отдельного договора. Порядок открытия и кодирования лицевых счетов депо определяется депозитарием самостоятельно.

25.1. Для обеспечения единой системы отчетности депозитариев перед уполномоченным государственным органом и Центральным депозитарием депозитарий организует синтетический учет.

25.2. Данные синтетического учета формируются на основании данных аналитического учета с использованием единого плана синтетических счетов.

25.3. План синтетических счетов является единым для всех депозитариев и устанавливается Центральным депозитарием. План синтетических счетов депо приведен в приложении № 1.

25.4. В правилах ведения внутреннего учета депозитария должен быть определен план конвертации типов разделов счетов депо, используемых депозитарием в единый план синтетических счетов.

26.1. Общие требования к учетным регистрам депозитария

26.1.1. Депозитарий должен вести депозитарный учет с использованием специального программного обеспечения, отвечающего требованиям депозитарного учета.

26.1.2. Депозитарий должен вести следующие основные учетные регистры:

справочник депонентов;

справочник счетов депо;

справочник разделов счетов депо;

справочник лицевых счетов депо;

справочник ценных бумаг;

журнал учета принятых поручений;

операционный (ые) журнал (ы);

журнал оборотов и остатков лицевых счетов;

журнал учета выходных отчетов.

26.1.3. Депозитарий имеет право вносить в рекомендуемые учетные регистры и методы его ведения изменения, при соблюдении общих принципов, изложенных и настоящих Правилах.

26.1.4. Депозитарий заносит записи в учетные регистры датой открытого операционного дня.

26.2. Справочник депонентов

26.2.1. Назначение справочника. Справочник депонентов содержит сведения, достаточные для идентификации депонента и взаимодействия с ним при осуществлении учета прав на ценные бумаги депонента.

26.2.2. Принципы ведения справочника:

Справочник ведется по возрастанию регистрационных кодов депонентов.

Запись справочника заполняется на основании анкеты зарегистрированного лица и карточки счета депо с образцами подписей уполномоченных лиц депонента.

26.2.3. Структура справочника. Справочник должен содержать следующие разделы:

«Код». Раздел содержит регистрационный код депонента в депозитарии. Для обеспечения единой системы междепозитарного обмена уполномоченный государственный орган вправе устанавливать дополнительные требования по структуре и длине регистрационного кода депонента.

«Депонент». Раздел содержит наименование депонента и идентифицирующие данные о депоненте. Для юридического лица указываются полное наименование юридического лица и данные о государственной регистрации юридического лица, код ИНН, код ОКПО. Для физического лица указываются фамилия, имя, отчество и данные документа, удостоверяющего личность лица.

«Адрес». Раздел содержит адрес места нахождения юридического лица или мести проживания — для физического лица, используемые депозитарием для направления корреспонденции депоненту.

«Уполномоченные лица». Раздел содержит данные об уполномоченных представителях депонента, имеющих право распоряжаться по счету депо, приносить в депозитарии поручения и документы, получать в депозитарии отчеты. Для каждого уполномоченного лица заносится следующая информация: фамилия, имя, отчество уполномоченного лица; данные по документу, удостоверяющие лицо; вид и срок полномочий уполномоченного лица. Информация об уполномоченных лицах заносится ни основании карточки счета депо с образцами подписей уполномоченных лиц депонента и/или доверенностей, оформленных в установленном законодательством порядке.

«Служебная информация». Этот раздел содержит информацию о №, дате и времени исполнения соответствующей административной операции по регистрации, изменению описания и закрытию анкеты депонента.

Код зарегистрированного лица. Код, присвоенный депоненту в Единой базе депонентов.

26.3. Справочник счетов депо

26.3.1. Назначение справочника. Справочник счетов депо содержит сведения о всех активных и пассивных аналитических счетах депо, открытых в депозитарии, достаточные для ведения депозитарного учета.

26.3.2. Принципы ведения справочника:

Данные о пассивном аналитическом счете депо заполняются на основании данных анкеты юридического или физического лица, карточки счета депо с образцами подписей уполномоченных лиц, карточки оператора счета депо.

Данные об активном аналитическом счете депо заполняются на основании распоряжения администрации депозитария.

Код закрытого счета депо не может быть повторно использован.

Счет депо не может быть закрыт, пока на лицевых счетах данного счета депо имеются ненулевые остатки ценных бумаг.

26.3.3. Структура справочника. Справочник должен содержать следующие разделы:

«Код счета депо». Данный раздел содержит код счета депо.

«Тип». Данный раздел содержит информацию о типе счета депо.

«Депонент». Данный раздел содержит описание (или ссылку) анкетных данных депонента.

«Оператор счета». Этот раздел содержит данные об операторе счета при его наличии: наименование юридического лица, данные о государственной регистрации юридического лица; код ИНН; код ОКПО; тип инвестиционной деятельности оператора счета депо, если он является профессиональным участником рынка ценных бумаг, номер и дату выдачи лицензии на профессиональную деятельность; срок полномочий оператора. Данные об операторе счета депо вводятся на основании данных карточки оператора счета депо.

«Распорядители». Данный раздел включает данные о распорядителях счета депо и содержит следующие данные по каждому распорядителю: фамилия, имя, отчество распорядителя, данные, удостоверяющие лицо, вид и срок полномочий. Данные о распорядителях заносятся на основании карточек с образцами подписей уполномоченных лиц депонента, карточки оператора счета депо и/или доверенностей, оформленных в установленном законодательством порядке.

«Взаимодействие с депозитарием». Этот раздел содержит данные о способе предоставления поручений в депозитарий и получения отчетов.

«Статус счета депо». Раздел содержит информацию о состоянии счета депо, определяющем разрешение или запрет на проведение операций с ценными бумагами, учитываемыми на счете депо.

«Служебная информация». Этот раздел содержит информацию о номер, дате и времени исполнения соответствующей административной операции по открытию, внесению изменений, закрытию счета депо.

26.4. Справочник разделов счета депо

26.4.1. Назначение справочника. Справочник разделов счета депо содержит данные о разделах счетов депо, открытых на активных и пассивных аналитических счетах депо.

26.4.2. Принципы ведения справочника:

раздел счета депо открывается в рамках счета депо;

при открытии разделу присваивается уникальный в рамках счета депо код;

каждый раздел счета депо соотносится с определенным типом разделов счета депо;

раздел счета депо не может быть закрыт, пока на лицевых счетах данного раздела счета депо имеются ненулевые остатки ценных бумаг.

26.4.3. Структура справочника. Справочник состоит из следующих разделов:

«Идентификатор». Раздел содержит код раздела счета депо;

«Код счета депо». Раздел содержит код счета депо, в пределах которого открыт раздел;

«Тип». Раздел содержит тип раздела счета депо;

«Код родительского раздела». Раздел содержит код объемлющего раздела счета депо в рамках которого открыт раздел;

«Оператор раздела». Раздел содержит информацию об операторе раздела счета депо;

«Основание». Раздел содержит информацию о документе-основании для открытия, изменения параметров, закрытия раздела счета депо;

«Статус раздела счета депо». Раздел содержит информацию о состоянии раздела счета депо, определяющем разрешение или запрет на проведение операций с ценными бумагами, учитываемыми на лицевых счетах раздела счета депо.

«Служебная информация». Данный раздел содержит номер, дату, время открытия, внесения изменений в параметры раздела и закрытия раздела счета депо.

26.5. Справочник лицевых счетов депо

26.5.1. Назначение справочника. Справочник лицевых счетов депо содержит информацию обо всех лицевых счетах депо, открытых в депозитарии.

26.5.2. Принципы ведения справочника:

лицевой счет открывается в рамках раздела счета депо и ему присваивается уникальный в рамках счета депо код;

код лицевого счета депо состоит кода счета депо, кода раздела счета депо и кода ценной бумаги;

лицевой счет с ненулевыми остатками не может быть закрыт.

Структура справочника. Справочник состоит из следующих разделов:

«Идентификатор». Раздел содержит код лицевого счета депо.

«Код счета депо». Раздел содержит код счета депо, в пределах которого открыт лицевой счет депо.

«Код раздела счета депо». Раздел содержит код раздела счета депо, в пределах которого открыт лицевой счет депо.

«Тип». Раздел содержит тип раздела счета депо, в пределах которого открыт лицевой счет депо.

«Код ценной бумаги». Раздел содержит уникальный код ценной бумаги, учитываемой на лицевом счете депо.

«Статус лицевого счета депо». Раздел содержит информацию о состоянии лицевого счета депо, указывающую возможность проведения операций по лицевому счету депо.

«Служебная информация». Данный раздел содержит номер, дату, время открытия, внесения изменений в параметры и закрытия лицевого счета депо.

26.6. Справочник ценных бумаг

26.6.1. Назначение справочника. Справочник ценных бумаг содержит сведения, достаточные для организации депозитарного учета ценных бумаг данного эмитента, вида и категории.

26.6.2. Принципы ведения справочника.

Данные справочника заполняются заблаговременно на основании описания ценных бумаг, формируемого Центральным депозитарием.

Не могут быть деактивизированы в справочнике ценные бумаги, если хотя бы один лицевой счет содержит ненулевой остаток по данным ценным бумагам.

26.6.3. Структура справочника. Справочник содержит следующие разделы:

«Код ценной бумаги». Раздел содержит уникальный код ценной бумаги, присвоенный Центральным депозитарием. Дополнительно раздел содержит государственный код ценной бумаги.

«Эмитент». Раздел содержит наименование эмитента ценных бумаг и код регистрации эмитента в базе данных Центрального депозитария.

«Вид». Раздел содержит описание вида ценной бумаги (акция, облигация и т. д.).

«Категория». Раздел содержит описание категории ценной бумаги (акция простая именная, акция привилегированная на предъявителя, 3-х месячная облигация и т. п.).

«Номинал». Раздел содержит номинал ценной бумаги.

«Статус». Раздел содержит информацию о состоянии ценной бумаги, указывающей возможность проведения операций сданной ценной бумагой.

«Дополнительные данные». Раздел содержит дополнительную информацию о ценной бумаге.

«Служебная информация». Раздел содержит информацию о номере, дате и времени занесения, изменения описания, закрытия ценной бумаги в справочнике.

26.7. Журнал учета входных поручений

26.7.1. Назначение журнала. Журнал учета входных поручений ведется с целью регистрации входящих депозитарных поручений и распоряжений на исполнении депозитарных операций.

26.7.2. Принципы ведения журнала.

Журнал ведется в хронологическом порядке.

Депозитарий может вести журнал, как в электронном, так и бумажном виде.

26.7.3. Структура журнала. Журнал содержит следующие разделы:

26.7.3.1. «Прием поручения». Данный раздел содержит следующие данные:

номер поручения по журналу регистрации поручений в депозитарии;

дата и время приема поручения;

наименование сотрудника депозитария, принявшего поручение.

26.7.3.2. «Параметры поручения». Данный раздел содержит следующие данные:

номер поручения по нумерации депонента;

тип поручения;

реквизиты поручения;

данные об инициаторе поручения;

срок действия поручения.

26.7.3.3. «Исполнение». Данный раздел содержит данные:

дата и время исполнения/отказа в исполнении поручения;

номер отчета об исполнении поручения по журналу учета выходных документов;

причина отмены поручения;

наименование сотрудника депозитария, ответственного за исполнение поручения.

26.8. Журнал административных операций

26.8.1. Назначение журнала. Журнал административных операций содержит сведения с проведенных депозитарием административных операциях, связанных с открытием, изменением параметров, закрытием счетов депо, разделов счета депо, с назначением и отменой операторов, распорядителей счетов депо (разделов) и другими административными операциями.

26.8.2. Принципы ведения журнала.

Журнал ведется в хронологическом порядке.

26.8.3. Структура журнала. Журнал содержит следующие разделы:

«Номер». Раздел содержит порядковый номер операции по журналу.

«Объект». Раздел содержит код объекта (код депонента, код счета депо, код раздела счета депо, код ценной бумаги и т. п.), в отношении которого выполняется административная операция.

«Инициатор». Раздел содержит данные об инициаторе операции.

«Операция». Раздел содержит код административной операции.

«Основание». Раздел содержит данные о документе-основании для проведения административной операции.

«Служебная информация». Раздел содержит дату и время исполнения операции, фамилию ответственного исполнителя.

26.9. Журнал информационных операций

26.9.1. Назначение журнала. Журнал информационных операций ведется с целью учета информационных операций, проведенных депозитарием.

26.9.2. Принципы ведения журнала:

Журнал ведется в хронологическом порядке.

26.9.3. Структура журнала. Журнал должен содержать следующие разделы:

«Номер». Данный раздел содержит номер операции по журналу.

«Объект». Данный раздел содержит данные о коде объекта, по которому формируется отчет (в случае, если отчет затрагивает только один объект депозитарного учета).

«Инициатор». Данный раздел содержит данные об инициаторе операции.

«Отчет». Данный раздел содержит тип отчета по классификации депозитария.

«Период». Данный раздел содержит период времени, за который формируется отчет.

«Основание». Данный раздел содержит данные о документе-основании для проведения информационной операции.

«Служебная информация». Раздел содержит дату и время исполнения операции, фамилию ответственного исполнителя.

26.10. Операционный журнал лицевого счета депо

26.10.1. Назначение журнала. Журнал лицевого счета депо предназначен для учета бухгалтерских операций по лицевому счету депо. Журнал содержит записи о всех бухгалтерских операциях, приведших к изменению остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо.

26.10.2. Принципы ведения журнала.

Журнал ведется по каждому лицевому счету в хронологическом порядке.

Если операция находится в процессе исполнения, то часть полей данного журнала могут оставаться незаполненными.

26.10.3. Структура журнала. Журнал состоит из следующих разделов:

«Номер». Раздел содержит порядковый номер операции по журналу;

«Идентификатор». Раздел содержит код лицевого счета;

«Операция». Раздел содержит код операции по классификации депозитария и данные об оборотах и остатках:

остаток ценных бумаг до исполнения операции;

оборот ценных бумаг по дебету;

оборот ценных бумаг по кредиту;

остаток ценных бумаг после исполнения операции.

«Код корреспондирующего лицевого счета депо». Раздел содержит код корреспондирующего лицевого счета депо в рассматриваемой операции.

«Основание». Раздел содержит данные о поручении по журналу учета поручений на основании которого исполнена операция.

«Служебная информация». Раздел содержит дату и время исполнения операции, фамилию ответственного исполнителя.

26.11. Журнал оборотов и остатков лицевого счета депо

26.11.1. Назначение журнала. Журнал ведется с целью получения данных об оборотах и остатках ценных бумаг на лицевых счетах на определенный операционный день

26.11.2. Принципы ведения журнала.

Данный журнал формируется на основании операционного журнала лицевого счета.

Записи журнала формируются при закрытии операционного дня.

26.11.3. Структура журнала. Журнал состоит из следующих разделов:

«Идентификатор». Раздел содержит код лицевого счета;

«Ценная бумага». Раздел содержит код ценной бумаги, учитываемой на лицевом счете депо.

«Операционный день». Раздел содержит дату операционного дня — внесения записи в журнал.

«Обороты и остатки». Раздел содержит данные:

остаток на лицевом счете на начало дня;

оборот по дебету;

оборот по кредиту;

остаток на лицевом счете на конец дня.

26.12. Журнал учета выходных документов

26.12.1. Назначение журнала. Регистрация выходных документов, формируемых депозитарием при выполнении депозитарных операций и отчетов.

26.12.2. Принципы ведения журнала.

Журнал заполняется по мере формирования отчетов.

Журнал может вестись как в электронном, так и в бумажном виде.

26.12.3. Структура журнала. Журнал состоит из следующих разделов:

«Номер». Раздел содержит номер выходного отчета по журналу.

«Идентификатор». Раздел содержит код отчета, принятый в депозитарии.

«Получатель». Раздел содержит данные о получателе отчета.

«Основание». Раздел содержит данные о поручении депо на основании которого сформирован отчет.

«Служебная информация». Раздел содержит данные о дате и времени формирования отчета.

27.1. Журнал учета сертификатов ценных бумаг в хранилище.

27.1.1. Назначение журнала. Журнал содержит информацию о сертификатах ценных бумаг, находящихся на хранении в хранилищах депозитария.

27.1.2. Принципы ведения журнала.

Журнал ведется по каждой ценной бумаге, сертификаты которых находятся на хранении в депозитарии в порядке возрастания серий и номеров сертификатов ценных бумаг.

Запись журнала формируется или обновляется при приеме, изъятии или перемещении сертификатов ценных бумаг.

27.1.3. Структура журнала. Журнал состоит из следующих разделов:

«Ценная бумага». Данный раздел содержит код ценной бумаги, удостоверяемой сертификатом.

«Тип сертификата». Данный раздел содержит информацию о типе сертификата: единичный или суммарный.

«Номинал сертификата». Данный раздел содержит информацию о количестве ценных бумаг, удостоверяемых суммарным сертификатом.

«Номер и серия сертификата». Данный раздел содержит серию и номер сертификата.

«Ячейка». Данный раздел содержит код ячейки хранения сертификата ценных бумаг.

«Служебная информация». Данный раздел содержит дату и время занесения, обновления информации в журнале.

28.1. Исполнение депозитарных операций делится на следующие этапы:

прием поручения и сопровождающих документов от инициатора операции;

проверка полномочий инициатора операции, полноты и правильности оформления поручения и сопровождающих документов;

уведомление инициатора операции о приеме поручения к исполнению или об отказе в приеме поручения;

проверка возможности исполнения поручения. В случае невозможности исполнения формирование отказа в исполнении поручения с указанием причины;

исполнение поручения;

формирование отчета (ов);

передача отчета (или отказа) об исполнении поручения инициатору операции.

28.2. Прием поручений.

Поручения должны быть представлены в депозитарий в письменной (бумажной) форме, оформленные с учетом требований, установленных настоящими Правилами.

Поручения могут отдаваться также в бездокументарной форме (в виде документов в электронной форме, подготовленных с использованием оговоренных с депонентом систем защиты информации и электронной подписи, а также поручений в виде SWIFT сообщений), при наличии Договора об электронном документообороте между депозитарием и инициатором депозитарной операции.

Поручения депо могут быть представлены в депозитарий лично депонентом, его уполномоченным лицом, отправлены заказным письмом. В последнем случае риск за пересылку поручения и последствия по его исполнению несет депонент. В отдельных случаях при договоренности с депонентом, поручения могут пересылаться факсом с последующим предоставлением оригинала поручения. Форма предоставления депонентом поручений указывается в анкете владельца счета депо.

При отдаче поручений в бумажной форме необходимо представить два экземпляра поручения.

Депозитарий может уведомлять депонента о принятии поручения по его счету депо, если это оговорено депозитарным договором.

Поручение может быть принято, если оно представлено в депозитарий в течение срока, указанного в поручении. Срок действия поручения не может превышать 15 дней со дня его оформления (день оформления в расчет не принимается).

При приеме поручения после закрытия операционного дня, поручение считается принятым следующим операционным днем.

Для отдельных видов операций депозитарий может установить иной порядок принятия поручений.

28.3. Проверка правильности оформления поручений

28.3.1. При подаче поручения ответственный сотрудник депозитария проверяет правильность оформления поручения, соответствие предоставленных документов установленным настоящими Правилами и действующего законодательства требованиям.

28.3.2. Депозитарий не принимает поручение к исполнению в следующих случаях:

поручение подписано лицом, не имеющим в соответствии с действующим законодательством и настоящими Правилами полномочий на совершение данной депозитарной операции;

возникновения обоснованных сомнений в подлинности подписи или оттиска печати инициатора операции;

поручение оформлено с нарушениями требований настоящих Правил; полнота или оформление сопровождающих документов не соответствуют Правилам; в поручении и/или сопровождающих документах недостаточно данных для исполнения поручения или содержащаяся в них информация противоречива;

поручение оформлено с помарками, исправлениями или содержит информацию, не совпадающую с данными депозитария;

поручение представлено в депозитарий позднее 15-и рабочих дней с даты его оформления включительно.

28.3.3. При возникновении обоснованных сомнений в подлинности подписи или оттиска печати депонента или его полномочного представителя депозитарий вправе потребовать предоставления дополнительных документов, удостоверяющих депонента или его полномочного представителя.

28.3.4. Депозитарий имеет право потребовать от инициатора депозитарной операции предоставления дополнительных документов и сведений, необходимых для исполнения депозитарной операции в соответствии с настоящими Правилами и действующим законодательством.

28.3.5. В случае приема поручения к исполнению ответственный сотрудник депозитария проставляет на обоих экземплярах поручения с указанием дату и время приема поручения, свою фамилию и подпись, которые заверяются печатью депозитария, 2-й экземпляр поручения возвращается инициатору операции.

28.3.6. В случае отказа в приеме поручения ответственный сотрудник депозитария составляет мотивированный письменный отказ, который должен быть заверен печатью депозитария.

28.4. Исполнение поручения.

28.4.1. Порядок исполнения поручений устанавливается настоящими Правилами.

28.4.2. В случае невозможности исполнения принятого к исполнению поручения депоненту выдается отказ в исполнении поручения с указанием причины отказа.

28.4.3. Депозитарий не исполняет поручение в случаях:

если заблокировано проведение операций по указанным в поручении ценным бумагам;

если заблокировано проведение операций по указанному в поручении счету депо, разделу, лицевому счету депо;

если для исполнения данного поручения на соответствующем счете (лицевом счете) депо нет достаточного количества ценных бумаг;

для поручений, требующих поступления встречного поручения — отсутствует встречное поручение;

для поручений, требующих поступления встречного поручения — не совпадают параметры, указанные в встречном поручении.

28.5. Отчет об исполнении поручения.

После исполнения поручения, депозитарий готовит отчет об исполнении поручения.

Способ предоставления отчета инициатору операции указывается в анкете владельца счета депо. Для определенных видов поручений способ предоставления отчета устанавливается соответствующими соглашениями с инициатором операции.

29.1. К административным операциям относятся следующие операции:

открытие счета депо;

изменение анкетных данных счета депо;

закрытие счета депо;

открытие раздела счета депо;

назначение оператора счета или раздела счета депо.

Порядок проведения операций по обслуживанию Единой базы, депонентов и формы поручений, используемые при выполнении данных операций устанавливаются уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.

30.1. Содержанием депозитарной операции по открытию пассивного аналитического счета депо является внесение в учетные регистры депозитария данных о депоненте, позволяющих осуществлять операции по счету в соответствии с настоящими правилами (стандартами).

30.2. Для учета прав на ценные бумаги депозитарии могут открывать счета депо следующих типов:

счет депо собственника — владельца ценных бумаг;

счет депо залогодержателя;

счет депо доверительного управляющего;

торговый счет депо;

эмиссионный счет депо;

корреспондентский счет депо.

30.3. Депозитарий может открывать также временные счета депо:

для учета ценных бумаг депонентов, находящихся в стадии проверки или экспертизы сертификатов ценных бумаг на подлинность,

для учета ценных бумаг, находящихся в стадии перерегистрации и переоформления сертификатов именных наличных ценных бумаг,

для учета ценных бумаг депонентов депозитария, прекратившего свою деятельность в установленном порядке (только в Центральном депозитарии).

30.4. Центральный депозитарий может дополнительно открывать транзитные счета депо:

для временного учета выпусков ценных бумаг, поставленных на учет в Центральном депозитарии до перевода их в депозитарии;

для проведения междепозитарных переводов ценных бумаг;

для осуществления переводов ценных бумаг по поставке ценных бумаг по результатам торгов и клиринга.

30.5. Для открытия счета депо депоненту, депозитарию необходимо произвести регистрацию депонента в Единой базе депонентов с присвоением кода зарегистрированного лица.

31.1. Пассивный счет депо типа «собственник» предназначен для учета ценных бумаг депонента, принадлежащих ему на праве собственности или ином вещном праве.

31.2. Основанием для открытия счета депо собственника является договор счета депо, заключенный между депозитарием и владельцем ценных бумаг.

31.3. В отдельных случаях допускается открытие счета депо владельца с отложенным заключением депозитарного договора. Не допускается дальнейшее проведение операций с таким счетом депо по поручению депонента или его доверенного лица до заключения депозитарного договора между депозитарием и депонентом и установленном порядке.

31.4. Открытие счета депо не влечет за собой обязанности депонента депонировать ценные бумаги в депозитарий.

31.5. Для открытия счета депо юридическому лицу в депозитарий предоставляются следующие документы:

заявление на открытие счета депо;

анкета юридического лица;

карточка счета депо.

Карточка счета депо заполняется при сотруднике депозитария с предъявлением документа, удостоверяющего личность и документов, подтверждающих полномочия. В противном случае депозитарий имеет право требовать нотариального заверения образцов подписей уполномоченных сотрудников юридического лица, имеющих право подписывать поручения депозитарию и иные документы от имени депонента, и оттиски печати юридического лица.

31.6. Заявление на открытие счета депо предоставляется по форме в соответствии с приложением № 10. Анкета юридического лица должна содержать перечень обязательных данных в соответствии с приложением № 11 к настоящим Правилам (стандартам). Карточка счета депо юридического лица предоставляется по форме в соответствии с приложением № 12 к настоящим Правилам.

Заполненная Анкета и Карточка счета депо юридического лица должны быть удостоверены нотариально.

31.7. При открытии счета депо юридическим лицам — резидентам Республики Узбекистан в депозитарий предоставляются также следующие документы:

копия документа о государственной регистрации юридического лица;

копия свидетельства Государственного департамента статистики или его территориальных подразделений о регистрации юридического лица в статистических органах;

копия учредительных документов юридического лица.

При возникновении обоснованных сомнений в подлинности предоставляемых документов, депозитарий имеет право требовать нотариально заверенные копии перечисленных документов.

31.8. При открытии счета депо юридическим лицам — нерезидентам Республики Узбекистан в депозитарий предоставляются следующие документы:

копия выписки из торгового или банковского (для банков) реестра страны регистрации иностранного юридического лица, легализованная посольством или консульством этой страны в Республике Узбекистан или легализованная посольством или консульством Республики Узбекистан в стране регистрации юридического лица;

копия перевода выписки из торгового или банковского реестра страны происхождения иностранного юридического лица, удостоверенная посольством, консульством или нотариусом;

нотариально удостоверенная копия перевода учредительных документов.

31.9. При открытии счета депо представительствам иностранных организаций, осуществляющих деятельность на территории Республики Узбекистан, в депозитарий предоставляется нотариально удостоверенная копия свидетельства о регистрации представительства в Министерстве внешнеэкономических связей.

31.10. При открытии счета депо физическому лицу в депозитарий предоставляются следующие документы:

заявление на открытие счета депо;

анкета физического лица;

карточка счета депо.

Если депонент не может заполнить анкету с образцами подписи при сотруднике депозитария, то депозитарий вправе требовать нотариального удостоверения образца подписи депонента.

31.11. Анкета физического лица должна содержать перечень обязательных данных в соответствии с приложением № 13, а карточка счета депо предоставляется по форме 13а к настоящим правилам (стандартам).

31.12. Для физических лиц анкета физического лица может быть объединена с карточкой счета депо.

31.13. При открытии счета депо несовершеннолетнему лицу в депозитарии предоставляются следующие документы:

заявление на открытие счета депо, подписанное родителем или опекуном;

анкета несовершеннолетнего физического лица;

карточка счета депо, оформленная на родителя или опекуна. Карточка счета депо заполняется при сотруднике депозитария, с предъявлением документа, удостоверяющего личность. В противном случае депозитарий имеет право потребовать нотариального заверения образца подписи родителя или опекуна;

копия свидетельства о рождении ребенка;

документы, удостоверяющие полномочия опекуна.

31.14. Документы, необходимые для открытия счета депо могут быть представлены в депозитарий:

самим владельцем ценных бумаг с предъявлением документа, удостоверяющего личность;

уполномоченным лицом владельца ценных бумаг при наличии у него оформленной в соответствии с действующим законодательством доверенности предоставлять в депозитарий и получать из депозитария документы от имени владельца ценных бумаг.

32.1. Счет депо типа «залогодержатель» предназначен для учета ценных бумаг, переданных в залог владельцем ценных бумаг.

32.2. Открытие счета депо типа «залогодержатель» осуществляется в таком же порядке, как и открытие счета депо типа «собственник».

32.3. В случае если депозитарный договор счета депо был заключен ранее при открытии счета депо типа «собственник» оформления нового договора не требуется.

33.1. Основанием для открытия эмиссионного счета депо является Договор эмиссионного счета депо, заключенный между депозитарием и эмитентом, и предусматривающий проведение операций с выпущенными ценными бумагами в процессе их первичного размещения.

33.2. Открытие эмиссионного счета депо осуществляется в таком же порядке, как и открытие счета депо владельца ценных бумаг для юридического лица.

34.1. Торговый счет депо открывается на основании Депозитарного договора на обслуживание участника торговой системы. Торговый счет депо может быть открыт только в Центральном депозитарии.

35.1. В соответствии со статьей 8 Закона «О деятельности депозитариев на рынке ценных бумаг» корреспондентский (междепозитарный) счет депо должен быть открыт депозитарию второго уровня только в Центральном депозитарии.

35.2. Основанием для открытия корреспондентского счета депо является Договор корреспондентского счета депо, заключенный между Центральным депозитарием и депозитарием второго уровня.

36.1. В случае изменения своих анкетных данных депонент обязан письменно уведомить об этом депозитарий и предоставить следующие документы:

поручение на внесение изменений в анкету по форме в соответствии с настоящими правилами (приложение № 14);

анкету, содержащую все необходимые изменения и дополнения и оформленную в соответствии с требованиями настоящих правил;

копии документов, подтверждающих факт соответствующих изменений (в случае необходимости).

36.1¹. Для изменения анкетных данных счета депо депонента, депозитарию необходимо произвести изменение данных в Единой базе депонентов.

36.2. В случае несвоевременного уведомления депозитария об изменении анкетных данных депонента депозитарий не несет ответственность за неполучение или задержку в получении депонентом корреспонденции, а также другой информации.

36.3. В случае изменения уполномоченных лиц юридического лица, имеющих право подписывать поручения депозитарию и другие документы от имени депонента, последний обязан предоставить в депозитарий следующие документы:

карточку с образцами подписей новых уполномоченных лиц и оттиском печати юридического лица;

копии документов, подтверждающих полномочия указанных лиц.

36.4. В случае прекращения доверенности на уполномоченного представителя депонента (физического лица), имеющего право подписывать поручения и документы или доставлять поручения и документы от имени депонента на основании доверенности, депонент обязан предоставить в депозитарий новую доверенность, оформленную в соответствии с действующим законодательством.

36.5. В случае досрочного отзыва доверенности депонент (физическое лицо) обязан за 3 дня до истечения срока полномочий доверенного лица письменно уведомить об этом депозитарий с указанием даты прекращения полномочий доверенного лица.

36.6. Депозитарий на следующий рабочий день после даты прекращения действия доверенности прекращает прием поручений и иных документов депонента, подписанных или переданных лицом, срок действия полномочий которого истек. Лицам, срок полномочий которых истек, также не осуществляется выдача отчетов и иных документов.

37.1. Содержание депозитарной операции по закрытию счета депо заключается во внесении в учетные регистры депозитария записей, обеспечивающих невозможность проведения по счету любых операций.

37.2. Счет депо может быть закрыт только при нулевых остатках по лицевым счетам.

37.3. Основанием для закрытия счета депо является либо поручение депонента (приложение № 15), либо прекращение депозитарного договора счета депо.

37.3¹. Закрытие счета депо депонента осуществляется только после проведения операции закрытия кода депонента в Единой базе депонентов.

37.4. Информация по закрытому счету депо хранится в течение установленного срока в соответствии с требованиями к хранению информации, предъявляемыми к депозитариям.

37.5. Не допускается повторное открытие закрытого счета депо. Номер закрытого счета депо не может быть использован повторно.

38.1. Для учета ценных бумаг, порядок проведения операций с которыми регламентируется одним документом, на счете депо могут быть открыты разделы счета депо.

38.2. На счете депо типа «собственник» могут быть открыты следующие типы разделов:

основной;

блокировано для торгов (открываются только в Центральном депозитарии);

блокировано к поставке по результатам торгов (открываются только в Центральном депозитарии);

блокировано в залоге;

блокировано в закладе;

блокировано по расчетам по прямым договорам купли-продажи;

блокировано по предписанию уполномоченного государственного органа;

блокировано по предписанию антимонопольного органа;

блокировано по решению правоохранительных или судебных органов;

блокировано по аресту.

38.3. На счете депо могут быть открыты и другие разделы в соответствии с условиями депозитарного договора.

38.4. Основной раздел предназначен для учета ценных бумаг, не имеющих ограничения в обращении. Основной раздел на счете депо открывается автоматически при открытии счетов депо типа «собственник», «корреспондентский счет».

38.5. Раздел «блокировано для торгов» предназначен для учета ценных бумаг, выставляемых для реализации в биржевые и внебиржевые торговые системы. Данный раздел может быть открыт только на торговом счете участника и его клиента в Центральном депозитарии.

38.6. Раздел «блокировано к поставке по результатам торгов» предназначен для учета обязательств по ценным бумагам по результатам торгов. Данный раздел может быть открыт только на торговом счете участника и его клиента в Центральном депозитарии.

Разделы «блокировано в залоге», «блокировано по расчетам по прямым договорам купли-продажи» и другие разделы, открываемые по инициативе депонента, депозитарии открывают на основании документов, подтверждающих наличие определенных ограничений на ценные бумаги (договор залога, договор купли-продажи и пр.).

38.7. Раздел «блокировано в закладе» может быть открыт на счете депо типа «залогодержатель».

38.8. Раздел «блокировано в закладе» открывается на основании поручения депонента на открытие раздела и копии договора залога.

38.9. Разделы «блокировано по предписанию уполномоченного государственного органа», «блокировано по предписанию антимонопольного органа», «блокировано по решению правоохранительных или судебных органов» и другие депозитарии открывают на основании предоставленных соответствующими органами необходимых документов, подтверждающих наличие ограничений на ценные бумаги, в соответствии с настоящими правилами (стандартами).

38.10. Разделы «в размещении», «выкуплено», «к аннулированию» могут быть открыты только на счете депо типа «эмиссионный».

38.11. Раздел «в размещении» предназначен для учета ценных бумаг вновь размещаемых выпусков.

38.12. Раздел «выкуплено» предназначен для учета ценных бумаг, выкупленных эмитентом в процессе обращения.

38.13. Раздел «к аннулированию» предназначен для учета ценных бумаг, подлежащих аннулированию.

38.14. Разделы «в размещении», «выкуплено», «к аннулированию» открываются автоматически при открытии эмиссионного счета.

39.1. Закрытие раздела на счете депо осуществляется только после списания всех ценных бумаг с соответствующего раздела.

40.1. Для назначения оператора счета депо в депозитарий предоставляются следующие документы:

копия договора, заключенного между депонентом и юридическим лицом, которому предоставляются права по управлению счетом;

поручение на назначение оператора счета депо, подписанное депонентом, для депонентов — физических лиц и уполномоченными лицами депонента, для депонентов — юридических лиц (приложение № 16);

договор между депозитарием и оператором;

анкета юридического лица, назначаемого оператором счета;

карточка оператора счета депо с образцами подписей уполномоченных лиц оператора счета. Если карточка оператора счета депо заполняется не в присутствии сотрудника депозитария, депозитарий вправе требовать нотариального удостоверения образца подписи уполномоченных лиц оператора счета депо;

40.2. Уполномоченное лицо оператора счета, имеющее право подписывать поручения депозитарию и документы, являющиеся основанием для проведения операций по счету депо, является распорядителем счета.

40.3. Оператора можно назначить также по отдельному разделу счета депо.

40.4. Назначение оператора по разделу счета депо осуществляется в таком же порядке, как и назначение оператора по счету депо.

40.5. Оператор счета может поручать выполнение нескольким лицам выполнение обязанностей распорядителя раздела счета, предоставив необходимый объем полномочий каждому распорядителю.

41.1. Открытие активного аналитического счета депо осуществляется на основании следующих документов:

распоряжения администрации депозитария;

анкеты активного счета депо, подписанной уполномоченными сотрудниками депозитария и заверенной печатью депозитария;

договора между депозитарием и сторонней организацией, оказывающей услуги по хранению ценных бумаг (в случае использования внешнего хранилища);

договора корреспондентского счета депо (в случае хранения ценных бумаг в другом депозитарии).

41.2. Депозитарии могут открывать следующие типы активных счетов:

основное (внутреннее) хранилище;

внешнее хранилище;