Предложения по документу
Прослушать аудио
Получить ссылку из элемента документаПриказ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаО внесении изменений и дополнений в Положение об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан 14 октября 2006 г. Регистрационный № 660-1]
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Комментарий LexUzНастоящий приказ утратил силу в соответствии с приказом министра финансов Республики Узбекистан от 5 октября 2022 года № 55 «О признании утратившими силу Положения об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами, а также изменений и дополнений к нему» (рег. № 660-8 от 18.10.2022 г.)
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаВ соответствии с Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126, приказываю:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа1. Внести изменения и дополнения в Положение об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами, утвержденное Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан 1 марта 1999 года (рег. № 660 от 3 марта 1999 года) согласно приложению.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2. Ввести в действие настоящий приказ по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаГенеральный директор Центра по координации и контролю за
функционированием рынка ценных бумаг К. ТАЛИПОВ
функционированием рынка ценных бумаг К. ТАЛИПОВ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаг. Ташкент,
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа23 августа 2006 г.,
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа№ 2006-06
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПРИЛОЖЕНИЕ
к приказу генерального директора
Центра по координации и контролю
за функционированием рынка
ценных бумаг при Госкомимуществе
от 23 августа 2006 года № 2006-06
к приказу генерального директора
Центра по координации и контролю
за функционированием рынка
ценных бумаг при Госкомимуществе
от 23 августа 2006 года № 2006-06
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаИзменения и дополнения, вносимые в Положение об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа1. Пункт 1.1 дополнить абзацем следующего содержания:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа«Действие настоящего Положения распространяется на специалистов и должностных лиц инвестиционных институтов, фондовых бирж, организаторов внебиржевых торгов, Центрального депозитария ценных бумаг, а также физических лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг».
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2. Абзацы пятый и шестой пункта 1.2 изложить в следующей редакции:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа«квалификационный аттестат I категории — категория квалификационного аттестата, выдаваемая физическим лицам, имеющим квалификационный аттестат II категории и двухлетний стаж работы на рынке ценных бумаг, а также лицам, занимающим должность руководителя исполнительного органа инвестиционного института, руководителя исполнительного органа либо руководителя структурного подразделения фондовой биржи, организатора внебиржевых торгов, Центрального депозитария ценных бумаг;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаквалификационный аттестат II категории — категория квалификационного аттестата, выдаваемая физическим лицам на право осуществления операций на рынке ценных бумаг в качестве специалистов инвестиционных институтов, фондовых бирж, организаторов внебиржевых торгов, Центрального депозитария ценных бумаг».
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3. Пункт 1.3 изложить в следующей редакции:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа«1.3. Обязательной аттестации подлежат физические лица, намеренные осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также лица, претендующие на работу в инвестиционных институтах, в том числе:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаруководители исполнительного органа инвестиционного института, руководители исполнительного органа либо руководители структурного подразделения фондовой биржи, организатора внебиржевых торгов, Центрального депозитария ценных бумаг;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаспециалисты инвестиционного института, фондовой биржи, Центрального депозитария ценных бумаг, непосредственно участвующие в совершении сделок с ценными бумагами, а также работающие с клиентами.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаУказанные лица должны пройти обязательную аттестацию в срок не позднее двух месяцев с даты назначения на указанные должности.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаЧисленность аттестованных лиц, работающих в инвестиционном институте, фондовой бирже, у организатора внебиржевых торгов, Центральном депозитарии ценных бумаг и имеющих право подписи на документах по совершению сделок с ценными бумагами должна составлять не менее двух человек. Список указанных лиц, с указанием должности, их задач, функций и полномочий, утверждается приказом хозяйствующего субъекта.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаВ случае признания лица не аттестованным оно не вправе занимать должности, указанные в данном пункте настоящего Положения».
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4. Пункт 1.4 изложить в следующей редакции:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа«1.4. Уполномоченный орган вправе проводить переаттестацию аттестованных лиц в случае неоднократного нарушения ими законодательства о рынке ценных бумаг и/или внесения существенных изменений и дополнений в законодательство о рынке ценных бумаг».
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5. В пункте 2.1 слово «семи» заменить словом «пяти», слова «заместителя председателя» исключить.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа6. В пункте 2.2 слова «приказом уполномоченного органа» заменить словами «приказом генерального директора уполномоченного органа либо лицом, исполняющим его обязанности».
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа7. Пункт 2.4 дополнить абзацем следующего содержания:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа«Замещение председателя либо члена комиссии в случае невозможности присутствия по уважительным причинам производится на основании приказа генерального директора уполномоченного органа либо лица, исполняющего его обязанности».
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа8. Пункт 2.7 дополнить абзацем следующего содержания:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа«Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, вправе ознакомиться с перечнем утвержденных Аттестационной комиссией аттестационных тестовых вопросов до прохождения аттестации».
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа9. По пункту 3.1:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав абзаце первом слова «двух дней» заменить словами «пятнадцати рабочих дней», слово «объявленной» исключить, слова «за один день» заменить словами «за три дня»;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаабзац второй заменить абзацем следующего содержания:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа«Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, вправе ознакомиться со списком лиц, допущенных к аттестации»;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документадополнить абзацами следующего содержания:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа«Список лиц, допущенных к аттестации, формируется по дате поступления документов от претендующих лиц.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаУтверждение списка лиц, допущенных к аттестации, осуществляется председателем аттестационной комиссии».
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа10. По пункту 3.2:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаабзац второй изложить в следующей редакции:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа«заявление (по форме согласно приложению № 1), с указанием перечня представляемых документов, количества экземпляров, формата (копия или оригинал) документов, а также количества листов каждого из представляемых документов»;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаабзац четвертый изложить в следующей редакции:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа«заверенную учебным центром либо нотариусом копию сертификата учебного центра об окончании курса подготовки специалистов»;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаабзац пятый изложить в следующей редакции:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа«копию платежного документа об уплате единовременного сбора, установленного пунктом 3.8 настоящего Положения. Достоверность данной копии должна быть подтверждена печатью банка, через который осуществлена оплата установленной суммы сбора, а также подписью уполномоченного лица данного банка»;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документадополнить абзацем следующего содержания:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа«Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата I категории, также представляют нотариально заверенные копии документов, подтверждающих:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаналичие высшего образования по одной из следующих специальностей: финансово-экономическая, юридическая, математическая либо информационные технологии;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаналичие не менее чем двухлетнего стажа работы в инвестиционных институтах, на фондовых биржах либо в экономической, финансовой и юридической сферах деятельности или работы в государственных органах управления по указанным направлениям;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаотсутствие непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или за преступления против порядка управления».
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа11. В абзаце втором пункта 3.3 после слов «оформлении представленных документов» дополнить слова «нарушении установленных сроков представления документов».
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа12. Абзацы четвертый и пятый пункта 3.6 изложить в следующей редакции:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа«нотариально заверенную копию ранее выданного квалификационного аттестата;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документакопию платежного документа об уплате единовременного сбора, установленного пунктом 3.8 настоящего Положения. Достоверность копии подтверждается печатью банка, через который осуществлена оплата установленного сбора и заверяется подписью уполномоченного лица данного банка».
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа13. В абзаце втором пункта 3.8 слова «по итогам тестирования» исключить.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа14. В пункте 3.12 слова «а также какие-либо записи» заменить словами «какие-либо записи, а также средства сотовой или иной связи».
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа15. В пункте 3.13 после слова «который» дополнить слова «подписывается всеми членами Аттестационной комиссии и».
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа16. Пункт 3.15 изложить в следующей редакции:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа«3.15. Лицо, претендующее на получение квалификационного аттестата, имеет право апеллировать результаты аттестаций Аттестационной комиссии. Апелляционное заявление может быть подано на имя председателя Аттестационной комиссии не позднее 30 дней со дня признания лица не аттестованным.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаАттестационная комиссия обязана рассмотреть апелляционное заявление в течение 5 рабочих дней с момента его поступления и по итогам рассмотрения направить заявителю решение Аттестационной комиссии в виде выписки из протокола заседания комиссии, подписанной председателем Аттестационной комиссии.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПо результатам рассмотрения апелляционного заявления Аттестационная комиссия может принять решение:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документао признании претензий и доводов заявителя — не аттестованного лица обоснованными и отмене решения комиссии о признании лица не аттестованным;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документао проведении повторной аттестации;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документао признании претензий и доводов заявителя — не аттестованного лица необоснованными и оставлении в силе решения комиссии о признании лица не аттестованным.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаВ случае принятия решения о проведении повторной аттестации, Аттестационная комиссия назначает день для проведения повторной аттестации лица, признанного не аттестованным. Если лицо, признанное ранее не аттестованным, по результатам повторной аттестации считается аттестованным, ему выдается квалификационный аттестат на общих основаниях.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПовторная апелляция не допускается. В случае несогласия с результатами рассмотрения апелляционного заявления, заявитель вправе обжаловать в судебном порядке решение Аттестационной комиссии».
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа17. Абзац двенадцатый пункта 3.18 изложить в следующей редакции:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа«сведения (дата и причины) об аннулировании, приостановлении и прекращении срока действия квалификационного аттестата, а также выдаче дубликата».
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа18. Абзацы четвертый и пятый пункта 4.1 изложить в следующей редакции:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа«копию платежного документа об уплате единовременного сбора в размере 10 процентов от установленной минимальной заработной платы на возмещение издержек по замене бланка квалификационного аттестата. Достоверность копии подтверждается печатью банка, через который осуществлена оплата установленного сбора и заверяется подписью уполномоченного лица данного банка;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документанотариально заверенную копию документа о внесенных изменениях и исправлениях в актовую запись о рождении в связи с изменением фамилии или имени, выданного органом ЗАГС».
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа19. В пункте 4.5 после цифры «15» дополнить слово «рабочих».
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа20. В абзаце втором пункта 4.7 после цифры «15» дополнить слово «рабочих».
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа21. Раздел V изложить в следующей редакции:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа«V. Приостановление, прекращение действия и аннулирование квалификационного аттестата
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5.1. Уполномоченный орган вправе принять решение о приостановлении, прекращении действия квалификационного аттестата, а также об аннулировании квалификационного аттестата.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5.2. Приостановление действия аттестата производится на срок не более шести месяцев по следующим основаниям:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа— в случае выявления фактов нарушения законодательства о рынке ценных бумаг, совершенного действиями/бездействием аттестованного физического лица;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа— по представлению инвестиционного института или объединения инвестиционных институтов, фондовой биржи, организатора внебиржевых торгов, Центрального депозитария ценных бумаг, для определения факта нарушения законодательства о рынке ценных бумаг.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПриостановление действия квалификационного аттестата по иным основаниям не допускается.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПо истечении вышеуказанного срока действие квалификационного аттестата возобновляется, если не принято решение о прекращении действия или об аннулировании квалификационного аттестата.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5.3. Прекращение действия квалификационного аттестата производится по следующим основаниям:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа— прекращения срока действия квалификационного аттестата;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа— смерти аттестованного лица либо ограничения в установленном порядке дееспособности аттестованного лица или признания его недееспособным;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа— письменного обращения аттестованного лица в уполномоченный орган с заявлением о прекращении действия выданного ему квалификационного аттестата;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа— систематического или однократного грубого нарушения аттестованным лицом законодательства о рынке ценных бумаг;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа— неустранения аттестованным лицом обстоятельств, повлекших за собой приостановление действия квалификационного аттестата.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПрекращение действия квалификационного аттестата по иным основаниям не допускается.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5.4. Основаниями для аннулирования квалификационного аттестата является установление факта получения квалификационного аттестата путем предоставления недостоверных сведений и документов.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаАннулирование квалификационного аттестата по иным основаниям не допускается.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаРешение Аттестационной комиссии об аннулировании аттестата действует с даты выдачи квалификационного аттестата.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5.5. Уполномоченный орган, в срок не позднее 10 рабочих дней с даты принятия решения о приостановлении, прекращении действия или аннулировании квалификационного аттестата письменно уведомляет аттестованное лицо о принятом решении Аттестационной комиссии.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5.6. Уведомление о приостановлении действия квалификационного аттестата должно содержать указание о мерах, подлежащих обязательному исполнению аттестованным лицом, а также сроке их исполнения.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5.7. При надлежащем исполнении указанных мер в установленный срок аттестованное лицо обязано письменно информировать уполномоченный орган об исполнении.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5.8. Аттестованные лица, действие квалификационных аттестатов которых прекращено по причине истечения срока, вправе обратиться за получением новых квалификационных аттестатов на общих основаниях.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5.9. Уполномоченный орган публикует сведения о приостановлении, прекращении действия или аннулировании квалификационных аттестатов в средствах массовой информации, а также вносит соответствующие изменения в Единый государственный реестр аттестованных лиц.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5.10. Квалификационный аттестат может быть аннулирован, а его действие приостановлено или прекращено также по решению суда.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5.11. Решение уполномоченного органа о приостановлении, прекращении действия или аннулировании квалификационного аттестата может быть обжаловано в суд».
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа22. Приложение № 1 изложить в следующей редакции:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа| |
«ПРИЛОЖЕНИЕ № 1 | |
|
| ||
|
| ||
|
(дата аттестации) |
| |
|
_________________________ категории на право совершения операций с ценными бумагами. | ||
| (категория квалификационного аттестата — I или II) | | |
| К настоящему заявлению прилагаются следующие документы (указывается полный перечень представляемых документов): | ||
| 1. | | |
| 2. | | |
| 3. | | |
| Данное заявление и документы представлены мною лично/ через моего представителя (нужное подчеркнуть)*. | ||
| Настоящим подтверждаю подлинность, достоверность и соответствие действительности всех сведений, изложенных в заявлении, а также сведений, содержащихся в документах и материалах, прилагаемых к настоящему заявлению. | ||
| | |
_________________ |
| | |
_________________ |
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа* В случае представления заявления и документов через представителя, необходимо указать дополнительно фамилию, имя и отчество, подпись лица, представляющего документы, адрес постоянной прописки, серию и номер паспорта (иного документа, заменяющего паспорт в соответствии с требованиями законодательства) представителя, с указанием выдавшего органа и даты выдачи)».
(Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)