Предложения по документу
Прослушать аудио
Получить ссылку из элемента документаПриказ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаНАЧАЛЬНИКА ДЕПАРТАМЕНТА ПО БОРЬБЕ С НАЛОГОВЫМИ, ВАЛЮТНЫМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ
И ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ ПРИ ГЕНЕРАЛЬНОЙ ПРОКУРАТУРЕ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
И ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ ПРИ ГЕНЕРАЛЬНОЙ ПРОКУРАТУРЕ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ ЛЕГАЛИЗАЦИИ ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ОТ ПРЕСТУПНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА В ОРГАНИЗАЦИЯХ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан 19 июля 2006 г. Регистрационный № 1597]
Комментарий LexUzНастоящий приказ утратил силу в соответствии с приказом начальника Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 13 октября 2009 г. № 37«О признании утратившими силу приказов от 19 июня 2006 года № 517 и от 22 февраля 2007 года № 12 » (рег. 1597-2 от 16.10.2009)
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаВ соответствии со статьей 6 Закона Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма» и пунктом 6 постановления Президента Республики Узбекистан от 21 апреля 2006 года № ПП-331 «О мерах по усилению борьбы с преступлениями в финансово-экономической, налоговой сфере, с легализацией преступных доходов» приказываю:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа1. Утвердить прилагаемые «Правила осуществления внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом».
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении десяти дней с момента его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3. Контроль за соблюдением настоящих Правил возложить на заместителя начальника Департамента — начальника управления по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаНачальник Департамента Н. ЮЛДАШЕВ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаг. Ташкент,
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа19 июня 2006 г.,
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа№ 517
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаУТВЕРЖДЕНЫ
приказом начальника Департамента по
борьбе с налоговыми, валютными
преступлениями и легализацией преступных
доходов при Генеральной прокуратуре
от 19 июня 2006 года № 517
приказом начальника Департамента по
борьбе с налоговыми, валютными
преступлениями и легализацией преступных
доходов при Генеральной прокуратуре
от 19 июня 2006 года № 517
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПРАВИЛА
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаосуществления внутреннего контроля по противодействию легализации доходов,
полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в организациях,
осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом
полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в организациях,
осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаНастоящие Правила разработаны в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма», постановлением Президента Республики Узбекистан от 21 апреля 2006 года № ПП-331 «О мерах по усилению борьбы с преступлениями в финансово-экономической, налоговой сфере, с легализацией преступных доходов», с целью упорядочения деятельности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю в соответствии с законом.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаI. Общее положения
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа1. В настоящих Правилах применяются следующие основные понятия:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаДепартамент по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан (далее — Департамент) — специально уполномоченный государственный орган, осуществляющий обязательный контроль за операциями с денежными средствами или иным имуществом в порядке, установленном законодательством;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавнутренний контроль — деятельность организаций, осуществляющих операции с денежным средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаидентификация — установление организациями, осуществляющими операции с денежным средствами или иным имуществом, данных о юридических и физических лицах на основе предоставленных ими документов;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаоперации, подлежащие обязательному контролю — операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие обязательному контролю в соответствии с законом, выявляемые по критериям, установленным настоящими Правилами;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаорганизации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом — банки, кредитные союзы и иные кредитные организации; инвестиционные фонды, депозитарии и иные виды инвестиционных институтов; биржи; страховщики; организации, оказывающие лизинговые или иные финансовые услуги; организации почтовой связи; ломбарды; организации, проводящие лотереи и иные игры, основанные на риске; нотариальные конторы (нотариусы);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаклиент — физическое или юридическое лицо, обращающееся с письменным или устным поручением (заявлением, ходатайством) об осуществлении операции с денежными средствами или иным имуществом в организацию, осуществляющую операции с денежными средствами или иным имуществом;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавыгодоприобретатель — лицо, в интересах которого действует клиент, в частности, на основании договора доверительного управления;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаорганы, участвующие в противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма — государственные органы, осуществляющие выявление, предупреждение, предотвращение и пресечение правонарушений, связанных с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности и финансированием терроризма.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаII. Порядок организации внутреннего контроля
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2. Все организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, с учетом особенностей своей структуры, основных направлений деятельности, клиентской базы и уровня рисков, связанных с клиентами и их операциями, должны обеспечить создание структурного подразделения по внутреннему контролю либо назначить уполномоченного сотрудника, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля, а также разработать и утвердить программы мер внутреннего контроля.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3. Назначение сотрудников структурного подразделения по внутреннему контролю или уполномоченного сотрудника осуществляются по решению руководителя или уполномоченного органа организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4. Не позднее 10 рабочих дней после принятия решения о назначении сотрудников структурного подразделения или уполномоченного сотрудника по внутреннему контролю, организация, осуществляющая операции с денежными средствами или иным имуществом, информирует об этом Департамент с приложением персональной информации о назначенных лицах.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5. В случае если организация, осуществляющая операции с денежными средствами или иным имуществом, состоит из одного человека, на него возлагаются задачи и функции уполномоченного сотрудника по внутреннему контролю.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа6. В целях противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности и финансирования терроризма, на структурное подразделение или уполномоченного сотрудника по внутреннему контролю возлагаются следующие задачи и функции:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаорганизация эффективной системы внутреннего контроля за операциями с денежными средствами или иным имуществом;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаобеспечение своевременной и полной передачи сведений об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, выявленных в ходе осуществления процедур внутреннего контроля, в Департамент по согласованию с руководством организации;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаобеспечение оперативной передачи сведений об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю в особых случаях, установленных законом, и выявленных в ходе осуществления процедур внутреннего контроля, в Департамент по согласованию с руководством организации, а в случаях невозможности согласования — без такового;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавзаимодействие с Департаментом и другими органами, участвующими в противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, по вопросам передачи информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю в порядке, установленном настоящими Правилами;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаразработка и внесение на утверждение руководства организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля и программы мер его осуществления исходя из специфики деятельности организаций;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаорганизация реализации правил и программ внутреннего контроля;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаобучение и консультирование работников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, по вопросам реализации программы осуществления внутреннего контроля;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаподготовка и представление руководителю или уполномоченному органу организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, не реже одного раза в год отчета о результатах своей деятельности.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа7. Руководитель структурного подразделения или уполномоченный сотрудник по внутреннему контролю вправе:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаистребовать от руководителей и сотрудников подразделений организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, распорядительные и бухгалтерские документы для целей осуществления внутреннего контроля;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаснимать копии с полученных документов, получать копии файлов и других записей, хранящихся в электронных базах данных, локальных вычислительных сетях и автономных компьютерных системах организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, для целей осуществления внутреннего контроля;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавносить руководству организации предложения по дальнейшим действиям в отношении операции, подлежащей обязательному контролю (в том числе по приостановлению проведения операции в целях получения дополнительной или проверки имеющейся информации о клиенте или операции).
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа8. Руководитель структурного подразделения или уполномоченный сотрудник по внутреннему контролю обязаны:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаобеспечивать сохранность и возврат документов, полученных в ходе осуществления внутреннего контроля;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапри выявлении признаков операции, подлежащей обязательному контролю, составлять сообщение по форме, установленной законодательством, и передавать его руководству организации для последующей отправки сообщения в Департамент;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасоблюдать конфиденциальность полученной информации;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаосуществлять иные полномочия в соответствии с законодательством.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа9. Порядок взаимодействия сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, с уполномоченным сотрудником или сотрудниками структурного подразделения по внутреннему контролю определяется внутренними документами организации.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа10. Сотрудники организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, которым стали известны факты нарушений законодательства Республики Узбекистан в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, незамедлительно в письменном виде доводят эти факты до сведения своего непосредственного руководителя и уполномоченного сотрудника либо руководителя структурного подразделения по внутреннему контролю.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа11. О результатах рассмотрения уполномоченным сотрудником либо руководителем структурного подразделения по внутреннему контролю информации о фактах нарушения законодательства Республики Узбекистан в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, делается отметка в специальном журнале внутреннего контроля, которое ведется уполномоченным сотрудником либо руководителем структурного подразделения по внутреннему контролю.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа12. В случае квалификации операции клиента как операции, подлежащей обязательному контролю, сотрудник специального подразделения или уполномоченный сотрудник организации, осуществляющей такую операцию, составляет сообщение по форме, установленной законодательством, и по согласованию с руководством организации направляет его в Департамент.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа13. Программы мер внутреннего контроля, разрабатываемые и утверждаемые организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, должны включать:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаидентификацию и изучение клиентов организации и иных участников операции, а также оценку риска совершения клиентом операций, связанных с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированием терроризма;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавыявление операций с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документадокументальное фиксирование сведений об операции с денежными средствами или иным имуществом и ее участниках;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаобеспечение конфиденциальности фиксируемой информации о физических и юридических лицах и совершенных ими операциях.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа14. С учетом требований настоящих Правил, особенностей деятельности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и их клиентов, а также степени риска совершения клиентами операций в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансирования терроризма должна быть разработана программа подготовки и обучения кадров по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПрограмма подготовки и обучения кадров утверждается руководителем или высшим (наблюдательным) органом управления организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаIII. Порядок документального оформления информации
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа15. По операциям с денежными средствами или иным имуществом (далее — операции), подлежащим обязательному контролю в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма», документально оформляются:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавид операции и основания ее совершения;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документадата совершения операции и сумма, на которую она совершена;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасведения, необходимые для идентификации физического или юридического лица, совершающего операцию;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасведения, необходимые для идентификации физического или юридического лица, по поручению и от имени которого совершается операция;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасведения, необходимые для идентификации представителя физического или юридического лица, совершающего операцию от имени этого лица;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасведения, необходимые для идентификации получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом и его представителя.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаIV. Критерии выявления операций, подлежащих обязательному контролю с учетом специфики деятельности организаций
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа16. При единовременном или многократном обращении физического или юридического лица в организацию, осуществляющую операции с денежными средствами или иным имуществом, с поручением (заявлением, ходатайством) об осуществлении одной или нескольких операций в течение одного или нескольких дней на общую сумму, равную или превышающую 4000-кратный размер минимальной заработной платы, организация обязана:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаидентифицировать клиента или выгодоприобретателя по операции в соответствии с требованиями настоящих Правил или иных актов законодательства;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапроверить наличие в отношении клиента или выгодоприобретателя сведений об их участии или подозрении в участии в террористической или иной преступной деятельности, получаемых в соответствии с законодательством;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаизучить ранее проводившиеся операции данного клиента в течение прошлого отчетного периода (месяца, квартала, полугодия, года), если сведения о таких операциях имеются в распоряжении организации;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаопределить вид операции и степень ее соответствия целям деятельности клиента — юридического лица, закрепленным в его учредительных документах;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаопределить вид операции и степень ее соответствия целям деятельности клиента — физического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность, закрепленным в его разрешительных свидетельствах.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа17. Любая операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю, при наличии полученной в установленном порядке информации, что одной из сторон этой операции является:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаюридическое или физическое лицо, которое участвует или подозревается в участии в террористической или иной преступной деятельности;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаюридическое или физическое лицо, которое прямо или косвенно является собственником или контролирует организацию, осуществляющую или подозреваемую в осуществлении террористической или иной преступной деятельности;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаюридическое лицо, которое находится в собственности или под контролем физического лица либо организации, осуществляющих или подозреваемых в осуществлении террористической или иной преступной деятельности.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа18. Обязательному контролю подлежат операции с денежными средствами или иным имуществом, осуществляемые организациями, если сумма операций равна или превышает 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленной на день совершения операций, которые осуществляются в следующих видах:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа1) открытие двух или более счетов:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документазачисление на основной или вторичный банковский счет после их открытия в течение двух банковских дней;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документазачисление на счета, открытые в расчетно-клиринговых палатах или других организациях, легитимных денежных средств, образовавшихся в результате реализации на внутреннем рынке продукции импортера-нерезидента;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2) совершенные за один день или в течение нескольких дней в количестве, не соответствующем обычному объему операций:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документадве или более операций на сумму, равную или превышающую 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный в период их осуществления, совершенные за один день или в течение нескольких дней (но не более одного месяца) при условии либо:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаявного несоответствия количества операций по сравнению с прошлыми периодами;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаявного превышения суммы операций по сравнению с прошлыми периодами;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасовершения указанных операций после государственной регистрации или неосуществления деятельности более трех месяцев;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3) перевод денежных средств за пределы Республики Узбекистан на счет, открытый на анонимного владельца, и поступление денежных средств в Республику Узбекистан со счета, открытого на анонимного владельца, осуществленные единовременно или многократно в течение срока, не превышающего 30 календарных дней, на общую сумму, равную или превышающую в сумовом эквиваленте, рассчитываемом на основе курса Центрального банка на день последнего перевода (поступления), 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день последнего перевода (поступления);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4) внесение в банковские вклады денежных средств в наличной форме:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавнесение в банковский вклад, в том числе на пластиковые карточки, наличной национальной или иностранной валюты на общую сумму, равную или превышающую в сумовом эквиваленте, рассчитываемом по курсу Центрального банка на день внесения, 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день внесения;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавнесение в два или более банковских вкладов, открытых на имя одного лица, в том числе на пластиковые карточки, наличной национальной или иностранной валюты на общую сумму, равную или превышающую в сумовом эквиваленте, рассчитываемом по курсу Центрального банка на день внесения, 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день внесения;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5) снятие, списание со счета или зачисление на счет денежных средств в наличной форме на сумму, равную или превышающую 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день осуществления операции, если это не обусловлено характером деятельности юридических и физических лиц;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа6) получение физическим лицом денежных средств на сумму, равную или превышающую 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день получения, по документам на предъявителя;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа7) приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаединовременная покупка физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет на сумму, равную или превышающую в эквиваленте 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день покупки;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавыдача нотариусами доверенностей (если сумма указывается) на право собственности имущества, в том числе ценных бумаг, на общую сумму, равную или превышающую 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленной на день выдачи доверенности;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасовершение нотариусом нотариальных действий в отношении сделок купли-продажи имущества на общую сумму, равную или превышающую 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день принятия;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаприобретение иностранным инвестором, зарегистрированным в оффшорной зоне, ценных бумаг, эмитированных резидентом Республики Узбекистан, на общую сумму, равную или превышающую в сумовом эквиваленте, рассчитываемом по курсу Центрального банка на день покупки, 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день покупки;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа8) внесение физическим лицом в уставный фонд (уставный капитал) юридического лица денежных средств в наличной форме в национальной или иностранной валюте на общую сумму, равную или превышающую в сумовом эквиваленте, рассчитываемом по курсу Центрального банка на день внесения, 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день внесения;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа9) открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с размещением в него денежных средств в наличной форме:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаоткрытие и внесение в один или несколько банковских вкладов, открытых в банке на имя третьего лица, в том числе на пластиковые карточки, наличной национальной или иностранной валюты на общую сумму, равную или превышающую в эквиваленте 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день внесения;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаоткрытие и внесение в один или несколько депозитов, открытых в кредитном союзе на имя третьего лица, наличной национальной или иностранной валюты на общую сумму, равную или превышающую в эквиваленте 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день внесения;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавнесение денежных средств в сумме, равной или превышающей 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день внесения, на депозит в нотариальную контору (нотариусу);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа10) покупка или продажа иностранной валюты в наличной форме:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаединовременная покупка или продажа иностранной валюты в наличной форме на сумму, равную или превышающую в сумовом эквиваленте, рассчитываемом по внебиржевому курсу на день покупки или продажи, 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день покупки или продажи;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документамногократная покупка или продажа иностранной валюты в наличной форме в течение 30 календарных дней на общую сумму, равную или превышающую в сумовом эквиваленте, рассчитываемом по внебиржевому курсу на день последней покупки или продажи, 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день последней покупки или продажи;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа11) обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаобмен банкнот в национальной валюте одного достоинства на банкноты национальной валюты другого достоинства на общую сумму, равную или превышающую 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день обмена;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаобмен банкнот в иностранной валюте одного достоинства на банкноты иностранной валюты другого достоинства на общую сумму, равную или превышающую в эквиваленте, рассчитываемом на основе курса Центрального банка на день обмена, 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день обмена;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа12) заключение договора с банком на аренду специальных помещений или находящихся в них сейфов для хранения имущества, общая стоимость которого оценивается на сумму, равную или превышающую 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день заключения договора;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа13) предоставление или получение кредита (займа):
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапредоставление банком кредита юридическому или физическому лицу (за исключением другого банка) на сумму, равную или превышающую 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день заключения кредитного договора, либо под обеспечение, оцененное на указанную сумму;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапредоставление кредитным союзом кредита своему члену — юридическому или физическому лицу на сумму, равную или превышающую 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день заключения кредитного договора, либо под обеспечение, оцененное на указанную сумму;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапредоставление ломбардом кредита физическому лицу на сумму, равную или превышающую 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день заключения кредитного договора;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапредоставление ломбардом кредита физическому лицу на сумму, равную или превышающую 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день заключения кредитного договора;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасписание денежных средств с банковского счета юридического или физического лица на сумму, равную или превышающую 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день списания, для предоставления займа или кредита третьему лицу;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаполучение кредитным союзом, ломбардом кредита в национальной валюте на сумму, равную или превышающую 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день заключения кредитного договора;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаполучение банком, кредитным союзом, ломбардом кредита в иностранной валюте на сумму, равную или превышающую в эквиваленте, рассчитываемом по курсу Центрального банка на день заключения кредитного договора, 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день заключения кредитного договора;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документазачисление на счет юридического лица и физического лица, занимающегося предпринимательской деятельностью денежных средств в виде кредита в иностранной валюте на сумму, равную или превышающую в эквиваленте, рассчитываемом по курсу Центрального банка на день заключения кредитного договора, 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день заключения кредитного договора;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаоказание лизинговых услуг на сумму, равную или превышающую 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день заключения договора лизинга;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа14) помещение ценных бумаг, драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий или иных ценностей в ломбард:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапринятие ломбардом в качестве обеспечения по кредиту ценных бумаг, драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий или иных ценностей, оцененных на сумму, равную или превышающую 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день оценки;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапринятие ломбардом на хранение ценных бумаг, драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий или иных ценностей, оцененных на сумму, равную или превышающую 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день оценки;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа15) выплата страхового возмещения (страховой суммы) или получение страховой премии по договору страхования на общую сумму, равную или превышающую 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день выплаты, в следующих видах:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документастраховые премии, оплаченные страхователями, в том числе в наличной форме;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документастраховые премии, оплаченные перестраховщикам (резидентам и нерезидентам), в том числе через посредников;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документастраховые премии, полученные от перестрахователей (резидентов и нерезидентов), в том числе через посредников;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавыплата страхового возмещения (обеспечения) физическим и юридическим лицам, в том числе лицам, связанным со страховщиком, и нерезидентам;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа16) получение выигрыша при игре в лотерею или другие, основанные на риске, игры, в денежной или натуральной форме на общую сумму, равную или превышающую в денежном эквиваленте 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день получения, в том числе:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаединовременная выплата (выдача) юридическими лицами, осуществляющими деятельность по организации лотерей, тотализаторов и других, основанных на риске, игр, крупных выигрышей обладателю двух или более выигрышных билетов;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаполучение выигрыша за счет денежных средств, привлеченных из сторонних источников при нехватке собственных средств для осуществления деятельности по организации лотерей, тотализаторов и других, основанных на риске, игр.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаV. Порядок идентификации и изучение клиентов организации и иных участников операции
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа19. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны идентифицировать своих клиентов.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаИдентификация осуществляется на основе следующих данных:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаа) в отношении физического лица:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документафамилия, имя, отчество;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документадата и место рождения;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаместо постоянного и временного проживания;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасерия и номер паспорта (свидетельства о рождении);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаб) в отношении юридического лица:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документафирменное наименование;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаместонахождение (почтовый адрес);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаданные об идентификации физического лица, действующего от его имени в операции с денежными средствами или иным имуществом.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа20. Идентификация осуществляется на основании информации и документов, предоставляемых клиентами организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом. Документы, позволяющие идентифицировать клиента и иных участников операции, а также определить основания ее совершения должны быть действительны на дату их предъявления.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа21. Идентификация не проводится в отношении органов государственной власти и управления, государственных комитетов и ведомств Республики Узбекистан.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа22. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, по мере своих возможностей должны идентифицировать выгодоприобретателя.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа23. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, вправе не проводить повторную идентификацию клиента или выгодоприобретателя, если такой клиент или выгодоприобретатель были идентифицированы ранее в соответствии с настоящими Правилами.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПовторная идентификация клиента или выгодоприобретателя должна проводиться в случаях возникновения сомнений в достоверности сведений, полученных ранее в результате идентификации.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа24. Сведения, полученные в результате идентификации клиента, должны обновляться периодически, но не реже одного раза в год в случаях, когда риск осуществления клиентом операций, связанных с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированием терроризма, является высоким, и не реже одного раза в три года в иных случаях.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа25. Если идентификация клиента или выгодоприобретателя по операциям, подлежащим обязательному контролю, невозможна по причине непредставления клиентом необходимых документов и сведений, организация, осуществляющая операции с денежными средствами или иным имуществом, должна сообщить об этом в Департамент.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа26. При совершении сделок с использованием платежных (банковских) карт идентификация осуществляется на основе реквизитов платежной (банковской) карты.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаVI. Порядок оформления, хранения, конфиденциальности информации и документов,
полученных в результате осуществления внутреннего контроля
полученных в результате осуществления внутреннего контроля
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа27. В целях идентификации клиента, установления и идентификации выгодоприобретателя организацией, осуществляющей операцию с денежными средствами или иным имуществом, осуществляется сбор сведений и документов, предусмотренных настоящими Правилами, являющихся основанием совершения операций, а также иной необходимой информации.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаИнформация об операциях с денежными средствами или иным имуществом должна быть оформлена таким образом, чтобы в случае необходимости было возможно воспроизвести детали операции.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа28. Организация, осуществляющая операции с денежными средствами или иным имуществом, также может использовать иные дополнительные (вспомогательные) источники информации, доступные ей на законных основаниях.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа29. Документы, связанные с идентификацией, составленные полностью или в какой-либо их части на иностранном языке, представляются в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом с надлежащим образом, заверенным переводом на узбекский или русский язык и в случае необходимости легализованными в установленном порядке.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа30. Документы, связанные с идентификацией представляются в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом в подлиннике или нотариально заверенной копии. Если к идентификации клиента или выгодоприобретателя имеет отношение только часть документа, может быть представлена заверенная выписка из него.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаВ случае представления копий документов организация, осуществляющая операции с денежными средствами или иным имуществом, вправе потребовать представления подлинников документов для ознакомления.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа31. Сведения о клиенте или выгодоприобретателе составляются в соответствии с требованиями законодательства и представляются в Департамент одновременно с подачей информации об операции с денежными средствами или иным имуществом.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа32. Копии документов, сообщения, а также иные документы и деловая корреспонденция между организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, и клиентом, полученные в ходе осуществления внутреннего контроля, должны храниться не менее пяти лет после прекращения отношений между организацией и клиентом.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа33. Организация, осуществляющая операции с денежными средствами или иным имуществом, должна обеспечить конфиденциальность информации, полученной в процессе осуществления внутреннего контроля.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаОрганизация, осуществляющая операции с денежными средствами или иным имуществом, не вправе разглашать тот факт, что сообщение об операции, подлежащей обязательному контролю, или связанная с этим информация направляется (или была направлена) в Департамент, за исключением случаев дачи показаний в ходе судебного разбирательства.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа34. Учет и хранение сообщений об операциях осуществляются уполномоченным сотрудником или структурным подразделением по внутреннему контролю.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаVII. Заключительные положения
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа35. Лица, виновные в нарушении настоящих Правил, несут ответственность в соответствии с законодательством.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа36. Настоящие Правила согласованы с Центральным банком Республики Узбекистан.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредседатель Правления Центрального банка Ф. МУЛЛАЖАНОВ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаг. Ташкент,
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа19 июня 2006 г.
(Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 28-29, ст. 284)