|
Акт утратил силу " " 15.08.2019
|
«УТВЕРЖДЕНО»
Правлением Центрального
банка Республики Узбекистан
9 ноября1998 г. № 218
(протокол № 19/5 от 09.11.1998 г.)
Правлением Центрального
банка Республики Узбекистан
9 ноября1998 г. № 218
(протокол № 19/5 от 09.11.1998 г.)
«СОГЛАСОВАНО»
Министерство финансов
Республики Узбекистан
13 ноября 1998 г.
№ 08-01-03/396
Министерство финансов
Республики Узбекистан
13 ноября 1998 г.
№ 08-01-03/396
Положение
Об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций
[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 30 ноября 1998 года. Регистрационный № 552]
Комментарий LexUzНастоящее положение выведено из государственного реестра в соответствии с приказом министра юстиции Республики Узбекистан от 15 августа 2019 года № 341-мх «Об исключении ведомственного нормативно-правового акта из государственного реестра» (рег. № 552-5 от 15.08.2019 г.).
Настоящее Положение в соответствии с законами Республики Узбекистан «О Центральном банке Республики Узбекистан», «О рынке ценных бумаг» и постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 26 марта 1996 года № 119 «О выпуске государственных краткосрочных облигаций Республики Узбекистан» определяет порядок размещения, обращения и погашения государственных краткосрочных облигаций.
(преамбула введена постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
1. Общие положения
1.1. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:
государственные краткосрочные облигации (далее — Облигации) — государственные ценные бумаги, предоставляющие их владельцам право на получение номинальной стоимости при их погашении и дохода в виде разницы между ценой реализации (или ценой погашения) и ценой покупки;
Дилер — член биржи, являющийся банком или юридическим лицом, заключивший договор с Центральным банком Республики Узбекистан на выполнение функций по обслуживанию операций с облигациями и получивший право на участие в биржевых торгах и заключение биржевых сделок;
инвестор — любое юридическое лицо, не являющееся Дилером, приобретающее Облигации на праве собственности или ином вещном праве путем заключения договора на обслуживание с Дилером;
Узбекская республиканская валютная биржа (далее — УзРВБ) — уполномоченное на основании договора с Центральным банком Республики Узбекистан юридическое лицо, создающее условия для торговли Облигациями, включая предоставление Торговой системы, путем организации и проведения публичных и гласных биржевых торгов на основе установленных правил в заранее определенном месте и в определенное время. УзРВБ не может выполнять функции Дилера и инвестора;
торговая система — система УзРВБ, осуществляющая электронные торги по сделкам с Облигациями, обеспечивающая регистрацию принятых заявок, автоматическое заключение сделок, хранение Облигаций и учет прав на них, а также осуществление клиринга и проведение расчетов по сделкам с Облигациями, оперативное отображение текущей информации на рабочих местах участников торгов, протоколирование процесса торгов и формирование итоговых биржевых документов.
(пункт 1.1 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
1.2. Владельцы облигаций имеют право владеть, пользоваться и распоряжаться принадлежащими им Облигациями в соответствии с действующим законодательством с учетом ограничений, налагаемых по договорам, которые заключаются на основании настоящего Положения.
1.3. Обращение Облигаций может осуществляться только в результате заключения Договора (сделки) купли-продажи, а также залога в порядке, определенном действующим законодательством и настоящим Положением.
(пункт 1.3 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
1.4. Взаимоотношения между Дилером и Узбекской республиканской валютной биржей оформляются договором.
Дилер может заключать сделки с Облигациями от своего имени и за свой счет, а также по поручению инвестора и за его счет.
Дилеры имеют равные возможности для ввода и исполнения заявок, получение информации о ходе торгов по Облигациям в Торговой системе.
(пункт 1.4 введен постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
2. Порядок выпуска Облигаций
(наименование главы 2 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
2.1. Облигации выпускаются от имени и за счет средств Министерства финансов Республики Узбекистан в бездокументарной форме сроком до одного года.
(пункт 2.1 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
2.2. Центральный банк Республики Узбекистан осуществляет агентские функции по размещению и погашению выпусков Облигаций.
(пункт 2.2 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
2.3. Номинальная стоимость Облигации выражается в национальной валюте Республики Узбекистан и составляет 1000 сум.
(пункт 2.3 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
2.4. Для осуществления учета Облигаций и регистрации сделок каждому Дилеру и Инвестору присваивается регистрационный код.
Порядок формирования регистрационных кодов Дилеров и Инвесторов определяется приложением № 1 к настоящему Положению.
2.5. Регистрационный код, присваиваемый Дилеру Центральным банком Республики Узбекистан, называется кодом Дилера и является уникальным для каждого Дилера.
Указанный код фиксируется в договоре, заключаемом между Центральным банком Республики Узбекистан и Дилером, и указывается во всех операционных, регистрационных и учетных документах, связанных с операциями данного Дилера от своего имени на рынке Облигаций.
2.6. Регистрационный код, присваиваемый Инвестору обслуживающим его Дилером, называется кодом Инвестора и является уникальным для каждого Инвестора.
Указанный код фиксируется в договоре на обслуживание между Дилером и Инвестором и должен указываться во всех операционных, регистрационных и учетных документах, связанных с операциями данного Дилера по поручению данного Инвестора на рынке Облигаций.
Реестр регистрационных кодов Инвесторов ведется Дилером, с которыми данный Дилер заключил договоры на обслуживание.
3. Порядок хранения Облигаций и учета прав на них
(наименование главы 3 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
3.1. Хранение Облигаций и учет прав на них ведется на счете, открытом в УзРВБ по сделкам с государственными ценными бумагами (далее — счет «депо»).
Права на Облигации переходят к приобретателю с момента перевода денежных средств на лицевой счет продавца и внесения соответствующей приходной записи по счету «депо». Права на Облигации подтверждаются выпиской со счета «депо».
(пункт 3.1 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
3.2. Счет «депо» открывается Дилеру на основании договора между УзРВБ и Дилером.
(пункт 3.2 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
3.3. Счет «депо» открывается Инвестору на основании поручения «депо» Дилера, с которым у Инвестора заключен договор на обслуживание. Инвестор может иметь только один счет «депо», открытый по поручению «депо» одного Дилера.
(абзац первый пункта 3.3 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
Инвестору могут быть открыты несколько счетов «депо» на основании договоров на обслуживание, заключаемых с соответствующими Дилерами.
3.4. Инвестор имеет право без совершения сделки купли-продажи или договора залога переводить Облигации со своего счета «депо», открытого на основании поручения «депо» одного Дилера, на свой счет «депо», открытый на основании поручения «депо» другого Дилера. Перевод Облигаций осуществляется на основании поручений «депо» (приложение № 2 к настоящему Положению).
3.5. Перевод Облигаций по договорам залога осуществляется на основании соответствующих поручений «депо» на блокировку и разблокировку Облигаций (приложения № 2а и 2б к настоящему Положению).
3.6. Не принимаются к исполнению поручения «депо», в которых указана более ранняя дата исполнения, чем день получения поручения «депо». По результатам исполнения поручения «депо» УзРВБ выдает владельцу счета «депо» соответствующую выписку.
(пункт 3.6 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
3.7. По итогам сделок поставка Облигаций производится УзРВБ путем списания Облигаций со счетов Дилеров (Инвесторов) — продавцов и зачисления Облигаций на счета Дилеров (Инвесторов) — покупателей.
(пункт 3.7 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
3.8. УзРВБ один раз в неделю (последний рабочий день) представляет в Центральный банк Республики Узбекистан информацию в объеме, определяемом приложением № 3 к настоящему Положению. Дилеры один раз в месяц (в последний рабочий день) представляют в Центральный банк Республики Узбекистан информацию в объеме, определяемом приложением № 4 к настоящему Положению.
(абзац первый пункта 3.8 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
Предоставленная информация контролируется Центральным банком Республики Узбекистан путем сравнения ее с результатами торгов за тот же период.
3.9. Помимо счета «депо», на котором учитываются Облигации, купленные Центральным банком Республики Узбекистан за свой счет, Центральный банк имеет счет «депо» в УзРВБ, предназначенный для осуществления процедур размещения, погашения и выкупа Облигаций, именуемый в дальнейшем «эмиссионный счет».
На следующий день после получения глобального сертификата очередного выпуска. Центральный банк Республики Узбекистан передает поручение в УзРВБ на зачисление Облигаций на весь объем выпуска на свой «эмиссионный счет» в УзРВБ.
При погашении очередного выпуска Центральный банк Республики Узбекистан передает в УзРВБ (на следующий день после дня погашения) поручение на списание погашенных Облигаций на весь объем выпуска со своего «эмиссионного счета».
(пункт 3.9 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
3.10. Счет «депо» Дилера и Инвестора включает следующие разделы:
«основной» и «блокировано». В свою очередь раздел «блокировано» включает следующие разделы: «блокировано принятое в залог», «блокировано по сделке РЕПО», «блокировано по аресту». Кроме того, разделу «блокировано принятое в залоге соответствует субсчет «блокировано для торгов», предназначенный для реализации заложенных Облигаций.
3.10.1 Раздел «основной» — раздел счета «депо», в отношении которого не устанавливается ограничений на осуществление переводов Облигаций.
3.10.2. Раздел «блокировано» — раздел счета «депо», предназначенный для учета ограничений прав на Облигации, основанных на законе или договоре.
3.10.3. Раздел «блокировано принятое в залог» — раздел счета «депо», открываемый на счете «депо» залогодержателя для учета залоговых обременений прав на Облигации. При этом в договоре залога должно быть предусмотрено, что:
заложенные Облигации передаются залогодержателю;
заложенные Облигации должны иметь срок погашения не ранее, чем через 10 календарных дней после наступления даты разблокировки Облигаций и возврата на счет залогодателя.
Учет по настоящему разделу залоговых обременений прав на Облигации, возникших на основании разных договоров залога, ведется отдельно по каждому договору.
3.10.4. Раздел «блокировано по сделке РЕПО» — раздел счета «депо», открываемый на счете «депо» покупателя Облигаций по первой части соглашения о сделке купли-продажи Облигаций с обратным выкупом. Учет по настоящему разделу Облигаций ведется отдельно по каждому соглашению о сделке купли-продажи Облигаций с обратным выкупом. Данные операции производятся на основании «Положения о порядке заключения и исполнения сделок РЕПО с государственными ценными бумагами Республики Узбекистан (рег. № 1829 от 18 июня 2008 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., № 24-25, ст. 247).
(пункт 3.10.4 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 16 декабря 2013 года № 218-2 (рег. № 552-2 от 26.12.2013 г.) — СЗ РУ, 2013 г., № 52, ст. 703)
3.10.5. Раздел «блокировано по аресту» — раздел счета «депо», характеризующийся следующими ограничениями:
Облигации могут быть переведены на этот раздел только на основании поручения «депо», составленное УзРВБ по распоряжению уполномоченных органов, основанному на законе, без согласия Дилера или Инвестора;
(абзац второй пункта 3.10.5 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
Облигации могут быть переведены с этого раздела при наличии разрешения соответствующих органов, а также при погашении Облигаций;
перевод Облигаций на этот раздел должен быть осуществлен в день получения документов, являющихся основанием для «ареста» Облигаций.
3.11. Без совершения сделок купли-продажи допускается осуществление переводов Облигаций со счета «депо» залогодателя на раздел «блокировано принятое в залог» счета «депо» залогодержателя. При этом перевод Облигаций с раздела «блокировано принятое в залог» счета «депо» без совершения сделок купли-продажи допускается на следующие разделы:
на основной раздел того счета «депо», с которого ранее были переведены Облигации на указанный раздел;
на субсчет «блокировано для торгов», предназначенный для реализации заложенных Облигаций, соответствующий разделу «блокировано принятое в залог» того же счета «депо».
3.12. При осуществлении записей по счету «депо»:
право собственности на Облигации возникает с момента приходной записи по счету «депо» приобретателя, а право залога — с момента приходной записи по разделу «блокировано принятое в залог» залогодержателя;
в каждый момент времени каждая Облигация может учитываться только на одном счете «депо»;
в каждый момент времени количество Облигаций, оформленных глобальным сертификатом, должно соответствовать в совокупности количеству Облигаций, учитываемых на счетах «депо» Дилеров и Инвесторов и на «эмиссионном счете» Центрального банка.
(глава 3 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
4. Порядок денежных расчетов по сделкам с Облигациями
4.1. Денежные расчеты Инвесторов по сделкам с Облигациями осуществляются исключительно через Дилеров. Денежные расчеты между Дилерами выполняются безналичным путем через Торговую систему.
(пункт 4.1 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
4.2. Денежные расчеты по сделкам с Облигациями осуществляются через лицевой счет УзРВБ в Расчетно-кассовом центре Главного управления Центрального банка Республики Узбекистан по г. Ташкенту (далее — РКЦ).
Для участия в торгах и проведения расчетов по результатам торговой сессии Дилерам открываются отдельные лицевые счета в Торговой системе.
(пункт 4.2 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
4.3. В день проведения аукциона и/или вторичных торгов УзРВБ получает от РКЦ выписку по лицевому счету УзРВБ. После получения от РКЦ выписки, указанные в ней суммы зачисляются на лицевые счета Дилеров.
(пункт 4.3 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
4.4. Денежные средства, полученные при погашении выпуска Облигаций и от продажи на вторичных торгах за вычетом комиссионного вознаграждения, УзРВБ зачисляются на лицевые счета Дилеров.
(пункт 4.4 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
4.5. По результатам заключенных в ходе торговой сессии сделок с Облигациями производится взаимозачет обязательств в Торговой системе (многосторонний клиринг) по денежным средствам и определяются нетто-обязательства каждого Дилера по итогам торговой сессии.
(пункт 4.5 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
4.6. Нетто-обязательства Дилера включают в себя сумму денежных средств за приобретенные им Облигации и комиссионные сборы УзРВБ за вычетом платежей за проданные Дилером Облигации.
(пункт 4.6 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
4.7. До начала торгов на первичном или вторичном рынке Дилеры должны перечислить на счет УзРВБ средства, необходимые для оплаты запланированных ими операций покупки Облигаций. В день проведения аукциона или торгов до 9:00 часов РКЦ должен информировать УзРВБ о поступлениях на ее счет средств от Дилеров (конкретно по каждому дилеру).
Торговая система резервирует данные средства на лицевых счетах Дилеров.
(пункт 4.7 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
4.8. Перевод денежных средств по лицевым счетам Дилеров осуществляется на основании выписок из реестров сделок, формируемых Торговой системой, путем списания денежных средств с лицевых счетов Дилеров-покупателей и зачисления их на лицевые счета Дилеров-продавцов.
(пункт 4.8 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 4.9 утратил силу постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
4.10. Списание и зачисление средств по лицевому счету УзРВБ в РКЦ осуществляется на основании отчетных документов, представляемых УзРВБ в РКЦ.
(пункт 4.10 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
См. предыдущую редакцию.
5. Порядок обращения Облигаций на вторичном рынке
(название главы 5 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 5.1 утратил силу постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 5.2 утратил силу постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
5.3. УзРВБ организует проведение торгов, регистрацию сделок, осуществляет клиринг и расчеты по совершенным сделкам, составляет отчетные документы.
(пункт 5.3 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
5.4. Торговая система обеспечивает Дилерам равные возможности ввода и исполнения заявок на покупку или продажу Облигаций, получение информации о ходе торгов.
См. предыдущую редакцию.
(пункт 5.5 утратил силу постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
5.6. Торговая система должна обеспечивать проведение торгов с соблюдением следующих условий:
5.6.1. До начала торгов Торговая система получает по каждому Дилеру данные о зарезервированных суммах денежных средств. Эти данные являются начальными значениями денежных позиций каждого Дилера Центральным банком Республики Узбекистан для каждого Дилера может быть установлено минимально возможное значение денежной позиции (лимит Дилера).
(пункт 5.6.1 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
5.6.2. Начальной позицией «депо» Дилера (Инвестора) является количество Облигаций на разделе «основной» его счета «депо», а также на субсчете «блокировано для торгов», предназначенном для реализации заложенных Облигаций.
(пункт 5.6.2 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
5.6.3. Заключение сделок купли-продажи происходит на основании конкурентных и неконкурентных заявок Дилеров на продажу или покупку Облигаций. При этом конкурентные заявки могут быть двух видов: конкурентная заявка с сохранением в котировках и конкурентная заявка без сохранения в котировках. Неконкурентные заявки являются заявками без сохранения в котировках, и на их основании происходят сделки по реализации заложенных Облигаций.
5.6.4. Дилеры вводят в торговую систему конкурентные заявки на покупку (продажу) Облигаций с указанием направления сделки, количества Облигаций, цены и кода покупателя (продавца). Ценой для неконкурентной заявки является средневзвешенная цена торгов, рассчитываемая Торговой системой в автоматическом режиме на момент подачи заявки. В момент подачи заявки Торговой системой фиксируется время ее подачи.
5.6.5. Реализация заложенных Облигаций осуществляется с субсчета «блокировано для торгов», соответствующего разделу «блокировано принятое в залог» того же счета «депо» Дилера (Инвестора).
5.6.6. При поступлении заявки от Дилера на покупку Облигаций Торговая система уменьшает значение денежной позиции на сумму денежных средств, необходимую для полного удовлетворения поданной заявки (включая суммы, необходимые для уплаты комиссионного вознаграждения). Если получившийся результат меньше лимита, установленного Центральным банком Республики Узбекистан для данного Дилера, данная заявка к исполнению не принимается.
5.6.7. При поступлении заявки от Дилера на продажу Облигаций Торговая система уменьшает значение позиции «депо» на количество Облигаций, необходимое для полного удовлетворения поданной заявки. Если получившийся результат отрицателен, данная заявка к исполнению не принимается.
5.6.8. Заявки Инвестора на продажу или покупку Облигаций подаются Дилером, с которым у Инвестора заключен договор на обслуживание.
5.6.9. Удовлетворение заявок происходит в форме заключения сделок купли-продажи. Заключение сделки не требует дополнительного согласия Дилера, подавшего удовлетворяемую заявку.
5.6.10. Если конкурентная заявка с сохранением в котировках в момент ее подачи не может быть удовлетворена из-за несоответствия ее ценовых условий текущей котировке, то заявка ставится в очередь.
5.6.11. Если в момент подачи конкурентной заявки без сохранения в котировках, а также неконкурентной заявки, поданной для реализации заложенных облигаций, сделка с ее участием не может быть заключена из-за ценовых условий, то данная заявка из Торговой системы снимается.
5.6.12. Заявки удовлетворяются с соблюдением следующих условий:
размер заявки на ее приоритет не влияет;
независимо от времени подачи, заявка, имеющая более выгодную цену, удовлетворяется раньше, чем заявка с менее выгодной ценой;
при равенстве цен заявка, поданная раньше, удовлетворяется раньше, чем заявка, поданная позже;
сделка заключается всегда по цене заявки, находящейся в очереди первой;
если заявка при заключении сделки может быть удовлетворена лишь частично, то неисполненная ее часть рассматривается в качестве отдельной заявки.
5.6.13. При удовлетворении (полностью или частично) заявки Дилера по результатам совершенной сделки осуществляется перерасчет значений денежной позиции и позиции «депо», служащих обеспечением заявок данного Дилера.
5.6.14. Любая заявка Дилера может быть снята с торгов самим Дилером, если она к этому моменту не удовлетворена.
5.6.15. При снятии неисполненной заявки Дилера сумма денежных средств или количество Облигаций, зарезервированных для обеспечения данной заявки, увеличивают значение денежной позиции или позиции «депо», служащих для данного Дилера обеспечением следующих заявок.
(пункт 5.6 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
5.7. По окончании торгов Торговая система снимает все неудовлетворенные заявки и рассчитывает окончательные значения всех позиций всех Дилеров. Торговая система определяет чистое сальдо денежных средств, которые должны быть переведены с (зачислены на) лицевого счета каждого Дилера (Приложение № 14), а также чистое сальдо Облигаций, которые должны быть переведены со счета «депо» или зачислены на счет «депо» каждого Дилера (Инвестора) в УзРВБ.
(пункт 5.7 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
5.8. Основанием для проведения расчетов по счетам «депо» и лицевым счетам являются выписки из реестров сделок, формируемые Торговой системой в двух экземплярах по итогам торгов и оформленные в соответствии с приложением 5 к настоящему Положению.
Первый экземпляр выписки предназначен для Дилера и служит для него документом, подтверждающим факты сделок и их условий, второй, с подписью Дилера, — остается на УзРВБ в качестве первичного документа для отчетных документов по совершенным сделкам. Указанные выписки подписываются уполномоченным сотрудником УзРВБ.
(пункт 5.8 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
5.9. Торговая система формирует отчетные документы о состоянии счета «депо» и лицевого счета для каждого Дилера по итогам совершенных сделок.
(пункт 5.9 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 5.10 утратил силу постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
5.11. На основании соответствующих договоров каждый Дилер передает УзРВБ следующие права:
а) право на составление соответствующих отчетных документов;
б) право на осуществление перевода денежных средств с принадлежащего ему лицевого счета по отчетным документам, которые сформированы Торговой системой;
в) право на поставку Облигаций с принадлежащего ему, а также обслуживаемым им Инвесторам счетов «депо» по отчетным документам, которые сформированы Торговой системой.
(пункт 5.11 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
5.12. Неподписание Дилером выписки из реестра сделок не служит основанием для запрета проведения клиринга и расчетов по его сделкам. В этом случае споры разрешаются в порядке, установленном законодательством и договором между УзРВБ и Дилером.
(пункт 5.12 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
5.13. Выписки хранятся в УзРВБ в течение 15-ти лет. Сводный реестр сделок по всем Дилерам, оформленный в соответствии с приложением № 6 к настоящему Положению, передается регулярно в Центральный банк Республики Узбекистан.
(пункт 5.13 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
См. предыдущую редакцию.
5.14. В случае возникновения технических сбоев или других причин, препятствующих проведению торгов, торги могут быть приостановлены. Если в течение 30 минут после приостановки торговля не возобновлена, то все сделки за текущий день аннулируются без проведения расчетов, и торги завершаются. Решение о приостановке и об окончании торгов принимается Центральным банком Республики Узбекистан.
(пункт 5.14 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
6. Порядок погашения облигаций
6.1. Погашение Облигаций осуществляется в день погашения с 9.00 до 10.00 по местному времени.
См. предыдущую редакцию.
6.2. Торговая система до начала погашения производит перевод Облигаций Дилеров (Инвесторов) с раздела «блокировано» счета «депо» на раздел «основной» того же счета «депо».
На основании доверенностей Дилеров Центральный банк Республики Узбекистан выставляет в Торговой системе от имени Дилеров заявки соответствующего объема на продажу всех подлежащих погашению в этот день Облигаций по цене, равной номиналу, с «основных» разделов счетов «депо» Дилеров (Инвесторов).
(пункт 6.2 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
6.3. Центральный банк Республики Узбекистан выставляет в Торговой системе заявку на приобретение всего объема погашаемых Облигаций по цене, равной номиналу.
6.4. Торговая система функционирует по тому же регламенту и правилам, которые действуют в отношении операций с Облигациями на вторичном рынке.
6.5. Облигации, «приобретенные» Центральном банком Республики Узбекистан в процессе погашения, зачисляются на эмиссионный счет «депо» Центрального банка Республики Узбекистан в УзРВБ.
(пункт 6.5 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
7. Порядок размещения облигаций. Аукцион
7.1. Размещение Облигаций осуществляется в форме аукциона, проводимого Центральным банком Республики Узбекистан по поручению Министерства финансов Республики Узбекистан.
Дата аукциона, предельный объем выпуска, место и время проведения аукциона объявляется Центральным банком Республики Узбекистан не позднее чем за 7 календарных дней до его проведения.
На основании объявления Центрального банка Республики Узбекистан УзРВБ публикует информацию о проводимом аукционе на своем официальном веб-сайте.
(пункт 7.1 дополнен абзацем постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 26 августа 2017 года № 21/9 (рег. № 552-4 от 26.09.2017 г.) — Национальная база данных законодательства, 2017 г.)
7.2. После объявления о проведении аукциона по размещению очередного выпуска Облигаций Дилеры начинают собирать заявки от потенциальных покупателей Облигаций. Сбор заявок завершается ко дню проведения аукциона.
См. предыдущую редакцию.
7.3. В день проведения аукциона с 10.00 до 10.30 в месте проведения аукциона Дилеры подают две сводные заявки на покупку Облигаций (далее по тексту — «заявки»), заполненные в двух экземплярах по установленной форме (приложение № 7 к настоящему Положению). Заявки, поданные после 10.30, к рассмотрению не принимаются.
(абзац первый пункта 7.3 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. предыдущую редакцию.
Одна из заявок на покупку Облигаций подается Дилером от своего имени и за свой счет (заявка Дилера) и содержит собственное предложение Дилера о покупке Облигаций. Другая сводная заявка на покупку Облигаций подается Дилером за счет Инвесторов (заявка Инвесторов) и объединяет все поданные через него заявки потенциальных Инвесторов.
(абзац второй пункта 7.3 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
Заявка считается предложением покупателя к Центральному банку Республики Узбекистан о заключении договора купли-продажи Облигаций на указанных в заявке условиях.
7.4. Сводная заявка (как Дилера, так и Инвесторов) может содержать неограниченное число конкурентных и неконкурентных заявок.
В каждой конкурентной заявке указывается цена, по которой Покупатели готовы купить Облигации, и соответствующее этой цене количество Облигаций. Цена за одну Облигацию устанавливается в процентах от номинальной цены Облигации с точностью до сотых долей процента.
В неконкурентной заявке указывается общее количество Облигаций, которое покупатели готовы приобрести на аукционе на условиях средневзвешенной цены.
(пункт 7.4 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
7.5. К 10:00 часам в день проведения аукциона денежные средства Дилеров резервируется на их лицевых счетах.
В случае если дата аукциона по новому выпуску Облигаций совпадает с датой погашения предшествующего выпуска, то сумма денежных средств, зарезервированных на счете Дилера, суммируется с суммой средств, причитающихся Дилеру от погашения предыдущего выпуска. Полученная сумма является начальным значением денежной позиции каждого Дилера.
Центральным банком Республики Узбекистан для каждого Дилера может быть установлено минимально возможное значение денежной позиции (лимит Дилера).
(пункт 7.5 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
См. предыдущую редакцию.
7.6. Уполномоченный представитель Центрального банка Республики Узбекистан проверяет правильность оформления сводных заявок.
(абзац первый пункта 7.6 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. предыдущую редакцию.
Сводная заявка, заполненная с отступлением от правил оформления, снимается с аукциона.
(абзац второй пункта 7.6 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. предыдущую редакцию.
На каждом бланке сводной заявки делается запись, принята заявка или отклонена, и эта запись заверяется подписью представителя Центрального банка Республики Узбекистан.
(абзац третий пункта 7.6 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. предыдущую редакцию.
Один экземпляр принятой сводной заявки передается Дилеру для ввода в Торговую систему.
(абзац четвертый пункта 7.6 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
7.7. Дилер осуществляет ввод принятых заявок в Торговую систему с 10.00 до 11.30 с соблюдением следующих условий:
при приеме конкурентной заявки на покупку Облигаций Торговая система уменьшает значение денежной позиции Дилера на сумму денежных средств, необходимую для полного удовлетворения поданной заявки (включая комиссионное вознаграждение). Если получившийся результат меньше лимита, установленного Центральным банком Республики Узбекистан для данного Дилера, данная заявка к исполнению не принимается;
при приеме неконкурентной заявки на покупку Облигаций Торговая система уменьшает значение денежной позиции Дилера на сумму денежных средств, равную номинальной стоимости указанных в заявке Облигаций (включая комиссионное вознаграждение). Если получившийся результат меньше лимита, установленного Центральным банком Республики Узбекистан для данного Дилера, данная заявка к исполнению не принимается;
неконкурентные заявки вводятся в соответствии с лимитом неконкурентных заявок в зависимости от количества ранее введенных конкурентных заявок.
(пункт 7.7 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. предыдущую редакцию.
7.8. В течение времени ввода заявок любая заявка Дилера может быть снята самим Дилером. При снятии заявки (конкурентной или неконкурентной) Торговая система увеличивает значение денежной позиции Дилера на сумму денежных средств, необходимую для полного удовлетворения данной заявки.
(пункт 7.8 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. предыдущую редакцию.
7.9. Прием и снятие заявок прекращается по истечении времени ввода заявок (в 11.30).
(абзац первый пункта 7.9 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
По окончании ввода заявок каждый Дилер получает у представителя УзРВБ заверенную распечатку реестра введенных заявок (в 2-х экземплярах) и передает ее вместе со своими экземплярами заявок для сверки представителю Центрального банка Республики Узбекистан.
(абзац второй пункта 7.9 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
См. предыдущую редакцию.
7.10. Представитель Центрального банка Республики Узбекистан контролирует соответствие информации, введенной в Торговую систему, содержанию поданных заявок.
(абзац первый пункта 7.10 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. предыдущую редакцию.
При наличии ошибок во введенной информации Дилер обязан повторить процедуру ввода заявок, начиная с действий, предусмотренных в п. 7.7.
(абзац второй пункта 7.10 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
7.11. При отсутствии ошибок в реестре введенных заявок оба экземпляра реестра подписываются представителем Центрального банка Республики Узбекистан и Дилером (по одному для каждой из сторон).
В случае, если заявка Дилера или Инвесторов была введена не полностью, то на экземпляре соответствующей заявки, остающейся у Центрального банка Республики Узбекистан, Дилер ставит свою подпись против каждого не введенного предложения в графе «Снята из-за недостаточности средств на счете Дилера».
7.12. По итогам сбора заявок формируется сводная ведомость поступивших заявок, оформленная в соответствии с приложением 8 к настоящему Положению. Она подписывается представителем Торговой системы и передается представителем Центрального банка Республики Узбекистан в Министерство финансов Республики Узбекистан вместе с извещением об окончании сбора заявок на аукционе до 13 00.
(пункт 7.12 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. предыдущую редакцию.
7.13. До 14.30 Министерство финансов Республики Узбекистан в пределах установленного объема выпуска определяет минимальную цену продажи Облигаций и средневзвешенную цену аукциона и передает Центральному банку Республики Узбекистан поручение на удовлетворение заявок.
(пункт 7.13 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. предыдущую редакцию.
7.14. В 15.00 Центральный банк Республики Узбекистан вводит в Торговую систему свою заявку на продажу всего объема выпуска по минимальной цене продажи, определенной Министерством финансов Республики Узбекистан.
(абзац первый пункта 7.14 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. предыдущую редакцию.
Конкурентные заявки удовлетворяются (т. е. заключаются сделки купли-продажи) по ценам, которые в них указаны. При этом конкурентные заявки удовлетворяются в случае, если цены, указанные в них, не ниже минимальной цены продажи.
(абзац второй пункта 7.14 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
Неконкурентные предложения удовлетворяются по средневзвешенной цене удовлетворенных в ходе аукциона конкурентных предложений.
7.15. До 16.00 каждый Дилер получает у представителя УзРВБ отчетные документы по итогам сделок.
(пункт 7.15 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
См. предыдущую редакцию.
7.16. В первый рабочий день, следующий за днем проведения аукциона, уполномоченные представители Дилеров после предъявления соответствующих доверенностей получают у Центрального банка Республики Узбекистан под расписку вторые экземпляры сводных заявок, полностью или частично удовлетворенные в ходе аукциона и подписанные ответственным сотрудником Центрального банка Республики Узбекистан.
(пункт 7.16 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. предыдущую редакцию.
7.17. Удовлетворенные сводные заявки (полностью или частично), подписанные ответственным сотрудником Центрального банка Республики Узбекистан, принимают силу договора купли-продажи Облигаций между Дилером и Центральным банком Республики Узбекистан.
(абзац первый пункта 7.17 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. предыдущую редакцию.
Договор купли-продажи считается заключенным с момента подписания сводной заявки уполномоченным сотрудником Центрального банка Республики Узбекистан.
(абзац второй пункта 7.17 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
8. Функции Центрального банка Республики Узбекистан на рынке Облигаций
8.1. Центральный банк Республики Узбекистан на рынке Облигаций выполняет функции:
агента Министерства финансов Республики Узбекистан по обслуживанию выпусков Облигаций;
Дилера;
контролирующего органа.
8.2. Выполняя функции агента Министерства финансов Республики Узбекистан по обслуживанию выпусков, Центральный банк Республики Узбекистан:
устанавливает требования к Торговой системе;
(абзац второй пункта 8.2 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
См. предыдущую редакцию.
(абзац третий пункта 8.2 исключен постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
устанавливает требования к Дилерам, а также критерии отбора Дилеров и их количественный состав;
заключает договоры с организациями на выполнение функций Дилеров;
См. предыдущую редакцию.
(абзац пятый пункта 8.2 исключен постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
хранит глобальные сертификаты о каждом выпуске, в которых указывается государственный идентификационный номер в соответствии с приложением № 9 к настоящему Положению;
(абзац пятый пункта 8.2 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
осуществляет на условиях, согласованных с Министерством финансов Республики Узбекистан, дополнительную продажу на вторичном рынке не проданных на аукционе Облигаций, а также выкуп Облигаций в течение срока их обращения;
осуществляет погашение Облигаций по поручению Министерства финансов Республики Узбекистан в день погашения;
консультирует Министерство финансов по вопросам графика, объемов выпусков и погашения Облигаций с учетом их воздействия на ликвидность банковской системы и приоритетов монетарной политики.
(пункт 8.2 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
8.3. Выполняя функции Дилера, Центральный банк Республики Узбекистан:
обладает правами Дилера и может делегировать эти права своим областным управлениям;
осуществляет торговлю Облигациями на вторичном рынке путем выставления во время торгов заявок на покупку и продажу Облигаций;
осуществляет сбор заявок Инвесторов на покупку или продажу Облигаций на первичном и вторичном рынках, исполняет эти заявки через Торговую систему.
8.4. Выполняя функции контролирующего органа, Центральный банк Республики Узбекистан:
осуществляет контроль за размещением и обращением Облигаций;
получает информацию о ходе торгов Облигациями, имеющуюся в торговой системе, об остатках на счетах «депо» Дилеров и Инвесторов, о движении средств по счетам в Торговой системе;
(абзац третий пункта 8.4 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
См. предыдущую редакцию.
(абзац четвертый пункта 8.4 исключен в соответствии с изменениями и дополнениями № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
приостанавливает операции любого Дилера с Облигациями при обнаружении в операциях данного Дилера нарушения действующего законодательства и/или настоящего Положения;
не может использовать при осуществлении Центральным банком Республики Узбекистан собственных операций с Облигациями информацию, полученную в ходе контроля за размещением и обращением Облигаций, а также передавать ее третьим лицам;
разграничивает функции контроля за размещением и обращением Облигаций и функций осуществления операций с Облигациями в качестве Дилера между различными подразделениями Центрального банка Республики Узбекистан.
9. Общие принципы бухгалтерского учета по операциям с Облигациями
9.1. Дилеры и Инвесторы учитывают купленные ими за свой счет Облигации на отдельных лицевых счетах по каждому выпуску — по активным балансовым счетам:
для банков: счет 10701 «Государственные казначейские векселя»;
для других юридических лиц — в порядке, установленном законодательством.
(абзацы второй и третий пункта 9.1 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
Каждая Облигация отражается в учете по ее покупной цене в хронологическом порядке приобретения.
9.2. Учет Облигаций, принадлежащих Инвесторам, заключившим с Дилером договор на обслуживание, осуществляется по суммарной номинальной стоимости на счетах «депо» Инвесторов, открываемых на основании поручений «депо» данного Дилера.
Дилеры ведут раздельный учет Облигаций, принадлежащих Инвесторам, и Облигаций, принадлежащих самому Дилеру. По Облигациям, принадлежащим Инвесторам, учет ведется раздельно по каждому Инвестору, а внутри него — по выпускам.
Количество Облигаций, купленных Дилером за свой счет, должно совпадать с остатком Облигаций по счету «депо» данного Дилера.
Количество Облигаций, купленных за счет Инвесторов, с которыми Дилер заключил договоры на обслуживание, должно совпадать с остатком Облигаций по счетам «депо» данных Инвесторов.
(пункт 9.2 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
9.3. Облигации, купленные Дилерами и Инвесторами, подлежат периодической переоценке. Под переоценкой понимается определение балансовой стоимости Облигаций, которые находятся в портфеле Дилера или Инвестора по состоянию на конец соответствующего рабочего дня.
Переоценка производится путем умножения количества Облигаций, находящихся в портфеле Дилера или Инвестора в момент окончания соответствующего рабочего дня на их «рыночную цену». Под «рыночной ценой» Облигаций понимается средневзвешенная цена аукциона (на первичном рынке) или средневзвешенная цена на торгах Торговой системы за соответствующий день (на вторичном рынке).
9.4. Переоценка Облигации осуществляется Дилерами и Инвесторами-банками в день проведения торгов на вторичном рынке Облигаций или в день проведения аукциона на первичном рынке, вне зависимости от того, проводил ли Дилер или Инвестор-банк операции с Облигациями в этот день. Переоценка Облигаций Инвесторами — небанковскими организациями осуществляется только в день проведения ими операций по покупке или продаже Облигаций — по «рыночной цене» этого дня. В этот день производится переоценка Облигаций всех выпусков, находящихся в портфеле Инвестора — небанковской организации, даже если Инвестор — небанковская организация производил операции только с некоторыми выпусками.
Увеличение балансов стоимости Облигаций, произошедшее в результате переоценки, является доходом Дилера или Инвестора и подлежит перечислению на его счет доходов.
Уменьшение балансовой стоимости Облигаций, произошедшее в результате переоценки, является расходом Дилера или Инвестора и подлежит перечислению на его счет расходов.
9.5. Проводки по балансовым счетам Дилеров, отражающие операции с Облигациями, должны осуществляться по выпискам из Торговой системы вне зависимости от того, опротестована ли данная сделка Дилером или нет.
См. предыдущую редакцию.
(абзац второй пункта 9.5 исключен в соответствии с изменениями и дополнениями № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
9.6. В случае принятия Центральным банком Республики Узбекистан обязательных или рекомендательных правил учета ценных бумаг Дилеры и УзРВБ должны в течение полугода после этого изменить свои внутренние правила и технику ведения учета Облигаций в соответствии с указанными правилами.
(пункт 9.6 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
9.7. Бухгалтерский учет операций с Облигациями в банках осуществляется в соответствии с Временным порядком бухгалтерского учета по операциям с государственными краткосрочными облигациями в коммерческих банках (рег. № 523 от 9 ноября 1998 года) и Инструкцией о бухгалтерском учете операций с ценными бумагами в коммерческих банках (рег. № 1885 от 19 января 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., № 4, ст. 27).
(пункт 9.7 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 16 декабря 2013 года № 218-2 (рег. № 552-2 от 26.12.2013 г.) — СЗ РУ, 2013 г., № 52, ст. 703)
10. Состав официальной информации о выпуске, ходе его торговли и порядок ее опубликования
10.1. Объявление о размещении очередного выпуска составляется по форме, приведенной в приложении № 10 к настоящему Положению.
10.2. Объявление о погашении очередного выпуска составляется по форме, приведенной в приложении № 11 к настоящему Положению.
10.3. По итогам аукциона Центральный банк Республики Узбекистан в срок не позднее 2 следующих рабочих дней подготавливает официальный отчет по форме, приведенной в приложении № 12 к настоящему Положению.
10.4. По итогам торгов в срок не позднее следующего рабочего дня УзРВБ подготавливает официальные итоги торгов по форме, приведенной в приложении № 13 к настоящему Положению.
(пункт 10.4 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
Информация по итогам торгов публикуется на официальном веб-сайте УзРВБ.
(пункт 10.4 дополнен абзацем постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 26 августа 2017 года № 21/9 (рег. № 552-4 от 26.09.2017 г.) — Национальная база данных законодательства, 2017 г.)
10.5. Информация о заключенных на УзРВБ сделках (за исключением наименования, количества, котировки (цены) облигаций, даты заключения сделки) не подлежит разглашению третьим лицам. Информация о заключенной сделке предоставляется судам, а органам дознания и следственным органам — при наличии возбужденного уголовного дела.
(пункт 10.5 введен постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 26 августа 2017 года № 21/9 (рег. № 552-4 от 26.09.2017 г.) — Национальная база данных законодательства, 2017 г.)
11. Конфиденциальная информация, поступающая в Центральный банк Республики Узбекистан при осуществлении им контрольных и надзорных функций
11.1. По смыслу настоящего Положения конфиденциальной признается вся информация, хранящаяся в Торговой системе и не включенная в состав официальной (в соответствии с разделом 10 настоящего Положения), в том числе поступающая в Центральный банк Республики Узбекистан информация об остатках на счетах «депо» Дилеров и Инвесторов в УзРВБ, об условиях и сторонах конкретных сделок купли-продажи облигаций.
(пункт 11.1 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
11.2. Конфиденциальная информация не подлежит разглашению Центральным банком Республики Узбекистан.
11.3. Разглашением признается передача конфиденциальной информации любым способом любому лицу или группе лиц, не имеющих доступ к этой информации в силу своих служебных обязанностей.
11.4. Не признаются разглашением справки и иные документы, выдаваемые Центральным банком Республики Узбекистан самим организациям, судам, следственным органам, органам арбитража, аудиторским организациям в пределах компетенции последних, а также финансовым органам по вопросам налогообложения.
11.5. Для передачи конфиденциальной информации в Центральный банк Республики Узбекистан для осуществления последним контрольных функций УзРВБ обязана получить на это согласие Дилеров в договорах между ними.
(пункт 11.5 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
11.6. Дилеры, в свою очередь, обязаны в договорах на обслуживание с Инвесторами получить их согласие на передачу в Центральный банк Республики Узбекистан указанной информации УзРВБ.
(пункт 11.6 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 11.7 исключен в соответствии с изменениями и дополнениями № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
12. Рассмотрение споров
12.1. Споры, возникающие между Дилерами и УзРВБ, разрешаются специально созданной комиссией УзРВБ.
Взимание сборов за рассмотрение споров комиссией запрещается.
(пункт 12.1 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 12.2 утратил силу постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
12.3. При несогласии с решением Комиссии любая из сторон вправе обратиться в экономический суд.
(пункт 12.3 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 26 августа 2017 года № 21/9 (рег. № 552-4 от 26.09.2017 г.) — Национальная база данных законодательства, 2017 г.)
Первый заместитель председателя Центрального банка М. НУРМУРОДОВ
Заместитель министра финансов Э. ГАДОЕВ
ПРИЛОЖЕНИЕ № 1
ПОРЯДОК
формирования регистрационных кодов Дилеров и Инвесторов
1. Порядок присвоения регистрационного кода.
1.1. Каждому Дилеру или Инвестору, осуществляющему операции с Облигациями, присваивается регистрационный код.
1.2. Код Дилера присваивается Центральным банком Республики Узбекистан организации, выполняющей на основании договора с Центральным банком Республики Узбекистан дилерские функции в соответствии с настоящим Положением. Код Дилера может быть изменен или присвоен другой организации только Центральным банком Республики Узбекистан.
1.3. Код Инвестора присваивается Дилером каждому клиенту, заключившему с ним договор на обслуживание на рынке государственных краткосрочных облигаций (ГКО).
2. Регистрационный код Дилера.
2.1. Регистрационный код Дилера состоит из десяти значащих разрядов, разделенных на три группы: Х0Х1Х2Х3Х4Х6Х7Х8Х9
2.2. Первая группа, Х0, указывает код рынка.
2.3. Вторая группа, Х1Х2Х3Х4, указывает порядковый номер Дилера, присвоенный ему по договору с Центральным банком Республики Узбекистан.
2.4. Третья группа, Х5Х6Х7Х8Х9, всегда равна 00000.
3. Регистрационный код Инвестора.
3.1. Регистрационный код Инвестора состоит из десяти значащих разрядов, разделенных на три группы: Х0Х1Х2Х3Х4Х5Х6Х7Х8Х9
3.3. Третья группа, Х5Х6Х7Х8Х9, указывает порядковый номер Инвестора, присвоенный ему Дилером при заключении договора на обслуживание.
4. Регистрационный код Центрального банка Республики Узбекистан.
4.1. Регистрационный код Центрального банка Республики Узбекистан — 1000100000.
4.2. Регистрационный код Инвесторов, заключивших с ним договор на обслуживание, равен 10001 Х5Х6Х7Х8Х9, где Х5Х6Х7Х8Х9 — кодируются с п. 3.3 настоящего приложения.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 2
ПЕРЕЧЕНЬ
обязательных реквизитов в поручении «депо» (к счету ДЕПО)
1. Номер поручения.
2. Дата поручения.
3. Государственный идентификационный номер ценной бумаги.
(пункт 3 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
4. Наименование поставщика ценных бумаг (лица, уступающего права на ценные бумаги).
5. *Номер счета ДЕПО поставщика ценных бумаг.
* Номер счета «депо» поставщика должен содержать регистрационный код поставщика.
См. предыдущую редакцию.
(пункт 6 утратил силу постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 7 утратил силу постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
8. Наименование получателя ценных бумаг (лица, приобретающего права на ценные бумаги).
9**. Номер счета ДЕПО получателя ценных бумаг.
** Номер счета «депо» получателя должен содержать регистрационный код получателя.
См. предыдущую редакцию.
(пункт 10 утратил силу постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 11 утратил силу постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
12. Количество ценных бумаг.
13. Основание поручения:
вид документа,
номер документа,
дата документа,
место регистрации.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 2а
ПЕРЕЧЕНЬ
обязательных реквизитов в поручении на перевод Облигаций на раздел «Блокировано принятое в залог» счета «депо»
1. Номер поручения.
2. Дата поручения.
3. Реквизиты договора залога (номер, дата).
4. Дата перевода в залог.
5. Дата возврата из залога.
6. Государственный идентификационный номер Облигации.
(пункт 6 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
7. Количество Облигаций.
8. Наименование поставщика ценных бумаг (залогодателя).
9*. Номер счета ДЕПО поставщика ценных бумаг.
*Номер счета «депо» поставщика должен содержать регистрационный код поставщика.
См. предыдущую редакцию.
(пункт 10 утратил силу постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 11 утратил силу постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
12. Наименование получателя ценных бумаг (залогодержателя).
13**. Номер счета ДЕПО получателя ценных бумаг.
** Номер счета «депо» поставщика должен содержать регистрационный код получателя.
См. предыдущую редакцию.
(пункт 14 утратил силу постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 15 утратил силу постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
16. Подписи уполномоченных лиц поставщика (залогодателя) и получателя (залогодержателя).
(акт дополнен приложением № 2а в соответствии с изменениями и дополнениями № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденными Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
ПРИЛОЖЕНИЕ № 2б
ПЕРЕЧЕНЬ
обязательных реквизитов в поручении на перевод Облигаций из раздела «Блокировано принятое в залог» счета «депо»
1. Номер поручения.
2. Дата поручения.
3. Реквизиты договора залога (номер, дата).
4. Дата возврата из залога.
5. Государственный идентификационный номер Облигации.
(пункт 5 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
6. Количество Облигаций.
7. Наименование поставщика ценных бумаг (залогодержателя).
8*. Номер счета ДЕПО поставщика ценных бумаг.
*Номер счета «депо» поставщика должен содержать регистрационный код поставщика.
См. предыдущую редакцию.
(пункт 9 утратил силу постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 10 утратил силу постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
11. Наименование получателя ценных бумаг (залогодателя).
12**. Номер счета ДЕПО получателя ценных бумаг.
** Номер счета «депо» получателя должен содержать регистрационный код получателя.
См. предыдущую редакцию.
(пункт 13 утратил силу постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 14 утратил силу постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
15. Подпись уполномоченного лица поставщика (залогодержателя).
(акт дополнен приложением № 2б в соответствии с изменениями и дополнениями № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденными Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
ПРИЛОЖЕНИЕ № 3
ФОРМА
еженедельного представления информации, хранящейся в Депозитарии
УзРВБ предоставляет информацию по состоянию на конец каждой рабочей недели (отдельно по каждому выпуску Облигаций).
(преамбула в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
1. Общее количество Облигаций, принадлежащих Инвесторам, обслуживаемым Дилерами.
2. Общее количество Облигаций, принадлежащих Дилерам.
3. Список Инвесторов с указанием:
а) кода Инвестора;
б) количества принадлежащих ему Облигаций на разделах счета «депо».
4. Список поручений «депо», переданных Дилером в УзРВБ для перевода Облигаций Инвестора на счет Инвестора без совершения сделки в соответствии с п. 3.5 Положения, с указанием:
(абзац первый пункта 4 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
а) кода Инвестора;
б) количества переведенных Облигаций (отдельно по выпускам);
в) номера счета «депо» Инвестора.
5. Список поручений «депо», переданных Дилером в УзРВБ для перевода Облигаций на раздел «Блокировано принятое в залог» счета «депо» Дилера (Инвестора) без совершения сделки в соответствии с п. 3.4 Положения, с указанием:
(абзац первый пункта 5 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
а) номера счета «депо» поставщика (залогодателя);
б) количества переведенных Облигаций (отдельно по выпускам);
в) номера счета «депо» получателя (залогодержателя).
6. Список поручений «депо», переданных Дилером в УзРВБ для перевода Облигаций из раздела «Блокировано принятое в залог» счета «депо» Дилера (Инвестора) без совершения сделки в соответствии с п. 3.4 Положения, с указанием:
(абзац первый пункта 6 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
а) номера счета «депо» поставщика (залогодержателя);
б) количества переведенных Облигаций (отдельно по выпускам);
в) номера счета «депо» получателя (залогодателя).
7. Информацию о переводах Облигаций на субсчет «блокировано для торгов» в соответствии с п. 3.10 Положения с указанием:
а) номера счета «депо» залогодержателя;
б) количества переведенных Облигаций (отдельно по выпускам);
в) номера счета «депо» залогодателя;
г) даты перевода.
8. Информацию о движении Облигаций на разделах «Блокировано по сделке РЕПО» и «Блокировано по аресту».
(приложение № 3 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
ПРИЛОЖЕНИЕ № 4
ФОРМА
ежемесячного представления информации Дилерами
Отчетным периодом является период, начинающийся с первого понедельника предыдущего месяца и заканчивающийся последним рабочим днем перед первым понедельником текущего месяца. Дилеры представляют информацию за отчетный период (отдельно по каждому выпуску Облигаций) не позднее первого вторника этого месяца.
1. Общее количество Облигаций, принадлежащих Инвесторам, обслуживаемым Дилером.
2. Список Инвесторов с указанием:
а) кода (№ счета) Инвестора (по кодификации Дилера);
б) реквизиты Инвестора, включая полное наименование, организационно-правовая форма, форма собственности, коды юридического лица и основного вида деятельности, идентификационный номер налогоплательщика, почтовый адрес (в соответствии со свидетельством о государственной регистрации Инвестора), банковский счет;
(подпункт «б» пункта 2 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 16 декабря 2013 года № 218-2 (рег. № 552-2 от 26.12.2013 г.) — СЗ РУ, 2013 г., № 52, ст. 703)
в) количества принадлежащих Инвестору Облигаций на начало и конец отчетного периода;
г) количества проданных и купленных Облигаций Инвестором за отчетный период;
д) количества сделок, совершенных Дилером по поручению Инвестора за отчетный период;
е) количества списанных и зачисленных Облигаций на счет Инвестора без совершения сделок, в соответствии с п. 3.5 Положения.
(приложение № 4 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
ПРИЛОЖЕНИЕ № 5
ВЫПИСКА
из реестра сделок
день, число/месяц/год
день, число/месяц/год
| | | | | | | | | | |
| Дилер:______________________ | | | | | | | |||
|
№№ |
Номер |
Время |
Вид, |
Кол-во |
Цена |
Номер |
Клиент |
Сумма посделке |
Сумма комиссии |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
| Код Ценной бумаги_______________ | |||||||||
| | | | | | | | | | |
| итого куплено | |||||||||
| | | | | | | | | | |
| итого продано Код Ценной бумаги_______________ | |||||||||
| | | | | | | | | | |
| итого куплено | |||||||||
| | | | | | | | | | |
| итого продано | |||||||||
| | | | | | | | | | |
| Всего: | | | | | | | |||
| | | | | | | | | | |
| | Маклер УзРВБ | | | | | Подпись / Ф.И.О/ | |||
| | Дилер |
| | | | Подпись / Ф.И.О/ | |||
Колонка 2 — номер сделки в Торговой системе;
Колонка 3 — время заключения сделки;
Колонка 4 — вид сделки («к» — покупка, «п» — продажа);
Колонка 5 — количество проданных или купленных ценных бумаг;
Колонка 6 — цена сделки в процентах от номинала;
Колонка 7 — номер заявки в Торговой системе;
Колонка 8 — наименование Клиента Дилера (при заключении сделки по поручению Клиента);
Колонка 9 — сумма сделки в сумах;
Колонка 10 — сумма комиссионных в сумах за услуги УзРВБ
в колонке 9 сумма указывается со знаком «+», если она подлежит зачислению на счет Дилера или со знаком «—», если она подлежит списанию со счета Дилера.
В строке ИТОГО указывается арифметическая сумма колонок 9 и 10.
(приложение № 5 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
ПРИЛОЖЕНИЕ № 6
РЕЕСТР сделок
день, число/месяц/год
|
№№ |
Номер |
Время |
Вид |
Кол-во |
Цена |
Номер |
Клиент |
Сумма по |
Сумма | ||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 | ||
| Код Ценной бумаги_____________ | | | | | |||||||
| | | | | | | | | | | ||
| | | | | | | | | | | ||
| | | | | | | ||||||
| по выпуску ............. | |||||||||||
| Код Ценной бумаги_____________ | |||||||||||
| | | | | | | | | | | ||
| | | | | | | | | | | ||
| | | | | | | | | | | ||
| по выпуску ............. | |||||||||||
| ВСЕГО................._____________________________________________________________________________ | |||||||||||
|
|
Подпись/Ф.И.О./ | ||||||||||
|
| | | | | | | | | ||
Колонка 2 — номер сделки в Торговой системе;
Колонка 3 — время заключения сделки;
Колонка 4 — вид сделки;
Колонка 5 — количество проданных или купленных ценных бумаг;
Колонка 6 — цена сделки в процентах от номинала;
Колонка 7 — номер заявки в Торговой системе;
Колонка 8 — наименование Клиента Дилера (при заключении сделки по поручению Клиента);
Колонка 9 — сумма сделки в сумах;
Колонка 10 — сумма комиссионных в сумах за услуги УзРВБ.
(приложение № 6 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
ПРИЛОЖЕНИЕ № 7
БЛАНК
заявки на приобретение Облигаций
Заявка удовлетворена по цене не ниже ____________________________процентов от номинала на сумму | ||
|
_______________________________________________________ (__________________________________ | ||
М.П. |
|
|
«____»______________________20___г. |
| |
| __________________________________________________________________________________________ | ||
| Экземпляр № |
Код Покупателя* |
|
ЗАЯВКА приобретения Государственных краткосрочных облигаций (выпуск №______, дата погашения «___»_______________________20___г.) | ||
|
| ||
|
именуемый в дальнейшем « Покупатель », выражает готовность купить на аукционе | ||
* Для заявок, поданных за счет Инвесторов, пять последних цифр кода Покупателя равны 99999; | ||
| Для заявок, поданных за счет Дилера, пять последних цифр кода Покупателя равны 00000. | ||
М.П. |
| Подписи: |
| | | «___»___________________20__ г. |
| Заявка принята на аукцион:____________________________________________________________ | ||
|
| ||||||
|
Наименование инвестора |
Цена |
Количество, шт. |
Стоимость приобретаемых облигаций,1 сум, тийин |
Комиссионные,2 сум, тийин |
Размер резервируемых средств с учетом комиссии (нарастающий итог)сум, тийин |
Снята из-за недостаточности средств 3 |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
| неконкурентные | ||||||
| | | | | | | |
| конкурентные | ||||||
| | | | | | | |
| | | | | | | |
|
................ | ||||||
| | | | | | | |
| | | | | | | |
|
|
| | |
|
| |
| | | | | «_____»__________20__г. |
| |
| 1 — в колонке 4 указывается: | ||||||
| для неконкурентных заявок — номинальная цена облигаций в сумах* на колонку 3; | ||||||
| для конкурентных заявок — цена покупки в сумах* на колонку 3. | ||||||
| 2 — в колонке 5 указывается: | ||||||
| (колонка 4* ставку комиссии). | ||||||
| 3 — заполняется в случае недостаточности средств на счете Дилера для оплаты данного предложения. | ||||||
| | | | | | | |
Примечания:
1. Колонка 1 заполняется в приложении к Сводной заявке Инвесторов.
2. Печать и подпись ставятся на каждом листе приложения к бланку Сводной заявки.
(приложение № 7 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
ПРИЛОЖЕНИЕ № 8
СВОДНЫЙ РЕЕСТР
заявок, принятых на аукцион
день/число/ месяц/год
день/число/ месяц/год
Код ценной бумаги______________________________________________________ | ||||||||
| Объем неконкурентных заявок ________________________________________________________штук | ||||||||
|
Цена |
Количество |
Объем конкурентных заявок в сумах (нараст. |
Объем неконкурентных заявок в сумах (нараст. |
Средневзвешенная цена аукциона * % |
Доходность в % (средневзвешенное значение) |
Общий объем размещения в сумах (нараст. итог) |
Общий объем погашения в сумах (нараст. |
Доход инвесторов (расход бюджета) |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| |
................... |
| | | | |||
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| Итого конкурентных заявок ______________________________________________________________штук | ||||||||
| * В колонке «средневзвешенная цена аукциона» в каждой строке указывается возможная средневзвешенная цена всех удовлетворенных заявок в случае, если цена (колонка 1) соответствующей строки будет установлена Министерством финансов в качестве минимальной цены продажи облигаций. | ||||||||
От УзРВБ |
|
__________________/ |
/ |
| | | | |
ПРИЛОЖЕНИЕ № 9
Государственный идентификационный номер выпуска
(наименование приложение № 9 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
1. Каждому выпуску Облигаций Республики Узбекистан присваивается государственный идентификационный номер.
(пункт 1 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
2. Государственный идентификационный номер состоит из девяти значащих разрядов: Х1Х2Х3Х4Х5Х6Х7Х8Х9.
(пункт 2 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
3. Первый разряд (ХI) — цифра «2» указывает на вид ценной бумаги — долговое обязательство.
4. Второй разряд (Х2) указывает на тип ценной бумаги:
«1» — для трехмесячных государственных облигаций;
«2» — для шестимесячных государственных облигаций;
«3» — для девятимесячных государственных облигаций.
См. предыдущую редакцию.
«4» — для двенадцатимесячных государственных облигаций».
(пункт 4 приложения № 9 дополнен абзацем пятым в соответствии с изменениями и дополнениями № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденными Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
5. Третий, четвертый и пятый разряды (Х3Х4Х5) — указывают порядковый номер выпуска данного типа.
6. Шестой, седьмой и восьмой разряды (Х6Х7Х8) — буквы «UMF» («UZBEKISTAN MINISTRI OF FINANCE») — указывают на эмитента.
7. Девятый разряд (Х9) — буква «S» — свидетельствует о том, что ценная бумага является государственной.
8. При использовании данного государственного идентификационного номера в международных операциях как номера ISIN к номеру слева от него добавляется двухразрядный префикс, а справа — контрольный разряд — в соответствии с международным стандартом ISO 6166
(пункт 8 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
Пример: первый выпуск трехмесячных облигаций будет иметь номер «21001UMFS».
ПРИЛОЖЕНИЕ № 10
ОБЪЯВЛЕНИЕ
о размещении очередного выпуска
Настоящим Центральный банк Республики Узбекистан действует на основании договора № ____от «__»________20__г. между Министерством финансов Республики Узбекистан и Центральным банком Республики Узбекистан, объявляет о проведении «___»_______20__г. аукциона по продаже очередного выпуска государственных краткосрочных облигаций:
(преамбула в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
а) № выпуска;
б) Объем выпуска ______________миллионов сум.;
в) Номинальная стоимость облигаций составляет 1000 (одна тысяча) сум.;
г) Дата погашения облигаций «___»___________20__г.;
(подпункт «г» в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
д) Круг потенциальных покупателей _______________;
е) Максимальный размер неконкурентной заявки _______.
Аукцион состоится в г. Ташкенте «___»______________20__г. в ____час ______мин. по адресу: _______________________.
(абзац второй подпункта «е» в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
Лицам и организациям, желающим приобрести облигации данного выпуска и имеющим право на это в соответствии с условиями выпуска, следует обратиться к любому из перечисленных ниже дилеров:
|
№№ п/п |
Дилер |
Адрес, телефон |
| | | |
ПРИЛОЖЕНИЕ № 11
Объявления
о погашении очередного выпуска
Настоящим Центральным банком Республики Узбекистан, действуя на основании договора № _____ от «__»_______20__г. между Министерством финансов Республики Узбекистан и Центральным банком Республики Узбекистан, объявляет о проводимом «___»____________20__г. погашении выпуска государственных краткосрочных Облигаций:
(преамбула в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
а) № выпуска _____________;
б) объем выпуска ____________миллионов сум;
в) Номинальная стоимость облигаций составляет 1000 (одна тысяча) сум.
Погашение состоится в г. Ташкенте «___»_____________20__г. в ___ час ._____мин. По адресу: ____________________________.
(абзац второй подпункта «в» в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
Средства, полученные при погашении облигаций выпуска № _____, могут быть использованы для приобретения облигаций выпуска № _______.
По вопросам, связанным с погашением, следует обращаться к дилерам, с которыми у владельцев облигаций заключен договор на обслуживание.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 12
Официальный отчет об итогах аукциона
Официальный отчет об итогах аукциона по размещению выпуска государственных краткосрочных облигаций (выпуск ХХХХХ, срок ХХХ дней) содержит следующую информацию:
1. Дата и место проведения.
2. Количество организаций, принявших участие в аукционе.
3. Количество поданных заявок и общий денежный объем заявок.
4. Диапазон цен в поданных заявках.
5. Величина минимальной и средневзвешенной цен продажи Облигаций.
6. Количество удовлетворенных заявок и их процент к общему числу.
7. Количественный объем проданных облигаций.
8. Доходность по средневзвешенной и минимальной ценам.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 13
Биржевая информация
число/месяц/год
число/месяц/год
|
Идентификационный |
Дата погашения |
Номинал |
Оборот |
Оборот |
Цена сделок |
Цена заявок |
Котировка | ||||
|
средневзвешен. |
миним. |
максим. |
миним |
максим. |
продать |
купить | |||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | |
..................... |
| | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
От УзРВБ ________________________________/ |
/ |
| | | | | | | |||
(приложение № 13 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 декабря 2015 года № 35/7 (рег. № 552-3 от 05.02.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 5, ст. 49)
ПРИЛОЖЕНИЕ № 14
Обязательства
Дилера по итогам вторичных торгов
число/месяц/год
число/месяц/год
|
Код |
Вид |
Сумма |
Оборот (дебет) |
Оборот (кредит) |
комиссия |
| | |
(сум) |
(сум) |
(сум) |
(сум) |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
| От УзРВБ _____________________________________/ / |
| | | ||
| От Дилера____________________________________/ / |
| | | ||
