466-сон 03.08.1998. Ведения открытой валютной позиции

Акт утратил силу 01.08.2005

«УТВЕРЖДЕНЫ»

Правлением Центрального банка

Республики Узбекистан

28.03.1998 г.

(протокол № 4)

№ 392

Правила

ВЕДЕНИЯ ОТКРЫТОЙ ВАЛЮТНОЙ ПОЗИЦИИ

[Зарегистрированы Министерством юстиции Республики Узбекистан от 3 августа 1998 г. Регистрационный № 466]

Комментарий LexUz

Настоящее постановление утратило силу в соответствии с постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 28 мая 2005 года № 610 «Об утверждении Правил ведения открытой валютной позиции» (рег. № 1497 от 15.07.2005 г.)

Настоящие Правила разработаны в соответствии со статьями 40 и 52 Закона Республики Узбекистан «О Центральном банке Республики Узбекистан» и определяют порядок установления Уполномоченным банкам лимитов открытой валютной позиции.

1. Размер открытой валютной позиции определяется как разница между суммой в иностранной валюте, купленной и проданной уполномоченным банком от своего имени и по поручениям клиентов другим банкам (включая нерезидентов) и их клиентам.

2. Лимит открытой валютной позиции по любой одной иностранной валюте на конец каждого операционного дня не должен превышать 5% собственных средств уполномоченного банка (рассчитываемых в соответствии с правилами регулирования деятельности коммерческих банков).

Лимит суммарной открытой валютной позиции на конец каждого операционного дня не должен превышать 20% его собственных средств.

Под открытой валютной позицией по любой одной валюте понимается сумма, на которую активы банков в данной иностранной валюте превышают его обязательства (длинная валютная позиция) или обязательства превышают активы (короткая валютная позиция).

Под суммарной валютной позицией понимается сумма длинных (коротких) позиций по всем видам валют.

3. Превышение установленного лимита открытой валютной позиции, возникающее в течение операционного дня, закрывается банком в конце операционного дня проведением балансирующих сделок, то есть, например, путем продажи купленной иностранной валюты.

Уполномоченным банком следует принимать в расчет лимита открытой валютной позиции начисленные проценты, а также иметь в виду, что открытая валютная позиция может возникать при покупке-продаже недвижимости, ценных бумаг и в других случаях. При этом открытая валютная позиция возникает при покупке-продаже недвижимости, ценных бумаг и других материальных ценностей за одну какую-либо валюту с последующей продажей на другую. В этом случае уполномоченные банки включают позиции по этим операциям в отчет о соблюдении лимита открытой валютной позиции и дают соответствующее разъяснение.

Уполномоченные банки самостоятельно устанавливают предельные размеры открытых валютных позиций для своих подведомственных учреждений. При этом лимит открытой валютной позиции в целом по уполномоченному банку должен соответствовать требованиям пункта 2 настоящих Правил.

4. Уполномоченные банки ежемесячно (в срок до 3 числа месяца, следующего за отчетным) представляет в Департамент валютного регулирования и внешних связей Центрального банка Республики Узбекистан отчет о соблюдении лимита открытой валютной позиции по форме, приведенной в приложении № 1 (пример заполнения отчета приведен в приложении № 2).

Центральный банк Республики Узбекистан может изменять лимит открытой валютной позиции и сроки представления отчета.

5. В случае нарушения лимита открытой валютной позиции уполномоченный банк обязан представить в Центральный банк разъяснения по причинам допущенным нарушениям.

При несоблюдении условий настоящих Правил Центральный банк Республики Узбекистан принимает меры в соответствии с действующим законодательством.

Заместитель председателя Центрального банка С. РАХИМОВ

ПРИЛОЖЕНИЕ № 1

‎‎ ‎‎____________________________________ ‎(наименование уполномоченного банка) ‎‎ ‎					‎	‎	‎
ОТЧЕТ ‎о ведении открытой валютной позиции ‎за _____________199___г. ‎‎ ‎ ‎
в тыс. сум.‎	‎	‎	‎	‎	‎	‎	‎
Вид валюты‎‎ ‎		‎‎Операции по ‎покупке-продаже ‎		Срочные операции‎‎ ‎		‎‎Суммарная позиция ‎
‎‎		длинная‎	короткая‎	длинная‎	короткая‎	длинная‎	короткая‎
доллар США		‎	‎	‎	‎	‎	‎
немецкая марка‎‎‎‎‎‎		‎	‎	‎	‎	‎	‎
французский франк‎‎		‎	‎	‎	‎	‎	‎
российский рубль‎‎		‎	‎	‎	‎	‎	‎
….‎‎		‎	‎	‎	‎	‎	‎
….‎‎‎		‎	‎	‎	‎	‎	‎
….‎‎		‎	‎	‎	‎	‎	‎
‎‎‎		‎	‎	‎‎Позиция по суму‎		‎	‎
суммарная ‎нетто-позиция‎‎‎		‎	‎	‎	‎	‎	‎
‎	‎	‎‎суммарная валютная позиция				‎	‎
‎	‎	‎	‎	‎	‎	‎	‎
‎‎Знаком «-» обозначаются короткие позиции.‎ ‎
‎	‎‎Примечание.‎		‎	‎	‎	‎	‎
‎‎ ‎‎1. В отчете объем операций приводится нарастающим итогом. ‎ ‎Таким образом, величина валютной позиции на конец каждого отчетного периода равна результату валютной позиции по состоянию на конец предыдущего отчетного периода плюс/минус сальдо операций проведенных за отчетный период. ‎ ‎2. Иностранная валюта пересчитывается в сумы по курсу, устанавливаемому Центральным банком Республики Узбекистан на дату составления отчета. ‎ ‎3. Окончательные расчеты по срочным сделкам следует указывать в графе «Операции по покупке-продаже». ‎ ‎
Руководитель‎	‎	____________ ‎(подпись)‎	‎	‎‎_____________________________ ‎ (фамилия и инициалы) ‎		‎	‎
‎Исполнитель‎	‎	‎____________ ‎(подпись)‎ ‎	‎	‎‎ ‎‎‎_____________________________ ‎(фамилия и инициалы) ‎ ‎		‎	‎
‎	‎	‎	‎	‎	‎	‎	‎

(приложение № 1 в редакции изменения № 1, утвержденного Центральным банком Республики Узбекистан от 24 июня 2000 года № 392-1 (рег. № 466-1 от 11.08.2000 г.),

ПРИЛОЖЕНИЕ № 2

‎‎ ‎‎ ‎‎ПРИМЕР ‎расчета лимита открытой ‎валютной позиции ‎‎ ‎‎ ‎
‎‎1. Собственные средства банка (в тыс. сумов): 30,000. ‎ ‎2. Позиции по иностранным валютам (по номиналу в тыс.):‎
Вид валюты‎‎‎		Операции по покупке-продаже ‎‎‎‎		Срочные операции‎‎		Суммарная позиция‎‎
‎‎‎		длинная‎	короткая‎	длинная‎	короткая‎	длинная‎	короткая‎
доллар США‎‎‎		50‎‎		-80‎		-30‎‎
немецкая марка‎‎‎		50‎‎		-20‎‎		30‎‎
французский франк‎‎		-100‎‎		160‎‎‎		‎‎
Голландский гульден		20‎‎		-‎‎‎		20‎‎‎
Австрийский шиллинг‎‎‎‎‎		-190‎‎		30‎‎‎		-160‎‎‎
‎‎ ‎Знаком «-» обозначены короткие позиции.‎
‎‎3. Курсы, установленные Центральным банком Республики Узбекистан:‎
‎	‎‎ 1 доллар США ‎1 немецкая марка ‎1 французский франк ‎1 голландский гульден ‎1 австрийский шиллинг		‎83,39 ‎45,53 ‎13,58 ‎40,4 ‎6,48‎	‎	‎	‎	‎
‎	‎	‎	‎	‎	‎	‎	‎
Вид валюты‎‎ ‎		‎‎Операции по ‎покупке-продаже ‎		Срочные операции‎‎ ‎		Суммарная позиция‎‎ ‎
‎‎		длинная‎	короткая‎	длинная‎	короткая‎	длинная‎	короткая‎
доллар США		4169,‎	‎	‎	-6671,2‎	‎	-2501,7‎
Немецкая марка		2276,5‎	‎	‎	-910,‎	1365,9‎	‎
Французский франк‎‎‎		‎	-1358‎	217,5‎	‎	814‎	‎
Голландский гульден‎‎‎		808‎	‎	‎	‎	808‎	‎
Австрийский шиллинг‎‎		‎	-1231,2‎	194,4‎	‎	‎	-1036,8‎
Сум ‎‎‎		‎	‎	‎	‎	549,8*‎	‎
ВСЕГО‎‎‎		7254‎	-2589,2‎	2367,2‎	-7581,8‎	‎	‎
‎‎‎		‎		позиция по суму		‎‎
‎‎суммарная нетто-позиция‎		4664,8 ‎‎	‎	‎	-5214,6‎	‎	‎
‎‎		‎‎сумарная валютная позиция				3538,5‎	-3538,5‎
‎	‎	‎	‎	‎	‎	‎	‎
‎‎ * Суммарная нетто-позиция является короткой и составляет — 549,8 (-5214,6 + 4664,8), то есть позиция по сумам является длинной и составляет 549,8 (принимается как правило).
‎‎5. Суммарная валютная позиция (сумма всех длинных/коротких позиций) равна 3538,5. ‎‎ ‎
‎‎6. Расчет лимита суммарной открытой валютной позиции:
‎	‎	‎	3538,5‎	‎	‎	‎	‎
‎	‎	‎‎Лимит = ----------------- х 100 = 11,8‎			‎	‎	‎
‎	‎	‎	30000 ‎	‎	‎	‎	‎
‎‎7. Расчет лимита открытой валютной позиции по любой одной валюте: ‎ ‎а) Доллары США
‎	‎	‎	2501,7‎	‎	‎	‎	‎
‎	‎	‎‎Лимит = ------------------ х 100 = 8,3			‎	‎	‎
‎	‎	‎	30000‎	‎	‎	‎	‎
‎‎ б) Немецкие марки
‎	‎	‎	1365,9‎	‎	‎	‎	‎
‎	‎	‎‎Лимит = ------------------ х 100 = 4,55			‎	‎	‎
‎	‎	‎	30000‎	‎	‎	‎	‎
‎	‎	‎	‎	‎	‎	‎	‎