1.07.00.00.00 Законодательство о финансах и кредите. Банковская деятельность / 07.25.00.00 Эмиссия ценных бумаг / 07.25.03.00 Регистрация выпуска и проспекта эмиссии ценных бумаг]
В соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» и Положением о Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126, приказываю:
(преамбула в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 26 июля 2016 года № 2016-09 (рег. № 2000-5 от 02.08.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 31, ст. 381)
1. Утвердить Правила эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг согласно приложению.
2. Признать утратившими силу:
приказ генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 7 июня 2002 года № 2002-10 «Об утверждении Положения о порядке выпуска, государственной регистрации выпуска и погашения корпоративных облигаций» (рег. № 1158 от 10 июля 2002 года) (Бюллетень нормативных актов министерств, государственных комитетов и ведомств Республики Узбекистан, 2002 г., № 13);
приказ генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 7 июня 2002 года № 2002-11 «Об утверждении Положения о порядке выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска акций акционерных обществ» (рег. № 1159 от 10 июля 2002 года) (Бюллетень нормативных актов министерств, государственных комитетов и ведомств Республики Узбекистан, 2002 г., № 13);
приказ генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 5 сентября 2003 года № 2003-17 «О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска акций акционерных обществ» (рег. № 1159-1 от 12 ноября 2003 года) (Бюллетень нормативных актов министерств, государственных комитетов и ведомств Республики Узбекистан, 2003 г., № 21-22);
приказ генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 10 мая 2004 года № 2004-08 «О внесений изменений и дополнений в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации выпуска и погашения корпоративных облигаций» (рег. № 1158-1 от 26 мая 2004 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 21, ст. 258);
приказ генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 16 декабря 2005 года № 2005-17 «О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска акций акционерных обществ» (рег. № 1159-2 от 20 января 2006 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 3, ст. 21);
приказ генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 6 сентября 2006 года № 2006-09 «О внесении дополнения в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации выпуска и погашения корпоративных облигаций» (рег. № 1158-2 от 11 сентября 2006 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 37-38, ст. 383).
3. Настоящий приказ вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
Генеральный директор К. ТАЛИПОВ
г. Ташкент,
16 июля 2009 г.,
№ 2009-40
ПРИЛОЖЕНИЕ к приказу генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 16 июля 2009 года № 2009-40
ПРАВИЛА
эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг
Настоящие Правила в соответствии с законами Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» и «Об акционерных обществах и защите прав акционеров», а также иными актами законодательства устанавливают порядок выпуска и государственной регистрации эмиссионных ценных бумаг (далее — ценные бумаги) на территории Республики Узбекистан.
(преамбула в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
Требования настоящих Правил не распространяются на государственные ценные бумаги.
I. Общие положения
1. В настоящих Правилах используются следующие основные понятия:
[СПиТ:
1.Ценные бумаги / Акция]
акция — именная эмиссионная ценная бумага без установленного срока действия, удостоверяющая право ее владельца на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации;
первичный выпуск акций — действие акционерного общества (при его учреждении), направленное на возникновение акций, подлежащих размещению среди его учредителей;
дополнительный выпуск акций — действие акционерного общества, направленное на возникновение акций и производимое после размещения акций первичного выпуска;
закрытая подписка — размещение ценных бумаг среди заранее известного ограниченного числа инвесторов без публичного объявления и проведения рекламной компании;
корпоративные облигации — облигации, выпускаемые акционерными обществами и коммерческими банками независимо от их организационно-правовой формы;
(абзац шестой пункта 1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
уведомление об окончании срока обращения корпоративных и инфраструктурных облигаций (далее — облигации) — отчет эмитента об обратном выкупе облигаций для целей дальнейшего их погашения;
(абзац седьмой пункта 1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
регистрирующий орган — Центр по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан и его территориальные органы;
(абзац девятый пункта 1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 31 января 2014 года № 2014-04 (рег. № 2000-3 от 13.03.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 11, ст. 136)
уведомление об итогах выпуска — отчет эмитента об итогах размещения ценных бумаг;
эмиссионные ценные бумаги — ценные бумаги, обладающие в пределах одного выпуска однородными признаками и реквизитами, размещаемые и обращаемые на основании единых для данного выпуска условий;
Единый государственный реестр выпусков эмиссионных ценных бумаг (далее — ЕГР) — список зарегистрированных выпусков ценных бумаг;
эмитент — юридическое лицо, выпускающее эмиссионные ценные бумаги и несущее обязательства по ним перед их владельцами;
(абзац четырнадцатый пункта 1 исключен приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
орган управления эмитента — общее собрание акционеров или наблюдательный совет акционерного общества;
Центральный депозитарий ценных бумаг — государственный депозитарий, который обеспечивает единую систему хранения, учета прав и движения эмиссионных ценных бумаг по счетам депо;
(абзац пятнадцатый пункта 1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
размещение ценных бумаг — отчуждение ценных бумаг их первым владельцам;
(абзац шестнадцатый пункта 1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
обращение ценных бумаг — купля и продажа ценных бумаг, а также другие действия, предусмотренные законодательством, приводящие к смене владельца ценных бумаг;
погашение ценных бумаг — обратный выкуп эмитентом собственных ценных бумаг с внесением соответствующих записей в ЕГР в порядке, установленном настоящими Правилами, и выведением данных ценных бумаг из обращения;
(абзац девятнадцатый пункта 1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 31 января 2014 года № 2014-04 (рег. № 2000-3 от 13.03.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 11, ст. 136)
выпуск ценных бумаг — действие юридического лица, направленное на возникновение ценных бумаг в качестве объекта гражданских прав;
владелец ценных бумаг — юридическое или физическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;
проспект эмиссии ценных бумаг (далее — проспект) — документ, содержащий сведения об эмитенте и выпускаемых им ценных бумагах, а также другую информацию, которая может повлиять на решение инвестора о приобретении ценных бумаг;
эмиссия ценных бумаг — выпуск и размещение ценных бумаг;
новый выпуск ценных бумаг — действие акционерного общества, направленное на возникновение ценных бумаг путем конвертации (уменьшение номинальной стоимости, изменение прав, консолидация или дробление), осуществляемое после полного размещения ранее выпущенных ценных бумаг.
(абзац двадцать третий пункта 1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 26 июля 2016 года № 2016-09 (рег. № 2000-5 от 02.08.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 31, ст. 381)
инфраструктурные облигации — облигации, выпускаемые хозяйственными обществами и государственными предприятиями с целью привлечения денежных средств для финансирования создания и (или) реконструкции производственной и иной инфраструктуры.
(пункт 1 дополнен абзацем приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
1.07.00.00.00 Законодательство о финансах и кредите. Банковская деятельность / 07.24.00.00 Ценные бумаги. Рынок ценных бумаг / 07.24.01.00 Виды ценных бумаг / 07.24.01.02 Акции и облигации]
II. Выпуск акций
2. При создании эмитента в форме акционерного общества все акции должны быть размещены среди его учредителей.
3. При создании эмитента в форме акционерного общества типы акций, подлежащих размещению среди учредителей, размер, форма и порядок их оплаты, а также размер уставного капитала определяются учредительным договором о его создании или уставом эмитента с учетом требований законодательства.
4. Уставом эмитента должны быть определены типы, количество, номинальная стоимость акций, приобретенных акционерами (размещенные акции).
Уставом эмитента могут быть определены количество, номинальная стоимость, типы акций, которые эмитент вправе размещать дополнительно к размещенным акциям (объявленные акции). При отсутствии в уставе этих положений эмитент не вправе принимать решение о выпуске дополнительных акций. Принятие решения об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций эмитента возможно только после внесения изменений и дополнений в устав в части определения или увеличения количества объявленных акций эмитента в порядке, предусмотренном законодательством. Дополнительные акции могут быть размещены только в пределах количества объявленных акций, установленного уставом эмитента.
Если в уставе эмитента определены порядок и условия размещения объявленных акций определенного типа, то порядок и условия размещения дополнительных акций этого типа, определяемого решением об их выпуске, должны соответствовать указанным положениям устава эмитента.
5. Дополнительный выпуск акций может осуществляться лишь после полной оплаты всех ранее размещенных эмитентом акций. Решение о дополнительном выпуске акций может быть принято только после государственной регистрации изменений, вносимых в устав эмитента по итогам предыдущего выпуска акций, относительно нового размера количества размещенных и объявленных акций.
6. Номинальная стоимость акций должна выражаться в национальной валюте Республики Узбекистан.
7. Эмитент вправе принимать решение о выпуске акций, которое предусматривает в пределах одного выпуска размещение простых и привилегированных акций.
При этом, не может быть одновременно осуществлена государственная регистрация выпуска простых и привилегированных акций, размещаемых путем подписки, если при размещении всех привилегированных акций и неразмещении ни одной простой акции номинальная стоимость привилегированных акций эмитента превысит 20 процентов ее уставного капитала.
Выпуск различных видов ценных бумаг в пределах одного выпуска не допускается.
8. Номинальная стоимость размещенных привилегированных акций не должна превышать 20 процентов от зарегистрированного уставного капитала эмитента. Возможность выпуска одного или нескольких типов привилегированных акций, размер дивиденда и (или) ликвидационная стоимость по каждому из них, объем прав, предоставляемый ими, определяются уставом эмитента. Привилегированные акции одного типа предоставляют их владельцам одинаковый объем прав.
9. Эмитент вправе осуществлять размещение дополнительных акций посредством подписки или конвертации.
Способы размещения (открытая или закрытая подписка) эмитентом акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, определяются уставом эмитента, а при отсутствии указаний об этом в уставе эмитента — решением общего собрания акционеров. При отсутствии в уставе эмитента или решении общего собрания акционеров указаний о способе размещения акций и ценных бумаг эмитента, конвертируемых в акции, размещение может проводиться только посредством открытой подписки.
Открытая подписка на акции проводится исключительно на организованных торгах ценными бумагами.
(пункт 9 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
10. Акционеры эмитента имеют преимущественное право покупки размещаемых посредством открытой подписки дополнительных акций в количестве, пропорциональном количеству принадлежащих им акций этого типа, в порядке, определенном уставом эмитента.
11. Уступка преимущественного права покупки акций не допускается.
Правила настоящего пункта применяются также при отчуждении акций по договору мены.
[ОКОЗ:
1.07.00.00.00 Законодательство о финансах и кредите. Банковская деятельность / 07.24.00.00 Ценные бумаги. Рынок ценных бумаг / 07.24.01.00 Виды ценных бумаг / 07.24.01.02 Акции и облигации]
III. Выпуск акций, сопровождающийся изменением размера уставного капитала
12. Уставный капитал эмитента, действующего в форме акционерного общества, может быть увеличен путем размещения дополнительных акций.
(пункт 12 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 26 июля 2016 года № 2016-09 (рег. № 2000-5 от 02.08.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 31, ст. 381)
(пункт 13 утратил силу приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 26 июля 2016 года № 2016-09 (рег. № 2000-5 от 02.08.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 31, ст. 381)
14. Увеличение уставного капитала эмитента может осуществляться за счет привлеченных инвестиций, собственного капитала эмитента и начисленных дивидендов.
(абзац первый пункта 14 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 26 июля 2016 года № 2016-09 (рег. № 2000-5 от 02.08.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 31, ст. 381)
При увеличении уставного капитала эмитента за счет собственного капитала дополнительные акции распределяются среди всех акционеров. При этом каждому акционеру распределяются акции того же типа, что и акции, которые ему принадлежат, пропорционально количеству принадлежащих ему акций.
(абзац второй пункта 14 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 26 июля 2016 года № 2016-09 (рег. № 2000-5 от 02.08.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 31, ст. 381)
Распределение дополнительных акций эмитента осуществляется среди его акционеров на дату закрытия реестра указанного в решении об их выпуске. Указанная дата не должна наступать позднее тридцати дней со дня государственной регистрации дополнительного выпуска акций.
Образование дробных акций у акционеров — владельцев целых акций в результате распределения дополнительных акций, не допускается.
141. Решение по формированию или увеличению государственной доли в уставном капитале эмитента за счет имеющейся налоговой и иной задолженности перед государством принимается общим собранием акционеров простым большинством голосов акционеров, при наличии согласия акционеров (кроме государства), владельцев не менее двух третей размещенных голосующих акций общества.
(пункт 141 введен приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 26 июля 2016 года № 2016-09 (рег. № 2000-5 от 02.08.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 31, ст. 381)
(пункт 15 утратил силу приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
16. Уставный капитал эмитента, действующего в форме акционерного общества, может быть уменьшен путем уменьшения номинальной стоимости акций или сокращения их общего количества, в том числе путем приобретения части акций эмитентом с последующим их аннулированием.
(пункт 16 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
17. При уменьшении уставного капитала путем уменьшения номинальной стоимости размещенных акций эмитентом осуществляется новый выпуск акций с уменьшенной номинальной стоимостью.
При этом, размещенные акции с большей номинальной стоимостью конвертируются во вновь выпущенные акции с уменьшенной номинальной стоимостью.
18. Эмитент обязан представить документы для государственной регистрации уменьшения уставного капитала в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Правилами.
[ОКОЗ:
1.07.00.00.00 Законодательство о финансах и кредите. Банковская деятельность / 07.24.00.00 Ценные бумаги. Рынок ценных бумаг / 07.24.01.00 Виды ценных бумаг / 07.24.01.02 Акции и облигации]
IV. Выпуск акций при консолидации и дроблении акций
19. По решению общего собрания акционеров эмитент может проводить дробление или консолидацию уже размещенных акций путем осуществления нового выпуска акций того же типа без изменения величины уставного капитала.
В случае дробления или консолидации не допускается появление дробных акций.
20. При консолидации или дроблении размещенных акций эмитентом осуществляется новый выпуск акций с увеличенной или уменьшенной номинальной стоимостью.
При этом, размещенные акции конвертируются во вновь выпущенные акции с иной номинальной стоимостью.
[ОКОЗ:
1.07.00.00.00 Законодательство о финансах и кредите. Банковская деятельность / 07.24.00.00 Ценные бумаги. Рынок ценных бумаг / 07.24.01.00 Виды ценных бумаг / 07.24.01.02 Акции и облигации]
21. Выпуск эмитентом облигаций осуществляется по решению наблюдательного совета эмитента, если иное не предусмотрено уставом эмитента.
(пункт 21 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 29 января 2010 года № 2010-02 (рег. № 2000-1 от 27.02.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 9, ст. 69)
22. Корпоративные облигации выпускаются с соблюдением следующих условий:
а) в пределах размера собственного капитала эмитента на дату принятия решения об их выпуске, подтвержденного заключением аудиторской организации;
б) эмитентами, имеющими за последние три года положительные показатели рентабельности, платежеспособности, финансовой устойчивости и ликвидности, подтвержденные заключениями аудиторской организации, а также получившими независимую рейтинговую оценку;
в) при участии коммерческих банков, выполняющих функции платежных агентов по выплате эмитентами причитающихся инвесторам средств.
(пункт 22 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
221. Инфраструктурные облигации выпускаются с соблюдением следующих условий:
в пределах размера собственного капитала эмитента на дату принятия решения об их выпуске, подтвержденного заключением аудиторской организации, и дополнительного обеспечения по выпуску;
средства от размещения инфраструктурных облигаций используются для финансирования проекта, предусмотренного в решении Президента или Кабинета Министров Республики Узбекистан;
обязательства эмитента по инфраструктурным облигациям должны быть застрахованы до их полного погашения в установленном порядке.
Государственные предприятия выпускают инфраструктурные облигации по согласованию с Министерством финансов Республики Узбекистан.
Средства от размещения инфраструктурных облигаций аккумулируются на отдельном банковском счете и расходуются по решению наблюдательного совета или высшего органа управления эмитента, который контролирует их целевое использование.
(пункт 221 введен приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
23. Облигации не дают их владельцам права на участие в управлении эмитентом.
(пункт 23 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
24. Номинальная стоимость всех выпущенных и не погашенных (аннулированных) эмитентом корпоративных облигаций не должна превышать размер его собственного капитала.
(пункт 24 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
26. Не допускается выпуск корпоративных облигаций до формирования уставного капитала (за исключением случаев формирования уставного капитала коммерческих банков), а также для его пополнения или покрытия убытков, связанных с финансово-хозяйственной деятельностью эмитента.
(пункт 26 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
27. Облигации выпускаются в бездокументарной форме.
(пункт 27 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
(пункт 28 утратил силу приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
29. Облигации могут выпускаться процентными, дисконтными, выигрышными и целевыми (беспроцентными).
Доход от процентной облигации образуется за счет погашения в установленный срок по номинальной стоимости и выплатой фиксированных процентов, определяемых условиями выпуска.
Доход от дисконтной облигации образуется за счет погашения в установленный срок по номинальной стоимости, при этом прибыль определяется как разница между ценой реализации и номинальной стоимости облигации.
При выпуске выигрышных облигаций дополнительно к прибыли, определенной в виде процента или дисконта к номинальной стоимости, должен быть установлен доход, выплачиваемый в виде выигрыша по регулярно производимым тиражам. Не допускается выпуск облигаций, доход которых определяется в виде выигрыша по регулярно производимым тиражам.
По целевым (беспроцентным) облигациям доход определяется в виде товара (услуги). Обязательным реквизитом целевых облигаций является указание товара (услуг), под который они выпущены.
30. Долговые ценные бумаги под обеспечение выданных кредитов и иных активов банка могут выпускаться в виде облигаций в порядке, предусмотренном настоящими Правилами и законодательством.
VI. Этапы эмиссии ценных бумаг
31. Эмиссия ценных бумаг, если иное не предусмотрено законодательством, включает следующие этапы:
а) принятие и утверждение решения о выпуске ценных бумаг;
б) утверждение проспекта (в случае публичного размещения ценных бумаг);
(подпункт «б» пункта 31 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
(подпункт «в» пункта 31 исключен приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
г) государственная регистрация выпуска ценных бумаг;
д) постановка на учет выпуска ценных бумаг в Центральном депозитарии ценных бумаг;
е) раскрытие информации о выпуске ценных бумаг в порядке, установленном законодательством и настоящими Правилами;
ж) размещение ценных бумаг выпуска;
з) представление в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска ценных бумаг.
VII. Решение о выпуске ценных бумаг
32. Решение о выпуске ценных бумаг принимается и утверждается органом управления эмитента в соответствии с законодательством и уставом эмитента.
33. Решение о выпуске ценных бумаг должно содержать всю информацию согласно:
приложению № 1 к настоящим Правилам при выпуске (дополнительном, новом выпуске) акций;
35. Решением о выпуске акций при преобразовании государственного предприятия в акционерное общество является проспект, утвержденный Государственным комитетом Республики Узбекистан по приватизации, демонополизации и развитию конкуренции (далее — Госкомконкуренции) или его территориальным органом.
(пункт 35 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 31 января 2014 года № 2014-04 (рег. № 2000-3 от 13.03.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 11, ст. 136)
36. Решение о выпуске облигаций, исполнение обязательств эмитента, по которым дополнительно обеспечивается залогом, банковской гарантией или иными способами предусмотренными законодательством, должно также содержать сведения о лице, предоставившем дополнительное обеспечение, и об условиях обеспечения. В этом случае решение о выпуске облигаций должно быть также подписано лицом, предоставляющим дополнительное обеспечение.
37. Решение о выпуске ценных бумаг не должно предусматривать одновременно частное и публичное размещение ценных бумаг одного выпуска (за исключением случаев, вытекающих из решений Президента или Правительства Республики Узбекистан).
38. В решении о выпуске ценных бумаг должен быть предусмотрен порядок возврата средств инвестору, полученных эмитентом в качестве оплаты за ценные бумаги на случай признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным.
39. Решение о выпуске ценных бумаг должно быть подписано лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, или руководителя коллегиального исполнительного органа эмитента, а также главным бухгалтером (иным лицом, выполняющим его функции) эмитента, подтверждающими тем самым достоверность и полноту всей информации, содержащейся в решении о выпуске. Если руководство текущей деятельностью эмитента передано коммерческой организации, решение о выпуске должно быть подписано руководителем данной организации.
(пункт 39 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 31 января 2014 года № 2014-04 (рег. № 2000-3 от 13.03.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 11, ст. 136)
В случаях обязательного привлечения оценочной организации в соответствии с законодательством, решение о выпуске ценных бумаг также должно быть подписано этой оценочной организацией, подтверждая тем самым сведения об оценочной стоимости имущества, указанные в решении о выпуске.
(пункт 39 дополнен абзацем приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
VIII. Подготовка проспекта
40. Проспект утверждается органом управления эмитента и должен содержать всю информацию согласно:
приложению № 2 к настоящим Правилам — для коммерческих банков;
приложению № 2а к настоящим Правилам — при преобразовании государственных предприятий в акционерные общества;
приложению № 2б к настоящим Правилам — для иных акционерных обществ.
приложению № 2в к настоящим Правилам — для инвестиционных фондов.
(абзац пятый пункта 40 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 31 января 2014 года № 2014-04 (рег. № 2000-3 от 13.03.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 11, ст. 136)
Для подтверждения факта ежегодной обязательной проверки аудитором финансовой отчетности эмитента к проспекту прилагаются копии аудиторских заключений за последние три года либо за каждый завершенный год с момента образования эмитента, если этот срок менее 3 лет.
До окончания проверки аудитором финансовой отчетности эмитента за последний год эмитент вправе предоставить проспект без приложения копии аудиторского заключения за последний завершенный год.
(пункт 40 дополнен абзацем седьмым приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 14 июня 2011 года № 2011-09 (рег. № 2000-2 от 16.07.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 29, ст. 305)
(абзац восьмой пункта 40 исключен приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
41. В случае, если эмитент по объективным причинам не может указать какую-либо требуемую в проспекте информацию, в соответствующем пункте проспекта делается запись «нет данных» (или иная аналогичная по смыслу) с указанием причин отсутствия информации (например: «Операции не проводились», «Наказания не налагались» и т. п.).
42. Проспект должен быть подписан лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, или руководителя коллегиального исполнительного органа эмитента, а также главным бухгалтером (иным лицом, выполняющим его функции) эмитента, подтверждающими тем самым достоверность и полноту всей информации, содержащейся в проспекте. Если руководство текущей деятельностью эмитента передано коммерческой организации, проспект должен быть подписан руководителем данной организации.
В случаях обязательного привлечения оценочной организации в соответствии с законодательством проспект также должен быть подписан этой оценочной организацией, подтверждая тем самым сведения об оценочной стоимости имущества, указанные в проспекте.
(абзац второй пункта 42 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
В случае выпуска облигаций с дополнительным обеспечением лицо, предоставившее дополнительное обеспечение, обязано подписать проспект, подтверждая тем самым достоверность информации о дополнительном обеспечении.
При ликвидации (смерти) лица, предоставившего дополнительное обеспечение по выпуску облигаций, эмитент обязан письменно уведомить об этом владельцев облигаций данного выпуска и регистрирующий орган в течение двух рабочих дней с момента, как ему стало известно об этом.
(пункт 42 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 31 января 2014 года № 2014-04 (рег. № 2000-3 от 13.03.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 11, ст. 136)
IХ. Государственная регистрация выпуска ценных бумаг
43. Для государственной регистрации выпуска ценных бумаг эмитент обязан представить в регистрирующий орган следующие документы:
а) заявление о государственной регистрации выпуска ценных бумаг, оформленное в соответствии с приложением № 3 к настоящим Правилам;
б) опись документов, представленных на государственную регистрацию, оформленную в соответствии с приложением № 4 к настоящим Правилам;
(подпункт «б» пункта 43 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 31 января 2014 года № 2014-04 (рег. № 2000-3 от 13.03.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 11, ст. 136)
(подпункт «в» пункта 43 исключен приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
(подпункт «г» пункта 43 исключен приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 31 января 2014 года № 2014-04 (рег. № 2000-3 от 13.03.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 11, ст. 136)
д) решение о выпуске ценных бумаг (в трех экземплярах), оформленное в соответствии с настоящими Правилами;
е) проспект (в трех экземплярах), оформленный в соответствии с настоящими Правилами (в случае публичного размещения ценных бумаг);
(подпункт «е» пункта 43 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
ж) копию протокола или выписку из протокола общего собрания акционеров, подтверждающего принятие решения о выпуске ценных бумаг, а также копию протокола или выписку из протокола о кворуме и итогах голосования, составленного счетной комиссией, а в случае принятия решения о выпуске ценных бумаг наблюдательным советом — копию протокола или выписку из протокола заседания, с указанием Ф.И.О. членов наблюдательного совета, принимавших участие в голосовании;
(подпункт «ж» пункта 43 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
з) копию протокола или выписку из протокола общего собрания акционеров, подтверждающего утверждение решения о выпуске ценных бумаг, а также копию протокола или выписку из протокола о кворуме и итогах голосования, составленного счетной комиссией, а в случае утверждения решения о выпуске ценных бумаг наблюдательным советом — копию протокола или выписку из протокола заседания, с указанием Ф.И.О. членов наблюдательного совета, принимавших участие в голосовании;
(подпункт «з» пункта 43 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
и) копию протокола или выписку из протокола общего собрания акционеров, подтверждающего утверждение проспекта, а также копию протокола или выписку из протокола о кворуме и итогах голосования, составленного счетной комиссией, а в случае утверждения проспекта наблюдательным советом — копию протокола или выписку из протокола заседания, с указанием Ф.И.О. членов наблюдательного совета, принимавших участие в голосовании (при публичном размещении ценных бумаг);
(подпункт «и» пункта 43 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
(подпункт «к» пункта 43 исключен приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 31 января 2014 года № 2014-04 (рег. № 2000-3 от 13.03.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 11, ст. 136)
л) платежный документ об уплате установленного сбора за рассмотрение документов по государственной регистрации выпуска ценных бумаг с отметкой банка о проведении платежа;
м) платежный документ об уплате установленного сбора за государственную регистрацию выпуска ценных бумаг (за исключением случаев, предусмотренных законодательством) с отметкой банка о проведении платежа;
(подпункт «н» пункта 43 исключен приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
Если решение, указанное в подпунктах «ж» — «и» настоящего пункта, принято единственным акционером представляется копия соответствующего решения акционера.
(пункт 43 дополнен абзацем приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
44. Для государственной регистрации выпуска облигаций в регистрирующий орган дополнительно должны быть представлены:
а) копия отчета об оценке, подтверждающей оценку имущества, осуществленной в соответствии с Законом Республики Узбекистан «Об оценочной деятельности», если в обеспечение исполнения обязательств выпуска облигаций предоставляется имущество, а также документ, подтверждающий наличие у залогодателя данного имущества;
б) бухгалтерская отчетность третьего лица (лиц), предоставившего (представляющих) обеспечение по облигациям выпуска, за последний завершенный финансовый год и за последний квартал, предшествующие утверждению решения о выпуске облигаций;
в) копия документа о предоставлении эмитенту третьем лицом (лицами) дополнительного обеспечения (залог, банковская гарантия или иной способ, предусмотренный законодательством) по обязательствам выпускаемых облигаций данного эмитента при наличии такого дополнительного обеспечения;
г) копия заключения аудиторской организации, подтверждающего наличие за последние три года положительных показателей рентабельности, платежеспособности, финансовой устойчивости и ликвидности эмитента, заверенная аудиторской организацией (в случае выпуска корпоративных облигаций);
(подпункт «г» пункта 44 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
д) копия заключения аудиторской организации, подтверждающего размер собственного капитала эмитента на дату утверждения решения о выпуске облигаций (в национальной валюте Республики Узбекистан), заверенная аудиторской организацией;
(подпункт «д» пункта 44 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 31 января 2014 года № 2014-04 (рег. № 2000-3 от 13.03.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 11, ст. 136)
е) копия документа, содержащего независимую рейтинговую оценку эмитента, заверенного рейтинговым агентством (в случае выпуска корпоративных облигаций). При этом дата присвоения эмитенту рейтинговой оценки не должна превышать трех месяцев до даты принятия решения о выпуске облигаций;
(подпункт «е» пункта 44 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
ж) копия договора между эмитентом и андеррайтером (группой андеррайтеров) с указанием условий размещения облигаций, в случае размещения облигаций андеррайтерами (группой андеррайтеров);
з) копия договора между эмитентом и коммерческим банком о выполнении данным банком функций платежного агента по выплате эмитентом причитающихся инвесторам средств. При выпуске облигаций банком функции платежного агента по выплате причитающихся инвесторам средств может осуществляться банком-эмитентом самостоятельно либо другим банком.
(пункт 45 утратил силу приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
451. Для подготовки документов по выпуску ценных бумаг и (или) внесению изменений в ранее зарегистрированный выпуск ценных бумаг эмитент может привлекать инвестиционного консультанта.
В случае привлечения эмитентом инвестиционного консультанта решение о выпуске ценных бумаг, проспект и текст изменений в ранее зарегистрированный выпуск ценных бумаг, предоставляемые эмитентом в соответствии с настоящими Правилами для государственной регистрации выпуска ценных бумаг заверяются подписью руководителя и основной печатью инвестиционного консультанта.
Инвестиционный консультант оказывает услуги эмитенту по подготовке документов, предусмотренных настоящими Правилами, и несет ответственность перед эмитентом в случае отказа в государственной регистрации, согласно заключенному между ними договору и законодательству.
(пункт 451 введен приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 14 июня 2011 года № 2011-09 (рег. № 2000-2 от 16.07.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 29, ст. 305)
46. Решение о выпуске ценных бумаг и проспект представляются эмитентом в регистрирующий орган в бумажном виде.
(пункт 46 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 31 января 2014 года № 2014-04 (рег. № 2000-3 от 13.03.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 11, ст. 136)
47. Для государственной регистрации выпуска ценных бумаг регистрирующему органу представляются только подлинники документов, если настоящими Правилами не определено представление заверенной в установленном порядке копии. Если в настоящих Правилах не указано кем должна быть заверена копия, представляется копия документа, заверенная подписями руководителя и главного бухгалтера с приложением основной печати эмитента.
48. Эмитент не позднее тридцати дней со дня его государственной регистрации в качестве юридического лица в форме акционерного общества, обязан подать документы на государственную регистрацию первичного выпуска акций в регистрирующий орган в порядке, установленном настоящими Правилами.
(пункт 48 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
49. Эмитент в течение трех месяцев со дня принятия решения о выпуске ценных бумаг, но не позднее одного месяца со дня принятия решения об утверждении решения о выпуске ценных бумаг обязан подать документы на государственную регистрацию выпуска ценных бумаг в регистрирующий орган в порядке, установленном настоящими Правилами.
(пункт 49 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
50. Ответственность за достоверность сведений, содержащихся в документах, представляемых для государственной регистрации выпуска ценных бумаг, несет эмитент.
51. Документы эмитента, представленные в регистрирующий орган для государственной регистрации выпуска ценных бумаг, могут быть возращены эмитенту по его письменному запросу, за исключением случаев государственной регистрации или выдачи отказа в государственной регистрации.
52. Срок рассмотрения регистрирующим органом документов, представленных для государственной регистрации выпуска ценных бумаг, не должен превышать тридцати дней с даты их получения регистрирующим органом. В течение этого срока регистрирующий орган осуществляет государственную регистрацию выпуска ценных бумаг или принимает мотивированное решение об отказе в государственной регистрации выпуска ценных бумаг.
53. При государственной регистрации выпуска ценных бумаг на каждом экземпляре решения о выпуске ценных бумаг делается отметка о государственной регистрации выпуска ценных бумаг и указывается государственный регистрационный номер, присвоенный выпуску ценных бумаг.
54. Присвоение государственного регистрационного номера выпуску ценных бумаг, а также внесение записей в ЕГР осуществляется в порядке, установленном законодательством.
55. После государственной регистрации выпуска ценных бумаг один экземпляр решения о выпуске ценных бумаг остается в регистрирующем органе, один экземпляр выдается эмитенту и один экземпляр с приложением документов, подтверждающих выпуск ценных бумаг, передается в Центральный депозитарий ценных бумаг. При наличии в текстах экземпляров решения о выпуске ценных бумаг расхождений преимущественную силу имеет текст документа, хранящегося в регистрирующем органе.
56. Регистрирующий орган несет ответственность только за полноту сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска ценных бумаг.
57. Государственная регистрация выпуска ценных бумаг осуществляется:
а) в центральном аппарате регистрирующего органа, если эмиссия ценных бумаг осуществляется коммерческими банками, страховщиками, биржами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, предприятиями с иностранными инвестициями, а также хозяйственными объединениями, созданными соответствующими решениями Президента и Правительства Республики Узбекистан;
(подпункт «а» пункта 57 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
б) в иных случаях, в территориальных органах регистрирующего органа по месту государственной регистрации эмитента в качестве юридического лица.
(подпункт «б» пункта 57 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 31 января 2014 года № 2014-04 (рег. № 2000-3 от 13.03.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 11, ст. 136)
58. В случае изменения статуса эмитента, предусмотренного пунктом 57 настоящих Правил, дальнейшая государственная регистрация выпуска ценных бумаг, а также изменения и дополнения к нему могут осуществляться в порядке, установленном пунктом 57 настоящих Правил.
Государственная регистрация выпуска ценных бумаг осуществляется в том органе, где осуществлялась государственная регистрация первичного выпуска ценных бумаг, за исключением случаев, предусмотренных абзацем первым настоящего пункта.
Приказом руководителя центрального аппарата регистрирующего органа, документы эмитентов, государственная регистрация выпусков ценных бумаг которых была произведена центральным аппаратом регистрирующего органа, а также дальнейшее осуществление государственной регистрации выпусков ценных бумаг, внесение изменений в ранее зарегистрированные выпуски ценных бумаг и исключение выпусков ценных бумаг данных эмитентов из ЕГР могут быть переданы в территориальные органы регистрирующего органа по месту государственной регистрации эмитента в качестве юридического лица.
(абзац третий пункта 58 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 31 января 2014 года № 2014-04 (рег. № 2000-3 от 13.03.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 11, ст. 136)
Х. Государственная регистрация первичного выпуска акций при преобразовании государственного предприятия в акционерное общество
59. Преобразование государственного предприятия в акционерное общество осуществляется в порядке, установленном законодательством.
60. Акционерное общество, преобразованное из государственного предприятия, не позднее одного месяца со дня его государственной регистрации, обязано подать в регистрирующий орган следующие документы для проведения государственной регистрации первичного выпуска акций:
а) заявление о государственной регистрации выпуска акций, составленное в соответствии с приложением № 3 к настоящим Правилам;
(подпункт «б» пункта 60 исключен приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
(подпункт «в» пункта 60 исключен приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
г) проспект в трех экземплярах по форме, согласно приложениям, указанным в пункте 40 настоящих Правил;
д) приказ Госкомконкуренции или его территориальных органов о преобразовании государственного предприятия;
(подпункт «д» пункта 60 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 31 января 2014 года № 2014-04 (рег. № 2000-3 от 13.03.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 11, ст. 136)
(подпункт «е» пункта 60 исключен приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 31 января 2014 года № 2014-04 (рег. № 2000-3 от 13.03.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 11, ст. 136)
ж) платежный документ об уплате установленного сбора за рассмотрение документов по государственной регистрации выпуска акций с отметкой банка о проведении платежа;
з) опись документов, представленных на государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, составленных в соответствии с приложением № 4 к настоящим Правилам.
(подпункт «з» пункта 60 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 31 января 2014 года № 2014-04 (рег. № 2000-3 от 13.03.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 11, ст. 136)
61. Проспект (решение о выпуске акций) при учреждении акционерного общества, созданного в результате преобразования государственного предприятия, утверждается Госкомконкуренции или его территориальным органом.
(пункт 61 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 31 января 2014 года № 2014-04 (рег. № 2000-3 от 13.03.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 11, ст. 136)
62. Государственная регистрация выпуска акций при учреждении акционерного общества, созданного в результате преобразования государственного предприятия, осуществляется регистрирующим органом не позднее тридцати дней со дня представления необходимых документов.
63. В случае непредставления в регистрирующий орган полного пакета документов, предусмотренных настоящими Правилами, а также в случае выявления иных нарушений регистрирующий орган отказывает в государственной регистрации выпуска акций.
64. Акции, эмитированные в процессе преобразования государственных предприятий в акционерные общества, являются первично размещенными государственными активами до момента их реализации в установленном порядке новым собственникам.
641. Государственная регистрация первичного выпуска акций при преобразовании государственного учреждения в акционерное общество осуществляется в соответствии с требованиями настоящей главы.
(пункт 641 введен приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 31 января 2014 года № 2014-04 (рег. № 2000-3 от 13.03.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 11, ст. 136)
(глава XI утратила силу приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
XII. Сборы за государственную регистрацию выпуска ценных бумаг и (или) изменений в ранее зарегистрированный выпуск ценных бумаг
68. Сбор за государственную регистрацию выпуска ценных бумаг и (или) изменений в ранее зарегистрированный выпуск ценных бумаг взимается в размере и порядке, установленных статьей 10 Закона Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг».
(пункт 68 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
69. За рассмотрение документов по государственной регистрации выпуска ценных бумаг и (или) изменений в ранее зарегистрированный выпуск ценных бумаг эмитент уплачивает регистрирующему органу сбор в размере двух минимальных заработных плат.
(пункт 69 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 31 января 2014 года № 2014-04 (рег. № 2000-3 от 13.03.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 11, ст. 136)
70. При принятии регистрирующим органом решения о государственной регистрации или отказе в государственной регистрации выпуска ценных бумаг и (или) изменений в ранее зарегистрированный выпуск ценных бумаг, сбор за рассмотрение документов, представленных для государственной регистрации, не возвращается.
[ОКОЗ:
1.07.00.00.00 Законодательство о финансах и кредите. Банковская деятельность / 07.25.00.00 Эмиссия ценных бумаг / 07.25.05.00 Размещение ценных бумаг]
XIII. Размещение ценных бумаг
71. Размещение ценных бумаг эмитентом осуществляется после государственной регистрации выпуска ценных бумаг в соответствии с условиями выпуска ценных бумаг.
72. В случае размещения ценных бумаг путем открытой подписки эмитент обязан раскрывать сведения о государственной регистрации выпуска ценных бумаг и порядке доступа любых заинтересованных лиц к информации, содержащейся в проспекте. При этом запрещается размещение ценных бумаг дополнительного выпуска путем открытой подписки ранее, чем через две недели после раскрытия сведений о государственной регистрации выпуска ценных бумаг.
(пункт 72 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 31 января 2014 года № 2014-04 (рег. № 2000-3 от 13.03.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 11, ст. 136)
73. В случае размещения ценных бумаг эмитента путем открытой подписки запрещается установление преимущества одного инвестора (инвесторов) перед другим (другими), за исключением следующих случаев:
а) предоставления в установленном порядке акционерам акционерных обществ преимущественного права приобретения ценных бумаг в количестве, пропорциональном числу принадлежащих им акций;
б) наличия в законодательстве и (или) уставе эмитента ограничений на приобретение ценных бумаг нерезидентами Республики Узбекистан;
(подпункты «а» и «б» пункта 73 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
(подпункт «в» пункта 73 исключен приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
a) подписки при заключении эмитентом с приобретателями соответствующих договоров. При этом акционеры вправе использовать начисленные, но не полученные свои дивиденды, на приобретение акций дополнительного выпуска эмитента;
(подпункт «а» пункта 74 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 31 января 2014 года № 2014-04 (рег. № 2000-3 от 13.03.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 11, ст. 136)
б) распределения акций среди акционеров при увеличении уставного капитала эмитента путем выпуска дополнительных акций, оплачиваемых за счет собственного капитала эмитента. В этом случае размещение акций среди акционеров эмитента производится на основании решения высшего органа управления эмитента о направлении собственного капитала в уставной капитал, без заключения каких-либо договоров. Распределение акций среди акционеров осуществляется по данным реестра на день, указанный в решении о дополнительном выпуске акций;
(подпункт «б» пункта 74 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
в) конвертации в них:
ранее выпущенных конвертируемых ценных бумаг в соответствии с уставом, законодательством, в том числе настоящими Правилами;
ранее выпущенных ценных бумаг с меньшей номинальной стоимостью (при консолидации акци);
(абзац третий подпункта «в» пункта 74 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 26 июля 2016 года № 2016-09 (рег. № 2000-5 от 02.08.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 31, ст. 381)
ранее выпущенных ценных бумаг с большей номинальной стоимостью (при дроблении акций или уменьшении уставного капитала путем уменьшения номинальной стоимости акций);
ценных бумаг и (или) долей реорганизуемых юридических лиц путем слияния, присоединения, выделения, разделения, а также внесенных долей при преобразовании юридического лица в акционерное общество.
(абзац пятый подпункта «в» пункта 74 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 31 января 2014 года № 2014-04 (рег. № 2000-3 от 13.03.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 11, ст. 136)
(абзац девятый пункта 74 исключен приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 31 января 2014 года № 2014-04 (рег. № 2000-3 от 13.03.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 11, ст. 136)
Конвертация ценных бумаг и (или) долей осуществляется не позднее 15 календарных дней со дня государственной регистрации выпуска ценных бумаг.
(абзац девятый пункта 74 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 31 января 2014 года № 2014-04 (рег. № 2000-3 от 13.03.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 11, ст. 136)
При размещении ценных бумаг посредством конвертации заключение каких-либо договоров не требуется.
75. Первичное публичное размещение акций банков осуществляется на фондовой бирже в размере не менее 25 процентов от объема вновь выпускаемых в обращение акций (за исключением частных банков). При этом акции банка должны быть выставлены для продажи на фондовой бирже со дня начала публичного размещения акций.
76. Размещение облигаций может происходить путем подписки (заключения между эмитентом и покупателем договора купли-продажи на оговоренное число облигаций).
77. Размещение ценных бумаг должно быть закончено:
а) в случае первичного выпуска акций — в срок, установленный решением о выпуске ценных бумаг, но не позднее одного года со дня государственной регистрации эмитента в качестве юридического лица в форме акционерного общества;
б) в остальных случаях — в срок, установленный решением о выпуске ценных бумаг, но не позднее одного года со дня государственной регистрации выпуска данных ценных бумаг.
Под датой начала размещения понимается дата, с которой эмитент вправе начать размещение ценных бумаг с соблюдением всех процедур, предусмотренных законодательством.
78. Количество размещаемых ценных бумаг не должно превышать количества (в штуках), указанного в решении о выпуске ценных бумаг.
79. В процессе размещения может быть размещено меньшее количество ценных бумаг по сравнению с тем, которое было указано в решении о выпуске (в штуках).
(абзац второй пункта 79 исключен приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
80. Эмитент не позднее тридцати дней после дня истечения срока размещения ценных бумаг, указанного в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, а в случае, если все ценные бумаги были размещены до истечения этого срока, — не позднее тридцати дней после дня размещения последней ценной бумаги этого выпуска, представляет в регистрирующий орган уведомление об итогах выпуска ценных бумаг. Данное требование не распространяется при новом выпуске ценных бумаг.
(пункт 80 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
81. Уведомление об итогах выпуска ценных бумаг представляется по форме согласно приложению № 6 к настоящим Правилам.
Уведомление об итогах выпуска ценных бумаг подписывается руководителем эмитента, его главным бухгалтером или лицами, осуществляющими их функции, с указанием даты подписания. Подписи ответственных лиц, подписавших уведомление об итогах выпуска ценных бумаг эмитента должны быть скреплены печатью.
(абзац второй пункта 81 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
82. Ценные бумаги в бездокументарной форме считаются размещенными после их полной оплаты и перевода на счета депо приобретателей в течение срока их размещения.
(пункт 82 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
83. Эмитент не позднее тридцати дней после дня истечения срока обращения облигаций, указанного в зарегистрированном решении о выпуске облигаций, а в случае, если все облигации были обратно выкуплены для целей их дальнейшего погашения до истечения этого срока, — не позднее тридцати дней после дня обратного выкупа последней облигации этого выпуска, представляет в регистрирующий орган уведомление об окончании срока обращения облигаций.
84. Уведомление об окончании срока обращения облигаций представляется по форме согласно приложению № 7 к настоящим Правилам.
XIV. Внесение изменений и (или) дополнений в ранее зарегистрированные выпуски ценных бумаг
85. Внесение изменений и (или) дополнений в решение о выпуске ценных бумаг и проспект в течение срока размещения ценных бумаг до предоставления уведомления об итогах выпуска ценных бумаг производится на основании письменного заявления эмитента только в случаях:
а) изменения фирменного наименования эмитента, в том числе с кириллицы на латинский алфавит;
б) изменения организационно-правовой формы эмитента;
в) продления срока размещения акций в пределах срока, установленного законодательством;
г) если внесение таких изменений и (или) дополнений вызвано решениями Правительства.
(пункт 85 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
851. Внесение изменений и (или) дополнений в решение о выпуске ценных бумаг после предоставления уведомления об итогах выпуска ценных бумаг производится на основании письменного заявления эмитента только в случаях:
а) изменения фирменного наименования эмитента, в том числе с кириллицы на латинский алфавит;
б) неполного размещения;
в) изменения организационно-правовой формы эмитента;
г) сокращения общего количества акций в целях уменьшения уставного капитала общества.
(пункт 851 введен приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
86. Изменения и (или) дополнения в решение о выпуске ценных бумаг и (или) проспект вносятся по решению органа управления эмитента.
87. Регистрирующий орган может потребовать внесения изменений в решение о выпуске ценных бумаг и в проспект при обнаружении в данных документах недостоверной информации или ошибок технического характера, а также в случае нарушения эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований законодательства и настоящих Правил.
88. Не допускается внесение изменений и (или) дополнений в решение о выпуске ценных бумаг и в проспект ценных бумаг в целях сокращения срока размещения ценных бумаг, а также в части объема прав по одной ценной бумаге, установленного этим решением и указанного в проспекте.
89. Все изменения и (или) дополнения к выпускам должны быть зарегистрированы регистрирующим органом в соответствии с требованиями настоящей главы.
Документы для государственной регистрации изменений и (или) дополнений в решение о выпуске ценных бумаг и (или) проспект должны быть представлены в регистрирующий орган, где были зарегистрированы документы, в которые вносятся изменения, в течение тридцати дней со дня принятия уполномоченным органом эмитента решения о внесении таких изменений и (или) дополнений, а в случае, если внесение изменений и (или) дополнений в решение о выпуске ценных бумаг и (или) проспект обусловлено внесением изменений и (или) дополнений в учредительные документы эмитента, — в течение тридцати дней со дня государственной регистрации соответствующих изменений и (или) дополнений в учредительных документах эмитента.
(пункт 90 утратил силу приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
91. Для государственной регистрации изменений и (или) дополнений в ранее зарегистрированные выпуски ценных бумаг в регистрирующий орган эмитент должен представить следующие документы:
а) копию протокола или выписку из протокола общего собрания акционеров, подтверждающего принятие решения о внесении изменений и (или) дополнений в ранее зарегистрированные выпуски ценных бумаг, а также копию протокола или выписку из протокола о кворуме и итогах голосования, составленного счетной комиссией, а в случае принятия решения о внесении изменений и (или) дополнений в ранее зарегистрированные выпуски ценных бумаг наблюдательным советом — копию протокола или выписку из протокола заседания, с указанием Ф.И.О. членов наблюдательного совета, принимавших участие в голосовании;
б) заявление на государственную регистрацию изменений и (или) дополнений в ранее зарегистрированные выпуски ценных бумаг, составленное по форме согласно приложению № 8 к настоящим Правилам;
в) текст изменений и (или) дополнений, вносимых в решение о выпуске ценных бумаг, в трех экземплярах по форме, согласно приложению № 9 к настоящим Правилам, а также в случаях, предусмотренных пунктом 85 настоящих Правил текст изменений и (или) дополнений, вносимых в проспект, в трех экземплярах по форме согласно приложению № 10 к настоящим Правилам;
г) платежный документ об уплате установленного сбора за рассмотрение документов по государственной регистрации изменений и дополнений с отметкой банка о проведении платежа;
Если решение, указанное в подпункте «а» настоящего пункта, принято единственным акционером, представляется копия соответствующего решения акционера.
(пункт 91 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
92. Регистрирующий орган обязан осуществить государственную регистрацию изменений и (или) дополнений, вносимых в решение о выпуске ценных бумаг и (или) проспект, или принять мотивированное решение об отказе в их государственной регистрации в течение тридцати дней со дня получения документов в соответствии с настоящими Правилами.
При принятии решения о государственной регистрации изменений и (или) дополнений в решение о выпуске ценных бумаг и (или) проспект, регистрирующий орган выдает эмитенту экземпляр изменений и (или) дополнений в решение о выпуске ценных бумаг и (или) проспект с отметкой о государственной регистрации.
(абзац третий пункта 92 исключен приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
(абзац четвертый пункта 92 исключен приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
(пункт 93 утратил силу приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 26 июля 2016 года № 2016-09 (рег. № 2000-5 от 02.08.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 31, ст. 381)
XV. Приостановление выпуска ценных бумаг, признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, а также погашение облигаций
(подпункт «б» пункта 94 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
в) исключен из ЕГР в случаях, предусмотренных настоящими Правилами;
г) признан недействительным судом.
95. Регистрирующий орган вправе приостановить эмиссию и обращение ценных бумаг эмитентов в случаях:
а) выявления несоответствий условий выпуска ценных бумаг зарегистрированному решению об их выпуске;
б) размещения ценных бумаг в объеме, превышающем фактически зарегистрированный;
в) неисполнения эмитентом в установленные сроки законных требований регистрирующего органа;
г) невыполнения предписаний регистрирующего органа о представлении отчетов и раскрытии информации (только в течение срока размещения);
(подпункт «г» пункта 95 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 29 января 2010 года № 2010-02 (рег. № 2000-1 от 27.02.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 9, ст. 69)
е) неопубликования сведений о месте и порядке ознакомления с решением о выпуске ценных бумаг и проспектом (только в течение срока размещения);
(подпункт «е» пункта 95 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 29 января 2010 года № 2010-02 (рег. № 2000-1 от 27.02.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 9, ст. 69)
ж) обнаружения недостоверной информации либо вводящей в заблуждение информации, изменяющей условия выпуска;
з) наличия соответствующего решения суда;
и) нарушения эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований законодательства о рынке ценных бумаг и настоящих Правил.
96. При приостановлении эмиссии и обращения ценных бумаг запрещается дальнейшее размещение и обращение данных ценных бумаг.
Приостановление эмиссии ценных бумаг означает временное запрещение эмитенту дальнейшего размещения ценных бумаг и временное прекращение рекламной компании по размещению ценных бумаг данного выпуска.
Приостановление обращения ценных бумаг означает временное запрещение совершения сделок с данными ценными бумагами.
Обязанность по уведомлению распространителей рекламы ценных бумаг и организаторов торговли о приостановлении размещения и обращения возлагается на эмитента.
97. В случае выявления оснований для приостановления эмиссии и обращения ценных бумаг регистрирующий орган принимает решение о приостановлении эмиссии и (или) обращения ценных бумаг. При этом, не позднее трех рабочих дней со дня принятия такого решения регистрирующий орган направляет эмитенту решение и предписание об устранении нарушений, а также предписание Центральному депозитарию ценных бумаг о блокировании движения ценных бумаг.
Эмитент обязан приостановить размещение ценных бумаг с момента получения соответствующего предписания об устранении нарушений и устранить выявленные нарушения в сроки, определенные регистрирующим органом.
Центральный депозитарий ценных бумаг в установленном порядке обязан заблокировать движение ценных бумаг в день получения соответствующего предписания регистрирующего органа.
На период приостановления срок размещения ценных бумаг не продлевается.
98. Возобновление размещения и обращения ценных бумаг производится по решению регистрирующего органа после устранения эмитентом нарушений, повлекших приостановление.
99. Решение о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся принимается регистрирующим органом. При этом не позднее трех рабочих дней со дня принятия такого решения регистрирующий орган направляет эмитенту данное решение. Эмитент с момента получения решения регистрирующего органа о признании эмиссии несостоявшейся обязан в течение двух рабочих дней раскрыть информацию об этом.
(абзац первый пункта 99 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 31 января 2014 года № 2014-04 (рег. № 2000-3 от 13.03.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 11, ст. 136)
В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся ценные бумаги данного выпуска подлежат возврату эмитенту, а средства, полученные эмитентом от их размещения, возвращаются инвесторам в порядке, установленном решением об их выпуске. При этом выпуск ценных бумаг исключается из ЕГР путем аннулирования присвоенного выпуску ценных бумаг государственного регистрационного номера.
100. Исключение выпуска ценных бумаг из ЕГР осуществляется путем аннулирования ранее присвоенного выпуску ценных бумаг государственного регистрационного номера в случаях:
а) признания выпуска несостоявшимся;
б) реорганизации или ликвидации эмитента;
в) наличия соответствующего решения суда;
г) нового выпуска ценных бумаг в случаях, предусмотренных настоящими Правилами;
101. Эмитент обязан в течение десяти дней со дня возникновения оснований для исключения выпуска (выпусков) ценных бумаг из ЕГР представить в регистрирующий орган письменное заявление об этом с указанием соответствующих причин, государственных регистрационных номеров, присвоенных выпуску (выпускам) ценных бумаг, подлежащих исключению из ЕГР, и приложением необходимых документов.
В случае осуществления эмитентом нового, дополнительного либо первичного выпуска ценных бумаг, влекущих за собой аннулирование государственного регистрационного номера выпуска (выпусков) ценных бумаг, а также исключения выпуска (выпусков) ценных бумаг из ЕГР эмитенты обязаны представить в регистрирующий орган письменное заявление об этом с указанием соответствующих причин, государственных регистрационных номеров, присвоенных выпуску (выпускам) ценных бумаг, подлежащих исключению из ЕГР, и приложением необходимых документов одновременно с документами на государственную регистрацию нового, дополнительного либо первичного выпуска ценных бумаг.
102. Для исключения выпуска ценных бумаг из ЕГР эмитент обязан представить в регистрирующий орган следующие документы:
а) в случае признания выпуска акций несостоявшимся:
оригинал решения о выпуске ценных бумаг и проспект, а также все изменения и дополнения к ним (в случае внесения изменений и дополнений). В случае утери оригиналов указанных документов представляется копия объявления в средствах массовой информации об утере;
копия объявления в средствах массовой информации о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся и возврате средств за размещенные ценные бумаги данного выпуска;
выписка со счета депо эмитента, подтверждающая наличие на эмиссионном счету эмитента всех ценных бумаг данного выпуска;
(абзац четвертый подпункта «а» пункта 102 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
письменное подтверждение эмитента о возврате средств инвесторам, а в случае возврата средств через коммерческие банки, выполняющие функции платежных агентов, также письменное подтверждение платежного агента о полноте произведенных эмитентом расчетов с инвесторами по ценным бумагам, выпуск которых признан несостоявшимся;
б) в случае наличия соответствующего решения суда:
вступившее в законную силу решение суда о признании недействительным выпуска (выпусков) ценных бумаг, а также исполнительный лист, выданный по данному решению;
оригинал (оригиналы) решения (решений) о выпуске ценных бумаг и проспекта (проспектов), а также все изменения и дополнения к ним (в случае внесения изменений и дополнений). В случае утери оригиналов указанных документов представляется копия объявления в средствах массовой информации об утере;
копия объявления в средствах массовой информации о признании выпуска ценных бумаг недействительным;
выписка со счета депо эмитента, подтверждающая наличие на эмиссионном счету эмитента всех ценных бумаг данного выпуска;
(абзац пятый подпункта «б» пункта 102 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
копия решения органа управления эмитента или суда о ликвидации;
оригинал (оригиналы) решения (решений) о выпуске ценных бумаг и проспекта (проспектов), а также все изменения и дополнения к ним (в случае внесения изменений и дополнений). В случае утери оригиналов указанных документов представляется копия объявления в средствах массовой информации об утере;
копия объявления в средствах массовой информации о ликвидации эмитента;
копия ликвидационного баланса;
г) в случае погашения выпуска облигаций:
оригинал (оригиналы) решения (решений) о выпуске ценных бумаг и проспект (проспектов), а также все изменения и дополнения к ним (в случае внесения изменений и дополнений). В случае утери оригиналов указанных документов представляется копия объявления в средствах массовой информации об утере;
выписка со счета депо эмитента, подтверждающая наличие на эмиссионном счету эмитента всех ценных бумаг данного выпуска;
(абзац третий подпункта «г» пункта 102 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
письменное подтверждение эмитента о выполнении им всех обязательств по облигациям, предусмотренных в решении об их выпуске, а в случае выполнения эмитентом обязательств по облигациям через коммерческие банки, выполняющие функции платежных агентов, также письменное подтверждение платежного агента о полном исполнении эмитентом обязательств по облигациям, выпуск (выпуски) которых погашается (погашаются);
д) в случае реорганизации:
копия решения органа управления эмитента о реорганизации;
оригинал (оригиналы) решения (решений) о выпуске ценных бумаг и проспекта (проспектов), а также все изменения и дополнения к ним (в случае внесения изменений и дополнений). В случае утери оригиналов указанных документов представляется копия объявления в средствах массовой информации об утере;
копия объявления в средствах массовой информации о реорганизации эмитента;
копия реестра акционеров эмитента, в соответствии с которым осуществляется конвертация акций в акции другого эмитента либо в доли (паи) юридических лиц;
(абзац шестой подпункта «д» пункта 102 исключен приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
е) в случае нового выпуска:
оригинал (оригиналы) решения (решений) о выпуске ценных бумаг и проспекта (проспектов), а также все изменения и дополнения к ним (в случае внесения изменений и дополнений). В случае утери оригиналов указанных документов представляется копия объявления в средствах массовой информации об утере.
103. Аннулирование государственного регистрационного номера выпуска (выпусков) ценных бумаг, а также внесение записей в ЕГР осуществляются регистрирующим органом в течение тридцати дней со дня получения регистрирующим органом документов, предусмотренных в пункте 102 настоящих Правил, если иное не предусмотрено законодательством.
(пункт 103 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 31 января 2014 года № 2014-04 (рег. № 2000-3 от 13.03.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 11, ст. 136)
104. Аннулирование государственного регистрационного номера выпуска (выпусков) ценных бумаг, а также внесение записей в ЕГР в случаях, предусмотренных в пункте 100 настоящих Правил, осуществляются регистрирующим органом одновременно с государственной регистрацией нового, дополнительного либо первичного выпуска ценных бумаг при предоставлении эмитентом документов, предусмотренных в пункте 102 настоящих Правил. Соответствующее решение регистрирующего органа направляется эмитенту и Центральному депозитарию ценных бумаг в порядке, установленном законодательством.
XVI. Отказ в государственной регистрации выпуска ценных бумаг, а также изменений и (или) дополнений в ранее зарегистрированный выпуск ценных бумаг
105. Регистрирующий орган принимает решение об отказе в государственной регистрации выпуска ценных бумаг, а также изменений и (или) дополнений в ранее зарегистрированный выпуск ценных бумаг в случаях:
а) несоответствия документов, представленных для государственной регистрации выпуска ценных бумаг (изменений в ранее зарегистрированный выпуск ценных бумаг), и содержащихся в них сведений требованиям законодательства и настоящих Правил;
б) неполного представления документов, предусмотренных настоящими Правилами;
в) несоблюдения эмитентом порядка принятия решения о выпуске ценных бумаг (о внесении изменений в ранее зарегистрированный выпуск ценных бумаг);
г) неуплаты сборов, предусмотренных главой XII настоящих Правил;
д) отсутствия у юридического лица, осуществляющего выпуск ценных бумаг, права на их выпуск.
106. Сообщение регистрирующего органа об отказе в государственной регистрации выпуска ценных бумаг, а также изменений и (или) дополнений в ранее зарегистрированный выпуск ценных бумаг доводится регистрирующим органом до эмитента путем направления ему письменного уведомления, содержащего причину отказа.
107. Решение об отказе в государственной регистрации выпуска ценных бумаг, а также изменений и (или) дополнений в ранее зарегистрированный выпуск ценных бумаг может быть обжаловано в суд.
108. В течение трех месяцев со дня письменного уведомления, содержащего причину отказа, эмитент имеет право представить в регистрирующий орган только те документы, в которые вносились изменения и (или) дополнения. Указанные документы представляются в установленном настоящими Правилами количестве экземпляров с сопроводительным письмом и описью представляемых документов.
В таком случае датой представления документов для государственной регистрации выпуска ценных бумаг, изменений и (или) дополнений в ранее зарегистрированный выпуск ценных бумаг считается дата представления дополнительных и (или) доработанных документов.
(абзац второй пункта 108 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 31 января 2014 года № 2014-04 (рег. № 2000-3 от 13.03.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 11, ст. 136)
При повторном обращении в течение срока, указанного регистрирующим органом, не допускается отказ в государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг по новым основаниям, кроме выявленных несоответствий во вновь представленных документах.
(пункт 108 дополнен абзацем приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
XVII. Заключительные положения
109. Лица, виновные в нарушении требований настоящих Правил, несут ответственность в соответствии с законодательством.
110. Ранее зарегистрированные проспекты, анкеты выпусков и информация о выпусках считаются решениями о выпуске ценных бумаг.
111. Настоящие Правила согласованы с Государственным комитетом Республики Узбекистан по управлению государственным имуществом и Правлением Центрального банка Республики Узбекистан.
Председатель Государственного комитета по управлению государственным имуществом Д. МУСАЕВ
г. Ташкент,
6 июля 2009 г.
Председатель Центрального банка Ф. МУЛЛАЖАНОВ
г. Ташкент,
6 июля 2009 г.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 1 к Правилам эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг
(указывается орган эмитента, принявший решение о выпуске акций)
«___» _________ 20__ г. Протокол № ________
Место нахождения эмитента, почтовый адрес, контактные телефоны и адрес электронной почты: ____________________________________________
Руководитель эмитента: _____________________________________________
(Ф.И.О., подпись)
Главный бухгалтер: _________________________________________________
(Ф.И.О., подпись)
Печать
Дата
Наименование инвестиционного консультанта, оказавшего услугу по подготовке документов по выпуску ценных бумаг: ___________________________________________
Номер и дата договора, заключенного с инвестиционным консультантом ______________
Ф.И.О. и подпись руководителя инвестиционного консультанта:
______________
______________________________
Печать
Дата
1. Тип именных акций данного выпуска (простые или привилегированные):_______________________________
2. Форма данного выпуска акций: _____________________________________
3. Номинальная стоимость акций данного выпуска (сум): _________________
4. Количество акций данного выпуска (шт.): ____________________________
5. Общий объем данного выпуска (сум): ________________________________
6. Права владельцев акций данного выпуска: ____________________________
7. Любые ограничения на приобретение акций данного выпуска в уставе общества и/или в решении о выпуске: __________________________________
8. Размер уставного капитала общества (сум): ___________________________
9. Количество ранее размещенных акций (указывается с разбивкой по типам): ___________________________________________________________
10. Количество ранее размещенных облигаций (указывается с разбивкой по типам и видам): _______________________________________
11. Условия и порядок размещения акций данного выпуска.
11.1. Способ размещения акций данного выпуска (открытая или закрытая подписка): ________________________________________________________
(В случае закрытой подписки указывается также круг потенциальных приобретателей акций).
11.2. Срок размещения акций данного выпуска: _________________________
(Указываются: дата начала и дата окончания размещения акций или порядок определения срока размещения акций.
В случае, если срок размещения акций определяется указанием на даты раскрытия какой-либо информации о выпуске акций, также указывается порядок раскрытия такой информации)
11.3. Порядок размещения акций данного выпуска: _______________________
(Указываются: порядок и условия заключения гражданско-правовых сделок в ходе размещения акций; рынки, через которые будет осуществляться размещение.
В случае, если размещение акций осуществляется эмитентом с привлечением профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих эмитенту услуги по размещению акций (андеррайтеры), по каждому такому лицу дополнительно указываются:
полное и сокращенное фирменное наименование, место нахождения;
номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности, орган, выдавший указанную лицензию;
основные функции данного лица, а если договором между эмитентом и лицом, оказывающим ему услуги по размещению акций, предусматривается приобретение последним за свой счет акций, не размещенных в срок, установленный таким договором, — также этот срок или порядок его определения.)
11.4. Полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон Центрального депозитария ценных бумаг и инвестиционного посредника, осуществляющего учет прав на ценные бумаги: _____________________________
11.5. Порядок осуществления преимущественного права приобретения размещаемых акций данного выпуска: _________________________________
(В случае предоставления преимущественного права приобретения размещаемых акций, указываются:
дата (порядок определения даты) составления списка лиц, имеющих такое преимущественное право;
порядок уведомления о возможности осуществления преимущественного права приобретения размещаемых акций;
порядок осуществления преимущественного права приобретения размещаемых акций.)
11.6. Цена (цены) или порядок определения цены размещения акций данного выпуска: __________________________________________________________
(Указывается цена (цены) или порядок определения цены размещения акций.
В случае, если при размещении акции предоставляется преимущественное право приобретения акций, дополнительно указывается цена или порядок определения цены размещения акций лицам, имеющим такое преимущественное право.)
11.7. Условия и порядок оплаты акций: ________________________________
(Указываются условия, порядок оплаты акций, в том числе форма расчетов, полное и сокращенное фирменные наименования кредитных организаций, их место нахождения, банковские реквизиты счетов, на которые должны перечисляться денежные средства, поступающие в оплату акций, адреса пунктов оплаты (в случае наличной формы оплаты за акции).
В случае оплаты акций не денежными средствами указывается имущество, которым могут оплачиваться акции, условия оплаты, включая документы, оформляемые при такой оплате (акты приема-передачи имущества и т. д.), а также следующие сведения об оценщике (оценщиках), привлекаемом для определения рыночной стоимости такого имущества:
полное и сокращенное фирменное наименование, место нахождения оценщика;
номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление оценочной деятельности, орган, выдавший указанную лицензию.)
11.8. Порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты акций, на случай признания данного выпуска акций несостоявшимся: _______________________________________________________________.
12. Порядок раскрытия эмитентом информации о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг в соответствии с законодательством Республики Узбекистан: ________________________________________________________
13. Иные сведения.
* Для случаев обязательного привлечения оценочной организации.
(приложение № 1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
Наименование инвестиционного консультанта, оказавшего услугу по подготовке документов по выпуску ценных бумаг: _______________________
Номер и дата договора, заключенного с инвестиционным консультантом ________________________________
Ф.И.О. и подпись руководителя инвестиционного консультанта:
__________________
______________________________
Печать
Дата
1. Вид и тип облигаций данного выпуска (обыкновенные, выигрышные, процентные, беспроцентные (целевые) и т. д.): _____________
2. Форма данного выпуска облигаций: ___________________
3. Номинальная стоимость облигаций данного выпуска (сум): ______________________
4. Количество облигаций данного выпуска (шт.): __________
5. Общий объем данного выпуска (сум): _____________
6. Права владельцев облигаций данного выпуска: __________
7. Любые ограничения на приобретение облигаций данного выпуска в уставе эмитента и/или в решении о выпуске: ___________________
8. Размер уставного капитала эмитента (сум): ___________________________
9. Количество ранее размещенных акций (указывается с разбивкой по типам):_______________________________
10. Количество ранее размещенных облигаций (указывается с разбивкой по типам и видам): _______________________________________
11. Условия и порядок размещения облигаций данного выпуска.
11.1. Способ размещения облигаций данного выпуска (открытая или закрытая подписка): ____________________
(В случае закрытой подписки указывается также круг потенциальных приобретателей облигаций.)
11.2. Срок размещения облигаций данного выпуска: ________
(Указываются: дата начала и дата окончания размещения облигаций или порядок определения срока размещения облигаций.
В случае, если срок размещения облигаций определяется указанием на даты раскрытия какой-либо информации о выпуске облигаций, также указывается порядок раскрытия такой информации.)
11.3. Порядок размещения облигаций данного выпуска: __________
(Указываются: порядок и условия заключения гражданско-правовых сделок в ходе размещения облигаций; рынки, через которые будет осуществляться размещение.
В случае, если размещение облигаций осуществляется эмитентом с привлечением профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих эмитенту услуги по размещению облигаций (андеррайтеры), по каждому такому лицу дополнительно указываются:
полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения;
номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности, орган, выдавший указанную лицензию;
основные функции данного лица, а если договором между эмитентом и лицом, оказывающим ему услуги по размещению облигаций, предусматривается приобретение последним за свой счет облигаций, не размещенных в срок, установленный таким договором, — также этот срок или порядок его определения.)
11.4. Полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон Центрального депозитария ценных бумаг и инвестиционного посредника, осуществляющего учет прав на ценные бумаги: ____________________________
11.5. Порядок осуществления преимущественного права приобретения размещаемых облигаций конвертируемых в голосующие акции: _________________________________
(В случае предоставления преимущественного права приобретения размещаемых облигаций конвертируемых в голосующие акций, указываются:
дата (порядок определения даты) составления списка лиц, имеющих такое преимущественное право;
порядок уведомления о возможности осуществления преимущественного права приобретения размещаемых таким способом облигаций;
порядок осуществления преимущественного права приобретения размещаемых таким способом облигаций;
порядок конвертации облигаций в голосующие акции.)
11.6. Цена (цены) или порядок определения цены размещения облигаций данного выпуска: _______________
(Указывается цена (цены) или порядок определения цены размещения облигаций.)
11.7. Условия и порядок оплаты облигаций: __________
(Указываются условия, порядок оплаты облигаций, в том числе форма расчетов, полное и сокращенное фирменное наименование кредитных организаций, их место нахождения, банковские реквизиты счетов, на которые должны перечисляться денежные средства, поступающие в оплату облигаций, адреса пунктов оплаты (в случае наличной формы оплаты).
В случае оплаты облигаций не денежными средствами указывается имущество, которым могут оплачиваться облигации, условия оплаты, включая документы, оформляемые при такой оплате (акты приема-передачи имущества и т. д.), а также следующие сведения об оценщике (оценщиках), привлекаемом для определения рыночной стоимости такого имущества:
полное и сокращенное фирменное наименование, место нахождения оценщика;
номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление оценочной деятельности, орган, выдавший указанную лицензию.)
11.8. Порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты облигаций, на случай признания данного выпуска облигаций несостоявшимся: ____________________
12. Обеспечение по облигациям данного выпуска: _________
(Указываются:
полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму юридического лица, предоставившего обеспечение;
вид обеспечения;
размер обеспечения в денежном выражении.)
13. Порядок и сроки обращения облигаций: _______________
14. Условия погашения и выплаты доходов по облигациям.
14.1. Форма погашения облигаций (денежные средства, имущество, конвертация и т. д.): _________________
14.2. Порядок и условия погашения облигаций, включая срок погашения: ______________________________
(Срок погашения определяется с момента начала размещения выпуска облигаций и может быть определен:
календарной датой (порядком определения данной календарной даты);
периодом времени (порядком определения данного периода времени).
14.3. Порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой облигации (размер дохода или порядок его определения, в том числе размер дохода, выплачиваемого по каждому купону или порядок его определения): ___________________________________________________
14.4. Порядок и срок выплаты дохода по облигациям, включая порядок и срок выплаты дохода по каждому купону: ______________
14.5. Возможность и условия досрочного погашения облигаций, в частности: цена (стоимость) досрочного погашения, срок, не ранее которого облигации могут быть предъявлены к досрочному погашению, а также порядок раскрытия эмитентом информации о досрочном погашении: _________________________________
15. Порядок раскрытия эмитентом информации о выпуске облигаций в соответствии с законодательством Республики Узбекистан: _____________________________________
* Для выпуска облигаций под обеспечение третьего лица.
** Для случаев обязательного привлечения оценочной организации.
(приложение № 1а в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
РЕГИСТРИРУЮЩИЙ ОРГАН НЕ НЕСЕТ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА ДОСТОВЕРНОСТЬ СВЕДЕНИЙ, СОДЕРЖАЩИХСЯ В ДАННОМ ПРОСПЕКТЕ ЭМИССИИ ЦЕННЫХ БУМАГ И ФАКТОМ РЕГИСТРАЦИИ РЕШЕНИЯ О ВЫПУСКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ НЕ ВЫРАЖАЕТ СВОЕГО ОТНОШЕНИЯ К РАЗМЕЩАЕМЫМ ЦЕННЫМ БУМАГАМ.
В СООТВЕТСТВИИ СО СТАТЬЕЙ 61 ЗАКОНА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН «О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ» ВЫБОР ЦЕННЫХ БУМАГ В КАЧЕСТВЕ ОБЪЕКТА ИНВЕСТИРОВАНИЯ И СООТВЕТСТВЕННО ПОСЛЕДСТВИЯ ЭТОГО ВЫБОРА ЯВЛЯЮТСЯ РИСКОМ ИНВЕСТОРА
Полный почтовый адрес: _______________________________________________________
Наименование налогового органа и ИНН банка: _____________________________________
4. Коды, присвоенные органом государственной статистики ______________
5. Основные направления деятельности и виды производимой продукции (услуг) ____________________________________________________________
6. Список всех акционеров банка, которые владеют 5 и более процентами голосующих акций банка (при первичном выпуске акций не заполняется):
Полное наименование акционеров — юридических лиц или Ф.И.О. акционеров — физических лиц
Местонахождение (почтовый адрес) акционеров — юридических лиц или паспортные данные акционеров — физических лиц
Доля акционера в уставном капитале банка
количество в штуках
доля в процентах
1
2
3
4
Список всех акционеров (учредителей), оказывающих значительное влияние на акционера банка, владеющего не менее чем 5 процентами голосующих акций банка, включающий:
для юридических лиц — полное фирменное наименование, почтовый адрес, ИНН, информация о доле в уставном капитале банка (если имеется), код депонента в Единой базе депонентов в депозитарной системе Республики Узбекистан;
для физических лиц — фамилию, имя, отчество, паспортные данные, ИНН (если имеется), информация о доле в уставном капитале банка (если имеется), код депонента в Единой базе депонентов в депозитарной системе Республики Узбекистан.
Лицо считается оказывающим значительное влияние на акционера банка, если:
это лицо владеет 10 и более процентами уставного капитала акционера банка;
имеет возможность непосредственно направлять или руководить деятельностью акционера банка посредством официального соглашения с акционерами, руководством или участниками акционера банка, либо любым другим способом;
является полным товариществом, в котором акционер банка является участником.
7. Список всех членов Правления банка или иного исполнительного органа, выполняющего аналогичные функции на момент утверждения проспекта эмиссии:
Фамилия, имя, отчество
Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года
Доля в уставном капитале банка
количество в штуках
доля в процентах
1
2
3
4
8. Список всех членов Совета банка на момент утверждения проспекта эмиссии:
Ф.И.О. члена Совета банка
Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года
Доля в уставном капитале банка
количество в штуках
доля в процентах
1
2
3
4
9. Список учредителей банка (заполняется только при первичном выпуске акций):
Полное наименование учредителей — юридических лиц или Ф.И.О. учредителей — физических лиц
Местонахождение (почтовый адрес) учредителей — юридических лиц или паспортные данные учредителей — физических лиц
Доля в уставном капитале банка
количество в штуках
доля в процентах
1
2
3
4
10. Список аффилированных лиц банка:
Полное наименование аффилированного лица — юридических лиц или Ф.И.О. аффилированного лица — физических лиц
Основание, по которому лицо является аффилированным
Доля аффилированного лица в уставном капитале банка
количество в штуках
доля в процентах
простые
привилегированные
1
2
3
4
5
11. Список всех юридических лиц, у которых банк имеет долю в размере 5 и более процентов их уставного капитала:
Полное фирменное наименование
Организационно-правовая форма
Местонахождение
Доля банка в уставном капитале юридического лица
количество в штуках
доля в процентах
1
2
3
4
5
12. Принадлежность банка к промышленным, банковским, финансовым группам, холдингам, ассоциациям, профессиональным участникам рынка ценных бумаг, членство на товарных, валютных, фондовых, прочих биржах с указанием их наименования и местонахождения как в Республике Узбекистан, так и за ее пределами:
Виды групп
Наименование
Местонахождение
1
2
3
Промышленные группы
Банковские группы
Финансовые группы
Холдинговые компании
Ассоциации
Профессиональные участники рынка ценных бумаг
Биржи
13. Сведения о представительствах и филиалах банка:
Полное наименование
Местонахождение
Дата открытия
14. Список всех дочерних и зависимых обществ банка:
Полное наименование
Местонахождение
Дата открытия
В случае отрицательного ответа при заполнении пунктов 11, 12, 13 и 14 следует дать полные, развернутые ответы, например: банк представительств, филиалов дочерних и зависимых обществ не имеет.
15. Среднегодовая численность работников банка за последние три года (человек):__________________________________________________________
16. Наличие у банка независимой рейтинговой оценки, а также лицензий, которые могут оказать существенное влияние на финансовое положение. Привести их короткое описание.
2. ДАННЫЕ О ФИНАНСОВОМ СОСТОЯНИИ БАНКА
17. Копии бухгалтерских балансов и отчетов о прибылях и убытках банка за последние 3 финансовых года либо за каждый завершенный год с момента образования банка, если этот срок менее 3 лет.
18. Копии бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках банка по состоянию на конец последнего квартала перед утверждением проспекта эмиссии.
в) причина наложения санкций __________________________________________________
г) размер санкций, в сум. _______________________________________________________
д) степень исполнения санкций к моменту утверждения решения о выпуске ценных бумаг ____________________________________________________________________________
23. Информация о наличии судебных процессов, в которых банк выступает ответчиком или истцом.
24. Сведения об уставном капитале банка:
а) размер уставного капитала, согласно уставу, в сум. ________________________________
б) размер уставного капитала по данным бухгалтерского баланса, в сум. __________________
в) объем оплаченной части уставного капитала, в сум. ________________________________
г) выплаченные доходы по ценным бумагам в процентах к номинальной стоимости по результатам:
20____г.
20____г.
20____г.
1
2
3
4
По простым акциям
По привилегированным акциям
По облигациям
По другим видам ценных бумаг
д) дата (период) погашения или замены на другие ценные бумаги общества, консолидации существующих ценных бумаг или дробление существующих ценных бумаг на ценные бумаги меньшего номинала (за последние три года):
Дата погашения или замены на другие ценные бумаги
Консолидация
Дробление
цена старая, в сум
цена новая, в сум
цена старая, в сум
цена новая, в сум
1
2
3
4
5
25. Сведения о предыдущих выпусках акций за последние три года, для каждого выпуска отдельно (при первичном выпуске не заполняются):
а) основание для выпуска акций _________________________________________________;
б) дата государственной регистрации, идентификационный номер выпуска ___________________________________________________________________________;
в) дата начала размещения _____________________________________________________;
г) дата окончания размещения __________________________________________________;
д) номинальная стоимость акции, в сум. ___________________________________________;
е) объем выпуска по номинальной стоимости, в сум. ________________________________;
ж) общее количество выпущенных акций, в шт. _____________________________________;
з) тип выпускаемых акций и их количество по типам:
и) название и адрес организатора торгов, в официальный листинг которого включены размещенные ценные бумаги;
к) распределение цен на акции за последний год, с указанием верхней и нижней цены, официально зарегистрированной на биржевых или внебиржевых торгах;
л) цель выпуска акций.
26. Сведения о предыдущих выпусках облигаций (за последние три года) отдельно по каждому из зарегистрированных выпусков облигаций банка, за исключением выпусков, все облигации которых погашены:
а) основание для выпуска облигаций _____________________________________________;
б) серия и форма облигаций выпуска _____________________________________________;
в) дата начала размещения _____________________________________________________;
г) дата окончания размещения __________________________________________________;
д) количество облигаций выпуска ________________________________________________;
е) номинальная стоимость одной облигации выпуска, сум. ____________________________;
ж) общий объем выпуска (по номинальной стоимости) сум. ___________________________;
з) права, предоставляемые каждой облигацией выпуска _______________________________
и) условия и порядок погашения облигаций выпуска;
к) обеспечение по облигациям выпуска, указываются:
полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму юридического лица, предоставившего обеспечение;
вид обеспечения;
размер обеспечения в денежном выражении;
л) состояние облигаций выпуска:
в каком состоянии находятся облигации выпуска (размещаются, размещение приостановлено, размещение завершено, часть облигаций выпуска погашена (аннулирована), государственная регистрация выпуска облигаций аннулирована (выпуск облигаций признан несостоявшимся).
В случае, если эмиссия облигаций, находящихся в процессе размещения, приостановлена, указываются:
регистрирующий орган, принявший решение о приостановлении эмиссии облигаций, дата принятия такого решения;
основания приостановления эмиссии облигаций.
В случае, если выпуск облигаций признан несостоявшимся, указываются:
регистрирующий орган, принявший решение о признании выпуска облигаций несостоявшимся, дата принятия такого решения;
основания признания выпуска облигаций несостоявшимся;
м) цель выпуска облигаций.
3. УСЛОВИЯ ПРЕДСТОЯЩЕГО ВЫПУСКА АКЦИЙ В ОБРАЩЕНИЕ
27. Условия предстоящего выпуска акций в обращение:
а) тип акций выпуска __________________________________________________________;
б) количество акций выпуска ___________________________________________________;
в) номинальная стоимость акции выпуска, сум. _____________________________________;
г) общий объем выпуска (по номинальной стоимости), сум. ___________________________;
д) права, предоставляемые каждой акцией выпуска;
е) способ размещения акции, а также в случае закрытой подписки указывается круг лиц, среди которых осуществляется размещение акций данного выпуска;
ж) срок и порядок размещения акции;
з) цена (цены) или порядок определения цены размещения акций данного выпуска;
и) условия и порядок оплаты акций, в том числе форма расчетов, банковские счета, на которые должны перечисляться средства в оплату акций;
к) орган банка, принявший решение о выпуске акций и дата его принятия;
л) любые ограничения на эмиссию акций, установленные в уставе банка, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых акций;
м) налогообложение получаемого инвестором дохода по приобретенным акциям;
н) цель выпуска акций.
4. УСЛОВИЯ ПРЕДСТОЯЩЕГО ВЫПУСКА ОБЛИГАЦИЙ В ОБРАЩЕНИЕ
28. Условия предстоящего выпуска облигаций в обращение:
а) серия и форма облигаций выпуска _____________________________________________;
б) количество облигаций выпуска ________________________________________________;
в) номинальная стоимость облигации выпуска, сум. _________________________________;
г) общий объем выпуска (по номинальной стоимости), сум. ___________________________;
д) права, предоставляемые каждой облигацией выпуска_______________________________;
е) порядок и сроки обращения облигаций выпуска___________________________________;
ж) обеспечение по облигациям выпуска:
полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму юридического лица, предоставившего обеспечение;
вид обеспечения;
размер обе�ечения в денежном выражении;
з) способ размещения облигаций, в случае закрытой подписки также указывается круг лиц, среди которых осуществляется размещение облигаций;
и) срок и порядок размещения облигаций;
к) предполагаемая цена размещения облигаций;
л) условия и порядок оплаты облигаций, в том числе форма расчетов, банковские счета, на которые должны перечисляться средства в оплату облигаций;
м) орган банка, принявший решение о выпуске облигаций и дата его принятия;
н) любые ограничения на эмиссию облигаций, установленные в уставе банка, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых облигаций;
о) налогообложение получаемого инвестором дохода по приобретенным облигациям;
п) цель выпуска облигаций.
29. В случае оплаты ценных бумаг не денежными средствами указать перечень имущества, которыми могут оплачиваться ценные бумаги.
Порядок возврата средств, полученных банком в качестве оплаты за ценные бумаги, на случай признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся.
30. Условия погашения и выплаты доходов по облигациям:
а) форма погашения облигаций (денежные средства, имущество, конвертация и т. д.);
б) порядок и условия погашения облигаций, включая срок погашения;
срок погашения определяется с момента начала размещения выпуска облигаций и может быть определен:
календарной датой (порядком определения данной календарной даты);
периодом времени (порядком определения данного периода времени);
в) порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой облигации (размер дохода или порядок его определения, в том числе размер дохода, выплачиваемого по каждому купону или порядок его определения);
г) порядок и срок выплаты дохода по облигациям, включая порядок и срок выплаты дохода по каждому купону;
д) возможность и условия досрочного погашения облигаций, в частности: цена (стоимость) досрочного погашения, срок, не ранее которого облигации могут быть предъявлены к досрочному погашению, а также порядок раскрытия банком информации о досрочном погашении.
31. Информация о порядке погашения и выплаты доходов по облигациям должна включать в себя следующие сведения о кредитных организациях (платежных агентах), через которые предполагается осуществлять соответствующие выплаты: полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения, почтовый адрес.
32. Описание действий владельцев облигаций в случае отказа банка от исполнения обязательств по облигациям, а также порядок раскрытия информации о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по погашению и выплате доходов по облигациям, которая должна включать в себя объем неисполненных обязательств, причину неисполнения обязательств, а также перечисление возможных действий владельцев облигаций по удовлетворению своих требований.
33. Полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон Центрального депозитария ценных бумаг и инвестиционного посредника, осуществляющего учет прав на ценные бумаги.
34. Приводятся основные данные, касающиеся порядка учета и перехода прав собственности на ценные бумаги.
35. Данные об организациях, принимающих участие в размещении ценных бумаг (андеррайтерах):
полные фирменные наименования, включая организационно-правовые формы, места нахождения и почтовые адреса организаций, принимающих участие в размещении ценных бумаг, их функции, методы размещения и существенные условия договора (договоров) между банком и этими организациями, условия вознаграждения, а также номера, даты выдачи, сроки действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и орган, их выдавший.
36. Информация о порядке и месте ознакомления с копиями и оригинальным экземпляром решения о выпуске ценных бумаг и проспектом эмиссии ценных бумаг.
Адреса и наименование информационно-справочных систем, периодических печатных изданий, где будут размещены условия выпуска ценных бумаг.
37. Основные места продажи ценных бумаг.
38. Информация об организаторе торгов, в листинг которого планируется включение данного выпуска ценных бумаг.
39. Все документы, указанные в настоящем проспекте эмиссии ценных бумаг, являются его составной частью и должны быть прикреплены, пронумерованы и прошнурованы и заверены печатью банка.
* Для случаев выпуска облигаций под обеспечение третьего лица.
** Для случаев обязательного привлечения оценочной организации.
(приложение № 2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
РЕГИСТРИРУЮЩИЙ ОРГАН НЕ НЕСЕТ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА ДОСТОВЕРНОСТЬ СВЕДЕНИЙ, СОДЕРЖАЩИХСЯ В ДАННОМ ПРОСПЕКТЕ ЭМИССИИ АКЦИЙ И ФАКТОМ ЕГО РЕГИСТРАЦИИ НЕ ВЫРАЖАЕТ СВОЕГО ОТНОШЕНИЯ К РАЗМЕЩАЕМЫМ АКЦИЯМ
В СООТВЕТСТВИИ СО СТАТЬЕЙ 61 ЗАКОНА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН «О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ» ВЫБОР ЦЕННЫХ БУМАГ В КАЧЕСТВЕ ОБЪЕКТА ИНВЕСТИРОВАНИЯ И СООТВЕТСТВЕННО ПОСЛЕДСТВИЯ ЭТОГО ВЫБОРА ЯВЛЯЮТСЯ РИСКОМ ИНВЕСТОРА
Фамилия, имя, отчество руководителя эмитента: _____________________________________
Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера: _______________________________________
2. Организационно-правовая форма эмитента: ______________________
3. Местонахождение и банковские реквизиты: _______________________
Полный почтовый адрес: _______________________________________________________
Название обслуживающего банка и его местонахождение: _____________________________
Наименование налогового органа и ИНН эмитента ___________________________________
4. Наименование регистрирующего органа, дата и номер государственной регистрации эмитента:_______________________________________________
Коды, присвоенные органом государственной статистики __________________________________________________________________
5. Основные направления деятельности и виды производимой
продукции (услуг): __________________________________________________
6. Распределение уставного капитала по долям в соответствии с приказом Госкомконкуренции или его территориального органа.
7. Список всех членов исполнительного органа эмитента на момент утверждения проспекта эмиссии:
Ф.И.О. члена исполнительного органа
Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года
Доля в уставном капитале эмитента
кол-во в штуках
доля в процентах
1
2
3
4
8. Список аффилированных лиц эмитента:
Полное наименование аффилированного лица — юридических лиц или Ф.И.О. аффилированного лица — физических лиц
Основание, по которому лицо является аффилированным
Доля аффилированного лица в уставном капитале эмитента
количество в штуках
доля в процентах
простые
привилегированные
1
2
3
4
5
9. Список всех членов наблюдательного совета эмитента на момент утверждения проспекта эмиссии:
Ф.И.О. члена наблюдательного совета
Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года
Доля в уставном капитале эмитента
количество в штуках
доля в процентах
1
2
3
4
10. Список всех юридических лиц, у которых эмитент имеет долю в размере 5 и более процентов их уставного капитала:
Полное фирменное наименование
Организационно-правовая форма
Местонахождение
Доля эмитента в уставном капитале юридического лица, в процентах
1
2
3
4
11. Принадлежность эмитента к промышленным, банковским, финансовым группам, холдингам, ассоциациям, профессиональным участникам рынка ценных бумаг, членство на товарных, валютных, фондовых, прочих биржах с указанием их наименования и местонахождения как в Республике Узбекистан, так и за ее пределами:
Виды групп
Наименование
Местонахождение
Промышленные группы
Банковские группы
Финансовые группы
Холдинговые компании
Ассоциации
Профессиональным участникам рынка ценных бумаг
Биржи
12. Сведения о представительствах и филиалах эмитента:
Полное наименование
Местонахождение
Дата открытия
13. Список всех дочерних и зависимых обществ эмитента:
Полное наименование
Местонахождение
Дата создания
В случае отрицательного ответа при заполнении пунктов 10, 11, 12 и 13 следует дать полные, развернутые ответы, например: эмитент представительств, филиалов дочерних и зависимых обществ не имеет.
14. Среднегодовая численность работающих по каждой категории за последние три года (человек):
20___ г.
20___ г.
20___ г.
1
2
3
4
Производство — численность работников, занятых в основной производственной деятельности предприятия (производственные рабочие, продавцы)
Административно-управленческий персонал (бухгалтерия, плановый отдел, другие службы)
Социальная сфера — работники, занятые в управлении и обслуживании детских садов, домов отдыха, поликлиник и т. д.
Прочие
Итого:
15. Наличие у эмитента независимой рейтинговой оценки, а также патентов, лицензий или контрактов. Привести их краткое описание.
16. Вложение средств в научно-исследовательские разработки в течение последних трех лет, в сумах и в процентах к прибыли по итогам года.
2. ДАННЫЕ О ФИНАНСОВОМ СОСТОЯНИИ ЭМИТЕНТА
17. Копии бухгалтерского баланса и отчета о финансовых результатах эмитента за последний год.
18. Копии бухгалтерского баланса и отчета о финансовых результатах эмитента по состоянию на конец последнего квартала перед утверждением проспекта эмиссии.
19. Информация о независимом аудиторе (если имеется):
Дата и номер лицензии _________________________________________________________
Наименование аудиторской фирмы и ее местонахождение ____________________________
20. Краткое описание имущества эмитента, в тыс. сум.:
Наименование группы основных фондов
Первоначальная стоимость (согласно данным бухгалтерского баланса по последнему пересчету основных средств)
Сумма износа
Остаточная стоимость
1
2
3
4
1. Здания
2. Сооружения
3. Передаточные устройства
4. Машины и оборудования
5. Прочие
Итого:
21. Размер земельного участка, находящегося на балансе (га)_______________
22. Краткий перечень объектов соцкультбыта, находящихся на балансе эмитента (например: детские сады, жилые дома, дома отдыха, больницы и т. д.), в тыс. сум.:
Наименование объекта соцкультбыта
Местонахождение
Балансовая стоимость, в тыс. сум.
1
2
3
23. Размер резервного фонда по уставу, в % _____________________________
Фактический размер резервного фонда на дату принятия решения о выпуске ценных бумаг, в тыс. сум. ____________________________________________________________________
В случае, если резервный фонд на момент принятия решения о выпуске ценных бумаг не сформирован, это следует отразить в ответе.
24. Размер просроченной задолженности по уплате налогов, в тыс. сум.
Вид налога
Сумма задолженности
1
2
25. Сведения о задолженности по банковским и другим кредитам (не включается задолженность поставщикам), в тыс. сум.:
26. Общая сумма задолженности по прочим кредиторам на последнюю отчетную дату, в тыс. сум. (включает задолженности поставщикам и другим не кредитным организациям, например, поставщикам электроэнергии, теплоснабжения, комплектующих деталей и т. д.) _________________________
27. Сведения о дебиторской задолженности, в тыс. сум.:
Наименование дебитора
Местонахождение
Сумма задолженности
Сроки погашения
Сумма задолженности, безнадежной к взысканию
1
2
3
4
5
28. Сведения о направлении средств на капитальные вложения:
а) объем капитальных вложений за 3 последних года, в тыс. сум.:
Год
Сумма
Год
Сумма
Год
Сумма
1
2
3
4
5
6
б) объем незавершенного строительства, в тыс. сум.:
Наименование объекта
Балансовая стоимость
Плановые сроки строительства, в месяцах
Степень освоения объекта, в процентах
1
2
3
4
в) объем не установленного оборудования, в тыс. сум.:
Наименование объекта
Год приобретения
Балансовая стоимость
1
2
3
29. Сведения об экономических санкциях, налагавшихся на эмитента уполномоченными органами за последние три года:
в) причина наложения санкций ____________________________________________________
г) размер санкций, сум. __________________________________________________________
д) степень исполнения санкций к моменту принятия решения о выпуске ценных бумаг________________________________________________________________________
30. Информация о наличии судебных процессов, в которых эмитент выступает ответчиком или истцом.
31. Динамика выпуска продукции (оказываемых услуг) в сопоставимых показателях (в натуральном выражении) за последние три года:
Основные виды выпускаемой продукции
Год
Объем выпуска продукции (шт.)
Год
Объем выпуска продукции (шт.)
Год
Объем выпуска продукции (шт.)
1
2
3
4
5
6
7
32. Сведения об уставном капитале эмитента:
а) размер уставного капитала, в сум. _______________________________________________;
б) размер уставного капитала по данным бухгалтерского баланса, в сум. __________________;
в) объем оплаченной части уставного капитала, в сум. _________________________________;
3. УСЛОВИЯ ПРЕДСТОЯЩЕГО ВЫПУСКА АКЦИЙ В ОБРАЩЕНИЕ
33. Условия предстоящего выпуска акций в обращение:
а) тип акций выпуска ___________________________________________________________;
б) количество акций выпуска _____________________________________________________;
из них: простые акции, шт. _______________________________________________________;
в) номинальная стоимость акции выпуска, сум. ______________________________________;
г) общий объем выпуска (по номинальной стоимости), сум. ____________________________;
д) права, предоставляемые каждой акцией выпуска;
е) способ размещения акций;
ж) срок и порядок размещения акций;
з) предполагаемая цена размещения акций;
и) условия и порядок оплаты акции, в том числе форма расчетов, банковские счета, на которые должны перечисляться средства в оплату акций;
к) номер и дата приказа Госкомконкуренции или его территориального органа о приватизации предприятия;
л) любые ограничения на эмиссию акций, установленные в уставе эмитента, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых акций;
м) налогообложение получаемого инвестором дохода по приобретенным акциям.
В случае оплаты акций не денежными средствами указать перечень имущества, которым могут оплачиваться акции.
34. Порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты за акции, на случай признания выпуска акций несостоявшимся.
35. Детальный анализ факторов риска по группам:
Факторы риска
Детальное описание
1
2
Экономические (подверженность сферы деятельности эмитента инфляции, влияние ставки рефинансирования на формирование оборотных средств предприятия и т. д.)
Конкуренция (наличие в отрасли предприятий, выпускающих аналогичную продукцию по более низким ценам и т. д.)
Социальные (отсутствие в данном регионе необходимых специалистов. Влияние возможного сокращения численности работающих на обстановку в регионе, влияние на бюджет предприятия содержания объектов социально-культурного назначения и т. д.)
Технические (износ части оборудования и т. п.)
Экологические (возможное закрытие предприятия из-за нарушения экологических нормативов и т. д.)
36. Цель выпуска акций:_______________________________________________
37. Полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон Центрального депозитария ценных бумаг и инвестиционного посредника, осуществляющего учет прав на ценные бумаги: ____________________.
38. Информация о порядке и месте ознакомления с копиями и оригинальным экземпляром проспекта эмиссии акций.
Адреса и наименование информационно-справочных систем, периодические печатные издания, где будет размещен полный текст зарегистрированного проспекта эмиссии акций.
39. Основные места (место) продажи акций.
40. Все документы, указанные в данном проспекте эмиссии акций, являются его составной частью и должны быть прошиты, пронумерованы и скреплены печатью эмитента на прошивке.
* Пополнение оборотных средств, приобретение оборудования и т. д.
** В т. ч. просроченных.
(текст приложения № 2а в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
РЕГИСТРИРУЮЩИЙ ОРГАН НЕ НЕСЕТ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА ДОСТОВЕРНОСТЬ СВЕДЕНИЙ, СОДЕРЖАЩИХСЯ В ДАННОМ ПРОСПЕКТЕ ЭМИССИИ ЦЕННЫХ БУМАГ И ФАКТОМ РЕГИСТРАЦИИ РЕШЕНИЯ О ВЫПУСКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ НЕ ВЫРАЖАЕТ СВОЕГО ОТНОШЕНИЯ К РАЗМЕЩАЕМЫМ ЦЕННЫМ БУМАГАМ
В СООТВЕТСТВИИ СО СТАТЬЕЙ 61 ЗАКОНА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН «О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ» ВЫБОР ЦЕННЫХ БУМАГ В КАЧЕСТВЕ ОБЪЕКТА ИНВЕСТИРОВАНИЯ И СООТВЕТСТВЕННО ПОСЛЕДСТВИЯ ЭТОГО ВЫБОРА ЯВЛЯЮТСЯ РИСКОМ ИНВЕСТОРА
Фамилия, имя, отчество руководителя эмитента: _____________________________________
Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера эмитента: ________________________________
2. Организационно-правовая форма эмитента: __________________________
3. Местонахождение и банковские реквизиты: __________________________
Полный почтовый адрес: _______________________________________________________
Название обслуживающего банка и его местонахождение: _____________________________
Наименование налогового органа и ИНН: __________________________________________
4. Наименование регистрирующего органа, дата и номер государственной регистрации эмитента: ______________________________________________
Коды, присвоенные органом государственной статистики ________________
5. Основные направления деятельности и виды производимой продукции (услуг):____________________________________________________________
6. Список всех акционеров эмитента, которые имеют долю в размере 5 и более процентов уставного капитала (при первичной эмиссии не заполняется):
Полное наименование акционеров — юридических лиц или Ф.И.О. акционеров — физических лиц
Местонахождение (почтовый адрес) акционеров — юридических лиц или паспортные данные акционеров — физических лиц
Доля акционера в уставном капитале эмитента
количество в штуках
доля в процентах
1
2
3
4
7. Список всех членов исполнительного органа управления эмитента на момент утверждения проспекта эмиссии:
Ф.И.О. члена исполнительного органа
Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года
Доля в уставном капитале эмитента
количество в штуках
доля в процентах
1
2
3
4
8. Список всех членов наблюдательного совета эмитента на момент утверждения проспекта эмиссии:
Ф.И.О. члена наблюдательного совета
Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года
Доля в уставном капитале эмитента
количество в штуках
доля в процентах
1
2
3
4
9. Список учредителей эмитента (заполняется только при первичном выпуске акций):
Полное наименование учредителей — юридических лиц или Ф.И.О. учредителей — физических лиц
Местонахождение (почтовый адрес) учредителей — юридических лиц или паспортные данные учредителей — физических лиц
Доля в уставном капитале эмитента
количество в штуках
доля в процентах
1
2
3
4
10. Список аффилированных лиц эмитента:
Полное наименование аффилированного лица — юридических лиц или Ф.И.О. аффилированного лица — физических лиц
Основание, по которому лицо является аффилированным
Доля аффилированного лица в уставном капитале эмитента
Количество в штуках
доля в процентах
простые
привилегированные
1
2
3
4
5
11. Список всех юридических лиц, у которых эмитент имеет долю в размере 5 и более процентов их уставного капитала:
Полное фирменное наименование
Организационно-правовая форма
Местонахождение
Доля эмитента в уставном капитале юридического лица
количество в штуках
доля в процентах
1
2
3
4
5
12. Принадлежность эмитента к промышленным, банковским, финансовым группам, холдингам, ассоциациям, профессиональным участникам рынка ценных бумаг, членство на товарных, валютных, фондовых, прочих биржах с указанием их наименования и местонахождения как в Республике Узбекистан, так и за ее пределами:
Виды групп
Наименование
Местонахождение
1
2
3
Промышленные группы
Банковские группы
Финансовые группы
Холдинговые компании
Ассоциации
Профессиональные участники рынка ценных бумаг
Биржи
13. Список всех представительств и филиалов эмитента:
Полное наименование
Местонахождение
Дата открытия
14. Список всех дочерних и зависимых обществ эмитента:
Полное наименование
Местонахождение
Дата создания
В случае отрицательного ответа при заполнении пунктов 11, 12, 13 и 14 следует дать полные, развернутые ответы, например: эмитент представительств, филиалов, дочерних и зависимых обществ не имеет.
15. Среднегодовая численность работников по каждой категории за последние три года (человек):
Категория
20___ г.
20___ г.
20___ г.
1
2
3
4
Производство — численность работников, занятых в основной производственной деятельности предприятия (производственные рабочие, продавцы)
Административно-управленческий персонал (бухгалтерия, плановый отдел, другие службы)
Социальная сфера — работники, занятые в управлении и обслуживании детских садов, домов отдыха, поликлиник и т. д.
Прочие
Итого:
16. Наличие у эмитента независимой рейтинговой оценки, а также патентов, лицензий или контрактов. Привести их короткое описание.
17. Вложение средств в научно-исследовательские разработки в течение последних трех лет, в сумах и в процентах к прибыли по итогам года.
2. ДАННЫЕ О ФИНАНСОВОМ СОСТОЯНИИ ЭМИТЕНТА
18. Копии бухгалтерских балансов и отчетов о финансовых результатах за последние 3 финансовых года, либо за каждый завершенный год с момента образования эмитента, если этот срок менее 3 лет.
19. Копии бухгалтерского баланса и отчета о финансовых результатах эмитента по состоянию на конец последнего квартала перед утверждением проспекта.
Дата и номер лицензии _________________________________________________________
Наименование аудиторской фирмы и ее местонахождение ____________________________
22. Краткое описание имущества эмитента, в тыс. сум.:
Наименование группы основных фондов
Первоначальная стоимость (согласно данным бухгалтерского баланса по последнему пересчету основных средств)
Сумма износа
Остаточная стоимость
1
2
3
4
1. Здания
2. Сооружения
3. Передаточные устройства
4. Машины и оборудования
5. Прочие
Итого:
23. Размер земельного участка, находящегося на балансе (га) _______________
24. Краткий перечень объектов соцкультбыта, находящихся на балансе эмитента (например: детские сады, жилые дома, дома отдыха, больницы и т. д.), в тыс. сум.:
Наименование объекта соцкультбыта
Местонахождение
Балансовая стоимость, в тыс. сум.
1
2
3
25. Размер резервного фонда по уставу, в % ________________________
Фактический размер резервного фонда на дату принятия решения о выпуске ценных бумаг, в тыс. сум. ____________________________________________________________________
При этом, доля резервного фонда сформированная за счет отчислений из чистой прибыли, в тыс. сум. ____________________________________________________________________
Отчет об использовании средств резервного фонда за последние 3 года, в тыс. сум.:
Направление использования средств резервного фонда
20___ г.
20___ г.
20___ г.
1
2
3
4
В случае, если резервный фонд на дату принятия решения о выпуске ценных бумаг не сформирован, это следует отразить в ответе.
26. Сведения об основных направлениях использования прибыли за последние три завершенных финансовых года, в тыс. сум.:
Категория
в 20___ г.
в 20___ г.
в 20___ г.
1
2
3
4
Расходы на содержание объектов социальной сферы
Премии и другие суммы, выплачиваемые работникам или в пользу работников
Дивиденды
Выплата процентов
Суммы из прибыли, использованные по другим направлениям (не включенные в предыдущие категории)
Итого:
27. Размер просроченной задолженности по уплате налогов, в тыс. сум.:
Вид налога
Сумма задолжности
1
2
28. Общая сумма задолженности по прочим кредиторам на последнюю отчетную дату, сум. (включает задолженности поставщикам и другим не кредитным организациям, например, поставщикам электроэнергии, теплоснабжения, комплектующих деталей и т. д.) ___________
29. Сведения о дебиторской задолженности, в тыс. сум.:(указывается задолженность, превышающая 1000-кратную сумму минимальной заработной платы)
Наименование дебитора
Местонахождение
Сумма задолженности
Сроки погашения
Сроки задолженности, безнадежной к взысканию
1
2
3
4
5
30. Сведения об экономических санкциях, налагавшихся на эмитента уполномоченными органами за последние три года:
в) причина наложения санкций __________________________________________________
г) размер санкций, сум. ________________________________________________________
д) степень исполнения санкций к моменту принятия решения о выпуске ценных бумаг ______
31. Информация о наличии судебных процессов, в которых эмитент выступает ответчиком или истцом.
32. Сведения об уставном капитале эмитента:
а) размер уставного капитала согласно уставу, в сум. ________________________________;
б) размер уставного капитала по данным бухгалтерского баланса, в сум. _________________;
в) объем оплаченной части уставного капитала, в сум. _______________________________;
г) выплаченные доходы по ценным бумагам в процентах к номинальной стоимости по результатам:
20___ г.
20___ г.
20___ г.
1
2
3
4
По простым акциям
По привилегированным акциям
По облигациям
По другим видам ценных бумаг
д) дата (период) погашения или замены на другие ценные бумаги эмитента, консолидации существующих ценных бумаг или дробление существующих ценных бумаг на ценные бумаги меньшего номинала (за последние три года):
Дата погашения или замены на другие ценные бумаги
Консолидация
Дробление
цена старая, в сум.
цена новая, в сум.
цена старая, в сум.
цена новая, в сум.
1
2
3
4
5
33. Сведения о предыдущих выпусках акций за последние три года, для каждого выпуска отдельно (при первичном выпуске не заполняются):
а) основание для выпуска акций _________________________________________________;
б) дата государственной регистрации, идентификационный номер выпуска_______________;
в) дата начала размещения _____________________________________________________;
г) дата окончания размещения __________________________________________________;
д) номинальная стоимость акции, в сум. ___________________________________________;
е) объем выпуска по номинальной стоимости, в сум. ________________________________;
ж) общее количество выпущенных акций, в шт. _____________________________________;
з) тип выпускаемых акций и их количество по типам:
и) название и адрес организатора торгов, в официальный листинг которого включены размещенные ценные бумаги;
к) распределение цен на акции за последний год, с указанием верхней и нижней цены официально зарегистрированной на биржевых или вне биржевых торгах;
л) цель выпуска акций.
34. Сведения о предыдущих выпусках облигаций (за последние три года) отдельно по каждому из зарегистрированных выпусков облигаций эмитента, за исключением выпусков, все облигации которых погашены.
а) основание для выпуска облигаций _____________________________________________;
б) серия и форма облигаций выпуска _____________________________________________;
в) дата начала размещения _____________________________________________________;
г) дата окончания размещения __________________________________________________;
д) количество облигаций выпуска ________________________________________________;
е) номинальная стоимость одной облигации выпуска, сум. ____________________________;
ж) общий объем выпуска (по номинальной стоимости) сум. ___________________________;
з) права, предоставляемые каждой облигацией выпуска ______________________________;
и) условия и порядок погашения облигаций выпуска _________________________________;
к) обеспечение по облигациям выпуска, указываются:
полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму юридического лица, предоставившего обеспечение;
вид обеспечения;
размер обеспечения в денежном выражении;
л) если выпуск облигаций признан несостоявшимся, указываются:
регистрирующий орган, принявший решение о признании выпуска облигаций несостоявшимся, дата принятия такого решения;
основания признания выпуска облигаций несостоявшимся;
м) цель выпуска облигаций.
3. УСЛОВИЯ ПРЕДСТОЯЩЕГО ВЫПУСКА АКЦИЙ В ОБРАЩЕНИЕ
35. Условия предстоящего выпуска акций в обращение:
а) тип акций выпуска __________________________________________________________;
б) количество акций выпуска ___________________________________________________;
в) номинальная стоимость акции выпуска, сум. _____________________________________;
г) общий объем выпуска (по номинальной стоимости), сум. ___________________________;
д) права, предоставляемые каждой акцией выпуска __________________________________;
е) способ размещения акции, а также в случае закрытой подписки указывается круг лиц, среди которых осуществляется размещение;
ж) срок и порядок размещения акции;
з) цена (цены) или порядок определения цены размещения акций данного выпуска;
и) условия и порядок оплаты акций, в том числе форма расчетов, банковские счета, на которые должны перечисляться средства в оплату акций;
к) орган эмитента, принявший решение о выпуске акций и дата его принятия;
л) любые ограничения на эмиссию акций, установленные в уставе эмитента, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых акций;
м) налогообложение получаемого инвестором дохода по приобретенным акциям;
н) цель выпуска акций.
4. УСЛОВИЯ ПРЕДСТОЯЩЕГО ВЫПУСКА ОБЛИГАЦИЙ В ОБРАЩЕНИЕ
36. Условия предстоящего выпуска облигаций в обращение:
а) серия и форма облигаций выпуска _____________________________________________;
б) количество облигаций выпуска ________________________________________________;
в) номинальная стоимость облигации выпуска, сум. _________________________________;
г) общий объем выпуска (по номинальной стоимости), сум. ___________________________;
д) права, предоставляемые каждой облигацией выпуска;
е) порядок и сроки обращения облигаций выпуска __________________________________;
ж) обеспечение по облигациям выпуска:
полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму юридического лица, предоставившего обеспечение;
вид обеспечения;
размер обеспечения в денежном выражении;
з) способ размещения облигаций, в случае закрытой подписки также круг лиц, среди которых осуществляется размещение облигаций;
и) срок и порядок размещения облигаций;
к) предполагаемая цена размещения облигаций;
л) условия и порядок оплаты облигаций, в том числе форма расчетов, банковские счета, на которые должны перечисляться средства в оплату облигаций;
м) орган эмитента, утвердивший решение о выпуске облигаций и дата утверждения;
н) любые ограничения на эмиссию облигаций, установленные в уставе эмитента, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых облигаций;
о) налогообложение получаемого инвестором дохода по приобретенным облигациям;
п) цель выпуска облигаций.
37. В случае оплаты ценных бумаг не денежными средствами указать перечень имущества, которыми могут оплачиваться ценные бумаги.
Порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты за ценные бумаги, на случай признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся.
38. Условия погашения и выплаты доходов по облигациям:
а) форма погашения облигаций (денежные средства, имущество, конвертация и т. д.);
б) порядок и условия погашения облигаций, включая срок погашения;
срок погашения определяется с момента начала размещения выпуска облигаций и может быть определен:
календарной датой (порядком определения данной календарной даты);
периодом времени (порядком определения данного периода времени);
в) порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой облигации (размер дохода или порядок его определения, в том числе размер дохода, выплачиваемого по каждому купону или порядок его определения);
г) порядок и срок выплаты дохода по облигациям, включая порядок и срок выплаты дохода по каждому купону;
д) возможность и условия досрочного погашения облигаций, в частности: цена (стоимость) досрочного погашения, срок, не ранее которого облигации могут быть предъявлены к досрочному погашению, а также порядок раскрытия эмитентом информации о досрочном погашении.
39. Информация о порядке погашения и выплаты доходов по облигациям должна включать в себя следующие сведения о кредитных организациях (платежных агентах), через которые предполагается осуществлять соответствующие выплаты: полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения, почтовый адрес.
40. Описание действий владельцев облигаций в случае отказа эмитента от исполнения обязательств по облигациям, а также порядок раскрытия информации о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по погашению и выплате доходов по облигациям, которая должна включать в себя объем неисполненных обязательств, причину неисполнения обязательств, а также перечисление возможных действий владельцев облигаций по удовлетворению своих требований.
41. Полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон Центрального депозитария ценных бумаг и инвестиционного посредника, осуществляющего учет прав на ценные бумаги.
42. Приводятся основные данные, каса?щи?ся порядка учета и перехода прав собственности на ценные бумаги.
43. Данные об организациях, принимающих участие в размещении ценных бумаг (андеррайтерах):
полные фирменные наименования, включая организационно-правовые формы, места нахождения и почтовые адреса организаций, принимающих участие в размещении ценных бумаг, их функции, методы размещения и существенные условия договора (договоров) между эмитентом и этими организациями, условия вознаграждения, а также номера, даты выдачи, сроки действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и орган, их выдавший.
44. Информация о порядке и месте ознакомления с копиями и оригинальным экземпляром решения о выпуске ценных бумаг и проспектом эмиссии ценных бумаг.
Адреса и наименования информационно-справочных систем, периодических печатных изданий, где будут размещены условия выпуска ценных бумаг.
45. Основные места продажи ценных бумаг.
46. Информация об организаторе торгов, в листинг которого планируется включение данного выпуска ценных бумаг.
47. Детальный анализ факторов риска по группам:
Факторы риска
Детальное описание
1
2
Экономические (подверженность сферы деятельности эмитента инфляции, влияние ставки рефинансирования на формирование оборотных средств предприятия и т. д.)
Конкуренции (наличие в отрасли предприятий, выпускающих аналогичную продукцию по более низким ценам)
Социальные (отсутствие в данном регионе необходимых специалистов, влияние возможного сокращения численности работающих на обстановку в регионе, влияние на бюджет предприятия содержания объектов социально-культурного назначения и т. д.)
Технические (износ части оборудования и т. п.)
Экологические (возможное закрытие предприятия из-за нарушения экологических нормативов и т. д.)
48. Все документы, указанные в данном проспекте эмиссии ценных бумаг, являются его составляющей частью и должны быть прошиты, пронумерованы и заверены печатью эмитента.
(текст приложения № 2б в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
Наименование инвестиционного консультанта, оказавшего услугу по подготовке документов по выпуску акций: ______________________________________________ ________________________________________________________________________ Номер и дата договора, заключенного с инвестиционным консультантом: ________________________________________________________________________ Ф.И.О. и подпись руководителя инвестиционного консультанта: ________________________________________________________________________
РЕГИСТРИРУЮЩИЙ ОРГАН НЕ НЕСЕТ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА ДОСТОВЕРНОСТЬ СВЕДЕНИЙ, СОДЕРЖАЩИХСЯ В ДАННОМ ПРОСПЕКТЕ ЭМИССИИ ЦЕННЫХ БУМАГ, И ФАКТОМ РЕГИСТРАЦИИ РЕШЕНИЯ О ВЫПУСКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ НЕ ВЫРАЖАЕТ СВОЕГО ОТНОШЕНИЯ К РАЗМЕЩАЕМЫМ ЦЕННЫМ БУМАГАМ. В СООТВЕТСТВИИ СО СТАТЬЕЙ 61 ЗАКОНА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН «О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ» ВЫБОР ЦЕННЫХ БУМАГ В КАЧЕСТВЕ ОБЪЕКТА ИНВЕСТИРОВАНИЯ И СООТВЕТСТВЕННО ПОСЛЕДСТВИЯ ЭТОГО ВЫБОРА ЯВЛЯЮТСЯ РИСКОМ ИНВЕСТОРА.
1. Полное и сокращенное наименование фонда: _________________________________ ________________________________________________________________________ Фамилия, имя, отчество руководителя доверительного управляющего фонда: ________________________________________________________________________ Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера доверительного управляющего фонда: _______________________________________________________________________ 2. Организационно-правовая форма и тип (открытый/закрытый) фонда: ________________________________________________________________________ 3. Местонахождение и банковские реквизиты фонда: _____________________________ _______________________________________________________________________
Полный почтовый адрес: ___________________________________________________ Адрес электронной почты: __________________________________________________ Официальный веб-сайт: ____________________________________________________ Название обслуживающего банка и его местонахождение: ________________________________________________________________________ Наименование налогового органа фонда и ИНН: ________________________________
4. Наименование регистрирующего органа, дата и номер государственной регистрации фонда: _______________________________________________________________________ Коды, присвоенные органом государственной статистики: ________________________________________________________________________
5. Срок деятельности фонда: _________________________________________________
6. Основные направления деятельности: _______________________________________
7. Список всех акционеров фонда, которые имеют долю в размере 5 и более процентов уставного капитала (при первичной эмиссии не заполняется):
Полное наименование акционеров — юридических лиц или Ф.И.О. акционеров — физических лиц
Местонахождение (почтовый адрес) акционеров — юридических лиц или паспортные данные акционеров — физических лиц
Доля акционера в уставном капитале
количество в штуках
доля в %
1
2
3
4
8. Сведения о доверительном управляющем фонда: ______________________________ Полное и сокращенное наименование: ________________________________________ Адрес электронной почты: __________________________________________________ Официальный веб-сайт: ____________________________________________________ Местонахождение и банковские реквизиты: ____________________________________ Полный почтовый адрес: ___________________________________________________ Название обслуживающего банка и его местонахождение: ________________________________________________________________________ Наименование налогового органа фонда и ИНН: ________________________________________________________________________ Наименование регистрирующего органа, дата и номер государственной регистрации: _______________________________________________________________________ Размер собственных средств, в тыс. сум.: ______________________________________ Номер и дата выдачи лицензии, а также орган, выдавший лицензию на право осуществления профессиональной деятельности в качестве доверительного управляющего инвестиционными активами: ________________________________________________
9. Список всех членов наблюдательного совета фонда на момент утверждения проспекта эмиссии:
Ф.И.О. члена наблюдательного совета
Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года
Доля в уставном капитале фонда
количество в штуках
доля в %
1
2
3
4
10. Список учредителей фонда (заполняется только при первичном выпуске акций):
Полное наименование учредителей — юридических лиц или Ф.И.О. учредителей — физических лиц
Местонахождение (почтовый адрес) учредителей — юридических лиц или паспортные данные учредителей — физических лиц
Доля в уставном капитале фонда
количество в штуках
доля в %
1
2
3
4
11. Список аффилированных лиц фонда:
Полное наименование аффилированного лица — юридических лиц или Ф.И.О. аффилированного лица — физических лиц
Основание, по которому лицо является аффилированным
Доля аффилированного лица в уставном капитале фонда
количество в штуках
доля в %
1
2
3
4
12. Список всех юридических лиц, у которых фонд имеет долю в размере 5 и более процентов их уставного капитала:
Наименование
Организационно-правовая форма
Местонахождение
Доля фонда в уставном капитале юридического лица
количество в штуках
доля в %
1
2
3
4
5
13. Список всех представительств и филиалов фонда:
Полное наименование
Местонахождение
Дата открытия
14. Список всех дочерних и зависимых обществ фонда:
Полное наименование
Местонахождение
Дата создания
В случае отрицательного ответа при заполнении пунктов 12, 13 и 14 следует дать полные, развернутые ответы, например: фонд представительств, филиалов, дочерних и зависимых обществ не имеет. 15. Дата, номер и орган, выдавший лицензию на осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного фонда, а также наличие у фонда независимой рейтинговой оценки.
2. Данные о финансовом состоянии фонда
16. Копии бухгалтерских балансов и отчетов о финансовых результатах за последние 3 финансовых года, либо за каждый завершенный год с момента образования фонда, если этот срок менее 3 лет. 17. Копии бухгалтерского баланса и отчета о финансовых результатах фонда по состоянию на конец последнего квартала перед утверждением проспекта. 18. Информация о внешнем аудиторе фонда: Фамилия, имя, отчество аудитора: ____________________________________________ Дата и номер лицензии: ____________________________________________________ Наименование аудиторской организации фонда и ее местонахождение: _______________________________________________________________________
19. Информация о предыдущих (за последние три завершенных года) внешних аудиторах фонда: Фамилия, имя, отчество аудитора: ____________________________________________ Дата и номер лицензии: ____________________________________________________ Наименование аудиторской организации фонда и ее местонахождение: ________________________________________________________________________
20. Размер резервного фонда по уставу, в % ____________________________________ Фактический размер резервного фонда на дату принятия решения о выпуске акций, в тыс. сум. ________________________________________________________________ При этом доля резервного фонда, сформированная за счет отчислений из чистой прибыли, в тыс. сум. _______________________________________________________ Отчет об использовании средств резервного фонда за последние три года, в тыс. сум.:
Направление использования средств резервного фонда
20___ г.
20___ г.
20___ г.
1
2
3
4
В случае, если резервный фонд на дату принятия решения о выпуске акций не сформирован, это следует отразить в ответе. 21. Сведения об основных направлениях использования прибыли за последние три завершенных финансовых года, в тыс. сум.:
Категория
20___ г.
20___ г.
20___ г.
1
2
3
4
Премии и другие суммы, выплаченные доверительному управляющему
Выплаченные суммы Центральному инвестиционному посреднику ценных бумаг и инвестиционному посреднику, за оказанные услуги
Дивиденды
Суммы из прибыли, использованные по другим направлениям (не включенные в предыдущие категории)
Итого
22. Размер просроченной задолженности по уплате налогов и других обязательных платежей, в тыс. сум.:
��
Виды налогов и других обязательных платежей
Сумма задолженности
1
2
23. Общая сумма задолженности по прочим кредиторам на последнюю отчетную дату, в тыс. сум. ________________________________________________________________ 24. Сведения о дебиторской задолженности, в тыс. сум. (указывается задолженность, превышающая 1000-кратную сумму минимальной заработной платы):
Наименование дебитора
Местонахождение
Сумма задолженности
Сроки погашения задолженности
Сроки задолженности, безнадежной к взысканию
1
2
3
4
5
25. Сведения об экономических санкциях, налагавшихся на фонд государственными органами за последние три года: а) даты наложения санкций _________________________________________________; б) орган, наложивший санкции ______________________________________________; в) причины наложения санкций ______________________________________________; г) размер санкций, в сум. ___________________________________________________. 26. Информация о наличии действующих судебных процессов, в которых фонд выступает в качестве ответчика или истца (количество участвующих дел, сумма иска и стороны). 27. Сведения об уставном капитале фонда: а) размер уставного капитала согласно уставу, в сум. ____________________________; б) размер уставного капитала по данным бухгалтерского баланса, в сум. _______________________________________________________________________; в) объем оплаченной части уставного капитала, в сум. ___________________________; г) выплаченные доходы по акциям в процентах к номинальной стоимости по результатам за последние три года:
20__г.
20__г.
20__г.
1
2
3
4
По простым акциям
д) консолидация существующих акций или дробление существующих акций на акции меньшего номинала (за последние три года):
Консолидация
Дробление
цена старая, в сум.
цена новая, в сум.
цена старая, в сум.
цена новая, в сум.
1
2
3
4
28. Сведения о предыдущих выпусках акций за последние три года, для каждого выпуска отдельно (при первичном выпуске не заполняются): а) основание для выпуска акций _____________________________________________; б) дата государственной регистрации, идентификационный номер выпуска _______________________________________________________________________; в) дата начала размещения __________________________________________________; г) дата окончания размещения _______________________________________________; д) номинальная стоимость акции, в сум. _______________________________________; е) объем выпуска по номинальной стоимости, в сум. ____________________________; ж) общее количество выпущенных акций, в шт. _________________________________; з) название и адрес организатора торгов, в официальный листинг которого включены размещенные акции _______________________________________________________; и) распределение цен на акции за последний год, с указанием верхней и нижней цены официально зарегистрированной на биржевых или вне биржевых торгах _______________________________________________________________________; к) цель выпуска акций _____________________________________________________.
�
3. Условия предстоящего выпуска акций в обращение
29. Условия предстоящего выпуска акций в обращение: а) тип акций выпуска ______________________________________________________; б) количество акций выпуска ________________________________________________; в) номинальная стоимость акции выпуска, в сум. ________________________________; г) общий объем выпуска по номинальной стоимости, в сум. _______________________; д) права, предоставляемые каждой акцией выпуска ______________________________ _______________________________________________________________________; е) способ размещения акции, а также в случае закрытой подписки указывается круг лиц, среди которых осуществляется размещение ____________________________________; ж) срок и порядок размещения акций _________________________________________; з) условия и порядок оплаты акций ___________________________________________; и) орган управления фонда, принявший решение о выпуске акций и дата его принятия _______________________________________________________________________; к) любые ограничения на эмиссию акций, установленные в уставе фонда, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых акций _______________________________________________________________________; л) цель выпуска акций _____________________________________________________.
30. В случае оплаты акций не денежными средствами указать перечень имущества, которыми могут оплачиваться акции. Порядок возврата средств, полученных фондом в качестве оплаты за акции, на случай признания выпуска акций несостоявшимся. 31. Полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, местонахождения (почтовые адреса), телефон Центрального депозитария ценных бумаг и инвестиционного посредника, осуществляющего учет прав на ценные бумаги. 32. Данные об организациях (андеррайтерах), принимающих участие в размещении акций: полные фирменные наименования, включая организационно-правовые формы, местонахождения (почтовые адреса) организаций, принимающих участие в размещении акций, их функции, методы размещения и существенные условия договора (договоров) между фондом и этими организациями, условия вознаграждения, а также номера и даты выдачи лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и орган, их выдавший. 33. Информация о порядке и месте ознакомления с решением о выпуске акций и проспектом эмиссии акций. Адреса официального веб-сайта уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг, периодических печатных изданий, где будут размещены условия выпуска акций. 34. Места реализации акций (наименование организатора торгов ценными бумагами и его контактные данные). 35. Информация об организаторе торгов, в листинг которого планируется включение данного выпуска акций. 36. Все документы, указанные в данном проспекте эмиссии акций, являются его составляющей частью и должны быть прошиты, пронумерованы и заверены печатью фонда.
(текст приложения № 2в в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
(приложение № 5 утратило силу в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 31 января 2014 года № 2014-04 (рег. № 2000-3 от 13.03.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 11, ст. 136)
ПРИЛОЖЕНИЕ № 6 к Правилам эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг
_________________________________________________, расположенное по
(полное наименование эмитента)
адресу: ____________________ сообщает, что _____________________ акции
(дата фактического окончания размещения)
(облигации), выпущенные на основании решения о выпуске ценных бумаг (рег. №______, от ______) полностью (частично) в количестве ______ штук или _____ процентов размещены.
Согласно решения о выпуске ценных бумаг
(рег. № ______, от _____________________) ____________________________
(наименование эмитента)
выпущено ________________________________________________________.
(вид, тип, номинальная стоимость и количество ценных бумаг)
Согласно решения о выпуске ценных бумаг (рег. № ____, от _________) дата (срок) окончания размещения ценных бумаг: ___________________________.
Руководитель эмитента
__________
________________
(подпись)
(Ф.И.О.)
Главный бухгалтер
__________
________________
(подпись)
(Ф.И.О.)
Печать
(приложение № 6 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 26 июля 2016 года № 2016-09 (рег. № 2000-5 от 02.08.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 31, ст. 381)
ПРИЛОЖЕНИЕ № 7 к Правилам эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг
____________________________________
____________________________________
(наименование регистрирующего органа)
УВЕДОМЛЕНИЕ об окончании срока обращения облигаций
__________________, расположенное по адресу: ________________________
(полное наименование эмитента)
сообщает, что облигации, выпущенные на основании решения о выпуске ценных бумаг (рег. № ______, от _______________) полностью (частично) в количестве ______ штук или _____ процентов выкуплены обществом.
1. Дата последней сделки (договора) по выкупу облигаций: _______________.
2. Дата последнего платежа по выкупленным облигациям: _______________.
3. Дата последнего перевода облигаций на эмиссионный счет депо эмитента: _________________________________________________________.
Согласно решения о выпуске облигаций (рег. № ___от______)_____________
(наименование эмитента)
выпущено ________________________________________________________.
(вид, тип, номинальная стоимость и количество облигаций)
Согласно решения о выпуске облигаций (рег. №______ от __________) дата (срок) окончания погашения облигаций: _______________________________.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 8 к Правилам эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг
____________________________________
____________________________________
(наименование регистрирующего органа)
ЗАЯВЛЕНИЕ на государственную регистрацию изменений в ранее зарегистрированный(ые) выпуск(и) ценных бумаг
_________________________________, расположенное по адресу: _________
(полное наименование эмитента)
________________________________ просит произвести государственную регистрацию изменений в ранее зарегистрированный выпуск акций (облигаций) _______________________________________________________.
(номер и дата гос. регистрации)
Изменения в ранее зарегистрированный выпуск акций (облигаций) вносятся в связи с __________________________________________________________.
(указывается причина внесения изменений в решение о выпуске ценных бумаг)
Номер, дата выдачи лицензии и вид деятельности по лицензии ________ _________________________________________________________________*.
Руководитель
__________
________________
(подпись)
(Ф.И.О.)
Главный бухгалтер
__________
________________
(подпись)
(Ф.И.О.)
Печать
Дата
* Заполняется в случае наличия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
(Ф.И.О. и подпись председателя наблюдательного совета общества или иного уполномоченного лица)
______________
№________
(дата)
М.П.
«ЗАРЕГИСТРИРОВАНО»
_________________________________
(наименование регистрирующего органа)
_________________________________
(должность, Ф.И.О. уполномоченного лица регистрирующего органа, подпись)
______________
№__________
(дата)
М.П.
ТЕКСТ
изменений и (или) дополнений, вносимых в решение о выпуске ценных бумаг «_____________________», зарегистрированного ___________________
(наименование эмитента)
(наименование регистрирующего органа)
________________
№ ____________
(дата регистрации)
(номер регистрации)
Действующая редакция
Новая редакция
Дата и номер государственной регистрации решения о выпуске ценных бумаг
Руководитель эмитента ____________________________________________
(Ф.И.О., подпись)
Главный бухгалтер эмитента _____________________________________
(Ф.И.О., подпись)
М.П.
Наименование инвестиционного консультанта, оказавшего услугу по подготовке документов по внесению изменений в ранее зарегистрированные выпуски ценных бумаг: ______________________________________________
Номер и дата договора, заключенного с инвестиционным консультантом ___
Ф.И.О. и подпись руководителя инвестиционного консультанта:
_______________
_______________
Печать
Дата
(текст приложения № 9 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
Дата и номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг
Руководитель эмитента ____________________________________________
(Ф.И.О., подпись)
Главный бухгалтер эмитента _____________________________________
(Ф.И.О., подпись)
М.П.
Наименование инвестиционного консультанта, оказавшего услугу по подготовке документов по внесению изменений в ранее зарегистрированные выпуски ценных бумаг: ______________________________________________
Номер и дата договора, заключенного с инвестиционным консультантом ___
Ф.И.О. и подпись руководителя инвестиционного консультанта:
_______________
_______________
Печать
Дата
(текст приложения № 10 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17 (рег. № 2000-4 от 06.11.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 44, ст. 569)
(Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., № 36, ст. 394; 2010 г., № 9, ст. 69; 2011 г., № 29, ст. 305; 2014 г., № 11, ст. 136; 2015 г., № 44, ст. 569; 2016 г., № 31, ст. 381; Национальная база данных законодательства, 12.03.2018 г., № 10/18/2000-6/0887; 29.05.2020 г., № 10/20/2000-7/0696, 06.11.2020 г., № 10/20/2000-8/1493; 29.08.2022 г., № 10/22/2000-9/0778; 26.07.2023 г., № 10/23/3448/0539; 10.06.2024 г., № 10/24/2000-10/0410; 12.03.2025 г., № 10/25/2000-11/0231; 21.01.2026 г., № 10/26/2000-13/0061)
