1.07.00.00.00 Законодательство о финансах и кредите. Банковская деятельность / 07.24.00.00 Ценные бумаги. Рынок ценных бумаг / 07.24.02.00 Общие положения рынка ценных бумаг]
[ТСЗ:
1.Финансы / Ценные бумаги. Рынок ценных бумаг]
Приказ
генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ УЧЕТЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКОМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ СОВЕРШАЕМЫХ ИМ ОПЕРАЦИЙ И СДЕЛОК НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, ХРАНЕНИИ ДОКУМЕНТОВ ПО ИХ УЧЕТУ
[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан 7 марта 2009 г. Регистрационный № 1915]
В соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., № 29-30, ст. 278) и Положением о Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., № 3, ст. 11), приказываю:
(преамбула в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 апреля 2014 года № 2014-15 (рег. № 1915-2 от 18.04.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 16, ст. 189)
1. Утвердить Положение об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету согласно приложению.
2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
Генеральный директор К.ТАЛИПОВ
г. Ташкент,
11 февраля 2009 г.,
№ 2009-12
УТВЕРЖДЕНО приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг от 11 февраля 2009 года № 2009-12
ПОЛОЖЕНИЕ
об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету
Настоящее Положение в соответствии с актами законодательства определяет порядок учета профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее — профессиональный участник) совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранения документов по их учету.
(преамбула в редакции приказа директора Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 3 апреля 2026 года № 10 (рег. № 1915-5 от 15.04.2026 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.04.2026 г., № 10/26/1915-5/0363)
I. Общие положения
1. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:
архивные документы — документы на различных материальных носителях, имеющие архивную значимость после признания их таковыми на основании соответствующей экспертизы, предусмотренной настоящим Положением и законодательством;
ведомственный архив профессионального участника (далее — ведомственный архив) — структурное подразделение профессионального участника, осуществляющее комплектование, учет, хранение и использование архивных документов;
(абзац третий пункта 1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
профессиональный участник — юридическое лицо, которое осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;
(абзац четвертый пункта 1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
учет операций и сделок на рынке ценных бумаг — организация и ведение учета сведений об операциях и сделках на рынке ценных бумаг, совершаемых профессиональным участником.
(абзац пятый пункта 1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг — Национальное агентство перспективных проектов Республики Узбекистан.
(абзац шестой пункта 1 в редакции приказа министра юстиции Республики Узбекистан от 25 декабря 2024 года № 34-мх (рег. № 3595 от 27.12.2024 г.) — Национальная база данных законодательства, 28.12.2024 г., № 10/24/3595/1086)
2. Профессиональный участник ведет учет всех совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, обеспечивает хранение, защиту и восстановление документов, в том числе по делопроизводству, трудовым отношениям, бухгалтерской деятельности и финансовой отчетности по предусмотренным обстоятельствам в порядке, установленном настоящим Положением и иными актами законодательства.
II. Учет и хранение документов по совершаемым профессиональным участником операциям и сделкам на рынке ценных бумаг
3. Профессиональный участник обязан иметь утвержденную им номенклатуру дел по форме, согласно приложению к настоящему Положению, для организации учета и хранения документов согласно утвержденной номенклатуре.
4. Профессиональный участник ежегодно не позднее 15 декабря утверждает номенклатуру дел для организации делопроизводства в предстоящем году.
(пункт 5 утратил силу в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
6. Учет документов профессионального участника, согласно утвержденной номенклатуре дел, осуществляется в следующих специальных журналах в бумажном и (или) электронном видах:
(абзац первый пункта 6 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
учета входящей и исходящей корреспонденции;
регистрации договоров, заключаемых с клиентами;
регистрации заявок;
учета публикаций профессионального участника, обязательных в соответствии с законодательством;
учета обязательных резервных копий, предусмотренных для восстановления документов в случае утери или повреждения особо ценных документов профессионального участника;
учета документов по операциям и сделкам в электронной форме.
(абзац восьмой пункта 6 исключен приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
(абзац девятый пункта 6 исключен приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
7. Профессиональный участник должен иметь резервные копии особо ценных документов и организовать резервный фонд по следующим операциям и сделкам:
(абзац первый пункта 7 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
сделки, признаваемые крупными сделками в соответствии с законодательством;
сделки, в совершении которых имеется заинтересованность;
иные операции и сделки, признанные особо важными по усмотрению самого профессионального участника.
8. Все документы, образующиеся в деятельности профессионального участника, должны формироваться в дела в соответствии с примерной номенклатурой дел, указанной в приложении к настоящему Положению (далее — Приложение).
(пункт 8 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
9. Требования к учету операций и сделок профессионального участника в зависимости от осуществляемой им профессиональной деятельности устанавливаются законодательством.
10. Учет документов в ведомственном архиве по совершаемым профессиональным участником операциям и сделкам на рынке ценных бумаг является одним из средств обеспечения сохранности документов и наблюдения за их наличием.
(пункт 10 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
11. Все хранящиеся в ведомственном архиве документы подлежат учету, в том числе неописанные и непрофильные для данного ведомственного архива, резервные копии особо ценных документов и описи дел.
(пункт 11 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
12. Учет документов в ведомственном архиве по совершаемым профессиональным участником операциям и сделкам на рынке ценных бумаг основывается на соблюдении принципов централизации и преемственности с учетом документов в делопроизводстве.
(пункт 12 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
13. Учет документов в ведомственном архиве по совершаемым профессиональным участником операциям и сделкам на рынке ценных бумаг ведется по следующим документам:
книге учета поступления и выбытия документов для учета в ведомственном архиве;
описи дел по личному составу;
описи дел постоянного хранения;
описи дел временного хранения;
делу фонда;
листу фонда.
В книге учета поступления и выбытия документов для учета в ведомственном архиве в обязательном порядке указывается:
наименование документа;
регистрационный номер и дата документа;
регистрационный номер и дата документа у профессионального участника, откуда он поступил и дата поступления документа;
куда и кому выдан и дата выдачи документа из ведомственного архива;
краткое содержание документа;
количество листов, текстовых страниц и приложений документа;
краткое описание состояния текста документа.
(пункт 13 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
(пункт 14 утратил силу в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
III. Хранение, подготовка, отбор и уничтожение документов в ведомственном архиве по совершаемым профессиональным участником операциям и сделкам на рынке ценных бумаг
(наименовании главы в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
15. Профессиональный участник обязан вести учет и обеспечить хранение архивных документов в соответствии с настоящим Положением и законодательством.
16. Руководителем исполнительного органа профессионального участника для организации архивного дела создается отдельное подразделение или назначается ответственный сотрудник.
17. Документы архивного фонда профессионального участника являются его собственностью.
18. Для организации архивного дела профессиональный участник ежегодно, не позднее 1 февраля организует проведение соответствующей экспертизы для определения перечня архивных документов, образовавшихся в его деятельности.
19. Профессиональный участник обеспечивает хранение своих архивных документов в соответствии со сроками, предусмотренными утвержденной номенклатурой дел.
20. В случае реорганизации профессионального участника с прекращением депозитарной деятельности или его ликвидации документы, подтверждающие переход прав собственности на ценные бумаги, подлежат передаче на хранение в государственный архив в порядке, установленном законодательством.
При этом учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами в электронной форме подлежит архивации и передаче в течение пяти рабочих дней после принятия решения о ликвидации профессионального участника в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.
(пункт 20 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
21. Если настоящим Положением и иными актами законодательства не предусмотрен срок хранения для документов, касающихся отдельных операций и сделок профессионального участника, хранение данных документов обеспечивается на протяжении срока, равного сроку исковой давности по таким операциям и сделкам.
22. Для обеспечения оптимальных условий сохранности документов в ведомственном архиве должен проводиться следующий комплекс работ, включающий:
(абзац первый пункта 22 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
соблюдение порядка выдачи дел из ведомственного архива;
(абзац четвертый пункта 22 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
определение состава особо ценных документов и создание на них резервного фонда;
(абзац шестой пункта 22 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
обеспечение физико-химической сохранности документов.
23. В случае невозможности осуществления профессиональным участником работ, предусмотренных пунктами 22 и 25 настоящего Положения, он обязан нанять специализированную организацию по архивному делу.
(пункт 23 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
24. Оптимальные условия хранения документов обеспечиваются:
предоставлением или строительством профессиональным участником для ведомственного архива помещения либо реконструкцией и ремонтом помещений ведомственного архива;
оборудованием помещения ведомственного архива средствами пожаротушения, охранной и противопожарной сигнализацией;
применением специальных технических средств, для создания оптимальных (нормативных) температурно-влажностного, светового, санитарно-гигиенического и охранного режимов в помещении ведомственного архива;
применением специальных средств хранения и перемещения документов (стеллажи, шкафы, сейфы, коробки и т. п.) и информационно-коммуникационных технологий (сервера с защитой информации, магнитных носителей и т. п.).
(пункт 24 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
25. В соответствии с объемом и составом хранящихся дел ведомственному архиву предоставляется отдельное помещение.
Для создания ведомственных архивов обязательным является наличие материально-технической базы, в том числе здания (помещений), необходимого оборудования, средств охраны и противопожарных средств, отвечающих требованиям хранения и использования архивных документов.
Не допускается создание тайных ведомственных архивов.
(пункт 25 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
26. Хранилища ведомственного архива должны быть безопасными в пожарном отношении, гарантированы от затопления и иметь запасной выход.
(пункт 26 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
27. Наружные двери помещения ведомственного архива должны быть обиты металлическими листами и иметь прочные засовы, которые во внерабочее время опечатываются (пломбируется) и печать (пломбир) хранится вместе с ключами у работника ведомственного архива.
(пункт 27 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
28. Помещение ведомственного архива должно быть оборудовано охранной сигнализацией, на окна, расположение которых позволяет доступ извне, устанавливаются распашные металлические решетки с замками, опечатанными пломбой.
(пункт 28 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
29. Хранилище для работы с документами должно оборудоваться пожарной сигнализацией.
30. Профессиональный участник не реже одного раза в пять лет, а также при смене руководителя профессионального участника или перемещении документов, хранящихся в ведомственном архиве, обязан проводить проверку архивных документов на предмет их наличия и физического состояния, с привлечением специалистов по архивному делу, в порядке, установленном законодательством.
(пункт 30 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
31. Исчисление срока хранения документов производится с 1 января года, следующего за годом окончания их делопроизводства.
32. Документы, содержащие конфиденциальную информацию, должны храниться в металлических шкафах и (или) сейфах, которые должны иметь прочные засовы и во внерабочее время опечатываться (пломбироваться).
Запрещается хранить документы, содержащие конфиденциальную информацию, в местах, не предназначенных для хранения подобного рода документов.
(пункт 32 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
33. В случае утраты или повреждения подлинника документа профессионального участника хранению подлежат резервные копии документов, предусмотренных номенклатурой дел профессионального участника.
(пункт 33 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
34. В случае обнаружения отсутствия дел, числящихся по утвержденной номенклатуре дел, профессиональный участник сроком не позднее 2 рабочих дней должен уведомить об этом уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг и принять меры по их розыску.
35. В случае утраты или повреждения подлинника документа профессиональный участник должен составить соответствующий акт с указанием причины утраты или повреждения.
36. Акт об утрате или повреждении подлинника документа утверждается руководителем исполнительного органа профессионального участника, а в случае утраты или повреждения документов бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности — также главным бухгалтером профессионального участника.
37. Подлежащие хранению документы до передачи их в ведомственный архив должны храниться за последние два года в рабочих комнатах по месту нахождения исполнительного органа профессионального участника, по истечению которого передаются в ведомственный архив.
(пункт 37 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
38. Документы профессионального участника, находящиеся на хранении в ведомственном архиве, должны располагаться в запираемых шкафах или на металлических стеллажах, обеспечивающих их полную сохранность, предохраняющих документы от пыли и воздействия солнечного света.
При этом хранение архивных документов профессионального участника в электронной форме осуществляется исходя из технической характеристики применяемых в этих целях информационно-коммуникационных технологий, и с применением средств криптографической защиты информации в порядке, установленном законодательством.
(пункт 38 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
39. Выдача документов сотрудникам профессионального участника (лицам, состоящим в трудовых или гражданско-правовых отношениях с профессиональным участником) осуществляется под расписку с разрешения руководителя исполнительного органа профессионального участника или уполномоченного им лица.
40. Документы выдаются во временное пользование сотрудникам профессионального участника по утвержденному списку руководителя исполнительного органа на срок не более одного месяца. После истечения указанного срока документ должен быть возвращен на место его хранения.
41. На каждый выданный из ведомственного архива документ заводится карта-заместитель, в которой указывается наименование документа, регистрационный номер и дата документа, регистрационный номер и дата документа у профессионального участника, индекс дела, в котором был подшит документ, количество листов, текстовых страниц и приложений документа, краткое описание документа, его состояния и реквизитов, дата его выдачи, фамилия, имя, отчество лица, которому документ выдан, дата его возвращения, а также предусматривается графа для расписок в получении и приеме документа.
В случае истребования архивных документов уполномоченными органами, указывается наименование органа и сведения о документе, на основе которого лица, представляющие данные органы, требуют архивные документы профессионального участника.
В случае если дело прошито и листы пронумерованы, оно выдается полным делом. При этом не прошитое дело должно иметь внутреннюю опись документов дела.
В случае выдачи разрозненных документов из дела в карточке-заместителе также указывается индекс дела или номера текстовых страниц.
В случае выдачи дела во временное пользование сотрудникам профессионального участника регистрация производится в журнале выдачи дел.
В случае выдачи дел уполномоченным органам оформляется акт о выдаче дел во временное пользование (в двух экземплярах, при условии предоставления письменного запроса) и регистрируется в журнале выдачи дел.
(пункт 41 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
42. В случае прекращения деятельности профессионального участника документы постоянного срока хранения и по личному составу передаются в государственный архив.
комплектование ведомственного архива документами, состав которых предусмотрен законодательством;
обеспечение сохранности, учета, качества обработки, отбора и использования документов, хранящихся в ведомственном архиве;
осуществление проверок состояния организации документов в делопроизводстве профессионального участника.
(пункт 43 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
44. Ведомственный архив в целях выполнения своих главных задач осуществляет следующие функции:
принимает на хранение документы профессионального участника;
учитывает и обеспечивает сохранность принятых в ведомственный архив документов;
информирует руководство и работников профессионального участника о составе и содержании документов ведомственного архива;
по поручению руководства профессионального участника осуществляет инвентаризацию хранящихся документов в ведомственном архиве;
ведет учет использования документов, хранящихся в ведомственном архиве.
(пункт 44 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
45. Дела постоянного и временного хранения перед передачей в ведомственный архив подлежат описанию в соответствии с продолжением приложения.
(пункт 45 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
46. В зависимости от срока хранения проводится полное или частичное оформление дел. Полному оформлению дел подлежат дела постоянного, временного (свыше 10 лет) хранения и по личному составу, которые предусматривают следующие действия по оформлению:
подшивку или переплет;
нумерацию листов;
составление заверительной надписи;
составление в необходимых случаях внутренней описи документов.
47. Дела временного (до 10 лет) хранения подлежат частичному оформлению, которое допускает хранение в скоросшивателях, листы не нумеруются и по эти делам не составляются учетные надписи.
48. Для организации и проведения экспертизы ценности документов, образовавшихся в деятельности профессионального участника, их отбора для осуществления дальнейшего хранения или уничтожения создается экспертная комиссия (далее — ЭК).
49. Председателем экспертной комиссии является руководитель профессионального участника.
50. Решения ЭК и проекты рассматриваемых им документов вступают в силу только после их утверждения руководителем профессионального участника.
51. При проведении экспертизы ценности документов производится отбор дел постоянного и долговременного хранения для передачи в ведомственный архив, а также для выделения дел с истекшими сроками хранения к уничтожению в соответствии с номенклатурой дел профессионального участника за соответствующий год, утвержденной руководителем профессионального участника.
(пункт 51 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
52. Акт о выделении документов к уничтожению вместе с описями дел хранится в ведомственном архиве в деле фонда.
(пункт 52 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
IV. Восстановление документов профессионального участника по совершаемым им операциям и сделкам на рынке ценных бумаг
53. Восстановление документов профессионального участника в случае катастрофы требует разработки специального плана восстановления, который является частью общего пакета документов, определяющей регламент информационной безопасности профессионального участника.
54. Специальный план восстановления определяет действия, необходимые для следования процедур информационной безопасности профессионального участника в соответствии с настоящим Положением.
55. Аварии и катастрофы по результатам своего воздействия классифицируются следующим образом:
глобальная — разрушающая здание профессионального участника;
локальная — несущая частичные разрушения внутри здания (разрыв связи, сбой компьютеров, ошибки операторов, отключение электропитания и прочие).
56. В случае аварии или катастрофы, которые привели к полной приостановке деятельности профессионального участника, необходимо проведение определенных восстановительных мероприятий.
57. Для успешного выполнения восстановительных мероприятий требуется выполнение ряда нижеуказанных предварительных действий:
резервное копирование объекта информационной среды профессионального участника;
(абзац четвертый пункта 57 исключен приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
58. Если в результате допущенных нарушений причинен ущерб в виде оплаты профессиональным участником штрафа его клиентам, налоговым и другим органам, виновные несут материальную ответственность в размере и порядке, предусмотренных трудовым законодательством.
V. Заключительные положения
59. Контроль за соблюдением требований настоящего Положения осуществляет уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.
60. Руководитель профессионального участника несет ответственность за состояние архивного дела и делопроизводства.
61. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения, несут ответственность в соответствии с законодательством.
62. Споры между профессиональными участниками и иными лицами по вопросам учета и хранения документов разрешаются в порядке, установленном законодательством.
63. Настоящее Положение согласовано с Агентством «Узархив» при Кабинете Министров Республики Узбекистан.
Генеральный директор Агентства «Узархив» при Кабинете Министров А. АБДУЛЛАЕВ
ПРИЛОЖЕНИЕ к Положению об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету
Устав, решение и договор об учреждении, лицензия на право осуществления профессиональной деятельности
Постоянно,
статьи 31а, 32, 40
01-02
Внутренние документы профессионального участника (Инструкция о внутреннем контроле, Инструкция об информационной безопасности профессионального участника и т. п.)
Постоянно1,
статья 27а
1При
поступлении в
один госархив
на хранение принимаются документы от руководящего органа
01-03
Положения о филиалах или представительствах профессионального участника
Постоянно,
статья 34
01-04
Документы, удостоверяющие государственную регистрацию юридического лица (свидетельство о государственной регистрации юридического лица)
Постоянно,
статья 33
01-05
Протоколы заседаний органов управления профессионального участника
Постоянно2,
статья 18а, ж
2 Присланные для сведения — до минования надобности
01-06
Приказы профессионального участника по основной деятельности
Постоянно1,
статья 25а
1Присланные для сведения до минования надобности
01-07
Приказы профессионального участника по административно-хозяйственным вопросам
5 лет,
статья 25г
01-08
Документы по надлежащей проверке клиентов профессионального участника
5 лет1,
1После осуществления операций с ценными бумагами или прекращения деловых отношений с клиентами
01-09
Договоры имущественного страхования
5 лет1,
статья 377
1После истечения срока действия договора
01-10
Описи дел постоянного хранения профессионального участника, передаваемых на хранение
Постоянно1,
статья 129а
1Не утвержденные — до минования надобности
01-11
Описи дел временного хранения профессионального участника, передаваемых на хранение
5 лет2,
статья 129б
2После уничтожения дел
01-12
Журналы учета внутренних документов (приказов, положений, инструкций, уставов и т. п.)
Постоянно1,
статья 120а
1Хранятся в организациях. Подлежат приему в госархив, если могут быть использованы в качестве научно-справочного аппарата
01-13
Журналы учета входящей и исходящей корреспонденции
5 лет
01-14
Книги учета поступления и выбытия документов для учета в ведомственном архиве
На госхранение не передаются, хранятся в организации,
статья 137
01-15
Карточки-заместители на документы, выданные из ведомственного архива
5 лет1
1При условии возвращения дела
01-16
Личные дела сотрудников (заявления, автобиографии, копии приказов, выписки из приказов, характеристики, анкеты)
Приказы профессионального участника по личному составу
75 лет ЭПК,
статья 25б
01-19
Документы, являющиеся основанием к приказам по личному составу (заявления, объяснительные записки и т. п.)
5 лет,
статья 587
01-20
Трудовые договоры (контракты) и соглашения, не вошедшие в состав личных дел
75 лет ЭПК,
статья 589
01-21
Личные карточки сотрудников (в том числе временных сотрудников)
75 лет ЭПК,
статья 590
01-22
Книги (журналы) выдачи трудовых книжек и вкладышей к ним
75 лет,
статья 616д
01-23
Дела фондов (исторические справки к фондам, акты проверки наличия и состояния дел, акты приема и передачи документов на госхранение, акты о выделении документов профессионального участника к уничтожению, о недостачах и неисправимых повреждениях документов)
Хранятся в организациях1,
статья 127
1При ликвидации организаций передаются на госхранение
01-24
Лист фонда
Постоянно,
статья 128
02 — Бухгалтерские документы
02-01
Документы, подтверждающие образование уставного фонда, соблюдения требований к системе обязательных нормативов профессионального участника (годовой бухгалтерский баланс, аудиторские заключения, уведомления уполномоченному государственному органу по регулированию рынка ценных бумаг и т. п.)
Постоянно,
статьи 231, 310б, 80
02-02
Документы сводной годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерские отчеты, балансы профессионального участника, объяснительные записки к ним)
Постоянно,
статья 310а
02-03
Документы годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерские отчеты, балансы профессионального участника, объяснительные записки к ним)
Постоянно,
статья 310б
02-04
Документы квартальной бухгалтерской отчетности (бухгалтерские отчеты, балансы профессионального участника, объяснительные записки к ним)
5 лет1,
статья 310в
1При отсутствии годовых — постоянно
02-05
Лицевые счета сотрудников
75 лет ЭПК,
статья 327а
02-06
Расчетные (расчетно-платежные) ведомости
5лет1,
статья 331
1При отсутствии лицевых счетов — 75 л.
02-07
Первичные документы и приложения к ним, которые являются основанием для бухгалтерских записей (кассовые, банковские документы, банковские поручения, справки о депонировании денежных средств, выписки из банков, блок-счета, ведомости, авизо, корешки чековых книжек, счет-фактуры, наряды на работу, акты о приеме, сдаче и списании имущества, табели, квитанции, накладные, авансовые, товарные отчеты)
5 лет1,
статья 326
1При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения
02-08
Документы (акты, справки, докладные записки, заключения) о проведении ревизий финансово-хозяйственной деятельности профессионального участника
5 лет1,
статья 357
1При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения
03 — Документы по профессиональной деятельности инвестиционного посредника
03-01
Отчеты о сделках по реализованным государственным активам на фондовой бирже
5 лет1,
статья 369
1После погашения
03-02
Отчеты брокеров и дилеров по результатам сделок с ценными бумагами
5 лет1,
статья 369
1После погашения
03-03
Отчеты по реализованным ценным бумагам на определенную дату
5 лет1,
статья 369
1После погашения
03-04
Реестры по реализованным сделкам
5 лет1,
статья 369
1После погашения
03-05
Списки приватизированных предприятий, пакет акций которых размещен на торгах фондовой биржи
Постоянно1,
статья 280
1При наличии в организации подлинников копии документов — до минования надобности
03-06
Документы, подтверждающие поступление денежных средств клиента (платежные поручения, выписки из банков, акты)
5 лет1,
статья 326
1При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения
03-07
Выписки из протоколов конкурсных торгов
10 лет
03-08
Договоры с клиентами об оказании услуг
5 лет1 ЭПК,
статья 359
1После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий
03-09
Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на вывод ценных бумаг на торги или снятия с торгов
15 лет
03-10
Поручения фондовой бирже на вывод ценных бумаг на торги или снятия с торгов
15 лет
04 — Документы по деятельности по осуществлению депозитарных операций
04-01
Отчеты депозитария по договорам, заключенным с клиентами
5 лет
04-02
Доверенности на право распоряжения счетом депо
5 лет
04-03
Анкеты счета депо юридических лиц / физических лиц с образцами подписей и оттиска печати
15 лет
04-04
Карточки счета депо юридических лиц / физических лиц с образцами подписей и оттиска печати
15 лет
04-05
Договоры об открытии счета депо, корреспондентского счета депо, эмиссионного счета депо и счета депо доверительного управляющего инвестиционными активами
5 лет1 ЭПК,
статьи 359, 226
1После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий
04-06
Договоры по сделкам с ценными бумагами (купли-продажи, мены, дарения, наследования, залога и других действий)
5 лет ЭПК 1,
статья 285
1После истечения срока действия договора
04-07
Депозитарные договоры об обслуживании участников торговой системы
5 лет1,
статья 447
1После истечения срока договора
04-08
Учетный регисмр внебиржевых сделок с ценными бумагами
Постоянно,
статья 57
04-09
Поручения депо на прием на хранение или изъятие ценных бумаг
15 лет
04-10
Поручения депо на зачисление / списание ценных бумаг
15 лет
04-11
Поручения депо на перевод ценных бумаг
15 лет
04-12
Поручения депо на внесение изменений в анкеты / карточки счетов депо
15 лет
04-13
Поручения депо на открытие/ закрытие счета депо
15 лет
04-14
Поручения депо на назначение оператора
15 лет
04-15
Поручения депо на блокирование ценных бумаг
15 лет
04-16
Поручения депо на разблокирование ценных бумаг
15 лет
04-17
Поручения депо на передачу ценных бумаг в залог / возврат ценных бумаг из залога
15 лет
05 — Документы по профессиональной деятельности инвестиционного фонда
05-01
Отчеты инвестиционного фонда по результатам сделок с ценными бумагами
Документы, подтверждающие наличие доли инвестиционного фонда предприятиям инвестиционного портфеля (отчеты, расчетный счет, бизнес-планы, акты, проспект эмиссии)
15 лет
05-04
Документы по выплате вознаграждений членам наблюдательного совета, доверительному управляющему инвестиционными активами, депозитарию (поручения, поручения депо, акты, ордера, ведомости, выписки)
5 лет1,
статья 326
1При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения
05-05
Договоры, заключенные с доверительным управляющим инвестиционными активами
5 лет1 ЭПК,
статья 359
1После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий
06 — Документы по профессиональной деятельности доверительного управляющего инвестиционными активами
06-01
Отчеты доверительного управляющего инвестиционными активами по результатам сделок с ценными бумагами
Постоянно1,
статья 370а,б
06-02
Акты выполненных работ
5 лет,
статья 337
06-03
Договоры об управлении инвестиционными активами (инвестиционного фонда, приватизационного инвестиционного фонда и других)
5 лет1 ЭПК,
статья 359
1После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий
06-04
Поручения депо депозитарию на предоставление реестров акционеров
15 лет
06-05
Поручения (инвестиционному фонду, приватизационному инвестиционному фонду и другим) на выплату дивидендов акционерам
15 лет
06-06
Поручения депо депозитарию на прием на хранение или изъятие ценных бумаг
15 лет
06-07
Поручения расчетно-клиринговой палате на вывод ценных бумаг на торги или изъятие с торгов
15 лет
07 — Документы по профессиональной деятельности инвестиционного консультанта
07-01
Отчеты инвестиционного консультанта по договорам, заключенным с клиентами
Постоянно1
1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, после ликвидации организации
07-02
Акты выполненных работ
5 лет,
статья 337
07-03
Договоры с клиентами об оказании услуг
5 лет1 ЭПК,
статья 359
1После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий
07-04
Договоры об информационном взаимодействии с профессиональными участниками
5 лет1,
статья 447
1После истечения срока договора
07-05
Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на предоставление информации по проспектам эмиссии ценных бумаг
15 лет
08 — Документы по профессиональной деятельности трансфер-агента
08-01
Отчеты трансфер-агента по результатам сделок с ценными бумагами
Постоянно1
1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
08-02
Акты выполненных работ
5 лет,
статья 337
08-03
Договоры с клиентами об оказании услуг
5 лет1 ЭПК,
статья 359
1После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий
08-04
Договоры с депозитариями об информационном взаимодействии
5 лет1,
статья 447
1После истечения срока договора
08-05
Поручения депо депозитарию на регистрацию сделок с ценными бумагами
15 лет
08-06
Поручения депо депозитарию на списание ценных бумаг со счета депо владельцев или размещение на счет депо владельцев
15 лет
08-07
Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на предоставление реестров владельцев ценных бумаг
15 лет
08-08
Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на предоставление информации по проспектам эмиссии ценных бумаг
15 лет
09 — Документы организатора торгов ценными бумагами
09-01
Отчеты организатора внебиржевых торгов ценными бумагами по результатам сделок с ценными бумагами
Постоянно1
1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
09-02
Годовые отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах
Постоянно,
статья 370а
09-03
Полугодовые отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах
10 лет,
статья 370б
09-04
Квартальные отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах
10 лет,
статья 370б
09-05
Месячные отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах
5 лет,
статья 370в
09-06
Реестры сделок по итогам торгов
5 лет1,
статья 369
1После погашения
09-07
Акты приема-передачи наличных ценных бумаг в торговом процессе
5 лет,
статья 337
09-08
Ведомости обязательств по сделкам, заключенным на фондовой бирже
15 лет1
1После выполнения обязательств
09-09
Заявки клиентов на покупку / продажу ценных бумаг
5 лет ЭПК
09-10
Заявки на возврат денежных средств (юридическое лицо / физическое лицо)
5 лет
09-11
Договоры об обслуживании с участниками рынка ценных бумаг
5 лет1 ЭПК,
статья 359
1После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий
09-12
Договоры о взаимодействии с клиентами
5 лет1 ЭПК,
статья 359
1После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий
09-13
Поручения на поставку ценных бумаг по сделкам, заключенным на фондовой бирже
15 лет
09-14
Поручения на списание / зачисление ценных бумаг по сделкам, заключенным на внебиржевых торговых системах
15 лет
09-15
Поручения на поставку ценных бумаг для междепозитарных переводов по сделкам, заключенным на внебиржевых торговых системах
15 лет
09-16
Поручения на поставку ценных бумаг для междепозитарных переводов по сделкам, заключенным на фондовой бирже
15 лет
09-17
Поручения на разблокировку ценных бумаг после аннулирования сделок
15 лет
09-18
Электронные поручения депо депозитарию на блокирование ценных бумаг на торги
15 лет
09-19
Электронные реестры сделок по итогам торгов расчетно-клиринговой палате
15 лет
09-20
Электронные поручения депо депозитарию на открытие торговых счетов клиентам — покупателям
5 лет
* Статьи, указанные в данной примерной номенклатуре, взяты из Типового перечня управленческих документов, образующихся в деятельности организаций Республики Узбекистан, с указанием сроков хранения (Агентство «Узархив» при Кабинете Министров Республики Узбекистан, Ташкент, 2012 г.)
_________________________________
___________________
(Ф.И.О., должность сотрудника, ответственного за делопроизводство)
(Ф.И.О., подпись заместителя руководителя, курирующего вопросы делопроизводства)
ОДОБРЕНО
СОГЛАСОВАНО
Протокол ЭК профессионального участника
Протокол ЭПК архивного учреждения
от ______________ № ____________
от ______________ № ____________
Примечание: перечень примерной номенклатуры дел может дополняться исходя из особенностей профессиональной деятельности профессиональных участников.
(приложение в редакции приказа директора Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 3 апреля 2026 года № 10 (рег. № 1915-5 от 15.04.2026 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.04.2026 г., № 10/26/1915-5/0363)
продолжение ПРИЛОЖЕНИЯ к Положению об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету
ИТОГОВАЯ ЗАПИСЬ
о категориях и количестве дел, заведенных в _______ году
(Ф.И.О., должность сотрудника, ответственного за делопроизводство)
(подпись)
Дата
Итоговые сведения переданы в ведомственный архив
_____________________________________
_______________
(Ф.И.О., должность сотрудника, передавшего сведения)
(подпись)
Дата
(продолжение приложения в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 27 ноября 2014 года № 2014-31 (рег. № 1915-3 от 19.12.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 51, ст. 618)
(Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., № 10-11, ст. 122; 2010 г., № 44-45, ст. 397; 2014 г., № 16, ст. 189, № 51, ст. 618; Национальная база данных законодательства, 12.03.2019 г., № 10/19/1915-4/2747; 28.12.2024 г., № 10/24/3595/1086; 16.04.2026 г., № 10/26/1915-5/0363)
