Suggestion to the document
Listen to audio
Get a link from a document elementПОСТАНОВЛЕНИЕ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementНАЦИОНАЛЬНОГО АГЕНТСТВА ПЕРСПЕКТИВНЫХ ПРОЕКТОВ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
ДЕПАРТАМЕНТА по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан
ДЕПАРТАМЕНТА по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementОб утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан 30 июня 2026 г. Регистрационный № 3877]
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ соответствии с законами Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения», «О рынке ценных бумаг», Указом Президента Республики Узбекистан от 18 декабря 2025 года № УП-254 «О дополнительных мерах по улучшению инвестиционного климата на рынке капитала» Национальное агентство перспективных проектов Республики Узбекистан и Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан постановляют:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element1. Утвердить Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг согласно приложению № 1.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2. Признать утратившими силу некоторые ведомственные нормативно-правовые акты согласно приложению № 2.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3. Настоящее постановление вступает в силу по истечении трех месяцев со дня его официального опубликования.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementДиректор Национального агентства перспективных проектов Д. ЛИ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementг. Ташкент,
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element18 мая 2026 г.,
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element№ 1
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementЗаместитель Генерального прокурора — начальник Департамента по борьбе с экономическими преступлениями Д. ХАТАМОВ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementг. Ташкент,
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element14 мая 2026 г.,
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element№ 23
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПРИЛОЖЕНИЕ № 1
к постановлению Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 18 мая 2026 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 14 мая 2026 года № 23
к постановлению Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 18 мая 2026 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 14 мая 2026 года № 23
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПРАВИЛА
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвнутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementНастоящие Правила определяют порядок организации и осуществления внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementТребования настоящих Правил распространяются на профессиональных участников рынка ценных бумаг, кроме коммерческих банков и страховщиков.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПравила, установленные настоящими Правилами для профессиональных участников рынка ценных бумаг, распространяются также на акционерное общество «Центральный депозитарий ценных бумаг».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementГлава 1. Общие положения
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element1. В настоящих Правилах используются следующие основные понятия:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementбенефициарный собственник — физическое лицо (лица), осуществляющее(ие) конечный контроль над клиентом либо прямо или косвенно владеющее(ие) его имуществом, а также физическое лицо, в интересах которого осуществляется операция с денежными средствами или иным имуществом;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвнутренний контроль — деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, по надлежащей проверке клиента, управлению рисками легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, выявлению подозрительных операций, а также операций, участниками которых являются лица, участвующие или подозреваемые в участии в террористической деятельности, финансировании терроризма или финансировании распространения оружия массового уничтожения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвнутренние правила — внутренний документ, регламентирующий порядок организации и осуществления внутреннего контроля профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в том числе их филиалами;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсистема внутреннего контроля — совокупность действий контролера и профессиональных участников, направленных на достижение целей и выполнение задач, определенных настоящими Правилами и внутренними документами;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementгосударства, не участвующие в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения — государства и территории, определенные в официальных заявлениях Группы по разработке финансовых мер по борьбе с отмыванием денег, которые представляют угрозу международной финансовой системе и у которых система противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения имеют стратегические недостатки;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementидентификация клиента — установление данных о клиентах на основе предоставленных ими документов, дополнительно подтвержденных сведений, доступных в открытых источниках и базах данных в целях осуществления надлежащей проверки клиента;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementидентификация бенефициарного собственника клиента — определение собственника клиента или контролирующего его юридического лица путем изучения структуры собственности и управления на основании учредительных документов, определенных актами законодательства (устава и/или учредительного договора, положения);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementиностранная структура без образования юридического лица — организационная структура, созданная в соответствии с законодательством иностранного государства без образования юридического лица и имеющая право осуществлять деятельность, направленную на извлечение дохода (прибыли) в интересах своих участников (пайщиков, доверителей или иных лиц) либо иных бенефициаров (фонды, партнерства, товарищества, трасты, иные формы осуществления коллективных инвестиций и (или) доверительного управления);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementклиент — депонент и (или) физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами профессионального участника рынка ценных бумаг;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпубличные должностные лица — лица, назначаемые или избираемые постоянно, временно или по специальному полномочию, выполняющие организационно-распорядительные функции и уполномоченные на совершение юридически значимых действий в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе, в том числе военных структурах иностранного государства либо в международной организации, а также высокопоставленные руководители предприятий иностранных государств, известные политики и известные члены политических партий иностранных государств (включая бывших);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementлица, близкие к публичным должностным лицам — лица, которые непосредственно связаны с публичными должностными лицами по социальным и профессиональным признакам
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementлицо, участвующее или подозреваемое в участии в террористической деятельности — юридическое или физическое лицо, которое участвует или подозревается в участии в террористической деятельности, юридическое или физическое лицо, которое прямо или косвенно является собственником или контролирует организацию, осуществляющую или подозреваемую в осуществлении террористической деятельности, а также юридическое лицо, которое находится в собственности или под контролем физического лица либо организации, осуществляющих или подозреваемых в осуществлении террористической деятельности;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementлицо, участвующее или подозреваемое в участии в распространении оружия массового уничтожения — физическое или юридическое лицо, определенное соответствующими резолюциями Совета Безопасности Организации Объединенных Наций и иными международно-правовым актами, признанными Республикой Узбекистан, направленными на предотвращение распространения оружия массового уничтожения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнадлежащая проверка клиента — проведение на постоянной основе проверки клиента и лиц, от имени которых он действует, идентификации бенефициарного собственника клиента, а также изучения деловых отношений и операций, осуществляемых клиентом, в целях проверки их соответствия сведениям о нем и его деятельности;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementоперации, подлежащие сообщению — совершаемые и подготавливаемые операции с денежными средствами или иным имуществом, признанные профессиональными участниками рынка ценных бумаг подозрительными в ходе проведения внутреннего контроля;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementоффшорная зона — государства и территории, предоставляющие льготный налоговый режим и (или) не предусматривающие раскрытия и представления информации при проведении финансовых операций;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПеречень — перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения, формируемый специально уполномоченным государственным органом на основании сведений, представляемых государственными органами, осуществляющими борьбу с терроризмом, распространением оружия массового уничтожения, и другими компетентными органами Республики Узбекистан, а также сведений, полученных по официальным каналам от компетентных органов иностранных государств и международных организаций;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementподозрительная операция — находящаяся в процессе подготовки, совершения или уже совершенная операция с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которой у профессиональных участников рынка ценных бумаг при реализации настоящих Правил возникли подозрения об ее осуществлении с целью легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementприостановление операции — приостановление исполнения поручений клиента по операциям с денежными средствами или иным имуществом, а также совершении других юридически значимых действий;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementзамораживание денежных средств или иного имущества — запрет на перевод, конверсию, распоряжение или перемещение денежных средств или иного имущества;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпрофессиональный участник рынка ценных бумаг (далее — профессиональный участник) — юридическое лицо, осуществляющее профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementриск — риск совершения клиентами операций в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, или финансирования терроризма либо финансирования распространения оружия массового уничтожения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementспециально уполномоченный государственный орган — Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсхожие случаи — частичное совпадение идентификационных данных участников операции с идентификационными данными лиц из Перечня;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementтретья сторона — организации, оказывающие услуги по подтверждению подлинности персональных данных, предоставленных компетентными государственными органами Республики Узбекистан или иностранного государства;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementуровень точности — показатель, представляющий уровень соответствия в процессе сравнения идентификационных данных одного из участников операции с идентификационными данными лиц из Перечня в автоматизированных информационных системах профессиональных участников;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementучастники операции — клиенты (в том числе учредители, акционеры и иные участники) и их представители, а также партнеры клиента, участвующие в операции.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2. Целями внутреннего контроля являются:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementэффективное выявление и пресечение операций с денежными средствами или иным имуществом, направленных на легализацию доходов, полученных от преступной деятельности, финансирование терроризма и финансирование распространения оружия массового уничтожения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнедопущение умышленного или неумышленного вовлечения профессиональных участников в преступную деятельность;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвыявление, оценка, документальное фиксирование и снижение рисков;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementобеспечение неукоснительного соблюдения требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3. Основными задачами внутреннего контроля являются:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпринятие соответствующих мер по выявлению, оценке, документальному фиксированию и снижению своих рисков;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementидентификация бенефициарных собственников, принятие доступных мер по проверке их личности;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementосуществление процедур идентификации и мер по надлежащей проверке клиентов, в том числе верификации и регулярного обновления данных о клиентах и их бенефициарных собственниках;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementосуществление углубленного мониторинга операций проводимые публичными должностными лицами, членами их семей и лицами, близкими к публичным должностным лицам;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвыявление подозрительных операций в порядке, установленном настоящими Правилами и внутренними правилами;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсвоевременное предоставление в специально уполномоченный государственный орган информации (документов) о подозрительных операциях, выявленных в ходе осуществления внутреннего контроля;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсвоевременное исполнение запросов о предоставлении дополнительной информаций, а также предписаний специально уполномоченного государственного органа о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом клиентов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвыявление среди участников операции лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения путем сверки с Перечнем;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementобеспечение конфиденциальности сведений, связанных с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementобеспечение хранения информации об операциях, а также идентификационных данных и материалов по надлежащей проверке клиентов в течение сроков, установленных актами законодательства;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementоперативное и систематическое обеспечение руководства профессиональных участников достоверной информацией и материалами, необходимыми для принятия соответствующих решений;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementформирование базы данных об осуществлении или попытках осуществления подозрительных операций, участниках операций, осуществивших подозрительные операции, а также взаимообмен такой информацией с другими профессиональными участниками и государственными органами в соответствии с актами законодательства;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвыявление по запросам в клиентской базе лиц, связанных с финансированием террористической деятельности и (или) финансированием распространения оружия массового уничтожения, путем сверки с Перечнем.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementГлава 2. Организация системы внутреннего контроля
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element4. Система внутреннего контроля организуется с учетом особенностей функционирования профессиональных участников, основных направлений их деятельности, клиентской базы и уровня рисков, связанных с клиентами и их операциями.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element5. Организация и осуществление внутреннего контроля возлагается на контролера профессионального участника (далее — контролер), назначаемого в соответствии с Положением о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг (рег. № 1899 от 6 февраля 2009 года).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element6. Контролер профессионального участника назначается приказом руководителя из числа его заместителей. Профессиональный участник направляет через средства почтовой связи или в электронной форме сведения о своем ответственном сотруднике и выполнении требований настоящих Правил в Национальное агентство перспективных проектов Республики Узбекистан (далее — Агентство) ежегодно до 10 января в соответствии с приложением № 1 к настоящим Правилам.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ случае изменения контролера профессиональный участник обязан представить сведения о вновь назначенном контролере не позднее следующего рабочего дня после его назначения
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПрофессиональный участник после получения в установленном порядке лицензии в месячный срок должен обеспечить назначение контролера и направить в Агентство анкетные данные (фамилия, имя, отчество, ПИНФЛ) контролера.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element7. Агентство ежегодно до 15 января представляет в специально уполномоченный государственный орган списки контролеров, ответственных за соблюдение настоящих Правил, и обеспечивает информирование об изменениях в данных списках в течение пяти рабочих дней с момента, когда ему стало об этом известно.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element8. Профессиональные участники обязаны проводить регулярную (не реже одного раза в год) переподготовку контролеров с целью повышения их информированности о современной технике легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, методах и тенденциях, и четкого разъяснения всех аспектов законодательства и обязательств по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element9. Контролер выполняет следующие функции:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпринимает меры, предусмотренные законодательством, настоящими Правилами и внутренними правилами, для пресечения угрозы использования услуг профессиональных участников для легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementосуществляет контроль соблюдения профессиональным участником требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, настоящих Правил и внутренних документов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпредоставляет руководителю профессионального участника информацию о фактах нарушений, связанных с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвносит на рассмотрение руководителя профессионального участника предложения об устранении выявленных недостатков и нарушений в деятельности профессионального участника в части несоблюдения требований настоящих Правил и внутренних правил;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпредоставляет руководителю профессионального участника не реже одного раза в год отчет о результатах реализации настоящих Правил;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementобеспечивает своевременную передачу сообщений в специально уполномоченный государственный орган о подозрительных операциях, о попытках их совершения, а также исполнение запросов специально уполномоченного государственного органа о предоставлении дополнительной информации и предписания о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом клиентов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementосуществляет взаимодействие с ответственными лицами Агентства и специально уполномоченного государственного органа по организации внутреннего контроля, предупреждению и устранению случаев нарушений требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementдоводит Перечень до работников профессионального участника.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element10. Контролер вправе:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementистребовать от работников профессионального участника распорядительные, бухгалтерские и иные документы, необходимые для осуществления внутреннего контроля;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвносить руководству предложения по дальнейшим действиям в отношении операции, подлежащей сообщению.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementКонтролер может иметь иные права в соответствии с законодательством.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element11. Контролер обязан:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпринимать необходимые меры в пределах своей компетенции для достижения целей и выполнения задач, возложенных настоящими Правилами и внутренними правилами;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпонимать деятельность (бизнес) клиента, структуру его собственности и управления;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпринимать соответствующие меры по выявлению и оценке рисков, связанных с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения, документирование этих рисков и принятие мер по их снижению;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпринимать меры по надлежащей проверке, включая осуществление постоянного мониторинга, идентификации клиентов и сверке с Перечнем;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпринимать соответствующие меры по выявлению и идентификации бенефициарных собственников;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпередавать в специально уполномоченный государственный орган, в установленном порядке, сообщения о подозрительных операциях, в том числе о попытках их совершения, не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпринимать меры по своевременному исполнению предписания специально уполномоченного государственного органа о приостановлении операции с денежными средствами или иным имуществом клиентов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсоблюдать конфиденциальность полученной информации;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementобеспечивать сохранность и возврат документов, полученных в ходе осуществления внутреннего контроля;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвыполнять иные обязанности в соответствии с законодательством.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element12. Профессиональные участники исходя из требований настоящих Правил, должны обеспечить разработку и утверждение внутренних правил, в которых должны отражаться:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпорядок осуществления мер по выявлению, оценке, мониторингу, снижению и документированию уровня рисков;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementправила надлежащей проверки клиентов и их бенефициарных собственников, а также осуществления постоянного контроля за операциями клиентов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпорядок оформления необходимой информации и обеспечения ее конфиденциальности;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпорядок выявления подозрительных операций, а также порядок подготовки и отправки сообщений о таких операциях в специально уполномоченный государственный орган;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementтребования к назначению, подготовке и обучению кадров, в том числе к их деловой репутации и квалификации;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementмеры по недопущению злоупотребления технологическими достижениями в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпорядок установления деловых отношений с публичными должностными лицами, членами их семей и лицами, близкими к публичным должностным лицам, а также осуществления мониторинга проводимых такими лицами операций;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпорядок учета и мониторинга клиентов, отнесенных к категории высокого уровня риска, и мониторинга операций таких клиентов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementмеры по своевременному исполнению запросов о предоставлении дополнительной информации, а также предписаний специально уполномоченного государственного органа о приостановлении операции с денежными средствами или иным имуществом клиентов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementдругие правила, не противоречащие законодательству.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element13. В случае если одна или несколько организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, находятся под контролем или значительным влиянием профессиональных участников рынка ценных бумаг, внутренние правила должны разрабатываться на основе группового подхода и включать в себя следующее:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementправила и процедуры обмена данными, необходимыми для управления рисками, связанными с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, финансированием терроризма и (или) финансированием распространения оружия массового уничтожения, и надлежащей проверки клиентов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementобеспечение на уровне группы комплаенс контроля, аудита и (или) функций по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и (или) финансированию распространения оружия массового уничтожения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementобеспечение получения, в случаях, необходимых для целей противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и (или) финансированию распространения оружия массового уничтожения, сведений от филиалов и дочерних предприятий об их клиентах, счетах и операциях;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementзащита конфиденциальности и использования данных на достаточном уровне.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element14. Внутренние правила профессиональных участников должны соответствовать требованиям законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, настоящих Правил, а также составляться с учетом выявленных рисков и их оценки. Внутренние правила, а также вносимые в них изменения и дополнения утверждаются руководителем профессионального участника.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element15. Профессиональные участники обязаны:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв своей деятельности систематически, не менее одного раза в год проводить изучение, анализ и выявление возможных рисков легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, документально фиксировать результаты изучения и принимать соответствующие меры по снижению выявленных рисков;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпри определении уровня риска и мер по их снижению принимать во внимание все имеющиеся риски, касающиеся данного вида деятельности;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementподдерживать оценку риска в актуальном состоянии;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementопределить конкретный механизм предоставления информации об оценке рисков в специально уполномоченный государственный орган и Агентство;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпри установлении деловых отношений с другими профессиональными участниками, в том числе зарубежными, собирать доступными методами информацию (включая сведения из открытых источников), о деловой репутации, методах и способах ведения бизнеса, нарушениях законодательства;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementустанавливать деловые отношения с другими профессиональными участниками после оценки их системы внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения и получения разрешения органов управления профессионального участника;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementосуществлять постоянный мониторинг за применением внутренних правил и принимать усиленные меры по управлению и снижению рисков в случаях выявления высоких уровней риска легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element16. Зарубежные обособленные подразделения профессиональных участников (при наличии таковых), при осуществлении мер по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения должны соблюдать требования страны нахождения. В случае, когда данные требования отличаются от требований законодательства Республики Узбекистан, они должны применять международные стандарты в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element17. Профессиональный участник обязан требовать от своих зарубежных обособленных подразделений информирования головного офиса в случае невозможности применения соответствующих мер по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, из-за имеющегося запрета в законодательстве страны, в которой находятся такие обособленные подразделения.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ свою очередь, профессиональные участники обязаны уведомить об этом специально уполномоченный государственный орган.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementГлава 3. Надлежащая проверка клиентов
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element18. Профессиональные участники должны принимать меры по надлежащей проверке клиентов.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementМеры по надлежащей проверке клиента применяются ко всем новым клиентам, а также в отношении существующих клиентов, исходя из уровня риска.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ исключительных случаях, если принятие мер по надлежащей проверке клиента в отношении существующего клиента, по которому имеются обоснованные подозрения в его причастности к легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, может привести к тому, что клиент будет осведомлен о принятии в отношении него мер по надлежащей проверке клиента, допускается направление сообщения о подозрительной операции в специально уполномоченный государственный орган без принятия мер по надлежащей проверке клиента.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element19. Надлежащая проверка клиента должна осуществляться:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпри установлении деловых отношений с клиентом;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпри заключении договора с клиентом на предоставление услуг в сфере рынка ценных бумаг;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпри возникновении любых подозрений о проведении операции с целью легализации доходов, полученных от преступной деятельности, или финансирования терроризма либо финансировании распространения оружия массового уничтожения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпри наличии сомнений относительно достоверности ранее полученных данных о клиенте;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпри осуществлении разовых операций (сделок) с ценными бумагами, на сумму, которая превышает в эквиваленте 15 000 долларов США на день операции (сделки).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element20. Меры по надлежащей проверке клиента обязательно включают:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementидентификацию и верификацию клиента с использованием надежных источников информации и документов (при этом могут использоваться услуги третей стороны);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпроверку личности и полномочий клиента и лиц, от имени которых он действует, на основании соответствующих документов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementидентификацию бенефициарного собственника клиента, принятие разумных мер по верификации личности бенефициарного собственника клиента, в том числе путем использования информации, полученной из надежных источников, а в отношении клиента — юридического лица, путем изучения структуры собственности и управления на основании учредительных документов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпроведение на постоянной основе изучения деловых отношений и операций, осуществляемых клиентом, в целях проверки их соответствия сведениям о таком клиенте, изучения целей и характера его деятельности, а также источников происхождения денежных средств или иного имущества.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПрофессиональные участники обязаны регулярно обновлять данные, получаемые в ходе надлежащей проверки клиентов, и поддерживать их в актуальном состоянии. При этом, клиентам, отнесенным к категории высокого уровня риска, уделяется особое внимание.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element21. Помимо применения указанных в пункте 20 настоящих Правил мер по надлежащей проверке клиента, в отношении публичных должностных лиц, членов их семей и лиц, близким к публичным должностным лицам, выступающих в качестве участника операции или бенефициарного собственника клиента, профессиональные участники должны:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementприменять разумные меры для проверки сведений о статусе публичного должностного лица и определения источника денежных средств или иного имущества по операции;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementустанавливать деловые отношения (или продолжать для существующих клиентов) с публичным должностным лицом только с разрешения руководства;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementосуществлять усиленные меры по надлежащей проверке клиента.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element22. Усиленные меры по надлежащей проверке клиентов включают:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсбор и фиксирование дополнительных сведений о клиенте, доступных в открытых источниках и базах данных, а также более частое обновление и верификация информации о клиенте и его бенефициарном собственнике;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementполучение от клиента сведений об источнике денежных средств или финансовом состоянии клиента, целях и мотивах проведения операций;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementполучение разрешения органов управления профессионального участника для установления или продолжения деловых отношений;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпроведение усиленного мониторинга за осуществляемыми операциями клиента путем увеличения числа и частоты проверочных мероприятий, а также углубленного изучения схем проведения операций;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпроведение постоянного мониторинга за осуществляемыми операциями клиента.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element23. При обращении клиента для заключения договора на предоставление услуг профессиональные участники обязаны:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementидентифицировать клиента и (или) бенефициарного собственника по операции в соответствии с требованиями законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения и настоящих Правил;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementизучить ранее проводившиеся операции клиента в течение прошлого отчетного периода (месяца, квартала, полугодия, года), если сведения о таких операциях имеются в его распоряжении;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementопределить вид операции и степень ее соответствия цели и виду деятельности клиента, установленным в его учредительных документах или его общей деловой практики;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementписьменно фиксировать результаты и выводы надлежащей проверки по всем операциям, не имеющим явного экономического смысла, не соответствующим целям и видам деятельности клиента, предусмотренным его учредительными документами, деловой практикой или свидетельством о государственной регистрации, которые приобщаются к материалам надлежащей проверки клиента.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element24. При наличии у профессиональных участников информационных систем обязаны установить их уровень точности исходя из уровня риска по каждой категории услуг или операции.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementУровень точности должен быть установлен отдельно по каждому элементу идентификационных данных участников операции.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element25. Идентификация клиента и бенефициарного собственника клиента осуществляется на основе информации, предусмотренной приложениями №№ 2 и 3 к настоящим Правилам.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementРезультат идентификации вносится в отдельный журнал ответственным сотрудником с указанием его фамилии, имени и отчества, а также даты внесения записи.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element26. Профессиональные участники вправе осуществлять дистанционную идентификацию физических и юридических лиц. Дистанционная идентификация осуществляется в соответствии с требованиями Положения о порядке дистанционной цифровой идентификации клиентов на рынке ценных бумаг, утвержденного постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 26 апреля 2024 года № 238 «Об утверждении Положения о порядке дистанционной цифровой идентификации клиентов на рынке ценных бумаг».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element27. При идентификации клиентов должны проверяться сведения о государственной регистрации, о руководителях, а также иные сведения, указанные в учредительных документах.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПолучение указанных сведений осуществляется через автоматизированную систему государственной регистрации и постановки на учет субъектов предпринимательства либо непосредственно от клиента в случае, когда получение информации из данной системы невозможно.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element28. Все документы, позволяющие идентифицировать клиента и иных участников операции, должны быть действительными на дату их предъявления.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementНаряду с идентификацией клиента или бенефициарного собственника изучаются сведения о деловой репутации клиента.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element29. Не требуется осуществление мер надлежащей проверки клиентов в отношении органов государственной власти и управления.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element30. Профессиональные участники отказывают клиентам в проведении операции в случае:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementневозможности применения мер по надлежащей проверке клиента;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementневозможности завершения идентификации или получения данных по результатам надлежащей проверки клиента, указывающих на нецелесообразность установления с ним деловых отношений;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпредоставления заведомо недостоверных документов или непредставления документов, запрашиваемых в соответствии с законодательством;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв иных случаях, предусмотренных законодательством.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ случае отказа клиентам в проведении операции профессиональные участники должны направить сообщение в специально уполномоченный государственный орган.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element31. Профессиональным участникам запрещается:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementоткрывать счета депо на анонимных владельцев, то есть без предоставления открывающим счет физическим или юридическим лицом документов, необходимых для его идентификации;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementоткрывать счета депо на явно вымышленные имена, не подтвержденные документально;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсоздавать филиалы или представительства на территории государств, не участвующих в международном сотрудничестве в области противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementГлава 4. Определение и оценка уровня риска
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element32. Профессиональные участники должны определять уровень риска, а также разработать и реализовать программу мер по его снижению.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementУровень риска определяется контролером на основании представленной клиентом информации с учетом видов деятельности и операций, совершаемых клиентом, критериев, установленных настоящими Правилами, результатов надлежащей проверки клиента.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementНа основании требований абзаца второго настоящего пункта клиенту присваивается соответствующий уровень риска (высокий или низкий) совершения операции в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма или финансирования распространения оружия массового уничтожения.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element33. К категории высокого уровня риска должны быть отнесены участники операции, отвечающие изначально следующим критериям:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementлица, включенные в Перечень или находящиеся под контролем лица, включенного в Перечень, прямо либо косвенно являющиеся собственником или контролирующие организацию, включенную в Перечень;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementлица, постоянно проживающие, находящиеся или зарегистрированные в государстве, не участвующем в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, либо в оффшорных зонах;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementиностранные структуры без образования юридического лица, представительства иностранных компаний и физические лица, не являющиеся гражданами Республики Узбекистан;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementлица, имеющие счета в оффшорных зонах;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementорганизации, бенефициарным собственником которых является лицо, указанное в абзацах втором и (или) третьем настоящего пункта;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementклиенты, осуществляющие подозрительные операции на систематической основе (более двух раз в течение трех месяцев подряд);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпубличные должностные лица, члены их семей и лица, близкие к публичным должностным лицам;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementиные лица, определяемые внутренними правилами.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element34. При установлении высокого уровня риска профессиональные участники должны принимать усиленные меры по надлежащей проверке клиента и осуществлять постоянный мониторинг совершаемых им операций.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element35. По мере изменения характера проводимых клиентом операций профессиональные участники должны пересматривать уровень риска работы с клиентом с учетом собранных сведений по результатам надлежащей проверки клиента.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element36. Профессиональные участники должны вести учет всех клиентов (участников операции), отнесенных к категории высокого уровня риска, в порядке, установленном внутренними правилами. Сведения о клиентах (участниках операции), отнесенных к категории высокого уровня риска, заносятся в специальный журнал.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element37. Профессиональные участники должны принимать меры по недопущению использования технологических достижений в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения. В этих целях профессиональные участники должны определять и оценивать уровни риска, которые могут возникнуть в связи с использованием новых или развивающихся технологий для оказания услуг. Такая оценка риска должна проводиться до использования новых или развивающихся технологий.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementГлава 5. Критерии и признаки подозрительных операций, а также порядок их выявления
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element38. Операция признается подозрительной при наличии одного из нижеследующих критериев и признаков:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпредоставленные документы на проведение операции вызывают сомнение в их подлинности (достоверности), и (или) сведения об операции, в том числе о какой-либо из ее сторон, не соответствуют имеющейся у профессионального участника информации;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementоперация не имеет явного экономического смысла и не соответствует характеру и виду деятельности клиента;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнемотивированный отказ в предоставлении клиентом сведений, запрашиваемых профессиональным участником в связи с необходимостью идентификации, в том числе о доверителе (если клиент выступает в качестве поверенного);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнемедленное прекращение деловых отношений по инициативе клиента при применении по отношению к нему требований, предусмотренных настоящими Правилами;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementневозможно завершить идентификацию или получить по результатам надлежащей проверки данных, указывающих на нецелесообразность установления с клиентом деловых отношений;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпренебрежение клиентом более выгодными условиями оказания услуг, а также предложение клиентом необычно высокого вознаграждения, заведомо отличающегося от обычно оплачиваемого при оказании такого рода услуг;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementденежные средства или иное имущество переводятся за пределы Республики Узбекистан в пользу лиц, постоянно проживающих или зарегистрированных в оффшорных зонах;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementодин из участников операции является лицом, постоянно проживающим, находящимся или зарегистрированным в государстве, не участвующем в международном сотрудничестве в области противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвыявление совершения операций или сделок, которые дают основания полагать, что целью их осуществления является уклонение от процедур контроля, установленных законодательством;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementизлишняя озабоченность клиента вопросами конфиденциальности в отношении совершаемой сделки;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпредложение клиентом нестандартных и сложных схем проведения расчетов по сделке, отличающихся от обычной практики;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвнесение клиентом в ранее согласованную схему операции (сделки) значительных изменений непосредственно перед началом ее реализации;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпредложение клиентом осуществить возврат своих денежных средств по расторгнутым сделкам третьим лицам;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсовершение взаимных сделок, когда стороны таких сделок регулярно меняются, выступая в качестве то продавцов, то покупателей, приобретая (продавая) при этом единовременно или по частям один и тот же финансовый инструмент примерно одного и того же объема;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнеоправданные задержки в предоставлении клиентом информации и документов, либо представление клиентом информации, которую невозможно проверить;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнеобоснованная поспешность в проведении операции, на которой настаивает клиент;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementесли сумма депонированных клиентом денежных средств в течение 30 календарных дней превышает сумму, эквивалентную 500-кратному размеру базовой расчетной величины;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсовершение клиентом покупок (продаж) ценных бумаг по ценам, существенно отличающимся от рыночных;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпередача ценных бумаг на сумму, превышающую 500-кратный размер базовой расчетной величины, между юридическими (физическими) лицами на безвозмездной основе или по дебиторским и кредиторским задолженностям;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпереуступка денежных средств, аккумулированных на Индивидуальных номерах пользователей (далее — ИНП) в расчетно-клиринговых палатах, на сумму, превышающую 500-кратный базовой расчетной величины, как при проведении разовых операций, так и нескольких операций, проведенных в течение трех месяцев;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпоручение на открытие ИНП для юридических лиц, зарегистрированных в оффшорных территориях и в государствах, не участвующих в международном сотрудничестве в области противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementотсутствие информации о клиенте, а также невозможность осуществить связь с клиентом по указанным им контактным данным, в частности, почтовым, электронным адресам, номерам телефонов и электронным каналам данных;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementналичие любых подозрений на неправомерное использование инсайдерской информации при заключении сделок с ценными бумагами или манипулирование ценами на рынке ценных бумаг;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementналичие любых подозрений, что денежные средства или иное имущество, использованные при осуществлении операции, имеют преступное происхождение или предназначены для финансирования терроризма либо финансирования распространения оружия массового уничтожения.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВнутренними правилами могут быть установлены дополнительные критерии и признаки подозрительных операций.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element39. Профессиональные участники вправе внедрять индикаторы раннего выявления подозрительных операций на основании методических рекомендаций, разрабатываемых Агентством по согласованию со специально уполномоченным государственным органом и имеющих рекомендательный характер.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element40. Информация, полученная в ходе идентификации, а также присвоенный уровень риска работы с клиентом являются основой для мониторинга операций.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element41. Идентификация клиента и текущая проверка его операции проводится работником профессионального участника в соответствии с должностными обязанностями, которые при выявлении операций, имеющих признаки подозрительных операций, обязаны незамедлительно сообщить о таких операциях контролеру.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element42. Последующая проверка операций клиента проводится контролером посредством анализа совершенных за предыдущий период операций клиента с целью выявления подозрительных операций, не определяемых на стадии текущей проверки.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПри наличии обоснованных подозрений контролер принимает письменное решение о признании операции клиента подозрительной.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element43. Признание операции подозрительной осуществляется в каждом конкретном случае на основе комплексного анализа, проводимого с использованием критериев подозрительности, установленных настоящими Правилами, а также в зависимости от риска, определяемого типом клиента, целями и размером операций и на основании других обстоятельств, имеющих значение для правильного определения подозрительности операций.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element44. После признания операции клиента подозрительной контролер должен принять нижеследующие меры:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementусилить мониторинг за операциями клиента;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementполучить дополнительную информацию о клиенте;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпересмотреть уровень риска клиента;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementзанести информацию об операции в специальный журнал;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementобеспечить предоставление сообщения о подозрительной операции в специально уполномоченный государственный орган;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвнести предложение руководителю профессионального участника о прекращении договорных отношений с клиентом в соответствии с законодательством и заключенным с ним договором.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element45. Сообщение о подозрительной операции передается профессиональным участником в специально уполномоченный государственный орган не позднее одного рабочего дня, с момента выявления подозрительной операции, в соответствии с требованиями Положения о порядке предоставления информации, связанной с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденного постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 29 июня 2021 года № 402.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСообщение о подозрительных операциях направляется в специально уполномоченный государственный орган через электронные системы передачи данных, имеющие средства криптографической защиты информации, или с помощью специального адреса электронной почты, защищенного от несанкционированного доступа, либо личного кабинета.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementДля подключения к личному кабинету профессиональные участники обязаны обратиться в Агентство в установленном порядке, предоставив сведения согласно приложению № 4 к настоящим Правилам.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element46. Профессиональные участники должны также незамедлительно сообщать в специально уполномоченный государственный орган любую информацию, которая может подтвердить или снять подозрения с соответствующей операции.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementГлава 6. Меры, принимаемые при выявлении операций с участием лиц, включенных в Перечень
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element47. Профессиональные участники обязаны сверять идентификационные данные клиента, бенифициарного собственника клиента и участников операции с Перечнем.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementЕсли во время установления деловых отношений или при проведении операций с денежными средствами или иным имуществом, работниками профессионального участника будет установлено полное совпадение всех идентификационных данных клиента, бенифициарного собственника клиента или одного из участников операции с лицом, включенным в Перечень, они должны безотлагательно и без уведомления клиента приостановить операцию и (или) заморозить денежные средства или иное имущество и сообщить об этом контролеру.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ свою очередь контролер должен занести идентификационные данные об участнике операции и совершаемой операции в специальный журнал, а также направить сообщение в специально уполномоченный государственный орган.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПри включении новых лиц в Перечень, контролер должен осуществить сверку идентификационных данных новых лиц с клиентской базой и в случае выявления ранее проведенных операций данными лицами, провести надлежащую проверку клиентов по приметам и категориям финансирования терроризма, по результатам которого направить информацию в специально уполномоченный государственный орган.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element48. Процедура, осуществляемая профессиональным участником по установлению личности клиента, включенного в Перечень, должна содержать следующие требования:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпроцедуры сортировки схожих случаев и принятия окончательного решения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпроцесс автоматического сравнения всех имеющихся данных участников операции с данными лиц из Перечня.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element49. Операция, связанная с денежными средствами или иным имуществом безотлагательно и без предварительного уведомления, подлежит приостановлению, а денежные средства или иное имущество замораживанию и сообщению в специально уполномоченный государственный орган, если:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementустановлено полное совпадение всех идентификационных данных клиента или одного из участников операции с лицом, включенным в Перечень;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementклиент действует от имени или по поручению лица, включенного в Перечень;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementденежные средства или иное имущество, используемые для проведения операции, полностью или частично принадлежат лицу, включенному в Перечень;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementюридическое лицо — участник операции, находится в собственности или под контролем лица, включенного в Перечень.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element50. Приостановление и возобновление операции осуществляется в порядке, установленном Положением о порядке приостановления операций, замораживания денежных средств или иного имущества, предоставления доступа к замороженному имуществу и возобновления операций лиц, включенных в перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения (рег. № 3327 от 19 октября 2021 года).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementКонтролер должен проинформировать лицо, включенное в Перечень, о приостановлении его операции и (или) замораживании денежных средств или иного имущества, а также разъяснить о порядке возобновление операции только после выполнения мер, предусмотренных пунктом 49 настоящих Правил.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementГлава 7. Исполнение запросов и предписаний специально уполномоченного государственного органа
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element51. Специально уполномоченный государственный орган в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» вправе письменно запрашивать и получать информацию, необходимую для осуществления мер по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, в том числе из автоматизированных информационных систем и баз данных профессиональных участников.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПрофессиональные участники принимают меры по своевременному исполнению предписания специально уполномоченного государственного органа о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом клиентов.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element52. По операциям, подлежащим сообщению в специально уполномоченный государственный орган в соответствии с законодательством и настоящими Правилами, контролером документально оформляются записи в специальном журнале:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвид операции и основания ее совершения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementдата совершения операции и сумма, на которую она совершена;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсведения, необходимые для идентификации клиента, совершающего операцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementГлава 8. Оформление, хранение, обеспечение и конфиденциальности информации и документов
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element53. Профессиональные участники обязаны хранить информацию об операциях с денежными средствами или иным имуществом, а также идентификационные данные и материалы по надлежащей проверке клиентов, включая деловую переписку, результаты любого проведенного анализа, в течение сроков, установленных законодательством, но не менее пяти лет после осуществления операций или прекращения отношений с клиентами.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПо истечении сроков хранения документы сдаются в установленном порядкев архив.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element54. Информация о клиенте, полученная в процессе надлежащей проверки клиента, указывается в анкете клиента по форме согласно приложению № 5 к настоящим Правилам. Профессиональные участники вправе включить иные данные в анкету клиента согласно внутренним правилам.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element55. Анкета клиента, заполненная в электронном виде, при переносе на бумажный носитель заверяется подписью контролера.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element56. Анкеты клиентов подшиваются в хронологическом порядке и находятся на хранении у контролера.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element57. Информация об операциях с денежными средствами или иным имуществом и надлежащей проверке клиента должна быть оформлена таким образом, чтобы в случае необходимости было возможно восстановить детали операции, и информация была доступной для специально уполномоченного государственного органа.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element58. Сведения, полученные профессиональным участником в результате надлежащей проверки и идентификации клиента, а также уровни риска клиентов подлежат обновлению не реже одного раза в год.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element59. В целях ограничения доступа ко всем документам, использованным в деятельности контролера, такие документы и их опись должны храниться непосредственно этим лицом в специально обустроенном помещении или в несгораемом и опечатываемом сейфе.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element60. Электронные версии документов должны архивироваться программным способом, записываться на электронные носители информации и храниться контролером вместе с их описью в несгораемом и опечатываемом сейфе.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element61. Профессиональные участники:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementограничивают доступ к информации, связанной с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, обеспечивают ее нераспространение и не вправе информировать клиентов и других участников операции о предоставлении сообщений об их операциях в специально уполномоченный государственный орган;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementобеспечивают неразглашение (либо неиспользование в личных целях или интересах третьих лиц) сотрудниками информации, полученной в процессе выполнения ими функций по внутреннему контролю.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПрофессиональные участники не имеют права сообщать юридическим лицам о сообщении об их операциях в специально уполномоченный государственный орган.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementГлава 9. Заключительные положения
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element62. Мониторинг и контроль за соблюдением профессиональными участниками требований настоящих Правил осуществляются Агентством совместно со специально уполномоченным государственным органом.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element63. Руководитель профессионального участника проводит постоянный мониторинг и оценку эффективности системы внутреннего контроля профессионального участника с учетом изменяющихся внутренних и внешних обстоятельств, а также укрепляют ее по мере необходимости для обеспечения эффективной работы.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПри наличии у профессиональных участников службы внутреннего аудита мониторинг эффективности системы внутреннего контроля также может осуществляться службой внутреннего аудита.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element64. Руководитель и контролер профессионального участника несут ответственность за нарушение настоящих Правил в соответствии с законодательством.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element65. Лица, виновные в сокрытии фактов нарушений законодательства в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также нарушении требований настоящих Правил, несут ответственность в порядке, установленном законодательством.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПРИЛОЖЕНИЕ № 1
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСВЕДЕНИЯ |
о контролере профессионального участника рынка ценных бумаг и реализации внутренних правил |
_____________________________________ |
(наименование организации) |
1. Фамилия, имя и отчество, должность, номер телефона. |
2. Дата и номер приказа о назначении ответственным лицом. |
3. Информация об оказанных организацией услугах за истекший год, включая: |
описание организационной структуры, с указанием наличия филиалов или обособленных подразделений; |
виды оказываемых услуг на рынке ценных бумаг; |
тип и количество клиентов; |
общая сумма и количество проведенных транзакций; |
сведения о выявленных рисках и принятых мерах по их снижению. |
4. Наименование и дата утверждения профессиональным участником рынка ценных бумаг документа по обеспечению внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также последующих документов, которыми в него внесены изменения и дополнения, с указанием причин и целей внесения изменений. |
5. Информация о проведении регулярной переподготовки контролера и сотрудников по вопросам противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. |
6. Количество сообщений, переданных в специально уполномоченный государственный орган (приводится только общее число сообщений без раскрытия их содержания). |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПРИЛОЖЕНИЕ № 2
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementИНФОРМАЦИЯ,
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнеобходимая при идентификации физического лица
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementИнформация, необходимая при идентификации клиента и его бенефициарного собственника:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element1) фамилия, имя и отчество;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2) дата и место рождения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3) персональный идентификационный номер физического лица (для резидентов Республики Узбекистан);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element4) данные о гражданстве;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element5) сведения о регистрации и местожительстве;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element6) реквизиты паспорта или идентификационной ID-карты или заменяющего их документа (серия и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element7) номер мобильного телефона (при наличии);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element8) адрес электронной почты (при наличии).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПРИЛОЖЕНИЕ № 3
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementИНФОРМАЦИЯ,
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнеобходимая при идентификации клиента — юридического лица, а также его бенефициарного собственник
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementИнформация, необходимая при идентификации клиента — юридического лица, и его бенефициарного собственника:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element1) полное, а также сокращенное наименование, если оно указано в свидетельстве о государственной регистрации;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2) информация о государственной регистрации: дата, номер, наименование регистрирующего органа;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3) идентификационный номер налогоплательщика;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element4) местонахождение (почтовый адрес);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element5) другие данные, указанные в свидетельстве о государственной регистрации;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element6) информация об имеющихся лицензиях на осуществление видов деятельности, подлежащих лицензированию: вид деятельности, номер и дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element7) данные об идентификации физического лица, действующего от имени клиента;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element8) информация об учредителях (акционерах, участниках) и об их долевых участиях в уставном фонде (капитале) клиента;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element9) информация о размере сформированного уставного фонда (капитала);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element10) информация об органах управления юридического лица (структура и персональный состав органов управления);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element11) номера телефонов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element12) адрес электронной почты и (или) веб-сайта (при наличии).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПРИЛОЖЕНИЕ № 4
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСВЕДЕНИЯ,
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпредоставляемые для подключения к личному кабинету в системе приема сообщений о подозрительных операциях специально уполномоченного государственного органа
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementI. Сведения об организации | ||
1. | Наименование организации (на узбекском языке латинским алфавитом) | |
2. | Наименование организации (на узбекском языке кириллицей) | |
3. | Наименование организации (на русском языке) | |
4. | Тип организации | |
5. | ИНН организации | |
6. | МФО банка организации | |
7. | SWIFT банка организации | |
8. | Регион регистрации организации (область, район) | |
9. | Полный адрес организации | |
10. | Номер телефона организации | |
11. | Адрес электронной почты организации | |
II. Сведения об ответственном сотруднике (контролере) организации | ||
1. | ПИНФЛ сотрудника | |
2. | Ф.И.О. сотрудника | |
3. | Адрес электронной почты сотрудника | |
4. | Номер телефона сотрудника | |
5. | Адрес проживания сотрудника | |
6. | Должность сотрудника | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПРИЛОЖЕНИЕ № 5
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementИНФОРМАЦИЯ,
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementуказываемая в анкете клиента
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element1. Информация, полученная в процессе идентификации клиента и его бенефициарного собственника, указанная в приложениях №№ 2 или 3 к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2. Данные о бенефициарном собственнике клиента.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3. Отметка о том, является ли клиент публичным должностным лицом (членом его семьи или лицом, близким к публичному должностному лицу).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element4. Информация об уровне риска, включая обоснование оценки риска.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element5. Результаты дополнительных мероприятий, проведенных профессиональными участниками рынка ценных бумаг при идентификации клиента.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element6. Дата начала отношений с клиентом и продолжительность периода оказания услуг.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element7. Сведения о видах, суммах и стоимости оказанных услуг.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element8. Дата заполнения и внесения изменений в анкету клиента.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element9. Фамилия, имя и отчество, должность, контактный телефон сотрудника профессионального участника рынка ценных бумаг, ответственного за работу с клиентом.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element10. Фамилия, имя, отчество и должность сотрудника, заполнившего анкету клиента (в том числе подпись сотрудника для анкеты клиента, заполненной на бумажном носителе).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element11. Иные данные, определяемые внутренними правилами.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПРИЛОЖЕНИЕ № 2
к постановлению Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 18 мая 2026 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 14 мая 2026 года № 23
к постановлению Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 18 мая 2026 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 14 мая 2026 года № 23
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПЕРЕЧЕНЬ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementведомственных нормативно-правовых актов, признаваемых утратившими силу
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element1. Постановление Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 13 октября 2009 года №№ 2009-43, 38 «Об утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для профессиональных участников рынка ценных бумаг» (рег. № 2033 от 3 ноября 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., № 45, ст. 491)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2. Постановление Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 6 ноября 2010 года №№ 2010-20, 32 «О внесении изменений и дополнений в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для профессиональных участников рынка ценных бумаг» (рег. № 2033-1 от 19 ноября 2010 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2010 г., № 47, ст. 436).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3. Постановление Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 30 декабря 2014 года №№ 2014-33, 29 «О внесении изменений и дополнений в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для профессиональных участников рынка ценных бумаг» (рег. № 2033-2 от 15 января 2015 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2015 г., № 2, ст. 27).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element4. Постановление Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 26 июня 2019 года №№ 2019-39, 20 «О внесении изменений и дополнений в постановление «Об утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для профессиональных участников рынка ценных бумаг» (рег. № 2033-3 от 10 июля 2019 года) (Национальная база данных законодательства, 10.07.2019 г., № 10/19/2033-3/340).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element5. Постановление Министерства финансов Республики Узбекистан от 25 июня 2021 года №38 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 22 июня 2021 года № 26 «О внесении изменений и дополнений в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг» (рег. № 2033-4 от 26 июня 2021 года) (Национальная база данных законодательства, 26.06.2021 г., № 10/21/2033-4/0598).
(Национальная база данных законодательства, 02.07.2026 г., № 10/26/3877/0672)