Suggestion to the document
Listen to audio
Get a link from a document elementПостановление
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementНационального агентство проектного управления при Президенте Республики Узбекистан
Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан
Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementОб утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан 9 июня 2021 г. Регистрационный № 3309]
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ соответствии Законом Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения», Указом Президента Республики Узбекистан от 23 мая 2018 года № УП-5446 «О мерах по коренному повышению эффективности использования бюджетных средств и совершенствованию механизмов борьбы с экономическими преступлениями» и постановлением Президента Республики Узбекистан от 3 июля 2018 года № ПП-3832 «О мерах по развитию цифровой экономики в Республике Узбекистан» Национальное агентство проектного управления при Президенте Республики Узбекистан и Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан постановляют:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element1. Утвердить Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов согласно приложению.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2. Настоящее постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementДиректор Нацыонального агенство проектного управления Д. ЛИ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementг. Ташкент,
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element8 июня 2021 г.,
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element№ 3
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementНачальник Департамента по борьбе с экономическими преступлениями Д. РАХИМОВ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementг. Ташкент,
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element7 июня 2021 г.,
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element№ 16
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПРИЛОЖЕНИЕ
к постановлению Национального агентства проектного управления при Президенте Республики Узбекистан от 8 июня 2021 года № 3 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 7 июня 2021 года № 16
к постановлению Национального агентства проектного управления при Президенте Республики Узбекистан от 8 июня 2021 года № 3 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 7 июня 2021 года № 16
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПРАВИЛА
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвнутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementНастоящие Правила в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» определяют порядок организации и осуществления внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementГлава 1. Общие положения
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element1. В настоящих Правилах используются следующие основные понятия:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementбенефициарный собственник — физическое лицо, которое в конечном итоге владеет правами собственности или контролирует клиента, в том числе юридическое лицо, в интересах которого совершается операция с денежными средствами или иным имуществом;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвнутренний контроль — деятельность лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов, по надлежащей проверке клиента, управлению рисками легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, выявлению подозрительных операций, а также операций, участниками которых являются лица, участвующие или подозреваемые в участии в террористической деятельности, финансировании терроризма или финансировании распространения оружия массового уничтожения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвнутренние правила — внутренний документ, регламентирующий порядок организации и осуществления внутреннего контроля лицами, осуществляющими деятельность в области оборота крипто-активов, в том числе их филиалами;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementгосударства, не участвующие в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения — государства и территории, определенные в официальных заявлениях Группы по разработке финансовых мер по борьбе с отмыванием денег, которые представляют угрозу международной финансовой системе и у которых система противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения имеют стратегические недостатки;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementидентификация клиента — установление данных о клиентах на основе предоставленных ими документов, в целях осуществления надлежащей проверки клиента;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementидентификация бенефициарного собственника клиента — определение собственника клиента или контролирующего его юридического лица путем изучения структуры собственности и управления на основании учредительных документов, определенных актами законодательства (устава и/или учредительного договора, положения);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementклиент — физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов;
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementлицо, участвующее или подозреваемое в участии в террористической деятельности — юридическое или физическое лицо, которое участвует или подозревается в участии в террористической деятельности, юридическое или физическое лицо, которое прямо или косвенно является собственником или контролирует организацию, осуществляющую или подозреваемую в осуществлении террористической деятельности, а также юридическое лицо, которое находится в собственности или под контролем физического лица либо организации, осуществляющих или подозреваемых в осуществлении террористической деятельности;
(абзац девятый пункта 1 в редакции постановления Национального агентства проектного управления при Президенте Республики Узбекистан от 14 марта 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 11 марта 2022 года № 3 (рег. № 3309-1 от 05.04.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 05.04.2022 г., № 10/22/3309-1/0274 — Вступает в силу с 6 июля 2022 года)
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementлицо, участвующее или подозреваемое в участии в распространении оружия массового уничтожения — физическое или юридическое лицо, определенное соответствующими резолюциями Совета Безопасности Организации Объединенных Наций и иными международно-правовым актами, признанными Республикой Узбекистан, направленными на предотвращение распространения оружия массового уничтожения;
(абзац деcятый пункта 1 в редакции постановления Национального агентства проектного управления при Президенте Республики Узбекистан от 14 марта 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 11 марта 2022 года № 3 (рег. № 3309-1 от 05.04.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 05.04.2022 г., № 10/22/3309-1/0274 — Вступает в силу с 6 июля 2022 года)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementлицо, осуществляющее деятельность в области оборота крипто-активов — лицо, получившее в установленном порядке лицензию на осуществление деятельности в области оборота крипто-активов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнадлежащая проверка клиента — проверка клиента и лиц, от имени которых он действует, идентификация бенефициарного собственника клиента, а также проведение на постоянной основе изучения деловых отношений и операций, осуществляемых клиентом, в целях проверки их соответствия сведениям о нем и его деятельности;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementоперации, подлежащие сообщению — совершаемые и подготавливаемые операции с крипто-активами, денежными средствами или иным имуществом, признанные лицами, осуществляющими деятельность в области оборота крипто-активов, подозрительными в ходе проведения внутреннего контроля;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementответственный сотрудник — лицо, ответственное за организацию и осуществление внутреннего контроля;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementоффшорная зона — государства и территории, предоставляющие льготный налоговый режим и (или) не предусматривающие раскрытия и представления информации при проведении финансовых операций;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПеречень — перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения, формируемый специально уполномоченным государственным органом на основании сведений, представляемых государственными органами, осуществляющими борьбу с терроризмом, распространением оружия массового уничтожения, и другими компетентными органами Республики Узбекистан, а также сведений, полученных по официальным каналам от компетентных органов иностранных государств и международных организаций;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementкрипто-платформа по обмену, хранению и покупке/продаже крипто-активов — информационная система (ресурс, программно-аппаратные средства, программное обеспечение, мобильное приложение), предназначенная для оказания услуг по продаже, покупке и обмену крипто-активов, размещению, хранению и управлению крипто-активами, в том числе токенами;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementподозрительная операция — находящаяся в процессе подготовки, совершения или уже совершенная операция с крипто-активами, денежными средствами или иным имуществом, в отношении которой у лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов, при реализации настоящих Правил возникли подозрения об ее осуществлении с целью легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementприостановление операции — приостановление исполнения поручений клиента по операциям с крипто-активами, денежными средствами или иным имуществом, а также при совершении других юридически значимых действий;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпубличные должностные лица — лица, назначаемые или избираемые постоянно, временно или по специальному полномочию, выполняющие организационно-распорядительные функции и уполномоченные на совершение юридически значимых действий в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе, в том числе военных структурах иностранного государства либо в международной организации, а также высокопоставленные руководители предприятий иностранных государств, известные политики и известные члены политических партий иностранных государств (включая бывших);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementриск — риск совершения клиентами операций в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, или финансирования терроризма либо финансирования распространения оружия массового уничтожения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсистема внутреннего контроля — совокупность действий ответственного сотрудника и лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов, направленных на достижение целей и выполнение задач, определенных настоящими Правилами и внутренними документами;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementспециально уполномоченный государственный орган — Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementучастники операции — клиенты (в том числе учредители, акционеры и иные участники) и их представители, а также партнеры клиента, участвующие в операции;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementчастный крипто-кошелек — программное и программно-техническое средство для хранения крипто-активов и токенов, созданный вне крипто-бирж, и позволяющий его владельцу осуществлять все виды операций с крипто-активами и токенами;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2. Целями внутреннего контроля являются:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementэффективное выявление и пресечение операций с денежными средствами или иным имуществом, направленных на легализацию доходов, полученных от преступной деятельности, финансирование терроризма и финансирование распространения оружия массового уничтожения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнедопущение умышленного или неумышленного вовлечения лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов, в преступную деятельность;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвыявление, оценка, документальное фиксирование и снижение рисков;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementобеспечение неукоснительного соблюдения требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3. Основными задачами внутреннего контроля являются:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпринятие соответствующих мер по выявлению, оценке, документальному фиксированию и снижению своих рисков;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementосуществление процедур идентификации и мер по надлежащей проверке клиентов, в том числе верификации и регулярного обновления данных о клиентах и их бенефициарных собственниках;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementидентификация бенефициарных собственников, принятие доступных мер по проверке их личности;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementосуществление углубленного мониторинга операций проводимые публичными должностными лицами, членами их семей и лицами, близкими к публичным должностным лицам;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвыявление подозрительных операций в порядке, установленном настоящими Правилами и внутренними правилами;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсвоевременное предоставление в специально уполномоченный государственный орган информации (документов) о подозрительных операциях, выявленных в ходе осуществления внутреннего контроля;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсвоевременное исполнение запросов о предоставлении дополнительной информаций, а также предписаний специально уполномоченного государственного органа о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом клиентов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвыявление среди участников операции лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения путем сверки с Перечнем;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementобеспечение конфиденциальности сведений, связанных с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementобеспечение хранения информации об операциях, а также идентификационных данных и материалов по надлежащей проверке клиентов в течение сроков, установленных актами законодательства;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementоперативное и систематическое обеспечение руководства лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов, достоверной информацией и материалами, необходимыми для принятия соответствующих решений;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementформирование базы данных об осуществлении или попытках осуществления подозрительных операций, участниках операций, осуществивших подозрительные операции, а также взаимообмен такой информацией с другими лицами, осуществляющими деятельность в области оборота крипто-активов и государственными органами в соответствии с актами законодательства;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвыявление по запросам в клиентской базе лиц, связанных с финансированием террористической деятельности или финансированием распространения оружия массового уничтожения, путем сверки с Перечнем.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementГлава 2. Организация системы внутреннего контроля
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element4. Система внутреннего контроля организуется с учетом особенностей функционирования лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов, основных направлений их деятельности, клиентской базы и уровня рисков, связанных с клиентами и их операциями.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСм. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element5. Ответственный сотрудник лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов назначается из числа руководящих работников приказом руководителя. Лицо, осуществляющее деятельность в области оборота крипто-активов, направляет через средства почтовой связи или в электронной форме сведения о своем ответственном сотруднике и выполнении требований настоящих Правил в Национальное агентство перспективных проектов Республики Узбекистан ежегодно до 10 января в соответствии с приложением 1 к настоящим Правилам.
(абзац первый пункта 5 в редакции постановления Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 17 июня 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 15 июня 2022 года № 17 (рег. № 3309-2 от 13.07.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 13.07.2022 г., № 10/22/3309-2/0626)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ случае изменения ответственного сотрудника, лицо, осуществляющее деятельность в области оборота крипто-активов, обязано представить сведения о вновь назначенном ответственном сотруднике не позднее следующего рабочего дня после его назначения.
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element6. Национальное агентство перспективных проектов Республики Узбекистан ежегодно не позднее 20 января представляет в специально уполномоченный государственный орган сведения об ответственных сотрудниках лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов и выполнении требований настоящих Правил.
(пункт 6 в редакции постановления Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 17 июня 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 15 июня 2022 года № 17 (рег. № 3309-2 от 13.07.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 13.07.2022 г., № 10/22/3309-2/0626)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element7. Лицо, назначаемое на должность ответственного сотрудника, должно знать законодательство в области оборота крипто-активов, противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также международные стандарты в данной сфере.
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element8. На должность ответственного сотрудника, не могут быть назначены лица, продемонстрировавшие в своей деятельности и личном поведении неправильное управление вверенным подразделением, а также имеющие неснятую или непогашенную судимость.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementНа должность руководителя лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов, не могут быть назначены лица:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпродемонстрировавшие в своей деятельности и личном поведении неправильное управление вверенным подразделением;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementучаствующие или подозреваемые в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementимеющие неснятую или непогашенную судимость за совершение экономических преступлений, а также преступлений, связанных с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, терроризмом и распространением оружия массового уничтожения, а также их финансированием, организованной преступностью, незаконной торговлей наркотиками, коррупцией и информационными технологиями.
(пункт 8 в редакции постановления Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 17 июня 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 15 июня 2022 года № 17 (рег. № 3309-2 от 13.07.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 13.07.2022 г., № 10/22/3309-2/0626)
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element81. Запрещается участие в уставном фонде лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementлиц, указанных в абзацах четвертом и пятом пункта 8 настоящих Правил;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementкомпаний, зарегистрированных в оффшорных зонах.
(пункт 81 введен постановлением Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 17 июня 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 15 июня 2022 года № 17 (рег. № 3309-2 от 13.07.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 13.07.2022 г., № 10/22/3309-2/0626)
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element9. Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, обязаны проводить регулярную (не реже одного раза в год) переподготовку ответственных сотрудников с целью повышения их информированности о современной технике легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, методах и тенденциях, и четкого разъяснения всех аспектов законодательства и обязательств по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
(пункт 9 в редакции постановления Национального агентства проектного управления при Президенте Республики Узбекистан от 14 марта 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 11 марта 2022 года № 3 (рег. № 3309-1 от 05.04.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 05.04.2022 г., № 10/22/3309-1/0274 — Вступает в силу с 6 июля 2022 года)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element10. Ответственный сотрудник выполняет следующие функции:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпринимает меры, предусмотренные законодательством, настоящими Правилами и внутренними правилами, для пресечения угрозы использования услуг лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов, для легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementосуществляет контроль соблюдения лицом, осуществляющим деятельность в области оборота крипто-активов, требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, настоящих Правил и внутренних документов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпредоставляет руководителю лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов информацию о фактах нарушений законодательства, связанных с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвносит на рассмотрение руководителя лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов предложения об устранении выявленных недостатков и нарушений в деятельности лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов, в части несоблюдения требований настоящих Правил и внутренних правил;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпредоставляет руководителю лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов не реже одного раза в год отчет о результатах реализации настоящих Правил;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementобеспечивает своевременную передачу сообщений в специально уполномоченный государственный орган о подозрительных операциях, о попытках их совершения, а также исполнение запросов специально уполномоченного государственного органа о предоставлении дополнительной информации и предписания о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом клиентов;
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementосуществляет взаимодействие с ответственными лицами Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан и специально уполномоченного государственного органа по организации внутреннего контроля, предупреждению и устранению случаев нарушений требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
(абзац восьмой пункта 10 в редакции постановления Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 17 июня 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 15 июня 2022 года № 17 (рег. № 3309-2 от 13.07.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 13.07.2022 г., № 10/22/3309-2/0626)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementдоводит Перечень до работников лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element11. Ответственный сотрудник вправе:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementистребовать от работников лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов, распорядительные, бухгалтерские и иные документы, необходимые для осуществления внутреннего контроля;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвносить руководству предложения по дальнейшим действиям в отношении операции, подлежащей сообщению.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementОтветственный сотрудник может иметь иные права в соответствии с законодательством.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element12. Ответственный сотрудник обязан:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпринимать необходимые меры в пределах своей компетенции для достижения целей и выполнения задач, возложенных настоящими Правилами и внутренними правилами;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпринимать соответствующие меры по выявлению и оценке своих рисков легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирование терроризма и финансирование распространения оружия массового уничтожения, документально фиксировать эти риски и принимать меры по их снижению;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпринимать меры по надлежащей проверке, включая осуществление постоянного мониторинга, идентификации клиентов и сверке с Перечнем;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпринимать соответствующие меры по выявлению и идентификации бенефициарных собственников;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпередавать в специально уполномоченный государственный орган, в установленном порядке, сообщения о подозрительных операциях, в том числе о попытках их совершения, не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпринимать меры по своевременному исполнению предписания специально уполномоченного государственного органа о приостановлении операции с денежными средствами или иным имуществом клиентов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсоблюдать конфиденциальность полученной информации;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementобеспечивать сохранность и возврат документов, полученных в ходе осуществления внутреннего контроля;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвыполнять иные обязанности в соответствии с законодательством.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element13. Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, исходя из требований настоящих Правил, должны обеспечить разработку и утверждение внутренних правил, в которых должны отражаться:
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпорядок осуществления мер по выявлению, оценке, мониторингу, снижению и документированию уровня рисков, включая использование программного обеспечения, осуществляющего анализ по операциям с крипто-активами (в том числе позволяющего определить торговые площадки, на которых адреса крипто-кошельков клиентов использовались, адреса крипто-кошельков контрагентов клиентов, связи адресов крипто-кошельков клиентов с другими адресами крипто-кошельков и др.) и оценку риска использования адресов крипто-кошельков клиентов в противоправной деятельности;
(абзац второй пункта 13 в редакции постановления Национального агентства проектного управления при Президенте Республики Узбекистан от 14 марта 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 11 марта 2022 года № 3 (рег. № 3309-1 от 05.04.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 05.04.2022 г., № 10/22/3309-1/0274 — Вступает в силу с 6 июля 2022 года)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementправила надлежащей проверки клиентов и их бенефициарных собственников, а также осуществления постоянного контроля за операциями клиентов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпорядок оформления необходимой информации и обеспечения её конфиденциальности;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпорядок выявления подозрительных операций, а также порядок подготовки и отправки сообщений о таких операциях в специально уполномоченный государственный орган;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementквалификационные требования к подготовке и обучению кадров;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementмеры по недопущению злоупотребления технологическими достижениями в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпорядок установления деловых отношений с публичными должностными лицами, членами их семей и лицами, близкими к публичным должностным лицам, а также осуществления мониторинга проводимых такими лицами операций;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпорядок учета и мониторинга клиентов, отнесенных к категории высокого уровня риска, и мониторинга операций таких клиентов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementмеры по своевременному исполнению запросов о предоставлении дополнительной информации, а также предписаний специально уполномоченного государственного органа о приостановлении операции с денежными средствами или иным имуществом клиентов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementдругие правила, не противоречащие законодательству.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element14. Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, обязаны:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв своей деятельности систематически, не менее одного раза в год проводить изучение, анализ и выявление возможных рисков легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, документально фиксировать результаты изучения и принимать соответствующие меры по снижению выявленных рисков;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпри определении уровня риска и мер по их снижению принимать во внимание все имеющиеся риски, касающиеся данного вида деятельности;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementподдерживать оценку риска в актуальном состоянии;
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementопределить конкретный механизм предоставления информации об оценке рисков в специально уполномоченный государственный орган и Национальное агентство перспективных проектов Республики Узбекистан;
(абзац пятый пункта 14 в редакции постановления Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 17 июня 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 15 июня 2022 года № 17 (рег. № 3309-2 от 13.07.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 13.07.2022 г., № 10/22/3309-2/0626)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпри установлении деловых отношений с другими лицами, осуществляющими деятельность в области оборота крипто-активов, в том числе зарубежными, собирать доступными методами информацию о них, включая сведения из открытых источников о деловой репутации, методах и способах ведения бизнеса, нарушениях законодательства;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementустанавливать деловые отношения с другими лицами, осуществляющими деятельность в области оборота крипто-активов, после оценки их системы внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения и получения разрешения органов управления лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов;
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпри осуществлении операций по обмену, покупке или продаже крипто-активов за национальную или иностранную валюту, в том числе от имени клиентов, обеспечивать получение и предоставление полной и точной информации о получателе/отправителе крипто-активов и адресах кошельков, использованных при проведении операций, бенефициарных собственниках, а также незамедлительно предоставлять данную информацию по запросам Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан, специального уполномоченного государственного органа и правоохранительных органов Республики Узбекистан;
(абзац восьмой пункта 14 в редакции постановления Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 17 июня 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 15 июня 2022 года № 17 (рег. № 3309-2 от 13.07.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 13.07.2022 г., № 10/22/3309-2/0626)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementосуществлять постоянный мониторинг за применением внутренних правил и принимать усиленные меры по управлению и снижению рисков в случаях выявления высоких уровней риска легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element15. Внутренние правила лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов, должны соответствовать требованиям законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, настоящих Правил, а также составляться с учетом выявленных рисков и их оценки. Внутренние правила, а также вносимые в них изменения и дополнения утверждаются руководителем лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element16. Зарубежные обособленные подразделения лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов (при наличии таковых), при осуществлении мер по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения должны соблюдать требования страны нахождения, а в случае, когда данные требования отличаются от требований законодательства Республики Узбекистан, применять международные стандарты в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element17. Лицо, осуществляющее деятельность в области оборота крипто-активов, обязано требовать от своих зарубежных обособленных подразделений информирования головного офиса в случае невозможности применения соответствующих мер по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, из-за имеющегося запрета в законодательстве страны, в которой находятся такие обособленные подразделения.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementГлава 3. Надлежащая проверка клиентов
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element18. Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, должны принимать меры по надлежащей проверке клиентов.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementМеры по надлежащей проверке клиента применяются ко всем новым клиентам, а также в отношении существующих клиентов, исходя из уровня риска.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ исключительных случаях, если принятие мер по надлежащей проверке клиента в отношении существующего клиента, по которому имеются обоснованные подозрения в его причастности к легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, может привести к тому, что клиент будет осведомлен о принятии в отношении него мер по надлежащей проверке клиента, допускается направление сообщения о подозрительной операции в специально уполномоченный государственный орган без принятия мер по надлежащей проверке клиента.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element19. Надлежащая проверка клиента должна осуществляться:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпри установлении деловых отношений с клиентом;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпри заключении договора с клиентом на предоставление услуг, связанных с оборотом крипто-активов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпри возникновении любых подозрений о проведении операции с целью легализации доходов, полученных от преступной деятельности, или финансирования терроризма;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпри наличии сомнений относительно достоверности ранее полученных данных о клиенте;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпри осуществлении разовых сделок, сумма которых превышает 1000 (одну тысячу) долларов США в эквиваленте на день осуществления операции.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element20. Меры по надлежащей проверке клиента обязательно включают:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementидентификацию и верификацию клиента с использованием надежных источников информации и документов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпроверку личности и полномочий клиента и лиц, от имени которых он действует, на основании соответствующих документов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementидентификацию бенефициарного собственника клиента, принятие разумных мер по верификации личности бенефициарного собственника клиента, в том числе путем использования информации, полученной из надежных источников, а в отношении клиента — юридического лица, путем изучения структуры собственности и управления на основании учредительных документов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпроведение на постоянной основе изучения деловых отношений и операций, осуществляемых клиентом, в целях проверки их соответствия сведениям о таком клиенте, изучения целей и характера его деятельности, а также источников происхождения имущества, в том числе крипто-активов.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementЛица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, обязаны регулярно обновлять данные, получаемые в ходе надлежащей проверки клиентов, и поддерживать их в актуальном состоянии. При этом, клиентам, отнесенным к категории высокого уровня риска, уделяется особое внимание.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element21. Помимо применения указанных в пункте 22 настоящих Правил мер по надлежащей проверке клиента, в отношении публичных должностных лиц, членов их семей и лиц, близким к публичным должностным лицам, выступающих в качестве участника операции или бенефициарного собственника клиента, лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, должны:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementприменять разумные меры для проверки сведений о статусе публичного должностного лица и определения источника денежных средств или иного имущества по операции;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementустанавливать деловые отношения (или продолжать для существующих клиентов) с публичным должностным лицом только с разрешения руководства;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementосуществлять усиленные меры по надлежащей проверке клиента.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element22. Усиленные меры по надлежащей проверке клиентов включают:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсбор и фиксирование дополнительных сведений о клиенте, доступных в открытых источниках и базах данных, а также более частое обновление и верификация информации о клиенте и его бенефициарном собственнике;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementполучение от клиента сведений об источнике денежных средств или финансовом состоянии клиента, целях и мотивах проведения операций;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementполучение разрешения органов управления лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов, для установления или продолжения деловых отношений;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпроведение усиленного мониторинга за осуществляемыми операциями клиента путем увеличения числа и частоты проверочных мероприятий, а также углубленного изучения схем проведения операций;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпроведение постоянного мониторинга за осуществляемыми операциями клиента.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element23. При обращении клиента для заключения договора на предоставление услуг лицо, осуществляющее деятельность в области оборота крипто-активов, обязано:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementидентифицировать клиента и/или бенефициарного собственника по операции в соответствии с требованиями законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения и настоящих Правил;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementизучить ранее проводившиеся операции клиента в течение прошлого отчетного периода (месяца, квартала, полугодия, года), если сведения о таких операциях имеются в его распоряжении;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementопределить вид операции и степень ее соответствия цели и виду деятельности клиента, установленным в его учредительных документах или его общей деловой практики;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementписьменно фиксировать результаты и выводы надлежащей проверки по всем операциям, не имеющим явного экономического смысла, не соответствующим целям и видам деятельности клиента, предусмотренным его учредительными документами, деловой практикой или свидетельством о государственной регистрации, которые приобщаются к материалам надлежащей проверки клиента.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element24. Идентификация клиента и бенефициарного собственника клиента осуществляется на основе информации, предусмотренной приложениями 2 и 3 к настоящим Правилам.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementРезультат идентификации вносится в отдельный журнал ответственным сотрудником с указанием его фамилии, имени и отчества, а также даты внесения записи.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element25. При идентификации клиентов должны проверяться сведения о государственной регистрации, о руководителях, а также иные сведения, указанные в учредительных документах.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПолучение указанных сведений осуществляется через автоматизированную систему государственной регистрации и постановки на учет субъектов предпринимательства либо непосредственно от клиента в случае, когда получение информации из данной системы невозможно.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element26. Все документы, позволяющие идентифицировать клиента и иных участников операции, должны быть действительными на дату их предъявления.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementНаряду с идентификацией клиента или бенефициарного собственника изучаются сведения о деловой репутации клиента.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element27. Не требуется осуществление мер надлежащей проверки клиентов в отношении органов государственной власти и управления.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element28. Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, отказывают клиентам в проведении операции в случае:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementневозможности применения мер по надлежащей проверке клиента;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementневозможности завершения идентификации или получения данных по результатам надлежащей проверки клиента, указывающих на нецелесообразность установления с ним деловых отношений;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпредоставления заведомо недостоверных документов или непредставления документов, запрашиваемых в соответствии с законодательством;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв иных случаях, предусмотренных законодательством.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ случае отказа клиентам в проведении операции лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, должны направить сообщение в специально уполномоченный государственный орган.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementГлава 4. Определение и оценка уровня риска
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element29. Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, должны определять уровень риска, а также разработать и реализовать программу мер по его снижению.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementУровень риска определяется ответственным сотрудником на основании представленной клиентом информации с учетом видов деятельности и операций, совершаемых клиентом, критериев, установленных настоящими Правилами, результатов надлежащей проверки клиента.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementНа основании требований абзаца второго настоящего пункта клиенту присваивается соответствующий уровень риска (высокий или низкий) совершения операции в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма или финансирования распространения оружия массового уничтожения.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element30. К категории высокого уровня риска должны быть отнесены участники операции, отвечающие изначально следующим критериям:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementа) лица, включенные в Перечень или находящиеся под контролем лица, включенного в Перечень, прямо либо косвенно являющиеся собственником или контролирующие организацию, включенную в Перечень;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementб) лица, постоянно проживающие, находящиеся или зарегистрированные в государстве, не участвующем в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, либо в оффшорных зонах;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв) представительства иностранных компаний и физические лица, не являющиеся гражданами Республики Узбекистан;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementг) лица, имеющие счета в оффшорных зонах;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementд) организации, бенефициарным собственником которых является лицо, указанное в подпунктах «а» и (или) «б» настоящего пункта;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementе) клиенты, осуществляющие подозрительные операции на систематической основе (более двух раз в течение трех месяцев подряд);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementж) публичные должностные лица, члены их семей и лица, близкие к публичным должностным лицам;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementз) иные лица, определяемые внутренними правилами.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element31. При установлении высокого уровня риска лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, должны принимать усиленные меры по надлежащей проверке клиента и осуществлять постоянный мониторинг совершаемых им операций.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element32. По мере изменения характера проводимых клиентом операций лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, должны пересматривать уровень риска работы с клиентом с учетом собранных сведений по результатам надлежащей проверки клиента.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element33. Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, должны вести учет всех клиентов (участников операции), отнесенных к категории высокого уровня риска, в порядке, установленном внутренними правилами. Сведения о клиентах (участниках операции), отнесенных к категории высокого уровня риска, заносятся в специальный журнал.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element34. Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, должны принимать меры по недопущению использования технологических достижений в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения. В этих целях лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, должны определять и оценивать уровни риска, которые могут возникнуть в связи с использованием новых или развивающихся технологий для оказания услуг. Такая оценка риска должна проводиться до использования новых или развивающихся технологий.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementГлава 5. Критерии и признаки подозрительных операций, а также порядок их выявления
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element35. Операция признается подозрительной при наличии одного из нижеследующих критериев и признаков:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпредоставленные документы на проведение операции вызывают сомнение в их подлинности (достоверности), и (или) сведения об операции, в том числе о какой-либо из ее сторон, не соответствуют имеющейся информации;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementоперация не имеет явного экономического смысла и не соответствует характеру и виду деятельности клиента;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнемотивированный отказ в предоставлении клиентом сведений, запрашиваемых в связи с необходимостью идентификации, в том числе о доверителе (если клиент выступает в качестве поверенного);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнемедленное прекращение деловых отношений по инициативе клиента при применении по отношению к нему требований, предусмотренных настоящими Правилами;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementневозможно завершить идентификацию или получить по результатам надлежащей проверки данных, указывающих на нецелесообразность установления с клиентом деловых отношений;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпренебрежение клиентом более выгодными условиями оказания услуг, а также предложение клиентом необычно высокого вознаграждения, заведомо отличающегося от обычно оплачиваемого при оказании такого рода услуг;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementкрипто-активы или денежные средства переводятся за пределы Республики Узбекистан в пользу лиц, постоянно проживающих или зарегистрированных в оффшорных зонах;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementодин из участников операции является лицом, постоянно проживающим, находящимся или зарегистрированным в государстве, не участвующем в международном сотрудничестве в области противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвыявление неоднократного совершения операций или сделок, которые дают основания полагать, что целью их осуществления является уклонение от процедур контроля, установленных законодательством;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementрегулярный перевод крипто-активов в одинаковой сумме на один тот же крипто-кошелек или несколько крипто-кошельков, в том числе открытых на крипто-биржах;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementмногократный обмен крипто-активов друг на друга с последующим выводом на крипто-кошельки, открытые на других крипто-биржах или крипто-платформах по обмену, хранению и покупке/продаже крипто-активов либо на частные крипто-кошельки;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсовершение большого числа крупных сделок с крипто-активами в течение 24 часов, а также с использованием вновь открытых крипто-кошельков или ранее не использовавшихся в течение длительного периода времени;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвнезапный перевод крипто-активов лицам, осуществляющим деятельность в области оборота крипто-активов, в странах, в которых клиент явно не может вести деловые отношения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвложение на крипто-кошельки крипто-активов и их перевод в частные или анонимные крипто-кошельки в течение короткого промежутка времени;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementполучение крипто-активов с крипто-кошельков, которые ранее были использованы в преступных целях, а также с крипто-кошельков лиц, ранее владевших такими крипто-кошельками;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвнесение на крипто-кошельки крупных размеров крипто-активов, явно несоответствующих обычному обороту клиента;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementобмен крипто-активов на иностранную или национальную валюту с большей комиссией либо по невыгодному курсу;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementбыстрый рост стоимости недавно эмитированного крипто-актива и его обращение исключительно в рамках одной крипто-биржи или крипто-платформы по обмену, хранению и покупке/продаже крипто-активов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementналичие признаков манипулирования ценами на крипто-активы;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementполучение широко известных и обращающихся длительное время крипто-активов в обмен на вновь эмитированные крипто-активы с последующим мгновенным их выводом на различные крипто-кошельки либо обмен на иностранную или национальную валюту;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementотсутствие у вновь эмитированного крипто-актива декларации «White paper» (документ, содержащий сведения о деятельности эмитирующей организации для которой привлекаются инвестиции посредством размещения крипто-активов и токенов) либо несоответствия действительности, содержащейся в ней информации, включая безосновательное указание на гарантирование крипто-актива со стороны правительств отдельных стран или известных международных компаний, а также направление полученных денежных средств на реализацию подозрительных инвестиционных проектов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпостоянное использование клиентом сервисов для сокрытия IP-адреса и других приложений, предоставляющих анонимность;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementотличия фактического домена клиента или его контрагента по операции от домена страны, в которой он зарегистрирован;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementоткрытие клиентом большого числа крипто-кошельков с одного IP-адреса;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementчастая смена идентификационных данных, включая адреса электронной почты, IP-адреса и домена, сведений о держателях крипто-кошельков;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementклиент не обладает знаниями в сфере оборота крипто-активов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementисточником происхождения крипто-активов являются сервисы, оказывающие услуги по организации и проведению игр, основанных на риске (азартных игр), в режиме онлайн;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementналичие любых подозрений, что денежные средства или иное имущество, использованные при осуществлении операции, имеют преступное происхождение или предназначены для финансирования терроризма либо финансирования распространения оружия массового уничтожения.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВнутренними правилами могут быть установлены дополнительные критерии и признаки подозрительных операций.
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementЛица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, вправе внедрять индикаторы раннего выявления подозрительных операций на основании методических рекомендаций, разрабатываемых Национальным агентством перспективных проектов Республики Узбекистан по согласованию со специально уполномоченным государственным органом и имеющих рекомендательный характер.
(абзац тридцать первый пункта 35 в редакции постановления Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 17 июня 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 15 июня 2022 года № 17 (рег. № 3309-2 от 13.07.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 13.07.2022 г., № 10/22/3309-2/0626)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element36. Информация, полученная в ходе идентификации, а также присвоенный уровень риска работы с клиентом являются основой для мониторинга операций.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element37. Идентификация клиента и текущая проверка его операции проводится работником лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов, в соответствии с должностными обязанностями, которые при выявлении операций, имеющих признаки подозрительных операций, обязаны незамедлительно сообщить о таких операциях ответственному сотруднику.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element38. Последующая проверка операций клиента проводится ответственным сотрудником посредством анализа совершенных за предыдущий период операций клиента с целью выявления подозрительных операций, не определяемых на стадии текущей проверки.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПри наличии обоснованных подозрений ответственный сотрудник принимает письменное решение о признании операции клиента подозрительной.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element39. Признание операции подозрительной осуществляется в каждом конкретном случае на основе комплексного анализа, проводимого с использованием критериев подозрительности, установленных настоящими Правилами, а также в зависимости от риска, определяемого типом клиента, целями и размером операций и на основании других обстоятельств, имеющих значение для правильного определения подозрительности операций.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element40. После признания операции клиента подозрительной ответственный сотрудник должен принять нижеследующие меры:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementусилить мониторинг за операциями клиента;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementполучить дополнительную информацию о клиенте;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпересмотреть уровень риска клиента;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementзанести информацию об операции в специальный журнал;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementобеспечить предоставление сообщения о подозрительной операции в специально уполномоченный государственный орган;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвнести предложение руководителю лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов о прекращении договорных отношений с клиентом в соответствии с законодательством и заключенным с ним договором.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element41. Сообщение о подозрительной операции передается лицом, осуществляющим деятельность в области оборота крипто-активов, в специально уполномоченный государственный орган не позднее одного рабочего дня, с момента выявления подозрительной операции, в соответствии с порядком, предусмотренным законодательством.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element42. Лицо, осуществляющее деятельность в области оборота крипто-активов, должно также незамедлительно сообщать в специально уполномоченный государственный орган любую информацию, которая может подтвердить или снять подозрения с соответствующей операции.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementГлава 6. Операции с участием лиц, включенных в Перечень или участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения и меры, принимаемые при их выявлении
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element43. Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, обязаны сверять идентификационные данные клиента, бенифициарного собственника клиента и участников операции с Перечнем.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementЕсли во время установления деловых отношений или при проведении операций с денежными средствами или иным имуществом, работниками лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов будет установлено полное совпадение всех идентификационных данных клиента, бенифициарного собственника клиента или одного из участников операции с лицом, включенным в Перечень, они должны безотлагательно и без уведомления клиента приостановить операцию и(или) заморозить крипто-активы и сообщить об этом ответственному сотруднику.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ свою очередь ответственный сотрудник должен занести идентификационные данные об участнике операции и совершаемой операции в специальный журнал, а также направить сообщение в специально уполномоченный государственный орган.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element44. Операция, связанная с крипто-активами безотлагательно и без предварительного уведомления, подлежит приостановлению, а крипто-активы замораживанию и сообщению в специально уполномоченный государственный орган, если:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementустановлено полное совпадение всех идентификационных данных клиента или одного из участников операции с лицом, включенным в Перечень;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementклиент действует от имени или по поручению лица, включенного в Перечень;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementденежные средства или иное имущество, используемые для проведения операции, полностью или частично принадлежат лицу, включенному в Перечень;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementюридическое лицо — участник операции, находится в собственности или под контролем лица, включенного в Перечень.
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element45. Приостановление и возобновление операции осуществляется в порядке, установленном Положением о порядке приостановления операций, замораживания денежных средств или иного имущества, предоставления доступа к замороженному имуществу и возобновления операций лиц, включенных в перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения (рег. № 3327 от 19 октября 2021 года).
(пункт 45 в редакции постановления Национального агентства проектного управления при Президенте Республики Узбекистан от 14 марта 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 11 марта 2022 года № 3 (рег. № 3309-1 от 05.04.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 05.04.2022 г., № 10/22/3309-1/0274 — Вступает в силу с 6 июля 2022 года)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementГлава 7. Исполнение запросов и предписаний специально уполномоченного государственного органа
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element46. Специально уполномоченный государственный орган в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» вправе письменно запрашивать и получать информацию, необходимую для осуществления мер по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, в том числе из автоматизированных информационных систем и баз данных лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementЛица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, принимают меры по своевременному исполнению предписания специально уполномоченного государственного органа о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом клиентов.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element47. По операциям, подлежащим сообщению в специально уполномоченный государственный орган в соответствии с законодательством и настоящими Правилами, документально оформляются с записью в специальном журнале:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвид операции и основания ее совершения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementдата совершения операции и сумма, на которую она совершена;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсведения, необходимые для идентификации клиента, совершающего операцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementГлава 8. Оформление, хранение, обеспечение конфиденциальности информации и документов
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСм. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element48. Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, обязаны хранить информацию об операциях с крипто-активами, денежными средствами или иным имуществом, а также идентификационные данные и материалы по надлежащей проверке клиентов, включая деловую переписку, результаты любого проведенного анализа, в течение сроков, установленных законодательством, но не менее пяти лет после осуществления операций или прекращения отношений с клиентами.
(абзац первый пункта 48 в редакции постановления Национального агентства проектного управления при Президенте Республики Узбекистан от 14 марта 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 11 марта 2022 года № 3 (рег. № 3309-1 от 05.04.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 05.04.2022 г., № 10/22/3309-1/0274 — Вступает в силу с 6 июля 2022 года)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПо истечении сроков хранения документы сдаются в установленном порядке в архив.
Комментарий LexUzSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element49. Информация о клиенте, полученная в процессе надлежащей проверки клиента, указывается в анкете клиента по форме согласно приложению 4 к настоящим Правилам. Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов, вправе включить иные данные в анкету клиента согласно внутренним правилам.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element50. Анкета клиента, заполненная в электронном виде, при переносе на бумажный носитель заверяется подписью ответственного сотрудника.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element51. Анкеты клиентов подшиваются в отдельной папке в хронологическом порядке и находятся на хранении у ответственного сотрудника.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element52. Информация об операциях с крипто-активами, денежными средствами или иным имуществом и надлежащей проверке клиента должна быть оформлена таким образом, чтобы в случае необходимости было возможно восстановить детали операции, и информация была доступной для специально уполномоченного государственного органа.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element53. Сведения, полученные в результате надлежащей проверки и идентификации клиента, должны обновляться не реже одного раза в год, при оценке лицом, осуществляющим деятельность в области оборота крипто-активов, риска осуществления клиентом легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element54. В целях ограничения доступа ко всем документам, использованным в деятельности ответственного сотрудника, такие документы и их опись должны храниться непосредственно этим лицом в специально обустроенном помещении или в несгораемом и опечатываемом сейфе.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element55. Электронные версии документов должны архивироваться программным способом, записываться на электронные носители информации и храниться ответственным сотрудником вместе с их описью в несгораемом и опечатываемом сейфе.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element56. Лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementограничивают доступ к информации, связанной с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, обеспечивают ее нераспространение и не вправе информировать клиентов и других участников операции о предоставлении сообщений об их операциях в специально уполномоченный государственный орган;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementобеспечивают неразглашение (либо неиспользование в личных целях или интересах третьих лиц) сотрудниками информации, полученной в процессе выполнения ими функций по внутреннему контролю.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementГлава 9. Заключительные положения
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element57. Мониторинг и контроль за соблюдением лицами, осуществляющими деятельность в области оборота крипто-активов, требований настоящих Правил осуществляются Национальным агентством перспективных проектов Республики Узбекистан и специально уполномоченным государственным органом.
(пункт 57 в редакции постановления Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 17 июня 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 15 июня 2022 года № 17 (рег. № 3309-2 от 13.07.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 13.07.2022 г., № 10/22/3309-2/0626)
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element571. При наличии у лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов службы внутреннего аудита мониторинг эффективности системы внутреннего контроля осуществляется службой внутреннего аудита.
(пункт 571 введен постановлением Национального агентства проектного управления при Президенте Республики Узбекистан от 14 марта 2022 года № 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 11 марта 2022 года № 3 (рег. № 3309-1 от 05.04.2022 г.) — Национальная база данных законодательства, 05.04.2022 г., № 10/22/3309-1/0274 — Вступает в силу с 6 июля 2022 года)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element58. Руководители лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов, и ответственный сотрудник за нарушение настоящих Правил несут ответственность в соответствии с законодательством.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element59. Лица, виновные в сокрытии фактов нарушений законодательства в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также в нарушении требований настоящих Правил, несут ответственность в порядке, установленном законодательством.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПРИЛОЖЕНИЕ № 1
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
ИНФОРМАЦИЯ | |||||||||||||||||||
|
_____________________________________ | |||||||||||||||||||
|
(наименование лица) | |||||||||||||||||||
|
1. Фамилия, имя и отчество, должность, контактный телефон. | |||||||||||||||||||
|
2. Дата и номер приказа о назначении ответственным лицом. | |||||||||||||||||||
|
3. Информация об оказанных лицом услугах за истекший год, включая: | |||||||||||||||||||
|
а) описание организационной структуры, с указанием наличия филиалов или обособленных подразделений; | |||||||||||||||||||
|
б) виды оказываемых услуг по проведению операций с крипто-активами и используемые типы крипто-активов с общим описанием механизмов их функционирования; | |||||||||||||||||||
|
в) тип и количество клиентов; | |||||||||||||||||||
|
г) общая сумма и количество проведенных транзакций; | |||||||||||||||||||
|
д) сведения о выявленных рисках и принятых мерах по их снижению. | |||||||||||||||||||
|
4. Наименование и дата утверждения лицом, осуществляющим деятельность в области оборота крипто-активов, документа по обеспечению внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также последующих документов, которыми в него внесены изменения и дополнения, с указанием причин и целей внесения изменений. | |||||||||||||||||||
|
5. Информация о проведении регулярной переподготовки ответственного лица и сотрудников по вопросам противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. | |||||||||||||||||||
|
6. Количество сообщений, переданных в специально уполномоченный государственный орган (приводится только общее число сообщений без раскрытия их содержания). | |||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПРИЛОЖЕНИЕ № 2
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementИНФОРМАЦИЯ,
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнеобходимая при идентификации физического лица
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementИнформация, необходимая при идентификации физического лица:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementа) фамилия, имя и отчество;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementб) дата и место рождения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв) идентификационный номер налогоплательщика или персональный идентификационный номер физического лица;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementг) данные о гражданстве;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementд) место постоянного и (или) временного проживания;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementе) документ, удостоверяющий личность (номер и серия документа, дата выдачи и наименование органа, выдавшего документ);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementж) номер мобильного телефона (если имеется).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПРИЛОЖЕНИЕ № 3
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementИНФОРМАЦИЯ,
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнеобходимая при идентификации клиента — юридического лица, а также его бенефициарного собственника
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementИнформация, необходимая при идентификации клиента — юридического лица, и его бенефициарного собственника:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementа) полное, а также сокращенное наименование, если оно указано в свидетельстве о государственной регистрации;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementб) информация о государственной регистрации: дата, номер, наименование регистрирующего органа;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв) идентификационный номер налогоплательщика;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementг) местонахождение (почтовый адрес);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementд) другие данные, указанные в свидетельстве о государственной регистрации;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementе) информация об имеющихся лицензиях на осуществление видов деятельности, подлежащих лицензированию: вид деятельности, номер и дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementж) данные об идентификации физического лица, действующего от имени клиента;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementз) информация об учредителях (акционерах, участниках) и об их долевых участиях в уставном фонде (капитале) клиента;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementи) информация о величине зарегистрированного и оплаченного уставного фонда (капитала);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementк) информация об органах управления клиента (структура и персональный состав органов управления юридического лица);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementл) номера телефонов.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПРИЛОЖЕНИЕ № 4
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов
к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementИНФОРМАЦИЯ,
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementуказываемая в анкете клиента
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element1. Информация, полученная в процессе идентификации клиента и его бенефициарного собственника, указанная в приложениях 2 и 3 к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области борота крипто-активов.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2. Информация об уровне риска, включая обоснование оценки риска.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3. Результаты дополнительных мероприятий, проведенных лицами, осуществляющими деятельность в области оборота крипто-активов, при идентификации клиента.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element4. Дата начала отношений с клиентом и продолжительность периода оказания услуг.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element5. Сведения о видах, суммах и стоимости оказанных услуг.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element6. Дата заполнения и внесения изменений в анкету клиента.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element7. Фамилия, имя и отчество, должность, контактный телефон сотрудника лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов, ответственного за работу с клиентом.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element8. Подпись сотрудника, заполнившего анкету клиента на бумажном носителе (с указанием фамилии, имени и отчества, должности) и фамилия, имя, отчество и должность сотрудника, заполнившего анкету клиента в электронном виде.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element9. Иные данные, определяемые внутренними правилами.
(Национальная база данных законодательства, 09.06.2021 г., № 10/21/3309/0544; 05.04.2022 г., № 10/22/3309-1/0274, 13.07.2022 г., № 10/22/3309-2/0626)