Suggestion to the document
Listen to audio
Get a link from a document element«УТВЕРЖДЕНО»
Министр финансов
Республики Узбекистан
Б.С. ХАМИДОВ
25.09.1994 г.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПоложение
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementОБ АТТЕСТАЦИИ СОТРУДНИКОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ИНСТИТУТОВ И ФОНДОВЫХ БИРЖ (ФОНДОВЫХ ОТДЕЛОВ БИРЖ), ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ НА ПРАВО СОВЕРШЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 29 сентября 1994 г. Регистрационный № 103]
Комментарий LexUzНастоящее Положение утратило силу в соответствии с Положением об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами, утвержденным Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 1 марта 1999 года № 42 (рег. № 660 от 03.03.1999 г.).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element1. Настоящее Положение определяет порядок аттестации физических лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве специалистов инвестиционных институтов, фондовых бирж (фондовых отделов бирж), в уставах (положениях) или внутренних правилах которых такая аттестация предусмотрена, либо в порядке индивидуальной трудовой деятельности.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementАттестации подлежат сотрудники и специалисты инвестиционных институтов, фондовых бирж (фондовых отделов бирж), специалисты рынка ценных бумаг и другие физические лица (в дальнейшем именуемые лицами), осуществляющие деятельность от своего имени или от имени инвестиционных институтов, фондовых бирж (фондовых отделов бирж) на основе договоров, соглашений, контрактов либо в любых иных формах, предусматривающих вознаграждение, имеющие право на заключение сделок с ценными бумагами, непосредственное участие в заключении сделок с ценными бумагами, а также непосредственное формирование условий совершения сделок с ценными бумагами на фондовой бирже (фондовом отделе биржы).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСпециалист рынка ценных бумаг, не являющийся сотрудником инвестиционного института или фондовой биржи (фондового отдела биржы) или физическое лицо, претендующее на получение квалификационного аттестата несет затраты по аттестации за свой счет и должен иметь свидетельство (сертификат) об окончании курса по текущей программе «Акционирование. Операции с ценными бумагами».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСпециалисты инвестиционных институтов или фондовых бирж (фондовых отделов бирж) должны иметь квалификационные аттестаты и пройти очередное обучение в Национальном центре или в других курсах подготовки специалистов рынка ценных бумаг по текущей программе «Акционирование. Операции с ценными бумагами».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementНе специалисты, являющиеся сотрудниками инвестиционных институтов или фондовых бирж (фондовых отделов бирж) аттестуются Аттестационной комиссией за счет работодателя.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2. Аттестация лиц является способом обеспечения добросовестного и профессионального выполнения ими своих обязанностей перед участниками рынка бумаг.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3. Органом, уполномоченным проводить аттестацию лиц на право совершения операций с ценными бумагами является Министерство финансов Республики Узбекистан, Министерство финансов Республики Каракалпакстан, финансовые управления областей и города Ташкента (далее— аттестующие органы).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element4. В случае если инвестиционный институт или фондовая биржа (фондовый отдел биржи) лишены лицензии на соответствующий вид деятельности, может рассматриваться вопрос об аннулировании квалификационных аттестатов лиц, являющихся конкретными виновниками лишения инвестиционного института или фондовой биржи лицензии на соответствующий вид деятельности.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element5. Для покрытия расходов Аттестационной комиссии аттестующим органом с аттестуемых взимается единовременный сбор.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПроцедура аттестации оформляется договором между аттестующим органом и аттестуемым лицом (либо заинтересованным инвестиционным институтом или фондовой биржой или иной биржой).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПри неудовлетворительных итогах аттестации единовременный сбор не возвращается. Каждая последующая попытка аттестации сопровождается заключением нового договора.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element6. К аттестации допускаются лица и специалисты, прошедшие обучение в Национальном центре или курсах подготовки специалистов рынка ценных бумаг по программе «Акционирование. Операции с ценными бумагами».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element7. Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата на право совершения с ценными бумагами, должны отвечать требованиям наличия необходимого уровня профессиональных знаний в области рынка ценных бумаг и акционирования.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПОРЯДОК АТТЕСТАЦИИ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element8. Министерством финансов Республики Узбекистан аттестуются по первой категории:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсотрудники фондовых бирж (фондовых отделов бирж);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсотрудники банков, выступающих в качестве инвестиционных институтов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсотрудники инвестиционных фондов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementспециалисты инвестиционных институтов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementспециалисты, претендующие на получение квалификационного аттестата первой категории.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element9. Министерством финансов Республики Каракалпакстан, финансовыми управлениями областей и города Ташкента аттестуются лица, претендующие на получение квалификационного аттестата второй категории.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element10. Аттестующий орган создает для проведения аттестации комиссию с привлечением на договорной основе наиболее квалифицированных представителей научных организаций, учебных заведений, служащих фондовых бирж (фондовых отделов бирж), банков, специалистов инвестиционных институтов.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementКомиссия действует согласно «Порядка работы Аттестационной комиссии по аттестации лиц на право совершения операций на рынке ценных бумаг (приложение № 3).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementКвалификационные экзамены проводятся Аттестационной комиссией согласно «Правил проведения квалификационных экзаменов по аттестации лиц на право совершения операций на рынке ценных бумаг» (приложение № 4).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element11. Лицо, претендующее на получение квалификационного аттестата, представляет в аттестующий орган следующие документы:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementзаявление на получение квалификационного аттестата;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementанкету по форме согласно приложения № 1;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementкопии документов об образовании и окончании Национального центра подготовки специалистов рынка ценных бумаг или специального курса «Акционирование. Операции с ценными бумагами», действующего при других юридических лицах;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementреферат на тему, выданную аттестующим органом;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementкопию платежного поручения об уплате единовременного сбора.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element12. Документы рассматриваются в срок, не превышающий 13 дней с момента их представления аттестующему органу.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПри ненадлежащем оформлении представленных документов до сведения лица в письменной виде доводится мотивированный отказ в допуске к экзаменам.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ случае возникновения сомнений в достоверности представленных в анкете сведений у кандидата на получение квалификационного аттестата могут быть затребованы дополнительные документы, подтверждающие представленные сведения.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element13. При отсутствии замечаний по представленным документам лица допускаются к проведению экзамена на получение квалификационного аттестата.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element14. Экзамен на проведение квалификационного аттестата проводится в устной форме, с представлением и защитой письменной работы (реферата). Результаты экзамена определяются большинством голосов членов комиссии и оформляются протоколом.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element15. Аттестующий орган ведет реестр выданных квалификационных аттестатов. В реестре указывается фамилия, имя, отчество лица; паспортные данные; дата выдачи и срок действия квалификационного аттестата; место рождения, домашний адрес, место работы.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementОдин раз в полугодие сведения о специалистах, имеющих квалификационные аттестаты, сообщаются в Министерство финансов Республики Узбекистан.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element16. При выявлении фактов искажения представленных сведений как до, так и после получения квалификационного аттестата лицо лишается квалификационного аттестата (либо права на его получение) на право работы на рынке ценных бумаг в течение трех лет.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПри повторном выявлении фактов искажения представленных сведений лицо лишается квалификационного аттестата (либо права на его получение) на право работы на рынке ценных бумаг.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element17. Лицо, аттестованное положительно, получает право на совершение операций с ценными бумагами на срок, устанавливаемый аттестующим органом, до 3 лет.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element18. Лицо, имеющее квалификационный аттестат, по истечении срока его действия представляет в аттестующий орган заявление на продление срока действия квалификационного аттестата и вновь заполненную анкету по форме согласно приложению № 1.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementАттестующий орган, вправе потребовать от фондовой биржи (фондового отдела биржи), инвестиционного института, в котором работает специалист, а также от других специалистов рынка ценных бумаг, дополнительную информацию для решения вопроса о продлении срока действия квалификационного аттестата специалиста.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementАттестующий орган вправе обязать специалиста к повторной сдаче экзамена в случаях:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementналичия обоснованных претензий к специалисту со стороны инвестиционных институтов, фондовых бирж (фондовых отделов бирж), специалистов рынка ценных бумаг, Аттестационной комиссии;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementналичия обоснованных претензий к специалисту со стороны клиентов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementбанкротства инвестиционного института либо фондовой биржи (фондового отдела биржи), где специалист работал до такового в течение года;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсущественного изменения законодательства, регулирующего обращение ценных бумаг.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element19. Устанавливаются следующие категории квалификационных аттестатов для специалиста:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementквалификационный аттестат I (первой) категории выдается специалистам на право работы с юридическими лицами и населением;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementквалификационный аттестат II (второй) категории выдается специалистам на право работы с юридическими лицами.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element20. Квалификационные аттестаты оформляются по форме согласно приложению № 2. Выдача квалификационного аттестата специалисту осуществляется в срок, не превышающий 15 дней с даты проведения экзамена.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementКОНТРОЛЬ ЗА ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ АТТЕСТАТОВ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element21. Контроль за использованием выданных квалификационных аттестатов на право совершения операций с ценными бумагами осуществляется аттестующих органом.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element22. Аттестующий орган может аннулировать или приостановить их действие в случае, если специалист:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementа) решением аттестационной комиссии соответствующего органа признан недостаточно квалифицированным по результатам своей деятельности;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementб) был осужден за корыстные преступления;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв) нарушал требования законодательства Республики Узбекистан, регулирующего рынок ценных бумаг;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementг) уличен в незаконном использовании конфиденциальной информации.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element23. Специалист, лишенный квалификационного аттестата на право совершения операций с ценными бумагами, имеет право обжаловать действия соответствующего аттестующего органа в Министерстве финансов Республики Узбекистан, а также в судебных органах.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element24. Содержание экзаменационных билетов и тематика рефератов разрабатывается аттестационной комиссией с учетом следующих требований: наличие необходимых знаний законодательства, действующего на территории Республики Узбекистан, нормативных документов Правительства, инструкций Министерства финансов Республики Узбекистан, регулирующих обращение ценных бумаг и деятельность субъектов рынка ценных бумаг.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementМинистерство финансов Республики Узбекистан утверждает и публикует базовый перечень экзаменационных билетов.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПРИЛОЖЕНИЕ № 1
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementАНКЕТА
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementкандидата на получение квалификационного аттестата на право совершения операций с ценными бумагами
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element1. Фамилия, имя, отчество.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2. Год, число, месяц и место рождения.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3. Образование (какое учебное заведение и по какой специальности закончили, в каком году).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element4. Домашний адрес (место прописки).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element5. Место работы, должность.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element6. Стаж работы, в том числе в экономических органах.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element7. Перечень (с указанием полного наименования и юридического адреса) тех инвестиционных институтов, фондовых бирж (фондовых отделов бирж), собственником которых (совладельцем) Вы когда-либо являлись.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element8. Перечень (с указанием полного наименования и юридического адреса) тех инвестиционных институтов, фондовых бирж (фондовых отделов бирж), в которых Вы когда-либо являлись специалистом.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element9. Являлись ли Вы когда-либо собственником (совладельцем) или специалистов инвестиционных институтов, фондовых бирж (фондовых отделов бирж), которые становились (объявлялись) банкротами?
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element10. Являлись ли Вы когда-либо собственником (совладельцем) или специалистом инвестиционных институтов, фондовых бирж (фондовых отделов бирж), которые лишались лицензии на соответствующий вид деятельности?
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПРИЛОЖЕНИЕ № 2
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
|
|
| | Председатель аттестационной комиссии ___________________________ подпись «___________» ____________ 199_ г. |
| | Печать аттестующего органа либо специальный штамп Аттестационной комиссии |
|
| |
|
| |
|
| |
|
19____г. рождения, проживающему(ей) по адресу: __________________________________ | |
| |
|
|
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПРИЛОЖЕНИЕ № 3
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПОРЯДОК РАБОТЫ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementАттестационной комиссии по аттестации лиц на право совершения операций на рынке ценных бумаг
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementНастоящий Порядок основывается на «Положении об аттестации сотрудников и специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж), физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами», утвержденном Министерством финансов Республики Узбекистан от «___»___________19____г. за №___.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementМинистерством финансов Республики Узбекистан создается Аттестационная комиссия (далее — Комиссия), сроком на 1 год, в составе председателя, заместителя председателя, секретаря и шести других ее членов. Состав Комиссии может быть переутвержден на новый срок.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element1. Функциями Комиссии являются:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementопределение даты, места и времени проведения экзамена, либо установление минимальной периодичности его проведения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсоставление и утверждение экзаменационных билетов и тематики рефератов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementутверждение порядка проведения экзаменов и подачи апелляции по результатам экзамена;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementоформление результатов экзаменов.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2. Заседание Комиссии проводится по мере необходимости, но не реже одного раза в месяц. Ответственным за организацию и проведения заседания Комиссии является секретарь Комиссии.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementКворумом для проведения заседания считается присутствие более половины членов Комиссии.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementДля решения вопросов, вынесенных на заседание Комиссии и находящихся в ее компетенции, необходимо простое большинство голосов членов Комиссии, участвующих в заседании. В случае равенства голосов решающим является голос председателя Комиссии.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3. О проведении очередного заседания Комиссии (месте и времени проведения заседания Комиссии и повестке дня) члены Комиссии извещаются секретарем Комиссии не менее чем за три дня до назначенной даты проведения.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВнеочередные заседания Комиссии организуются по требованию:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпредседателя Комиссии;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementзаместителя председателя Комиссии;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсекретаря Комиссии;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementне менее чем двух членов Комиссии.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element4. Экзаменационные билеты и тематика рефератов готовятся под руководством секретаря Комиссии. В работе по подготовке билетов принимают обязательное участие все члены Комиссии, о чем составляется соответствующий протокол.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element5. В случае систематического неучастия (не менее трех очередных — т. е. подряд) в заседаниях Комиссии, либо неучастия в подготовке экзаменационных билетов Председатель Комиссии имеет право исключить члена (членов) Комиссии из ее состава.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПРИЛОЖЕНИЕ № 4
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПРАВИЛа ПРОВЕДЕНИЯ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ЭКЗАМЕНТОВ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпо аттестации лиц на право совершения операций на рынке ценных бумаг
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementНастоящие Правила основываются на «Положении об аттестации сотрудников и специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж), физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами», утвержденном Министерством финансов Республики Узбекистан от «____»___________19 г. №________
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element1. Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата на право совершения операций с ценными бумагами (далее — претенденты) и представившие правильно оформленные документы в аттестующую организацию, включаются в список лиц, допущенных к очередным экзаменам.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2. Решение Комиссии о дате, месте и периодичности проведения экзамена принимается не менее чем за 15 календарных дней до намеченной даты проведения экзамена. Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, представившие необходимые документы менее чем за 15 дней до намеченной даты очередного экзамена, к данному экзамену не допускаются и включаются в списки на последующие экзамены.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСписки на допуск претендентов к экзаменам ведутся только в хронологическом порядке (т. е. единственным критерием, определяющим порядок формирования списка, является время или очередность поступления документов от претендентов).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3. Претендент на получение квалификационного аттестата представляет документы согласно перечня, приведенного в пункте 11 настоящего «Положения».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element4. Список лиц, допущенных к экзамену, определяется не менее чем за 3 календарных дня до даты проведения экзамена и утверждается секретарем Комиссии.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element5. В назначенный Комиссией срок проведения экзамена претендент прибывает к указанному месту для сдачи экзамена. Претенденты должны иметь при себе паспорт или иной документ, удостоверяющий его личность.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementЛица, не имеющие при себе паспорт или удостоверения личности, либо опоздавшие на экзамен, считаются не явившимися и переносятся в список на следующий экзамен.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПри двух подряд неявках без уважительных причин претенденты исключаются из списков и восстанавливаются в списках на общих основаниях по представлении нового заявления.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element6. Экзамен на получение квалификационного аттестата проводится в устной форме, с предварительным представлением и защитной реферата.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element7. При проведении экзамена претендентам запрещается пользование справочной и специальной литературой, ведение переговоров с другими претендентами. Претенденты, нарушающие эти требования, удаляются из зала и считаются не сдавшими данный экзамен.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПри повторном удалении с экзамена претенденты лишаются права на допуск к экзамену.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element8. В ходе проведения экзамена обязательно присутствие не менее 2/3 состава комиссии. Присутствие на экзамене посторонних лиц не допускается.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element9. Объявление результатов экзаменов производится не позднее трех дней с момента сдачи претендентом экзамена. Результаты экзамена оформляются протоколом Комиссии, который подписывается ее председателем и вывешивается для визуального ознакомления в месте проведения экзамена.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element10. Участники экзамена имеют право апеллировать к Комиссии в течение 20 календарных дней с даты объявления результатов экзамена. Апелляция должна быть аргументированной и представляется в письменном виде. Материалы по апелляции рассматриваются комиссией на очередном заседании и оформляются протоколом.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПовторная аппеляция не допускается.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element11. Квалификационные аттестаты оформляются по форме согласно приложения № 2. Выдача квалификационного аттестата специалисту осуществляется в срок, не превышающий 15 дней с даты проведения экзамена.