В соответствии с законами Республики Узбекистан «О Центральном банке Республики Узбекистан» и «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» правление Центрального банка Республики Узбекистан и Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан постановляют:

1. Внести дополнения и изменения в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в небанковских кредитных организациях, утвержденные постановлением правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 17 апреля 2017 года №№ 344-В и 26 (рег. № 2925 от 4 сентября 2017 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2017 г., № 36, ст. 968), согласно приложению.

2. Настоящее постановление вступает в силу через три месяца со дня официального опубликования.

1. Пункт 2 дополнить абзацами следующего содержания:

«номинант — это физическое (группа физических лиц) или юридическое лицо, которому другое физическое или юридическое лицо поручило действовать от его имени в определенном качестве в отношении организации;

номинатор — физическое (группа физических лиц) или юридическое лицо, которое прямо или косвенно поручает номинанту действовать от его имени в качестве директора или акционера;

уровень точности — показатель, представляющий уровень соответствия в процессе сравнения идентификационных данных одного из участников операции с идентификационными данными лиц из Перечня в автоматизированных информационных системах небанковских кредитных организаций;

схожие случаи — частичное совпадение идентификационных данных участников операции с идентификационными данными лиц из Перечня».

2. Абзац седьмой пункта 6 изложить в следующей редакции:

«Порядок выявления и безотлагательного приостановления без предварительного уведомления операций лиц, включенных в Перечень (за исключением операций по зачислению денежных средств, поступивших на счет юридического или физического лица) и (или) замораживания денежных средств или иного имущества, а также постоянного контроля и мониторинга за приостановленными операциями или замороженными денежными средствами или иным имуществом;».

3. Дополнить пунктом 23¹ следующего содержания:

«23¹. Небанковским кредитным организациям необходимо установить уровень точности своих информационных систем исходя из уровня риска по каждой категории услуг или операции.

Уровень точности должен быть установлен отдельно по каждому элементу идентификационных данных участников операции.

4. Дополнить пунктом 27¹ следующего содержания:

«27^1. В случае выявления номинанта, действующего в качестве директора или учредителя (акционера/участника) в процессе наджежащей проверки клиента, небанковские кредитные организации должны направить сообщение об этом и номинаторе в специально уполномоченный государственный орган».

5. Дополнить пунктом 52¹ следующего содержания:

«52¹. Процедура, осуществляемая небанковской кредитной организацией по установлению личности клиента, включенного в Перечень, должна содержать следующие требования:

процедуры сортировки схожих случаев и принятия окончательного решения;

процесс автоматического сравнения всех имеющихся данных участников операции с данными лиц из Перечня;».

6. Пункт 7 Приложения 1 изложить в следующей редакции:

«7. Номер телефона (если имеется).

7. Пункт 7 Приложения 3 изложить в следующей редакции:

«7. «Фамилия, имя, отчество и должность сотрудника, заполнившего электронную анкету клиента».