Suggestion to the document
Listen to audio
Get a link from a document element«УТВЕРЖДЕНА»
Комитет по демонополизации иразвитию
конкуренции при Министерстве финансов
Республики Узбекистан
Д. АХМЕДОВ
22.05.1998 г.
№ 03-92
«СОГЛАСОВАНА»
Центр по координации и контролю
за функционированием рынка ценных
бумаг при Госкомимуществе
Республики Узбекистан
М. ЮНУСМАТОВ
25.05.1998 г.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementИнструкция
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementО ПОРЯДКЕ КОНТРОЛЯ ЗА ПРИОБРЕТЕНИЕМ БОЛЕЕ 35 ПРОЦЕНТОВ АКЦИЙ ХОЗЯЙСТВУЮЩЕГО СУБЪЕКТА
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element[Зарегистрирована Министерством юстиции Республики Узбекистан от 10 июля 1998 г. Регистрационный № 452]
Комментарий LexUzНастоящая Инструкция утратила силу в соответствии с Инструкцией о порядке контроля за приобретением более 35 процентов акций хозяйствующего субъекта, утвержденной Комитетом по демонополизации и развитию конкуренции при Министерстве финансов Республики Узбекистан от 29 января 1999 года № 1 (рег. № 685 от 31.03.1999 г.)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementI. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element1. Настоящая Инструкция определяет порядок контроля за соблюдением антимонопольного законодательства при приобретении инвестором более 35 процентов акций хозяйствующего субъекта лицом, группой лиц, разработана в соответствии с законами Республики Узбекистан «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках», «О механизме функционирования рынка ценных бумаг», «Об акционерных обществах и защите прав акционеров», а также постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан «О вопросах организации деятельности Комитета по демонополизации и развитию конкуренции при Министерстве финансов Республики Узбекистан» от 23 мая 1996 года № 188 с учетом изменений и дополнений, внесенных постановлениями Кабинета Министров «О мерах по реализации Закона Республики Узбекистан «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» от 31 марта 1997 года № 165 и «О внесении изменений и дополнений в некоторые решения Правительства Республики Узбекистан» от 7 августа 1997 года № 392.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2. Настоящая Инструкция не распространяется:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementна приобретение привилегированных акций, если по Уставу эмитента они не имеют права голоса;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementна учредителей хозяйствующего субъекта при его образовании, за исключением случаев создания финансово-промышленных групп, холдинговых компаний;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementна эмитентов, выкупающих собственные акции, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Республики Узбекистан;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementна приобретение более 35 процентов акций хозяйствующего субъекта лицом, в случаях, если сумма балансовой стоимости активов, участвующих в соответствующей сделке лиц, не превышает четырехтысячекратный размер минимальной заработной платы, кроме случаев, когда одним из участников сделки является хозяйствующий субъект, внесенный в реестр хозяйствующих субъектов, занимающих доминирующее положение на товарном рынке, либо приобретателем является группа лиц, контролирующая деятельность указанного хозяйствующего субъекта.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3. Контроль за соблюдением антимонопольного законодательства распространяется на биржевые и внебиржевые сделки купли-продажи более 35 процентов акций одного эмитента.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element4. Контроль за соблюдением антимонопольного законодательства в процессе указанных выше приобретений осуществляется путем получения предварительного согласия государственного антимонопольного органа — Комитета по демонополизации и развитию конкуренции при Министерстве финансов Республики Узбекистан (далее — Комитет) или его территориальных органов.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element5. Для целей настоящей Инструкции применяются следующие основные понятия:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementакция — ценная бумага без установленного срока действия, удостоверяющая внесение юридическим или физическим лицом определенного вклада в уставный фонд акционерного общества, подтверждающая участие ее владельца в собственности данного общества и дающая ему право на получение дивиденда и, как правило, на участие в управлении этим обществом;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementэмитент акций — юридическое лицо, выпускающее акции и несущий от своего имени обязательства по ним перед владельцами акций;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementинвестор — физическое или юридическое лицо, либо группа лиц, связанных между собой соглашением, приобретающее акции от своего имени и за свой счет;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementхозяйствующие субъекты — юридические лица всех организационно-правовых форм, в том числе иностранные, занимающиеся деятельностью по производству, реализации, приобретению товаров и оказанию услуг, их объединения, а также физические лица, занимающиеся предпринимательской деятельностью без образования юридического лица;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementдоминирующее положение — исключительное положение хозяйствующего субъекта или нескольких хозяйствующих субъектов на рынке товара, не имеющего заменителя, либо на рынке взаимозаменяемых товаров, дающее ему (им) возможность оказывать решающее влияние на конкуренцию, затруднять доступ на рынок другим хозяйствующим субъектам или иным образом ограничивать свободу их экономической деятельности. Доминирующим признается положение хозяйствующего субъекта, доля которого на рынке составляет 65 процентов и более.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementДоминирующим также признается положение хозяйствующего субъекта, доля которого на рынке составляет в диапазоне от 35 до 65 процентов, если это установлено государственным антимонопольным органом на основании:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementстабильности доли хозяйствующего субъекта на рынке;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementотносительного размера долей на рынке, принадлежащих конкурентам;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвозможности вхождения на этот рынок новых конкурентов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementдругих критериев, характеризующих определенный товарный рынок;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementгруппа лиц — совокупность лиц, применительно к которым выполняется одно или несколько следующих условий:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementлицо или несколько лиц совместно в результате соглашения или согласованных действий имеют право прямо или косвенно распоряжаться, в том числе на основании договоров купли-продажи, доверительного управления имуществом, совместной деятельности, поручения, аренды или иных сделок, контрольным пакетом акций или таким количеством голосов, которое достаточно для оказания решающего влияния. При этом под косвенным распоряжением голосами юридического лица понимается возможность фактического распоряжения ими через третьих лиц, по отношению к которым первое лицо обладает вышеперечисленным правом или полномочием;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementмежду двумя или более лицами заключен договор, в силу которого получено право определять условия ведения предпринимательской деятельности одного или нескольких участников договора или иных лиц либо осуществлять функции их исполнительного органа;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementлицо имеет право назначения более 50 процентов состава исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) юридического лица;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementодни и те же физические лица представляют собой более 50 процентов состава исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) двух и более юридических лиц.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ соответствии с антимонопольным законодательством, группа лиц рассматривается как единый хозяйствующий субъект.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementII. ПОРЯДОК КОНТРОЛЯ ЗА ПРИОБРЕТЕНИЕМ БОЛЕЕ 35 ПРОЦЕНТОВ АКЦИЙ ХОЗЯЙСТВУЮЩЕГО СУБЪЕКТА
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element6. Возможность приобретения более 35 процентов акций хозяйствующего субъекта лицом, группой лиц, рассматривается:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementа) Комитетом по демонополизации и развитию конкуренции при Министерстве финансов:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпри приобретении акций акционерных обществ, занимающих доминирующее положение на республиканском рынке и включенных в Республиканский государственный реестр объединений (предприятий) — монополистов, а также хозяйствующих субъектов, осуществляющих свою деятельность на рынке республики. Приобретение более 35 процентов акций одного эмитента хозяйствующими субъектами (инвесторами), расположенными в разных областях и являющимися группой лиц, рассматривается Комитетом;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementб) Территориальными органами Комитета:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпри приобретении акций акционерных обществ, занимающих доминирующее положение на областном рынке и включенных в областной Государственный реестр объединений (предприятий) — монополистов, а также хозяйствующих субъектов, осуществляющих свою деятельность на рынке области.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element7. При приобретении более 35 процентов акций какого-либо эмитента лицом, группой лиц учитывается совокупность количества акций данного эмитента, приобретенная инвестором ранее.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element8. Предварительное согласие на приобретение более 35 процентов акций какого-либо эмитента лицом, группой лиц, должно быть получено до момента регистрации сделки с ценными бумагами. В противном случае сделка может быть признана недействительной.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element9. Инвестиционные институты (за исключением инвестиционного консультанта), осуществляющие регистрацию сделок с ценными бумагами, Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан и его территориальные отделы информируют в 3 дневный срок государственный антимонопольный орган о наличии сделки, противоречащей статье 15 Закона Республики Узбекистан «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element10. Инвестор при приобретении более 35 процентов акций хозяйствующего субъекта представляет в государственные антимонопольные органы заявление, к которому прилагаются следующие документы и сведения, необходимые для принятия решения:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementзаявка на регистрацию;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementучредительные документы (учредительный договор, устав) эмитента и инвестора (копии);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсписки лиц, входящих в состав исполнительных и выборных органов управления инвестора и эмитента. В числе лиц, входящих в исполнительные органы, указываются также главные бухгалтеры либо исполняющие их обязанности;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementдругие сведения по запросу государственного антимонопольного органа, являющиеся открытой информацией и касающиеся непосредственно рассматриваемой сделки.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСведения, перечисленные в настоящем пункте, запрашиваются у лиц, непосредственно владеющих указанной выше информацией.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element11. В случае участия физического лица в исполнительных органах, советах директоров или наблюдательных советах двух и более хозяйствующих субъектов, суммарная балансовая стоимость активов которых превышает двухтысячекратный размер минимальной заработной платы, или хозяйствующих субъектов, внесенных в реестр по одной и той же товарной группе, либо внесенных в реестр по группам товаров различных стадий одного и того же производственно-сбытового процесса, необходимо уведомление государственного антимонопольного органа этим лицом в пятнадцатидневный срок после вхождения или избрания в указанные органы или советы.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element12. Определение доли эмитента и инвестора на товарных рынках осуществляется в порядке, установленном антимонопольным законодательством Республики Узбекистан.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element13. Основаниями для отказа в выдаче согласия на приобретение более 35 процентов акций какого-либо эмитента лицом, группой лиц могут быть:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementесли эмитент занимает доминирующее положение на рынке товара и удовлетворение ходатайства может привести к усилению доминирующего положения хозяйствующего субъекта, группы лиц или ограничению конкуренции;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementесли инвестор занимает доминирующие положение на том же рынке определенного товара, что и эмитент;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementесли приобретение акций приводит эмитента и инвестора, в совокупности к доминирующему положению на рынке определенного товара;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв случае представления ложной или недостоверной информации, имеющей значение для принятия решения.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementОднако, государственный антимонопольный орган вправе удовлетворить ходатайство даже при возможности ограничения конкуренции в случае, если участники сделки докажут, что положительный эффект от их действий, способствующий улучшению условий торговли на рынке, повышению конкурентоспособности товара, представляющий ощутимые выгоды покупателям, превысит негативные последствия для рассматриваемого товарного рынка.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element14. Мотивированный отказ государственного антимонопольного органа на приобретение более 35 процентов акций является основанием для отказа в регистрации сделки с акциями, а в случае ее регистрации — признания сделки недействительной в соответствии со статьей 15 Закона Республики Узбекистан «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» и статьями 114—116 Гражданского кодекса.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element15. Государственные антимонопольные органы не позднее 10 дней с момента получения заявления сообщают заявителю в письменной форме о своем решении (согласии или отказе).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementЕсли в даче согласия будет отказано по мотивам, которые заявитель сочтет необоснованными, он вправе в течение месяца со дня вынесения решения обратиться в соответствующий суд с заявлением о признании отказа необоснованным. (При несогласии с принятым решением территориальных управлений по демонополизации и развитию конкуренции заявитель может обратиться в вышестоящий антимонопольный орган и в соответствующий суд).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element16. Сделки или действия, совершенные в нарушение порядка, установленного статьей 15 Закона Республики Узбекистан «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках», приводящие к возникновению или усилению доминирующего положения или ограничению конкуренции, могут быть признаны недействительными.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПри установлении фактов регистрации сделок в нарушение данных требований, в адрес инвестора направляется предписание о необходимости представления в государственный антимонопольный орган ходатайства для принятия соответствующего решения, по прилагаемой форме (приложение № 1). Копия указанного предписания направляется в адрес соответствующего депозитария, ведущего учет эмитента.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ целях отмены регистрации сделки, совершенной на биржевых торгах, в адрес Фондовой биржи направляется уведомление о принятом решении по признанию сделки недействительной. При совершении внебиржевых сделок уведомление направляется в адрес соответствующего регистратора.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementО принятом решении по признанию сделок недействительными в адрес Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг и его территориальных отделов направляется уведомление по прилагаемой форме (приложение № 2).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПри условии невыполнения предписания по устранению нарушений законодательства, государственный антимонопольный орган вправе применять штрафные санкции согласно статье 18 Закона Республики Узбекистан «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element17. При совершении сделок на биржевом рынке ценных бумаг антимонопольный контроль осуществляется следующим образом:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementна биржевых торгах фиксируется сделка (т. е. выдается регистрационная карточка);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвсе необходимые данные по зафиксированной сделке направляются брокером-покупателем в государственные антимонопольные органы;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementгосударственные антимонопольные органы рассматривают предоставленные документы и в недельный срок дают согласие или мотивированный отказ;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпри согласии осуществляется регистрация сделки в соответствующих службах биржи. В случае регистрации, на договоре ставится дата выдачи регистрационной карточки.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementIII. ПРАВА, ОБЯЗАННОСТИ И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ КОНТРОЛИРУЮЩИХ ОРГАНОВ И УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element18. Государственные антимонопольные органы имеют следующие права и обязанности:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementосуществлять проверку полноты, объективности документов и сведений, представленных на рассмотрение, с целью недопущения монопольных действий на рынке и в интересах защиты прав потребителей;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпри наличии претензий к документам или неполному представлению, возвращать их на доработку с указанием конкретных недостатков и неточностей в письменной форме, не позднее 7 рабочих дней со дня получения документов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпо запросу контролирующих органов представлять информацию о наличии согласования или отказа на совершение сделок по приобретению более 35 процентов акций одного эмитента.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element19. Эмитент, реестродержатель, депозитарий и владелец ценных бумаг обязаны осуществлять раскрытие информации о владении более 35 процентов акций.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element20. Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, Национальный депозитарий «Вакт» и его органы на местах по запросу государственных антимонопольных органов представляют информацию, необходимую для принятия решения:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementколичество акций данного эмитента, приобретенных ранее инвестором;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementисторические выписки по движению акций эмитента;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementналичие аннулированных сделок;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementиную информацию, необходимую для принятия решения о приобретении контрольного пакета акций (свыше 35 процентов).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element21. Должностные лица государственных антимонопольных органов несут установленную законодательством ответственность за:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнесвоевременное и некачественное рассмотрение представленных на получение разрешения документов и сведений;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнесвоевременное рассмотрение и принятие мер по жалобам и протестам акционеров и инвесторов в случае нарушения действующего законодательства по ценным бумагам и настоящей Инструкции.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element22. Государственные антимонопольные органы несут установленную законодательством ответственность за соблюдение коммерческой тайны по предоставленным им сведениям.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementС введением в действие настоящей Инструкции утрачивает силу Инструкция «О порядке контроля за приобретением 35 или более процентов акций какого-либо эмитента или акций, обеспечивающих более 50 процентов голосов акционеров, одним лицом или группой лиц, контролирующих имущество друг друга», утвержденная Комитетом по демонополизации и развитию конкуренции при Министерстве финансов Республики Узбекистан от 27.09.96 г., № 62-а, согласованная с Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24.09.96 г. № 01-272-02 и зарегистрированная Министерством юстиции Республики Узбекистан от 18.10.96 г., № 283 и все ранее данные разъяснения по ней.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПРИЛОЖЕНИЕ № 1
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
| ||
| | | |
|
| ||
| Комитет по демонополизации и развитию конкуренции при Министерстве финансов Республики Узбекистан, рассмотрев материал | ||
| _____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________ | ||
|
(описание рассмотренного материала) |
| |
| установил:____________________________________________________________ | | |
| _____________________________________________________________________ | ||
| _____________________________________________________________________ | | |
| | (описание нарушения) | |
|
В связи с вышеизложенным, на основании статьи 15 Закона Республики Узбекистан «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» предупреждаем Вас, что сделка может быть признана недействительной. Вам необходимо представить ходатайство о даче согласия на совершение сделок и сообщить необходимую информацию для вынесения решения в срок до 10 дней. | ||
| За неисполнение данного предписания несете ответственность в соответствии с статьей 18 Закона Республики Узбекистан «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» | ||
| Руководитель _________________ фамилия | ||
|
(подпись) |
| |
| Исполнитель ________________________________тел. ________ | ||
|
(должность, Ф.И.О.) |
| |
| Получил ___________________________________ тел. ________ | ||
|
(должность, Ф.И.О.) |
|
|
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПРИЛОЖЕНИЕ № 2
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element| | | |
| | | |
|
№ _______ от __________________ 199_ г. | ||
| | | |
|
Центр по координации и контролю за функционированием | ||
|
| ||
| | | |
| Комитет по демонополизации и развитию конкуренции при Министерстве финансов Республики Узбекистан рассмотрев вопрос о приобретении | ||
| _________________________________________________________________ _________________________________________________________________ | ||
|
(количество приобретенных акций инвестором у эмитента) | ||
| установил: данная сделка осуществлена без согласования с антимонопольным органом, что является нарушением статьи 15 Закона «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках». | ||
| В связи с вышеизложенным, ставлю Вас в известность, что сделки признаны недействительными, о чем направлены предписания в адрес Национального Депозитария «ВАКТ» и _____________________________ | ||
| | (наименование инвестора) | |
| | | |
| Руководитель _________________ фамилия | ||
|
(подпись) |
| |
| Исполнитель __________________ тел._________ | ||
|
(должность, Ф.И.О.) |
| |
| Получил______________________ тел._________ | ||
|
(должность, Ф.И.О.) |
| |
| | | |
| | | |