Положение Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, зарегистрировано 03.03.1999 г., рег. номер 660
1.05.00.00.00 Законодательство о труде и занятости населения / 05.02.00.00 Труд / 05.02.17.00 Аттестация (работников) (см. также 13.02.04.00 и 13.01.16.00);
2.07.00.00.00 Законодательство о финансах и кредите. Банковская деятельность / 07.24.00.00 Ценные бумаги. Рынок ценных бумаг / 07.24.06.00 Допуск профессиональных участников рынка ценных бумаг к осуществлению деятельности]
[ТСЗ:
1.Социально-культурные вопросы / Труд. Занятость населения;
2.Финансы / Банки и иные кредитные учреждения. Кредиты]
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
«УТВЕРЖДАЮ» Заместитель председателя Госкомимущества - генеральный директор Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг М. Юнусматов 1 марта 1999 г. № 42
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Положение
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 3 марта 1999 г. Регистрационный № 660]
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Комментарий LexUz
Настоящее положение утратило силу в соответствии с приказом министра финансов Республики Узбекистан от 5 октября 2022 года № 55 «О признании утратившими силу Положения об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами, а также изменений и дополнений к нему» (рег. № 660-8 от 18.10.2022 г.)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О механизме функционирования рынка ценных бумаг» и Положением «О Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан», утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 г. № 126, и определяет порядок аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами, а также порядок выдачи, приостановления действия и лишения (аннулирования) квалификационных аттестатов.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Действие настоящего Положения распространяется на специалистов и должностных лиц инвестиционных институтов, фондовых бирж, организаторов внебиржевых торгов, Центрального депозитария ценных бумаг, а также физических лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.
(абзац второй пункта 1.1 дополнен в соответствии с приказом Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
1.2. В настоящем Положении используются следующие понятия:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
уполномоченный государством орган по аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами (далее –– уполномоченный орган) –– Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
аттестация физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами (далее –– аттестация) –– способ определения подготовленности физических лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата, к совершению операций с ценными бумагами на рынке ценных бумаг;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
квалификационный аттестат на право совершения операций с ценными бумагами (далее — квалификационный аттестат) –– документ, выдаваемый физическому лицу уполномоченным органом, удостоверяющий право на совершение операций с ценными бумагами, с указанием соответствующей категории;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
квалификационный аттестат I категории — категория квалификационного аттестата, выдаваемая физическим лицам, имеющим квалификационный аттестат II категории и двухлетний стаж работы на рынке ценных бумаг, а также лицам, занимающим должность руководителя исполнительного органа инвестиционного института, руководителя исполнительного органа либо руководителя структурного подразделения фондовой биржи, организатора внебиржевых торгов, Центрального депозитария ценных бумаг;
(абзац пятый пункта 1.2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
квалификационный аттестат II категории — категория квалификационного аттестата, выдаваемая физическим лицам на право осуществления операций на рынке ценных бумаг в качестве специалистов инвестиционных институтов, фондовых бирж, организаторов внебиржевых торгов, Центрального депозитария ценных бумаг;
(абзац шестой пункта 1.2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Аттестационная комиссия –– коллегиальный орган, состоящий из уполномоченных работников уполномоченного органа по проведению аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами на рынке ценных бумаг:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
учебные центры –– организации, осуществляющие подготовку специалистов рынка ценных бумаг по программе «Рынок ценных бумаг: теоретические и практические основы», в соответствии с порядком, утвержденным уполномоченным органом.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
1.3. Обязательной аттестации подлежат физические лица, намеренные осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также лица, претендующие на работу в инвестиционных институтах, в том числе:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
руководители исполнительного органа инвестиционного института, руководители исполнительного органа либо руководители структурного подразделения фондовой биржи, организатора внебиржевых торгов, Центрального депозитария ценных бумаг;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
специалисты инвестиционного института, фондовой биржи, Центрального депозитария ценных бумаг, непосредственно участвующие в совершении сделок с ценными бумагами, а также работающие с клиентами.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Указанные лица должны пройти обязательную аттестацию в срок не позднее двух месяцев с даты назначения на указанные должности.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Численность аттестованных лиц, работающих в инвестиционном институте, фондовой бирже, у организатора внебиржевых торгов, Центральном депозитарии ценных бумаг и имеющих право подписи на документах по совершению сделок с ценными бумагами должна составлять не менее двух человек. Список указанных лиц, с указанием должности, их задач, функций и полномочий, утверждается приказом хозяйствующего субъекта.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
В случае признания лица не аттестованным оно не вправе занимать должности, указанные в данном пункте настоящего Положения.
(пункт 1.3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
1.4. Уполномоченный орган вправе проводить переаттестацию аттестованных лиц в случае неоднократного нарушения ими законодательства о рынке ценных бумаг и/или внесения существенных изменений и дополнений в законодательство о рынке ценных бумаг.
(пункт 1.4 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
2.1. Аттестационная комиссия создается в уполномоченном органе из числа уполномоченных работников в количестве не менее пяти человек и включает в себя председателя, членов Аттестационной комиссии и секретаря.
(пункт 2.1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
2.2. Состав Аттестационной комиссии утверждается приказом генерального директора уполномоченного органа либо лицом, исполняющим его обязанности.
(пункт 2.2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
оформление результатов аттестаций;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
рассмотрение апелляций лиц, признанных не аттестованными.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
2.4. Заседания Аттестационной комиссии проводятся по мере необходимости, но не реже одного раза в месяц. Ответственным за организацию и проведение заседания Аттестационной комиссии является секретарь Аттестационной комиссии.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Заседания Аттестационной комиссии проводятся при наличии не менее 2/3 ее членов.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Для решения вопросов, вынесенных на заседание Аттестационной комиссии и находящихся в ее компетенции, необходимо простое большинство голосов членов Аттестационной комиссии, участвующих в заседании. В случае равенства голосов решающим является голос председателя Аттестационной комиссии и оформляется соответствующим протоколом.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Замещение председателя либо члена комиссии в случае невозможности присутствия по уважительным причинам производится на основании приказа генерального директора уполномоченного органа либо лица, исполняющего его обязанности.
(пункт 2.4 дополнен абзацем четвертымприказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
2.5. О проведении очередного заседания Аттестационной комиссии (место и время проведения заседания Аттестационной комиссии) члены Аттестационной комиссии извещаются секретарем Аттестационной комиссии.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
2.6. Согласно приказу руководителя уполномоченного органа могут производиться выездные заседания Аттестационной комиссии из числа членов Аттестационной комиссии.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
2.7. Аттестационная комиссия не реже одного раза в год должна опубликовать в открытой печати перечень утвержденных ею аттестационных тестовых вопросов.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
В случае изменения и/или дополнения перечня аттестационных тестовых вопросов Аттестационная комиссия не позднее чем за 30 дней до аттестации должна опубликовать в открытой печати данный перечень.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, вправе ознакомиться с перечнем утвержденных Аттестационной комиссией аттестационных тестовых вопросов до прохождения аттестации.
(абзац третий пункта 2.7 дополнен в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
3.1. Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, представляют правильно оформленные документы в уполномоченный орган не позднее пятнадцати рабочих дней до даты аттестации и включаются в список допущенных к аттестации лиц, который закрывается за три дня до аттестации.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, вправе ознакомиться со списком лиц, допущенных к аттестации.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Список лиц, допущенных к аттестации, формируется по дате поступления документов от претендующих лиц.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Утверждение списка лиц, допущенных к аттестации, осуществляется председателем аттестационной комиссии.
(пункт 3.1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
заявление (по форме согласно приложению № 1), с указанием перечня представляемых документов, количества экземпляров, формата (копия или оригинал) документов, а также количества листов каждого из представляемых документов;
(абзац второй пункта 3.2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
заверенную учебным центром либо нотариусом копию сертификата учебного центра об окончании курса подготовки специалистов;
(абзац четвертый пункта 3.2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
копию платежного документа об уплате единовременного сбора, установленного пунктом 3.8 настоящего Положения. Достоверность данной копии должна быть подтверждена печатью банка, через который осуществлена оплата установленной суммы сбора, а также подписью уполномоченного лица данного банка;
(абзац пятый пункта 3.2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата I категории, также представляют нотариально заверенные копии документов, подтверждающих:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
наличие высшего образования по одной из следующих специальностей: финансово-экономическая, юридическая, математическая либо информационные технологии;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
наличие не менее чем двухлетнего стажа работы в инвестиционных институтах, на фондовых биржах либо в экономической, финансовой и юридической сферах деятельности или работы в государственных органах управления по указанным направлениям;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
отсутствие непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или за преступления против порядка управления.
(абзацы дополнены в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
При ненадлежащем оформлении представленных документов, нарушении установленных сроков представления документов или представление документов не в полном объеме уполномоченный орган вправе отказать претендующему лицу в допуске к прохождению аттестации. При этом лицу, подавшему заявление на получение квалификационного аттестата, направляется мотивированный отказ в письменном виде не позднее 15 дней с момента подачи заявления.
(абзац второй пункта 3.3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
3.5. В назначенный Аттестационной комиссией срок проведения аттестации (переаттестации) лица, включенные в список аттестуемых, прибывают в указанное место для прохождения аттестации.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Претендент должен иметь при себе паспорт или иной документ, удостоверяющий его личность. Лица, не имеющие при себе паспорт или удостоверение личности, либо опоздавшие на аттестацию, считаются не явившимися и переносятся в список лиц, допущенных к очередной аттестации.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
При двух подряд неявках без уважительных причин лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, исключаются из списка допущенных к аттестации лиц. При этом представленные документы возвращаются заявителю в течение 7 дней со дня проведения последней аттестации, единовременный сбор не возвращается. Повторное представление документов производится в порядке, указанном в пунктах 3.1—3.4 настоящего раздела.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Уполномоченным органом ведется специальный журнал по возвращенным документам.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
заявление на переаттестацию (по форме, согласно приложению № 1);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
анкету (для лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата I категории или продление срока действия ранее полученного квалификационного аттестата по форме согласно приложению № 3);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
нотариально заверенную копию ранее выданного квалификационного аттестата;
(абзац четвертый пункта 3.6 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
копию платежного документа об уплате единовременного сбора, установленного пунктом 3.8 настоящего Положения. Достоверность копии подтверждается печатью банка, через который осуществлена оплата установленного сбора и заверяется подписью уполномоченного лица данного банка.
(абзац пятый пункта 3.6 в редакции приказа Генерального директора Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
3.7. Техническое обслуживание процесса аттестаций может осуществляться на основе договора между уполномоченным органом и учебным центром, имеющим необходимое программно-техническое оборудование.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Ответственность за хранение компьютерной базы аттестационных тестов указывается в договоре по проведению аттестации.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
3.8. В целях покрытия расходов, связанных с организацией проведения и технического обслуживания аттестаций (переаттестаций), от лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата взимается единовременный сбор в размере одной минимальной суммы заработной платы, перечисляемый на расчетный счет уполномоченного органа.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Лицам, не прошедшим аттестацию, единовременный сбор не возвращается. Каждая последующая аттестация не прошедшего ранее аттестацию лица сопровождается уплатой соответствующего размера единовременного сбора.
(абзац второй пункта 3.8 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
3.10. Количество вопросов на одного лица, претендующего на получение квалификационного аттестата, общее время, отпущенное на аттестацию каждого лица, условия оценки тестовых результатов и другие условия тестирования определяются Аттестационной комиссией.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
3.12. При прохождении аттестации (переаттестации) лицам, претендующим на получение квалификационного аттестата, запрещается использовать справочную, специальную и иную литературу, какие-либо записи, а также средства сотовой или иной связи. В случае нарушения указанных требований лицо, претендующее на получение квалификационного аттестата, удаляется с аттестации. Лицо, удаленное с аттестации, считается не аттестованным.
(пункт 3.12 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
3.13. Результаты аттестации оформляются протоколом Аттестационной комиссии, который подписывается всеми членами Аттестационной комиссии и утверждается председателем Аттестационной комиссии. Результаты аттестации доводятся до лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата, не позднее 3 рабочих дней с даты проведения аттестации. В случае поступления запросов от лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата, для подтверждения результатов прохождения аттестации, Аттестационная комиссия оформляет выписки из протоколов.
(пункт 3.13 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
3.15. Лицо, претендующее на получение квалификационного аттестата, имеет право апеллировать результаты аттестаций Аттестационной комиссии. Апелляционное заявление может быть подано на имя председателя Аттестационной комиссии не позднее 30 дней со дня признания лица не аттестованным.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Аттестационная комиссия обязана рассмотреть апелляционное заявление в течение 5 рабочих дней с момента его поступления и по итогам рассмотрения направить заявителю решение Аттестационной комиссии в виде выписки из протокола заседания комиссии, подписанной председателем Аттестационной комиссии.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
По результатам рассмотрения апелляционного заявления Аттестационная комиссия может принять решение:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
о признании претензий и доводов заявителя — не аттестованного лица обоснованными и отмене решения комиссии о признании лица не аттестованным;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
о признании претензий и доводов заявителя — не аттестованного лица необоснованными и оставлении в силе решения комиссии о признании лица не аттестованным.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
В случае принятия решения о проведении повторной аттестации Аттестационная комиссия назначает день для проведения повторной аттестации лица, признанного не аттестованным. Если лицо, признанное ранее не аттестованным, по результатам повторной аттестации считается аттестованным, ему выдается квалификационный аттестат на общих основаниях.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Повторная апелляция не допускается. В случае несогласия с результатами рассмотрения апелляционного заявления, заявитель вправе обжаловать в судебном порядке решение Аттестационной комиссии.
(пункт 3.15 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
3.16. Лицо, признанное неаттестованным, имеет право обжаловать решение Аттестационной комиссии в судебном порядке.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
3.17. Квалификационные аттестаты оформляются по форме согласно приложениям № 4 (квалификационный аттестат I категории) и № 5 (квалификационный аттестат II категории). Выдача квалификационного аттестата осуществляется в 15-дневный срок с даты проведения аттестации.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
3.18. Уполномоченный орган ведет Единый государственный реестр аттестованных лиц. Сведения о лицах, получивших квалификационные аттестаты, вносятся в Единый государственный реестр аттестованных лиц.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Единый государственный реестр аттестованных лиц ведется в следующих формах:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
а) на бумажных носителях (в форме прошитых и скрепленных печатью уполномоченного органа журналов с указанием количества прошитых страниц);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
б) на электронных носителях в форме записи в компьютерную программу.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Журнал «Единый государственный реестр аттестованных лиц» является документом строгой отчетности и хранится в уполномоченном органе.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
В журнале и компьютерной программе указываются следующие данные о специалистах, которым выданы квалификационные аттестаты:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
сведения (дата и причины) об аннулировании, приостановлении и прекращении срока действия квалификационного аттестата, а также выдаче дубликата;
(абзац двенадцатый пункта 3.18 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
примечание, в котором должны содержаться любая дополнительная информация, которую уполномоченный орган сочтет необходимом, внести в компьютерную программу.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
IV. ПОРЯДОК ПЕРЕОФОРМЛЕНИЯ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ АТТЕСТАТОВ И ВЫДАЧИ ДУБЛИКАТОВ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
4.1. Для переоформления квалификационного аттестата в связи изменением данных, указанных в ранее выданном квалификационном аттестате, владельцем квалификационного аттестата в уполномоченный орган представляются следующие документы:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
заявление на имя руководителя уполномоченного органа о переоформлении квалификационного аттестата:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
копию платежного документа об уплате единовременного сбора в размере 10 процентов от установленной минимальной заработной платы на возмещение издержек по замене бланка квалификационного аттестата. Достоверность копии подтверждается печатью банка, через который осуществлена оплата установленного сбора и заверяется подписью уполномоченного лица данного банка;
(абзац четвертый пункта 4.1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
нотариально заверенную копию документа о внесенных изменениях и исправлениях в актовую запись о рождении в связи с изменением фамилии или имени, выданного органом ЗАГС.
(абзац пятый пункта 4.1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
4.2. При принятии уполномоченным органом решения о переоформлении квалификационного аттестата выдается новый бланк квалификационного аттестата с ранее выданным номером и ранее установленным сроком действия, при этом бланк ранее выданного квалификационного аттестата аннулируется.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
4.3. В случае утери квалификационного аттестата владельцем квалификационного аттестата в уполномоченный орган представляются следующие документы:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
заявление о выдаче дубликата квалификационного аттестата с указанием причин и обстоятельств, приведших к утере ранее выданного квалификационного аттестата;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
копия объявления, извещающего в средствах массовой информации о недействительности утерянного квалификационного аттестата (за счет средств заявителя);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
копия платежного документа об уплате единовременного сбора в размере 10 процентов от установленной минимальной заработной платы для покрытия издержек по замене бланка квалификационного аттестата.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
4.4. При принятии уполномоченным органом решения о выдаче дубликата квалификационного аттестата, уполномоченный орган выдает лицу, утерявшему аттестат новый бланк квалификационного аттестата с надписью «ДУБЛИКАТ» под тем же номером и ранее установленным сроком его действия.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
4.5. Решение о выдаче нового квалификационного аттестата в случае, указанном в пункте 4.1, а также выдаче дубликата в случае, указанном в пункте 4.3 настоящего Положения принимает Аттестационная комиссия в течение 15 рабочих дней с момента получения заявления.
(пункт 4.5 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
4.6. В случае, если после получения дубликата квалификационного аттестата обнаружится ранее утерянный оригинал квалификационного аттестата, лицо, получившее дубликат квалификационного аттестата, должно не позднее 5 дней после наступления указанного события вернуть в уполномоченный орган оригинал квалификационного аттестата для его аннулирования.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
4.7. Для получения дубликата или нового аттестата с внесенными изменениями повторного прохождения аттестации не требуется.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
При ненадлежащем оформлении необходимых документов для получения дубликатов или новых аттестатов с внесенными изменениями до сведения заявителя доводится мотивированный отказ в письменной форме в течение 15 рабочих дней с момента подачи заявления.
(абзац второй пункта 4.7 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
V. Приостановление, прекращение действия и аннулирование квалификационного аттестата
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
5.1. Уполномоченный орган вправе принять решение о приостановлении, прекращении действия квалификационного аттестата, а также об аннулировании квалификационного аттестата.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
5.2. Приостановление действия аттестата производится на срок не более шести месяцев по следующим основаниям:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
в случае выявления фактов нарушения законодательства о рынке ценных бумаг, совершенного действиями/бездействием аттестованного физического лица;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
по представлению инвестиционного института или объединения инвестиционных институтов, фондовой биржи, организатора внебиржевых торгов, Центрального депозитария ценных бумаг, для определения факта нарушения законодательства о рынке ценных бумаг.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Приостановление действия квалификационного аттестата по иным основаниям не допускается.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
По истечении вышеуказанного срока действие квалификационного аттестата возобновляется, если не принято решение о прекращении действия или об аннулировании квалификационного аттестата.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
5.3. Прекращение действия квалификационного аттестата производится по следующим основаниям:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
прекращения срока действия квалификационного аттестата;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
5.4. Основаниями для аннулирования квалификационного аттестата является установление факта получения квалификационного аттестата путем предоставления недостоверных сведений и документов.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Аннулирование квалификационного аттестата по иным основаниям не допускается.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Решение Аттестационной комиссии об аннулировании аттестата действует с даты выдачи квалификационного аттестата.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
5.5. Уполномоченный орган, в срок не позднее 10 рабочих дней с даты принятия решения о приостановлении, прекращении действия или аннулировании квалификационного аттестата письменно уведомляет аттестованное лицо о принятом решении Аттестационной комиссии.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
5.6. Уведомление о приостановлении действия квалификационного аттестата должно содержать указание о мерах, подлежащих обязательному исполнению аттестованным лицом, а также сроке их исполнения.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
5.7. При надлежащем исполнении указанных мер в установленный срок аттестованное лицо обязано письменно информировать уполномоченный орган об исполнении.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
5.8. Аттестованные лица, действие квалификационных аттестатов которых прекращено по причине истечения срока, вправе обратиться за получением новых квалификационных аттестатов на общих основаниях.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
5.9. Уполномоченный орган публикует сведения о приостановлении, прекращении действия или аннулировании квалификационных аттестатов в средствах массовой информации, а также вносит соответствующие изменения в Единый государственный реестр аттестованных лиц.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
5.10. Квалификационный аттестат может быть аннулирован, а его действие приостановлено или прекращено также по решению суда.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
5.11. Решение уполномоченного органа о приостановлении, прекращении действия или аннулировании квалификационного аттестата может быть обжаловано в суд.
(раздел V в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
VI. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНОЕ ПОЛОЖЕНИЕ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
6.1 . Настоящее Положение вступает в силу с 5 марта 1999 года.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
6.2. Считать утратившим силу «Положение об аттестации сотрудников и специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж), физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами», утвержденное Министерством финансов Республики Узбекистан от 25 сентября 1994 года и зарегистрированное Министерством юстиции Республики Узбекистан от 29 сентября 1994 года № 103 и все ранее данные разъяснения по нему.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг от ______________________________ (Ф.И.О., адрес постоянной прописки, серия и номер паспорта (иного документа, заменяющего паспорт в соответствии с требованиями законодательства) заявителя, с указанием выдавшего органа и даты выдачи)
ЗАЯВЛЕНИЕ
Прошу Вашего разрешения на прохождение аттестации (переаттестации), назначенной на _______________________________________ для получения квалификационного аттестата
(дата аттестации)
_________________________ категории на право совершения операций с ценными бумагами.
(категория квалификационного аттестата — I или II)
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы (указывается полный перечень представляемых документов):
1.
2.
3.
Данное заявление и документы представлены мною лично/ через моего представителя (нужное подчеркнуть)*.
Настоящим подтверждаю подлинность, достоверность и соответствие действительности всех сведений, изложенных в заявлении, а также сведений, содержащихся в документах и материалах, прилагаемых к настоящему заявлению.
_________________ (подпись заявителя)
_________________ (дата подачи заявления)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
* В случае представления заявления и документов через представителя, необходимо указать дополнительно фамилию, имя и отчество, подпись лица, представляющего документы, адрес постоянной прописки, серию и номер паспорта (иного документа, заменяющего паспорт в соответствии с требованиями законодательства) представителя, с указанием выдавшего органа и даты выдачи).
(таблица в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
ПРИЛОЖЕНИЕ № 2
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
АНКЕТА
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
претендента на получение квалификационного аттестата
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
1. Фамилия, имя, отчество _________________________________________________________ 2. Гражданство __________________________________________________________________ 3. Число, месяц, год рождения ______________________________________________________ 4. Паспортные данные серия ___________________________________ номер ________________________________ дата выдачи _____________________________ кем выдан______________________________ 5. Место жительства область _________________________________ город _________________________________ улица __________________________________ номер дома, квартиры ____________________ рабочий телефон _________________________ факс __________________________________ 6. Образование _________________________________________________________________ ______________________________(наименование учебного заведения) специальность __________________________________ год окончания ___________________
7. Место работы в настоящее время _________________________________________________ ______________________________________________________________________________
Дата заполнения «____»______________
Личная подпись ________________________
____________________________________________________________________ Укажите, какую из нижеперечисленных категорий квалификационного аттестата претендуете получить (нужное подчеркнуть)
Квалификационный аттестат I категории Квалификационный аттестат II категории
2. Число, месяц, год рождения ______________________________________________________
3. Паспортные данные
серия ________________________________ номер ___________________________________ дата выдачи ___________________________ кем выдан ________________________________
4. Место жительства
область ______________________________ город ____________________________________ улица ____________________________ номер дома, квартиры __________________________ рабочий телефон ________________________ факс ___________________________________
6. Информация о профессиональной деятельности в настоящее время ____________________________________________________________________
наименование организации
должность
Почтовый адрес _______________________________________________________________ Телефон _____________________________________________________________________ (укажите код города)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
ПРИЛОЖЕНИЕ № 4
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
(Квалификационный аттестат печатается на специально изготовленном бланке, латинским шрифтом, на государственном языке)
(Malakani aniqlash organining muhiri)
«TASDIQLAYMAN» Malakani aniqlash komissiyasining Raisi ______________________ _____________ imso, I.S.H. _______ sonli
Tartib raqami ______
I-DARAJALI MALAKA GUVOHNOMASI O`zbekiston Respublikasi Davlat Mulki qo`mitasi huzuridagi Qimmatli qog`ozlar bozori faoliyatini muvofiqlashtirish va nazorat qilish Markazi huzuridagi \Malaka aniqlash komissiyasi qarori bilan
199__yil «____»_______dan_______ yil «____»_______gacha invyestitsiya muassasasi rahbari sifatida qimmatli qog`ozlar bozorida faoliyat ko`rsatish huquqi berildi. ____________________________________________________________________
(Malaka guvohnomasi berilgan shaxsning ismi, sharifi, otasining ismi)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
ПРИЛОЖЕНИЕ № 5
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
(Квалификационный аттестат печатается на специально изготовленном бланке, латинским шрифтом, на государственном языке)
(Malakani aniqlash organining muhiri)
«TASDIQLAYMAN» Malakani aniqlash komissiyasining Raisi ______________________ _____________ imso, I.S.H. _______ sonli
Tartib raqami _______
II-DARAJALI MALAKA GUVOHNOMASI O`zbekiston Respublikasi Davlat Mulki qo`mitasi huzuridagi Qimmatli qog`ozlar bozori faoliyatini muvofiqlashtirish va nazorat qilish Markazi huzuridagi Malaka aniqlash komissiyasi qarori bilan
199__yil «____»_______dan_______ yil «____»_______gacha invyestitsiya muassasasi rahbari sifatida qimmatli qog`ozlar bozorida faoliyat ko`rsatish huquqi berildi. ______________________________________________________________________________
(Malaka guvohnomasi berilgan shaxsning ismi, sharifi, otasining ismi)