Suggestion to the document
Listen to audio
Get a link from a document element«УТВЕРЖДАЮ»
Заместитель председателя Госкомимущества - генеральный директор Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг
М. Юнусматов 1 марта 1999 г. № 42
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПоложение
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementОб аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 3 марта 1999 г. Регистрационный № 660]
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Комментарий LexUzНастоящее положение утратило силу в соответствии с приказом министра финансов Республики Узбекистан от 5 октября 2022 года № 55 «О признании утратившими силу Положения об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами, а также изменений и дополнений к нему» (рег. № 660-8 от 18.10.2022 г.)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementI. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element1.1. Настоящее Положение в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., № 29-30, ст. 278) и Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан 30 марта 1996 г. № 126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., № 3, ст. 11), определяет порядок аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами, оказания услуг и (или) выполнения работ на рынке ценных бумаг от имени профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее — профессиональный участник), фондовой биржи и фондовых отделов других бирж, а также порядок выдачи, приостановления действия и лишения (аннулирования) квалификационных аттестатов специалистов рынка ценных бумаг.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementТребования настоящего Положения распространяются на физических лиц, претендующих на работу или работающих у профессиональных участников, на фондовых биржах и фондовых отделах других бирж, в обязанности которых входит совершение от их имени операций с ценными бумагами, оказание услуг и (или) выполнение работ на рынке ценных бумаг.
(пункт 1.1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element1.2. В настоящем Положении используются следующие понятия:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementуполномоченный государственный орган по аттестации (переаттестации) физических лиц (далее — уполномоченный орган) — Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан;
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementаттестация физических лиц (далее — аттестация) — способ определения подготовленности физических лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата специалиста рынка ценных бумаг (далее — претендент), к совершению операций с ценными бумагами и оказанию услуг и (или) выполнению работ на рынке ценных бумаг;
(абзац третий пункта 1.2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementквалификационный аттестат специалиста рынка ценных бумаг (далее — квалификационный аттестат) — документ, выдаваемый физическому лицу уполномоченным органом, с указанием соответствующей категории и удостоверяющий право на совершение операций с ценными бумагами и оказание услуг и (или) выполнение работ на рынке ценных бумаг от имени профессионального участника, фондовой биржи (другой биржи, создавшей фондовый отдел);
(абзац четвертый пункта 1.2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementквалификационный аттестат I категории — категория квалификационного аттестата, выдаваемая физическим лицам и предоставляющая право занимать должность руководителя Центрального депозитария ценных бумаг и его структурных подразделений, руководителя исполнительного органа других профессиональных участников, руководителя исполнительного органа фондовой биржи и его структурных подразделений, руководителя фондового отдела других бирж;
(абзац пятый пункта 1.2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementквалификационный аттестат II категории — категория квалификационного аттестата, выдаваемая физическим лицам и предоставляющая право работать в качестве специалистов профессиональных участников, фондовых бирж, фондовых отделов других бирж;
(абзац шестой пункта 1.2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementАттестационная комиссия — коллегиальный орган по проведению аттестации (переаттестации).
(абзац седьмой пункта 1.2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
См. предыдущую редакцию.
(абзац восьмой пункта 1.2 исключен приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 29 января 2010 г. № 2010-03 (рег. № 660-3 от 11.03.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 10-11, ст. 78)
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element1.3. Обязательной аттестации подлежат следующие лица:
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementруководители Центрального депозитария ценных бумаг и его структурных подразделений, руководители исполнительного органа других профессиональных участников, руководители исполнительного органа фондовых бирж и их структурных подразделений, руководители фондового отдела других бирж;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementспециалисты профессиональных участников, фондовых бирж, фондового отдела других бирж, непосредственно участвующие в совершении операций с ценными бумагами и оказании услуг и (или) выполнении работ на рынке ценных бумаг.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ случае окончания срока действия квалификационного аттестата указанные лица должны пройти обязательную аттестацию в срок не позднее двух месяцев с момента окончания срока действия квалификационного аттестата.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ течение срока, указанного в абзаце четвертом настоящего пункта, лица, срок действия квалификационного аттестата которых истек, вправе занимать должности без права совершения операций с ценными бумагами и оказания услуг и (или) выполнения работ на рынке ценных бумаг.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementЧисленность аттестованных лиц, работающих у профессиональных участников, на фондовых биржах, фондовых отделах других бирж, должна составлять не менее трех человек.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСписок указанных лиц с указанием должности, их задач, функций и полномочий утверждается приказом хозяйствующего субъекта.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ случае признания лица не аттестованным оно не вправе занимать должности, указанные в абзацах втором и третьем настоящего пункта.
(пункт 1.3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element1.31. В порядке исключения, выпускник высшего учебного заведения Республики Узбекистан соответствующего профиля, имеющий диплом с отличием о высшем образовании в финансово-экономической или юридической сферах, вправе получить квалификационный аттестат II категории без прохождения аттестации и взимания установленного сбора, при условии, что с даты выдачи диплома прошло не более трех лет.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementДля получения квалификационного аттестата лица, указанные в абзаце первом настоящего пункта, обязаны представить в уполномоченный орган:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementзаявление по форме согласно приложению № 1 к настоящему Положению;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementкопию паспорта — для граждан Республики Узбекистан либо вида на жительство — для иностранных граждан и лиц без гражданства;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementкопию диплома с отличием о высшем образовании, заверенную образовательным учреждением либо нотариусом.
(пункт 1.31 введен приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСм. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element1.4. Аттестационная комиссия вправе проводить переаттестацию аттестованных лиц при наличии одного из следующих оснований:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementокончание срока действия квалификационного аттестата;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнеоднократные нарушения законодательства о рынке ценных бумаг;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвнесение существенных изменений и (или) дополнений в законодательство о рынке ценных бумаг.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementНеоднократными нарушениями законодательства о рынке ценных бумаг признаются нарушения, совершенные лицом, имеющим действующий квалификационный аттестат, три и более раза в течение одного года.
(пункт 1.4 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementII. ПОРЯДОК РАБОТЫ АТТЕСТАЦИОННОЙ КОМИССИИ
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2.1. Аттестационная комиссия создается в уполномоченном органе из числа уполномоченных работников в количестве не менее пяти человек и включает в себя председателя, членов Аттестационной комиссии и секретаря который не является членом Аттестационной комиссии.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ состав Аттестационной комиссии могут включаться представители заинтересованных министерств и ведомств на основании их соответствующего письменного обращения.
(пункт 2.1 дополнен абзацем приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2.2. Состав Аттестационной комиссии утверждается приказом руководителя уполномоченного органа.
(пункт 2.2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2.3. Аттестационная комиссия осуществляет следующие функции:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementутверждение порядка проведения аттестации;
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсоставление и утверждение тестовых вопросов и вопросов по билетам;
(абзац третий пункта 2.3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 29 января 2010 г. № 2010-03 (рег. № 660-3 от 11.03.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 10-11, ст. 78)
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementопределение даты, места и времени проведения аттестаций;
(абзац четвертый пункта 2.3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпроведение аттестаций (переаттестации).
(абзац пятый пункта 2.3 в редакции приказа Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 декабря 2008 года № 2008-43 (рег. №660-2 от 20.01.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 4, ст. 31)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementоформление результатов аттестаций;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementрассмотрение апелляций лиц, признанных не аттестованными.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2.4. Заседания Аттестационной комиссии проводятся по мере необходимости, но не реже одного раза в месяц. Ответственным за организацию и проведение заседания Аттестационной комиссии является секретарь Аттестационной комиссии.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementЗаседания Аттестационной комиссии проводятся при наличии не менее 2/3 ее членов.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementДля решения вопросов, вынесенных на заседание Аттестационной комиссии и находящихся в ее компетенции, необходимо простое большинство голосов членов Аттестационной комиссии, участвующих в заседании. В случае равенства голосов решающим является голос председателя Аттестационной комиссии и оформляется соответствующим протоколом.
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementЗамещение председателя либо члена комиссии в случае невозможности присутствия по уважительным причинам производится на основании приказа руководителя уполномоченного органа.
(абзац четвертый пункта 2.4 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2.5. О проведении очередного заседания Аттестационной комиссии (место и время проведения заседания Аттестационной комиссии) члены Аттестационной комиссии извещаются секретарем Аттестационной комиссии.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2.6. Согласно приказу руководителя уполномоченного органа могут производиться выездные заседания Аттестационной комиссии из числа членов Аттестационной комиссии.
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2.7. Аттестационная комиссия не реже одного раза в год утверждает перечень аттестационных тестовых вопросов.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementДля разработки тестовых вопросов могут привлекаться образовательные учреждения соответствующего профиля и заинтересованные министерства и ведомства.
(пункт 2.7 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementIII. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ АТТЕСТАЦИЙ (ПЕРЕАТТЕСТАЦИЙ) И ВЫДАЧИ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ АТТЕСТАТОВ
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3.1. Претенденты представляют правильно оформленные документы в уполномоченный орган не позднее семи рабочих дней до даты аттестации и включаются в список допущенных к аттестации лиц, который утверждается за два рабочих дня до аттестации.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСписок лиц, допущенных к аттестации, формируется по дате поступления документов от претендентов и является открытым для ознакомления после его утверждения.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ случае непоступления суммы установленного сбора, предусмотренного настоящим Положением, претендент не включается в список лиц, допущенных к аттестации.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСписок лиц, допущенных к аттестации, утверждается председателем Аттестационной комиссии.
(пункт 3.1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3.2. Для прохождения аттестации (переаттестации) претенденты представляют в уполномоченный орган следующие документы:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementзаявление по форме, согласно приложению № 2 к настоящему Положению, с указанием перечня представляемых документов, количества экземпляров, формата (копия или оригинал) документов, а также количества листов каждого из представляемых документов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementкопию сертификата образовательного учреждения об окончании курса переподготовки или повышения квалификации специалистов рынка ценных бумаг, заверенную образовательным учреждением либо нотариусом (при этом срок с даты выдачи сертификата претенденту до даты сдачи документов в соответствии с настоящим пунктом, должен составлять не более одного года);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementкопию паспорта — для граждан Республики Узбекистан либо вида на жительство — для иностранных граждан и лиц без гражданства;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementкопию платежного документа об уплате разового сбора, установленного пунктом 3.8 настоящего Положения. Достоверность данной копии должна быть подтверждена печатью банка, через который осуществлена оплата установленной суммы сбора, а также подписью уполномоченного лица данного банка.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПретенденты на получение квалификационного аттестата I категории, также представляют следующие документы:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementкопию документа, подтверждающего наличие высшего образования по одной из следующих специальностей: финансово-экономическая, юридическая, математическая или информационные технологии, заверенную образовательным учреждением либо нотариусом, а также заверенную нотариусом либо работодателем копию трудовой книжки, подтверждающего наличие не менее чем двухлетнего стажа работы из последних десяти лет у профессионального участника, на фондовых биржах (иных биржах, создавших фондовые отделы), в экономической, финансовой и юридической сферах деятельности или работы в государственных органах управления по указанным направлениям;
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementлибо копию документа, подтверждающего наличие высшего образования, заверенную образовательным учреждением либо нотариусом, а также заверенную нотариусом либо работодателем копию трудовой книжки, подтверждающего наличие не менее чем пятилетнего стажа работы из последних десяти лет у профессионального участника, на фондовых биржах (других биржах, создавших фондовые отделы), в экономической, финансовой и юридической сферах деятельности или работы в государственных органах управления по указанным направлениям.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementЛица, имеющие ученую степень кандидата либо доктора экономических или юридических наук, полученную в Республике Узбекистан, допускаются к аттестации без необходимости переподготовки и повышения квалификации, а также предоставления копии сертификата образовательного учреждения об окончании курса переподготовки и повышения квалификации специалистов рынка ценных бумаг.
См. последующую редакцию.
(пункт 3.2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3.3 При ненадлежащем оформлении представленных документов, нарушении установленных сроков представления документов представлении документов не в полном объеме или в иных случаях, предусмотренных настоящим Положением уполномоченный орган отказывает претенденту в допуске к прохождению аттестации. При этом лицу, подавшему заявление на получение квалификационного аттестата, направляется мотивированный отказ в письменном виде не позднее 15 дней с момента подачи заявления.
(пункт 3.3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3.4. При отсутствии замечаний по представленным документам, лицо, подавшее заявление, включается в список лиц допущенных к аттестации.
(пункт 3.4 в редакции приказа Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 декабря 2008 года № 2008-43 (рег. №660-2 от 20.01.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 4, ст. 31)
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3.5. В назначенный Аттестационной комиссией день проведения аттестации (переаттестации) претенденты, включенные в список аттестуемых, прибывают в указанное место для прохождения аттестации.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПретендент должен иметь при себе паспорт или иной документ, удостоверяющий его личность. Лица, не имеющие при себе паспорт или иной документ, удостоверяющий его личность, либо опоздавшие на аттестацию, считаются не явившимися и переносятся в список лиц, допущенных к очередной аттестации.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПри двух подряд неявках претенденты исключаются из списка допущенных к аттестации лиц. При этом представленные документы возвращаются заявителю в течение 7 дней со дня проведения последней аттестации, а разовый сбор не возвращается. Повторное представление документов производится в порядке, предусмотренном пунктами 3.1—3.4 настоящего Положения.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementУполномоченным органом ведется специальный журнал по возвращенным документам.
(пункт 3.5 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 3.6 утротил силу приказа Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 декабря 2008 года № 2008-43 (рег. №660-2 от 20.01.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 4, ст. 31)
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3.7. Техническое обслуживание процесса аттестаций может осуществляться на основе договора между уполномоченным органом и организацией, имеющей необходимое программно-техническое оборудование.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementОтветственность за хранение компьютерной базы результатов аттестационных тестов указывается в договоре о проведении аттестации.
(абзац второй пункта 3.7 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3.8. В целях покрытия расходов, связанных с организацией проведения и технического обслуживания аттестаций (переаттестаций), от претендентов взимается разовый сбор в размере одной минимальной суммы заработной платы, перечисляемый на расчетный счет уполномоченного органа.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementЛицам, не прошедшим аттестацию, разовый сбор не возвращается. Каждая последующая аттестация (переаттестация) не прошедшего ранее аттестацию лица сопровождается уплатой соответствующего размера разового сбора.
(пункт 3.8 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3.9. Аттестация (переаттестация) претендентов на получение квалификационного аттестата II категории, проводится методом тестирования.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementАттестация (переаттестация) претендентов на получение квалификационного аттестата I категории, проводится в два этапа:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementтестирование;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв случае успешного прохождения тестирования — письменно-устный опрос.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementТестирование осуществляется в форме ответов на вопросы теста в письменном виде или с использованием компьютерной программы и включает в себя 60 вопросов, с предоставлением претендентам 60 минут. Для письменно-устного опроса претендентам предоставляется 3 часа.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПисьменно-устный опрос осуществляется в форме ответов на билеты, включающие 3 вопроса теоретического и практического характера, а также ответов на вопросы, задаваемые членами Аттестационной комиссии. При этом максимальное количество баллов по письменно-устному опросу составляет 60 баллов.
(пункт 3.9 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3.10. Количество необходимых правильных ответов для признания результатов тестирования положительными составляет 48 правильных ответов, а для письменно-устного опроса положительный балл — 48 баллов.
См. последующую редакцию.
(пункт 3.10 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3.11. При определении результатов аттестации используются следующие понятия:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element«аттестован»;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element«не аттестован».
(пункт 3.11 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3.12. Во время тестирования и письменно-устного опроса претендентам запрещается:
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementиспользовать справочную, специальную и иную литературу;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпользоваться записями, в том числе на электронных носителях;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementприменять средства сотовой или иной связи;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвести переговоры с другими претендентами.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ случае нарушения указанных требований претендент удаляется с аттестации и считается не аттестованным.
(пункт 3.12 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3.13. Результаты аттестации оформляются протоколом Аттестационной комиссии, который подписывается всеми членами Аттестационной комиссии и утверждается председателем Аттестационной комиссии. Результаты аттестации доводятся до претендентов, не позднее 3 рабочих дней с даты проведения аттестации. В случае поступления запросов от претендентов, для подтверждения результатов прохождения аттестации, Аттестационная комиссия оформляет выписки из протоколов.
(пункт 3.13 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3.14. Лицо, признанное не аттестованным, имеет право на аттестацию не ранее чем через месяц со дня проведения последней аттестации. Повторное представление документов производится в порядке, указанном в пунктах 3.1 — 3.4 настоящего Положения.
(абзац второй пункта 3.14 исключен приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСм. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3.15 Претендент вправе подать апелляцию по результатам аттестации Аттестационной комиссии. Апелляционное заявление подается на имя председателя Аттестационной комиссии не позднее 30 дней со дня признания претендента не аттестованным;
(абзац первый пункта 3.15 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementАттестационная комиссия обязана рассмотреть апелляционное заявление в течение 5 рабочих дней с момента его поступления и по итогам рассмотрения направить заявителю решение Аттестационной комиссии в виде выписки из протокола заседания комиссии, подписанной председателем Аттестационной комиссии.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПо результатам рассмотрения апелляционного заявления Аттестационная комиссия может принять решение:
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementо признании претензий и доводов заявителя — не аттестованного лица обоснованными и проведении повторной аттестации;
(абзац четвертый пункта 3.15 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
(абзац пятый пункта 3.15 исключен приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementо признании претензий и доводов заявителя — не аттестованного лица необоснованными и оставлении в силе решения комиссии о признании лица не аттестованным.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ случае принятия решения о проведении повторной аттестации Аттестационная комиссия назначает день для проведения повторной аттестации лица, признанного не аттестованным. Если лицо, признанное ранее не аттестованным, по результатам повторной аттестации считается аттестованным, ему выдается квалификационный аттестат на общих основаниях.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПовторная апелляция не допускается. В случае несогласия с результатами рассмотрения апелляционного заявления, заявитель вправе обжаловать в судебном порядке решение Аттестационной комиссии.
(пункт 3.15 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3.16. Лицо, признанное неаттестованным, имеет право обжаловать решение Аттестационной комиссии в судебном порядке.
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element(пункт 3.17 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3.18. Уполномоченный орган ведет Единый государственный реестр аттестованных лиц. Сведения о лицах, получивших квалификационные аттестаты, вносятся в Единый государственный реестр аттестованных лиц.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementЕдиный государственный реестр аттестованных лиц ведется в следующих формах:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementа) на бумажных носителях (в форме прошитых и скрепленных печатью уполномоченного органа журналов с указанием количества прошитых страниц);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementб) на электронных носителях в форме записи в компьютерную программу.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementЖурнал «Единый государственный реестр аттестованных лиц» является документом строгой отчетности и хранится в уполномоченном органе.
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ журнале и/или компьютерной программе указываются следующие данные о специалистах, которым выданы квалификационные аттестаты:
(абзац шестой пункта 3.18 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementфамилия, имя, отчество лица, получившего квалификационный аттестат:
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпаспортные данные или данные вида на жительство — для иностранных граждан и лиц без гражданства;
(абзац восьмой пункта 3.18 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementместо, номер, дата выдачи и истечения срока действия квалификационного аттестата, категория;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпорядковый номер бланка квалификационного аттестата;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementдата получения, фамилия, имя, отчество и подпись лица, получившего квалификационный аттестат (только в журнале регистрации аттестованных лиц);
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсведения (дата и причины) об аннулировании, приостановлении и прекращении срока действия квалификационного аттестата, а также выдаче дубликата;
(абзац двенадцатый пункта 3.18 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпримечание, в котором должны содержаться любая дополнительная информация, которую уполномоченный орган сочтет необходимом, внести в компьютерную программу.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3.19. Срок действия квалификационных аттестатов составляет три года.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementIV. ПОРЯДОК ПЕРЕОФОРМЛЕНИЯ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ АТТЕСТАТОВ И ВЫДАЧИ ДУБЛИКАТОВ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element4.1. Для переоформления квалификационного аттестата в связи изменением данных, указанных в ранее выданном квалификационном аттестате, владельцем квалификационного аттестата в уполномоченный орган представляются следующие документы:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementзаявление на имя руководителя уполномоченного органа о переоформлении квалификационного аттестата:
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementоригинал квалификационного аттестата, а в случае утери — копию объявления в средствах массовой информации о недействительности утерянного квалификационного аттестата «(за счет средств заявителя);
(абзац третий пункта 4.1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementкопию платежного документа об уплате разового сбора в размере 10 процентов от установленной минимальной заработной платы для покрытия издержек по выдаче переоформленного квалификационного аттестата. Достоверность копии подтверждается печатью банка, через который осуществлена оплата установленного сбора и заверяется подписью уполномоченного лица данного банка.
(абзац четвертый пункта 4.1 в редакции приказа Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнотариально заверенную копию документа о внесенных изменениях и исправлениях в актовую запись о рождении в связи с изменением фамилии или имени, выданного органом ЗАГС.
(абзац пятый пункта 4.1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementкопию паспорта — для граждан Республики Узбекистан либо вида на жительство — для иностранных граждан и лиц без гражданства.
(пункт 4.1 дополнен абзацем приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 29 января 2010 г. № 2010-03 (рег. № 660-3 от 11.03.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 10-11, ст. 78)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element4.2. При принятии уполномоченным органом решения о переоформлении квалификационного аттестата выдается новый бланк квалификационного аттестата с ранее выданным номером и ранее установленным сроком действия, при этом бланк ранее выданного квалификационного аттестата аннулируется.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element4.3. В случае утери квалификационного аттестата владельцем квалификационного аттестата в уполномоченный орган представляются следующие документы:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementзаявление о выдаче дубликата квалификационного аттестата с указанием причин и обстоятельств, приведших к утере ранее выданного квалификационного аттестата;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementкопия объявления, извещающего в средствах массовой информации о недействительности утерянного квалификационного аттестата (за счет средств заявителя);
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementкопию платежного документа об уплате разового сбора в размере 10 процентов от установленной минимальной заработной платы для покрытия издержек по выдаче дубликата квалификационного аттестата. Достоверность копии подтверждается печатью банка, через который осуществлена оплата установленного сбора, и заверяется подписью уполномоченного лица данного банка.
(абзац четвертый пункта 4.3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementкопию паспорта — для граждан Республики Узбекистан либо вида на жительство — для иностранных граждан и лиц без гражданства.
(пункт 4.3 дополнен абзацем приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 29 января 2010 г. № 2010-03 (рег. № 660-3 от 11.03.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 10-11, ст. 78)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element4.4. При принятии уполномоченным органом решения о выдаче дубликата квалификационного аттестата, уполномоченный орган выдает лицу, утерявшему аттестат новый бланк квалификационного аттестата с надписью «ДУБЛИКАТ» под тем же номером и ранее установленным сроком его действия.
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element4.5. Решение о выдаче нового квалификационного аттестата в случае, указанном в пункте 4.1, а также выдаче дубликата в случае, указанном в пункте 4.3 настоящего Положения принимает Аттестационная комиссия в течение 15 рабочих дней с момента получения заявления.
(пункт 4.5 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element4.6. В случае, если после получения дубликата квалификационного аттестата обнаружится ранее утерянный оригинал квалификационного аттестата, лицо, получившее дубликат квалификационного аттестата, должно не позднее 5 дней после наступления указанного события вернуть в уполномоченный орган оригинал квалификационного аттестата для его аннулирования.
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element4.7. Для получения дубликата или переоформленного квалификационного аттестата повторного прохождения аттестации не требуется.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПри ненадлежащем оформлении необходимых документов для получения дубликатов или переоформленных квалификационных аттестатов до сведения заявителя доводится мотивированный отказ в письменной форме в течение 15 рабочих дней с момента подачи заявления.
(пункт 4.7 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementV. Приостановление, прекращение действия и аннулирование квалификационного аттестата
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element5.1. Уполномоченный орган вправе принять решение о приостановлении, прекращении действия квалификационного аттестата, а также об аннулировании квалификационного аттестата.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСм. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element5.2. Приостановление действия квалификационного аттестата производится на срок не более шести месяцев по следующим основаниям:
(абзац первый пункта 5.2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв случае выявления фактов нарушения законодательства о рынке ценных бумаг, совершенного действиями/бездействием аттестованного физического лица;
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпо письменному обращению профессионального участника, фондовой биржи (иной биржи, создавшей фондовый отдел).
(абзац третий пункта 5.2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПриостановление действия квалификационного аттестата по иным основаниям не допускается.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПо истечении вышеуказанного срока действие квалификационного аттестата возобновляется, если не принято решение о прекращении действия или об аннулировании квалификационного аттестата.
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element5.3. Прекращение действия квалификационного аттестата производится по следующим основаниям:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementистечение срока действия квалификационного аттестата;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнепрохождение аттестованным лицом переаттестации в случаях, предусмотренных пунктом 1.4 настоящего Положения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсмерть аттестованного лица либо ограничение в установленном порядке дееспособности аттестованного лица или признание его недееспособным;
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementписьменное обращение аттестованного лица в уполномоченный орган с заявлением о прекращении действия выданного ему квалификационного аттестата;
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнеоднократное или однократное грубое нарушение аттестованным лицом законодательства о рынке ценных бумаг;
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнеустранение аттестованным лицом обстоятельств, повлекших за собой приостановление действия квалификационного аттестата.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПрекращение действия квалификационного аттестата по иным основаниям не допускается.
(пункт 5.3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element5.4. Основаниями для аннулирования квалификационного аттестата является установление факта получения квалификационного аттестата путем предоставления недостоверных сведений и документов.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementАннулирование квалификационного аттестата по иным основаниям не допускается.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementРешение Аттестационной комиссии об аннулировании аттестата действует с даты выдачи квалификационного аттестата.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element5.5. Уполномоченный орган, в срок не позднее 10 рабочих дней с даты принятия решения о приостановлении, прекращении действия или аннулировании квалификационного аттестата письменно уведомляет аттестованное лицо о принятом решении Аттестационной комиссии.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element5.6. Уведомление о приостановлении действия квалификационного аттестата должно содержать указание о мерах, подлежащих обязательному исполнению аттестованным лицом, а также сроке их исполнения.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element5.7. При надлежащем исполнении указанных мер в установленный срок аттестованное лицо обязано письменно информировать уполномоченный орган об исполнении.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element5.8. Аттестованные лица, действие квалификационных аттестатов которых прекращено по причине истечения срока, вправе обратиться за получением новых квалификационных аттестатов на общих основаниях.
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementЛица, действие квалификационных аттестатов которых прекращено по причине систематического или однократного грубого нарушения аттестованным лицом законодательства о рынке ценных бумаг, либо неустранения аттестованным лицом обстоятельств, повлекших за собой приостановление действия квалификационного аттестата, вправе обратиться за получением новых квалификационных аттестатов по истечении одного года с даты прекращения действия квалификационного аттестата.
(пункт 5.8 дополнен абзацем приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 29 января 2010 г. № 2010-03 (рег. № 660-3 от 11.03.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 10-11, ст. 78)
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element5.9. Уполномоченный орган публикует сведения о приостановлении, прекращении действия или аннулировании квалификационных аттестатов в средствах массовой информации и (или) на официальном сайте уполномоченного органа, а также вносит соответствующие изменения в Единый государственный реестр аттестованных лиц.
(пункт 5.9 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 29 января 2010 г. № 2010-03 (рег. № 660-3 от 11.03.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 10-11, ст. 78)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element5.10. Квалификационный аттестат может быть аннулирован, а его действие приостановлено или прекращено также по решению суда.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element5.11. Решение уполномоченного органа о приостановлении, прекращении действия или аннулировании квалификационного аттестата может быть обжаловано в суд.
(раздел V в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementVI. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНОЕ ПОЛОЖЕНИЕ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element6.1 . Настоящее Положение вступает в силу с 5 марта 1999 года.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element6.2. Считать утратившим силу «Положение об аттестации сотрудников и специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж), физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами», утвержденное Министерством финансов Республики Узбекистан от 25 сентября 1994 года и зарегистрированное Министерством юстиции Республики Узбекистан от 29 сентября 1994 года № 103 и все ранее данные разъяснения по нему.
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element6.3. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения, несут ответственность в соответствии с законодательством.
(пункт 6.3 введен приказам Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element6.4. Контроль за соблюдением требований настоящего Положения осуществляет уполномоченный орган.
(пункт 6.4 введен приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПРИЛОЖЕНИЕ № 1
к Положению об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
к Положению об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element| |
Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг | ||
| | от ________________________________________________ | ||
| | __________________________________________________ | ||
| |
(Ф.И.О., адрес постоянной прописки заявителя) | ||
|
| |||
|
Прошу Вас выдать мне квалификационный аттестат II категории на право совершения операций с ценными бумагами. | |||
| Образование _______________________________________________________, | |||
|
(наименование учебного заведения) | |||
|
специальность _____________________, год окончания ___________________. | |||
|
Место работы в настоящее время ______________________________________. | |||
|
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы (указывается полный перечень представляемых документов): | |||
| 1. | | | |
| 2. | | | |
| 3. | | | |
| Настоящим подтверждаю: | | | |
|
отсутствие у меня непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или за преступления против порядка управления; | |||
|
в течение последних трех лет я не исполнял функции единоличного исполнительного органа, не входил в состав коллегиального исполнительного органа или не являлся учредителем профессионального участника рынка ценных бумаг, фондовой биржи, фондовых отделов иных бирж, кредитной, страховой или аудиторской организации в момент прекращения действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности у указанных организаций за нарушения лицензионных требований и условий, допущенных по моей вине; | |||
|
в течение последних двух лет я не исполнял функции единоличного исполнительного органа и не входил в состав коллегиального исполнительного органа юридического лица в момент, когда такое лицо было признано банкротом; | |||
|
подлинность, достоверность и соответствие действительности всех сведений, изложенных в заявлении, а также сведений, содержащихся в документах и материалах, прилагаемых к настоящему заявлению. | |||
|
Данное заявление и документы представлены мною лично/через моего представителя (нужное подчеркнуть)*. | |||
|
«___» ____________ 20___ г. |
_______________________ | ||
|
(дата подачи заявления) |
(подпись заявителя) | ||
| | | Контактный телефон: ______________ | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element*В случае представления заявления и документов через представителя необходимо указать дополнительно фамилию, имя и отчество, подпись лица, представляющего документы, адрес постоянной прописки, серию и номер паспорта (иного документа, заменяющего паспорт в соответствии с требованиями законодательства) представителя, с указанием выдавшего органа и даты выдачи).
(приложение № 1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПРИЛОЖЕНИЕ № 2
к Положению об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
к Положению об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element| |
Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг | ||
| | от ________________________________________________ | ||
| | __________________________________________________ | ||
| |
(Ф.И.О., адрес постоянной прописки заявителя) | ||
|
| |||
|
Прошу Вашего разрешения на прохождение аттестации (переаттестации), назначенной на «___» __________ 20___ г., для получения | |||
| квалификационного аттестата ________________ категории | |||
| |
(I или II) |
| |
| на право совершения операций с ценными бумагами. | |||
| Образование _______________________________________________________, | |||
|
(наименование учебного заведения) | |||
|
специальность _____________________, год окончания ___________________. | |||
|
Место работы в настоящее время ______________________________________. | |||
|
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы (указывается полный перечень представляемых документов): | |||
| 1. | | | |
| 2. | | | |
| 3. | | | |
| Настоящим подтверждаю: | | | |
|
отсутствие у меня непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или за преступления против порядка управления; | |||
|
в течение последних трех лет я не исполнял функции единоличного исполнительного органа, не входил в состав коллегиального исполнительного органа или не являлся учредителем профессионального участника рынка ценных бумаг, фондовой биржи, фондовых отделов иных бирж, кредитной, страховой или аудиторской организации в момент прекращения действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности у указанных организаций за нарушения лицензионных требований и условий, допущенных по моей вине; | |||
|
в течение последних двух лет я не исполнял функции единоличного исполнительного органа и не входил в состав коллегиального исполнительного органа юридического лица в момент, когда такое лицо было признано банкротом; | |||
|
подлинность, достоверность и соответствие действительности всех сведений, изложенных в заявлении, а также сведений, содержащихся в документах и материалах, прилагаемых к настоящему заявлению. | |||
|
Данное заявление и документы представлены мною лично/через моего представителя (нужное подчеркнуть)*. | |||
|
«___» ____________ 20___ г. |
_______________________ | ||
|
(дата подачи заявления) |
(подпись заявителя) | ||
| | | Контактный телефон: ______________ | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element*В случае представления заявления и документов через представителя необходимо указать дополнительно фамилию, имя и отчество, подпись лица, представляющего документы, адрес постоянной прописки, серию и номер паспорта (иного документа, заменяющего паспорт в соответствии с требованиями законодательства) представителя, с указанием выдавшего органа и даты выдачи).
(приложение № 2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
(приложение № 3 утратило силу в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 29 января 2010 г. № 2010-03 (рег. № 660-3 от 11.03.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 10-11, ст. 78)
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПРИЛОЖЕНИЕ № 3
к Положению об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
к Положению об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
(Квалификационный аттестат печатается на специально изготовленном бланке, латинским шрифтом, на государственном языке) | |||
|
|
| ||
| | | _________________________________ | |
| | |
(imzo, F.I.O.) | |
| | |
_______-sonli | |
|
Tartib raqami______ |
| | |
|
| |||
|
MALAKA GUVOНNOMASI | |||
|
Oʻzbekiston Respublikasi Davlat mulki qoʻmitasi huzuridagi Qimmatli qogʻozlar bozori faoliyatini muvofiqlashtirish va nazorat qilish markazi huzuridagi Attestatsiya komissiyasining qarori bilan | |||
|
| |||
|
___________________________________________________________________ | |||
|
(Malaka guvohnomasi berilgan shaxsning familiyasi, ismi, otasining ismi) | |||
| Pasport ma'lumotlari: |
| ||
| | _________________________________ | ||
| |
(imzo, F.I.O.) | ||
| | _________________________________ | ||
| |
(imzo, F.I.O.)». | ||
(приложение № 3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПРИЛОЖЕНИЕ № 4
к Положению об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
к Положению об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
(Квалификационный аттестат печатается на специально изготовленном бланке, латинским шрифтом, на государственном языке) | |||
|
|
| ||
| | | _________________________________ | |
| | |
(imzo, F.I.O.) | |
| | |
_______-sonli | |
|
Tartib raqami______ |
| | |
|
| |||
|
MALAKA GUVOНNOMASI | |||
|
Oʻzbekiston Respublikasi Davlat mulki qoʻmitasi huzuridagi Qimmatli qogʻozlar bozori faoliyatini muvofiqlashtirish va nazorat qilish markazi huzuridagi Attestatsiya komissiyasining qarori bilan | |||
|
| |||
|
___________________________________________________________________ | |||
|
(Malaka guvohnomasi berilgan shaxsning familiyasi, ismi, otasining ismi) | |||
| Pasport ma'lumotlari: |
| ||
| | _________________________________ | ||
| |
(imzo, F.I.O.) | ||
| | _________________________________ | ||
| |
(imzo, F.I.O.). | ||
(приложение № 4 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 (рег. № 660-4 от 09.08.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 32-33, ст. 338)
См. последующую редакцию.