Акт утратил силу 18.10.2022 зарегистрировано 03.03.1999 г., рег. номер 660
Current version
18.10.2022
30.11.2021
25.09.2017
10.08.2015
23.12.2013
19.08.2011
21.03.2010
30.01.2009
24.10.2006
13.03.1999
03.03.1999
View
Рус
Ўзб
O’zb
Рус|Ўзб
Рус|O‘zb
ONLINE TRANSLATE
Положение Центра по координации и контролю‎ за ‎функционированием рынка ценных ‎бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, зарегистрировано 03.03.1999 г., рег. номер 660
Date of entry into force
03.03.1999
Current version
18.10.2022
30.11.2021
25.09.2017
10.08.2015
23.12.2013
19.08.2011
21.03.2010
30.01.2009
24.10.2006
13.03.1999
03.03.1999
View
Рус
Ўзб
O’zb
Рус|Ўзб
Рус|O‘zb
Акт утратил силу 18.10.2022
Акт на состоянии 03.03.1999 00
Перейти на действующую версию
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element

«УТВЕРЖДАЮ»
Заместитель председателя Госкомимущества - генеральный директор Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг
М. Юнусматов 1 марта 1999 г. № 42

Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Положение
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 3 марта 1999 г. Регистрационный № 660]
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
 Комментарий LexUz
Настоящее положение утратило силу в соответствии с приказом министра финансов Республики Узбекистан от 5 октября 2022 года № 55 «О признании утратившими силу Положения об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами, а также изменений и дополнений к нему» (рег. № 660-8 от 18.10.2022 г.)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О механизме функционирования рынка ценных бумаг» и Положением «О Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан», утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 г. № 126, и определяет порядок аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами, а также порядок выдачи, приостановления действия и лишения (аннулирования) квалификационных аттестатов.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
1.2. В настоящем Положении используются следующие понятия:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
уполномоченный государством орган по аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами (далее –– уполномоченный орган) –– Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
аттестация физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами (далее –– аттестация) –– способ определения подготовленности физических лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата, к совершению операций с ценными бумагами на рынке ценных бумаг;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
квалификационный аттестат на право совершения операций с ценными бумагами (далее — квалификационный аттестат) –– документ, выдаваемый физическому лицу уполномоченным органом, удостоверяющий право на совершение операций с ценными бумагами, с указанием соответствующей категории;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
квалификационный аттестат I категории –– категория квалификационного аттестата, выдаваемая руководителям инвестиционных институтов, имеющих квалификационный аттестат II категории и стаж работы на рынке ценных бумаг в качестве специалиста не менее одного года. Руководитель инвестиционного института не позднее одного месяца с даты назначения (избрания) на данную должность обязан представить документы в уполномоченный орган на аттестацию для получения квалификационного аттестата I категории:
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
квалификационный аттестат II категории –– категория квалификационного аттестата, выдаваемая специалистам инвестиционных институтов на право совершения операций с ценными бумагами на рынке ценных бумаг;
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Аттестационная комиссия –– коллегиальный орган, состоящий из уполномоченных работников уполномоченного органа по проведению аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами на рынке ценных бумаг:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
учебные центры –– организации, осуществляющие подготовку специалистов рынка ценных бумаг по программе «Рынок ценных бумаг: теоретические и практические основы», в соответствии с порядком, утвержденным уполномоченным органом.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
1.3. Обязательной аттестации подлежат физические лица, претендующие на работу в инвестиционных институтах в качестве:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
руководителя:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
специалиста, непосредственно участвующего в заключении сделок с ценными бумагами от лица инвестиционного института, а также работающего с клиентом (юридическим или физическим лицом).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
При этом количество аттестованных лиц, работающих в инвестиционных институтах и имеющих право подписи на документах по совершению сделок по ценным бумагам, должно быть не менее двух человек.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
1.4. Обязательной переаттестации подлежат лица, имеющие квалификационные аттестаты I или II категорий:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
в случае истечения срока действия квалификационного аттестата;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
по решению уполномоченного органа, в случаях, предусмотренных в пунктах 5.1.1 и 5.2.1 настоящего Положения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
по представлению судебных органов, если по вине такого лица был нанесен истцу материальный или моральный ущерб.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
II. ПОРЯДОК РАБОТЫ АТТЕСТАЦИОННОЙ КОМИССИИ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
2.1. Аттестационная комиссия создается в уполномоченном органе из числа уполномоченных работников в количестве не менее семи человек и включает в себя председателя, заместителя председателя, членов Аттестационной комиссии и секретаря.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
2.2. Состав Аттестационной комиссии утверждается приказом уполномоченного органа.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
2.3. Аттестационная комиссия осуществляет следующие функции:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
утверждение порядка проведения аттестации;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
составление и утверждение тестовых вопросов;
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
определения даты, места и времени проведения аттестаций;
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
проведение аттестаций;
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
оформление результатов аттестаций;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
рассмотрение апелляций лиц, признанных не аттестованными.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
2.4. Заседания Аттестационной комиссии проводятся по мере необходимости, но не реже одного раза в месяц. Ответственным за организацию и проведение заседания Аттестационной комиссии является секретарь Аттестационной комиссии.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Заседания Аттестационной комиссии проводятся при наличии не менее 2/3 ее членов.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Для решения вопросов, вынесенных на заседание Аттестационной комиссии и находящихся в ее компетенции, необходимо простое большинство голосов членов Аттестационной комиссии, участвующих в заседании. В случае равенства голосов решающим является голос председателя Аттестационной комиссии и оформляется соответствующим протоколом.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
2.5. О проведении очередного заседания Аттестационной комиссии (место и время проведения заседания Аттестационной комиссии) члены Аттестационной комиссии извещаются секретарем Аттестационной комиссии.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
2.6. Согласно приказу руководителя уполномоченного органа могут производиться выездные заседания Аттестационной комиссии из числа членов Аттестационной комиссии.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
2.7. Аттестационная комиссия не реже одного раза в год должна опубликовать в открытой печати перечень утвержденных ею аттестационных тестовых вопросов.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
В случае изменения и/или дополнения перечня аттестационных тестовых вопросов Аттестационная комиссия не позднее чем за 30 дней до аттестации должна опубликовать в открытой печати данный перечень.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
III. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ АТТЕСТАЦИЙ (ПЕРЕАТТЕСТАЦИЙ) И ВЫДАЧИ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ АТТЕСТАТОВ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
3.1. Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, представляют правильно оформленные документы в уполномоченный орган не позднее двух дней до объявленной даты аттестации и включаются в список допущенных к аттестации лиц, который закрывается за один день до аттестации.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Список лиц, допущенных к аттестации, формируется по дате поступления документов от претендующих лиц.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
3.2. Для прохождения аттестации лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, представляют в уполномоченный орган следующие документы:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
заявление (по форме согласно приложению № 1);
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
анкету (по форме согласно приложению № 2);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
копию сертификата учебного центра об окончании курса подготовки специалистов;
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
копию платежного документа об уплате единовременного сбора, установленного пунктом 3.8 настоящего Положения.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
3.3. Документы рассматриваются в срок, не превышающий 15 дней с момента их представления в уполномоченный орган.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
При ненадлежащем оформлении представленных документов или представление документов не в полном объеме уполномоченный орган вправе отказать претендующему лицу в допуске к прохождению аттестации. При этом лицу, подавшему заявление на получение квалификационного аттестата, направляется мотивированный отказ в письменном виде не позднее 15 дней с момента подачи заявления.
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
3.4. При отсутствии замечаний по представленным документам, лицо, подавшее заявление, допускается к проведению аттестации.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
3.5. В назначенный Аттестационной комиссией срок проведения аттестации (переаттестации) лица, включенные в список аттестуемых, прибывают в указанное место для прохождения аттестации.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Претендент должен иметь при себе паспорт или иной документ, удостоверяющий его личность. Лица, не имеющие при себе паспорт или удостоверение личности, либо опоздавшие на аттестацию, считаются не явившимися и переносятся в список лиц, допущенных к очередной аттестации.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
При двух подряд неявках без уважительных причин лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, исключаются из списка допущенных к аттестации лиц. При этом представленные документы возвращаются заявителю в течение 7 дней со дня проведения последней аттестации, единовременный сбор не возвращается. Повторное представление документов производится в порядке, указанном в пунктах 3.1—3.4 настоящего раздела.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Уполномоченным органом ведется специальный журнал по возвращенным документам.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
3.6. Для переаттестации, лица представляют в уполномоченный оран:
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
заявление на переаттестацию (по форме, согласно приложению № 1);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
анкету (для лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата I категории или продление срока действия ранее полученного квалификационного аттестата по форме согласно приложению № 3);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
копию ранее выданного квалификационного аттестата;
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
копию платежного документа об уплате единовременного сбора, установленного пунктом 3.8 настоящего Положения.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
3.7. Техническое обслуживание процесса аттестаций может осуществляться на основе договора между уполномоченным органом и учебным центром, имеющим необходимое программно-техническое оборудование.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Ответственность за хранение компьютерной базы аттестационных тестов указывается в договоре по проведению аттестации.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
3.8. В целях покрытия расходов, связанных с организацией проведения и технического обслуживания аттестаций (переаттестаций), от лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата взимается единовременный сбор в размере одной минимальной суммы заработной платы, перечисляемый на расчетный счет уполномоченного органа.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Лицам, не прошедшим аттестацию по итогам тестирования, единовременный сбор не возвращается. Каждая последующая аттестация не прошедшего ранее аттестацию лица сопровождается уплатой соответствующего размера единовременного сбора.
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
3.9. Аттестация (переаттестация) проводится методом тестирования.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Тестирование осуществляется в форме ответов на вопросы теста в письменном виде или с использованием компьютерной программы.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
3.10. Количество вопросов на одного лица, претендующего на получение квалификационного аттестата, общее время, отпущенное на аттестацию каждого лица, условия оценки тестовых результатов и другие условия тестирования определяются Аттестационной комиссией.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
3.11. При определении тестовых результатов используется следующие понятия: аттестован и не аттестован.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
3.12. При прохождении аттестации (переаттестации) лицам, претендующим на получение квалификационного аттестата, запрещается использовать справочную, специальную и иную литературу, а также какие-либо записи. В случае нарушения указанных требований лицо, претендующее на получение квалификационного аттестата, удаляется с аттестации. Лицо, удаленное с аттестации, считается не аттестованным.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
3.13. Результаты аттестации оформляются протоколом Аттестационной комиссии, который утверждается председателем Аттестационной комиссии. Результаты аттестации доводятся до лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата, не позднее 3 рабочих дней с даты проведения аттестации. В случае поступления запросов от лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата, для подтверждения результатов прохождения аттестации, Аттестационная комиссия оформляет выписки из протоколов.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
3.14. Лицо, признанное не аттестованным, имеет право на переаттестацию не ранее чем через месяц со дня проведения последней аттестации.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
3.15. Лицо, претендующее на получение квалификационного аттестата, имеет право апеллировать результаты аттестаций Аттестационной комиссии. Апелляцию с обоснованным изложением основных претензий неаттестованное лицо подает на имя председателя Аттестационной комиссии и не позднее 20 дней со дня признания лица неаттестованным.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Аттестационная комиссия назначает день для проведения повторной аттестации лица, признанного неаттестованным. При этом повторно аттестуемое лицо отвечает на новые тестовые вопросы, установленные утвержденной уполномоченным органом программой. В случае, если лицо, признанное ранее неаттестованным, по результатам повторной аттестации считается аттестованным, ему выдается квалификационный аттестат на общих основаниях.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Срок рассмотрения апелляции –– не более трех дней со дня подачи апелляции. Результат рассмотрения апелляции оформляется протоколом.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Повторная апелляция не допускается.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
3.16. Лицо, признанное неаттестованным, имеет право обжаловать решение Аттестационной комиссии в судебном порядке.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
3.17. Квалификационные аттестаты оформляются по форме согласно приложениям № 4 (квалификационный аттестат I категории) и № 5 (квалификационный аттестат II категории). Выдача квалификационного аттестата осуществляется в 15-дневный срок с даты проведения аттестации.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Единый государственный реестр аттестованных лиц ведется в следующих формах:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
а) на бумажных носителях (в форме прошитых и скрепленных печатью уполномоченного органа журналов с указанием количества прошитых страниц);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
б) на электронных носителях в форме записи в компьютерную программу.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Журнал «Единый государственный реестр аттестованных лиц» является документом строгой отчетности и хранится в уполномоченном органе.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
В журнале и компьютерной программе указываются следующие данные о специалистах, которым выданы квалификационные аттестаты:
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
фамилия, имя, отчество лица, получившего квалификационный аттестат:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
место жительства и паспортные данные лица, получившего квалификационный аттестат;
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
место, номер, дата выдачи и истечения срока действия квалификационного аттестата, категория;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
порядковый номер бланка квалификационного аттестата;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
дата получения, фамилия, имя, отчество и подпись лица, получившего квалификационный аттестат (только в журнале регистрации аттестованных лиц);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
сведения об аннулировании, продлении срока действия квалификационного аттестата и выдаче дубликата;
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
примечание, в котором должны содержаться любая дополнительная информация, которую уполномоченный орган сочтет необходимом, внести в компьютерную программу.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
3.19. Срок действия квалификационных аттестатов составляет три года.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
IV. ПОРЯДОК ПЕРЕОФОРМЛЕНИЯ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ АТТЕСТАТОВ И ВЫДАЧИ ДУБЛИКАТОВ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
4.1. Для переоформления квалификационного аттестата в связи изменением данных, указанных в ранее выданном квалификационном аттестате, владельцем квалификационного аттестата в уполномоченный орган представляются следующие документы:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
заявление на имя руководителя уполномоченного органа о переоформлении квалификационного аттестата:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
оригинал квалификационного аттестата;
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
копия платежного документа об уплате единовременного сбора в размере 10 процентов от установленной минимальной заработной платы на возмещение издержек по замене бланка квалификационного аттестата;
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
копия документа о внесенных изменениях и исправлениях (актовая запись о рождении в связи с изменением фамилии или имени, выданного бюро ЗАГС).
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
4.2. При принятии уполномоченным органом решения о переоформлении квалификационного аттестата выдается новый бланк квалификационного аттестата с ранее выданным номером и ранее установленным сроком действия, при этом бланк ранее выданного квалификационного аттестата аннулируется.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
4.3. В случае утери квалификационного аттестата владельцем квалификационного аттестата в уполномоченный орган представляются следующие документы:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
заявление о выдаче дубликата квалификационного аттестата с указанием причин и обстоятельств, приведших к утере ранее выданного квалификационного аттестата;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
копия объявления, извещающего в средствах массовой информации о недействительности утерянного квалификационного аттестата (за счет средств заявителя);
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
копия платежного документа об уплате единовременного сбора в размере 10 процентов от установленной минимальной заработной платы для покрытия издержек по замене бланка квалификационного аттестата.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
4.4. При принятии уполномоченным органом решения о выдаче дубликата квалификационного аттестата, уполномоченный орган выдает лицу, утерявшему аттестат новый бланк квалификационного аттестата с надписью «ДУБЛИКАТ» под тем же номером и ранее установленным сроком его действия.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
4.5. Решение о выдаче нового квалификационного аттестата в случае, указанном в пункте 4.1, а также выдаче дубликата в случае, указанном в пункте 4.3 настоящего Положения принимает Аттестационная комиссия в течение 15 дней с момента получения заявления.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
4.6. В случае, если после получения дубликата квалификационного аттестата обнаружится ранее утерянный оригинал квалификационного аттестата, лицо, получившее дубликат квалификационного аттестата, должно не позднее 5 дней после наступления указанного события вернуть в уполномоченный орган оригинал квалификационного аттестата для его аннулирования.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
4.7. Для получения дубликата или нового аттестата с внесенными изменениями повторного прохождения аттестации не требуется.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
При ненадлежащем оформлении необходимых документов для получения дубликатов или новых аттестатов с внесенными изменениями до сведения заявителя доводится мотивированный отказ в письменной форме в течение 15 дней с момента подачи заявления.
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
V. ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ ДЕЙСТВИЯ И ЛИШЕНИЯ (АННУЛИРОВАНИЯ) КВАЛИФИКАЦИОННЫХ АТТЕСТАТОВ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
5.1. Уполномоченный орган вправе приостановить или лишить (аннулировать) квалификационный аттестат.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
5.1.1. Уполномоченный орган вправе приостановить действие квалификационного аттестата по следующим основаниям:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
в случае выявления, после получения квалификационного аттестата, фактов искажения информации в ранее представленных документах на аттестацию:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
в случае обнаружения фактов нарушения законодательства по ценным бумагам;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
по представлению инвестиционных институтов (их объединений, ассоциаций), фондовых бирж (фондовых отделов бирж) для определения факта нарушения законодательства по ценным бумагам;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
по представлению судебных органов, если по вине такого лица был нанесен истцу материальный или моральный ущерб.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
5.1.2. Уполномоченный орган в десятидневный срок направляет письменное уведомление владельцу квалификационного аттестата о приостановлении действия квалификационного аттестата с указанием мер, подлежащих обязательному исполнению в установленные уполномоченным органом сроки, а также с указанием необходимости прохождения переаттестации в тридцатидневный срок со дня принятия решения уполномоченным органом о приостановлении действия квалификационного аттестата в порядке, установленном настоящим Положением.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
5.1.3. Владелец квалификационного аттестата обязан в установленные уполномоченным органом сроки исполнить меры, указанные в уведомлении, и сообщить в письменном виде в уполномоченный орган, а также пройти переаттестацию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
5.1.4. Уполномоченный орган также публикует сообщение о приостановлении квалификационного аттестата в республиканской печати и направляет соответствующие извещения участникам рынка ценных бумаг.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
5.1.5. Владельцы квалификационных аттестатов, не согласные с решением уполномоченного органа, в соответствии с пунктами 5.1.1—5.1.3 имеют право обратиться в суд.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
5.2.1. Уполномоченный орган вправе лишить (аннулировать) квалификационные аттестаты по следующим основаниям:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
в случае обнаружения фактов неоднократного нарушения законодательства по ценным бумагам:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
манипулирование на рынке ценных бумаг (после признания судом факта манипулирования);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
незаконное использование важной, конфиденциальной информации;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
совершение сделок (сделки) с ценными бумагами после истечения срока действия квалификационного аттестата:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
если по вине владельца квалификационного аттестата инвестиционный институт был лишен лицензии на соответствующий вид деятельности (за исключением случаев аннулирования лицензии вследствие прекращения деятельности инвестиционного института в результате реорганизации, а также добровольной ликвидации по решению участников или органа, уполномоченного учредительными документами);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
по решению суда;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
в случае неисполнения требований, установленных пунктом 5.1.3 настоящего Положения.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
5.3. В случае лишения (аннулирования) квалификационного аттестата в соответствии с пунктом 5.2.1 специалист подлежит переаттестации в порядке, предусмотренном настоящим Положением.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
5.4. Сведения о приостановленных и лишенных (аннулированных) квалификационных аттестатах вносятся уполномоченным органом в Единый государственный реестр аттестованных лиц.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
VI. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНОЕ ПОЛОЖЕНИЕ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
6.1 . Настоящее Положение вступает в силу с 5 марта 1999 года.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
6.2. Считать утратившим силу «Положение об аттестации сотрудников и специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж), физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами», утвержденное Министерством финансов Республики Узбекистан от 25 сентября 1994 года и зарегистрированное Министерством юстиции Республики Узбекистан от 29 сентября 1994 года № 103 и все ранее данные разъяснения по нему.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
ПРИЛОЖЕНИЕ № 1
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
‎‎
‎

‎‎Центр по координации и контролю
‎ за функционированием рынка ‎ценных
‎ бумаг ‎

‎‎от __________________________________

‎ ‎

(Ф.И.О. заявителя)


‎‎‎ЗАЯВЛЕНИЕ

____Прошу Вашего разрешения на прохождение аттестации (переаттестации) для получения квалификационного аттестата _____________ (указывается категория квалификационного аттестата 1 или II категории) на право совершения операций с ценными бумагами.

‎‎‎‎‎
‎
‎________________________
‎‎ ‎‎(подпись)
‎

‎‎________________________
‎‎‎ (дата)
‎

См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
ПРИЛОЖЕНИЕ № 2
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
АНКЕТА
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
претендента на получение квалификационного аттестата
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element

‎‎
‎‎1. Фамилия, имя, отчество _________________________________________________________
‎2. Гражданство __________________________________________________________________
‎3. Число, месяц, год рождения ______________________________________________________
‎4. Паспортные данные
‎серия ___________________________________ номер ________________________________
дата выдачи _____________________________ кем выдан______________________________
‎5. Место жительства
‎область _________________________________ город _________________________________
‎
‎улица __________________________________ номер дома, квартиры ____________________
‎рабочий телефон _________________________ факс __________________________________
‎6. Образование _________________________________________________________________ ______________________________(наименование учебного заведения)
‎специальность __________________________________ год окончания ___________________

‎‎7. Место работы в настоящее время _________________________________________________ ______________________________________________________________________________‎
‎‎‎‎
‎Дата заполнения «____»______________ 		‎‎
‎Личная подпись ________________________
‎

‎‎____________________________________________________________________
‎ Укажите, какую из нижеперечисленных категорий квалификационного
‎ аттестата претендуете получить
‎ (нужное подчеркнуть)

‎‎
‎Квалификационный аттестат I категории
‎Квалификационный аттестат II категории		 ‎
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
ПРИЛОЖЕНИЕ № 3
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
АНКЕТА
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element

‎‎владельца квалификационного аттестата‎‎
‎

(для продления срока ранее полученного квалификационного аттестата или получения квалификационного аттестата I категории)
‎‎
‎

‎‎1. Фамилия, имя, отчество _________________________________________________________

‎‎2. Число, месяц, год рождения ______________________________________________________

‎‎‎3. Паспортные данные		 ‎ ‎
‎‎серия ________________________________ номер ___________________________________
‎дата выдачи ___________________________ кем выдан ________________________________

‎‎‎4. Место жительства
область ______________________________ город ____________________________________
‎улица ____________________________‎ номер дома, квартиры __________________________
‎рабочий телефон ________________________ факс ___________________________________

‎‎‎5. Квалификационная специальность (нужное подчеркнуть)

‎‎____________________________________________________________________ Квалификационный аттестат I категории

‎‎____________________________________________________________________ Квалификационный аттестат II категории
‎‎Дата выдачи «___»___________г.‎ ‎ ‎
‎‎____________________________________________________________________
‎‎
‎6. Информация о профессиональной деятельности в настоящее время
‎____________________________________________________________________ ‎‎‎

‎‎наименование организации

‎‎должность

‎‎Почтовый адрес _______________________________________________________________
‎‎Телефон _____________________________________________________________________
‎ (укажите код города)

‎‎Дата заполнения «___»____________
‎		 Личная подпись ___________________ ‎‎
‎
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
ПРИЛОЖЕНИЕ № 4
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element

‎‎
‎‎(Квалификационный аттестат печатается на специально
‎ изготовленном бланке, латинским шрифтом,
‎на государственном языке)
‎

‎‎(Malakani aniqlash organining muhiri)
‎

‎‎«TASDIQLAYMAN»
‎Malakani aniqlash
‎komissiyasining Raisi
‎______________________
‎‎_____________ imso, ‎ I.S.H.
‎‎_______ sonli
‎

‎‎Tartib raqami
‎______		 ‎ ‎

I-DARAJALI
‎MALAKA GUVOHNOMASI
‎
‎O`zbekiston Respublikasi Davlat Mulki qo`mitasi huzuridagi
‎ Qimmatli qog`ozlar bozori faoliyatini muvofiqlashtirish va
‎nazorat qilish ‎Markazi huzuridagi
‎\Malaka aniqlash komissiyasi qarori bilan
‎

‎‎199__yil «____»_______dan_______ yil «____»_______gacha invyestitsiya muassasasi rahbari sifatida qimmatli qog`ozlar bozorida faoliyat ko`rsatish huquqi berildi. ‎____________________________________________________________________

‎‎(Malaka guvohnomasi berilgan shaxsning ismi, sharifi, otasining ismi)
‎
‎
‎

‎‎Pasport ma'lumotlari:
‎

‎‎Komissiya a`zoslari:
‎ __________ imso, I.S.H.
‎__________ imso, I.S.H.
‎

См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
ПРИЛОЖЕНИЕ № 5
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element

‎‎
‎‎(Квалификационный аттестат печатается на специально
‎ изготовленном бланке, латинским шрифтом,
‎на государственном языке)
‎

‎‎(Malakani aniqlash organining muhiri)
‎

‎‎«TASDIQLAYMAN»
‎Malakani aniqlash
‎komissiyasining Raisi
‎______________________
‎‎_____________ imso, ‎ I.S.H.
‎‎_______ sonli
‎

‎‎Tartib raqami
‎_______		 ‎ ‎


‎
‎II-DARAJALI
‎MALAKA GUVOHNOMASI
‎
‎O`zbekiston Respublikasi Davlat Mulki qo`mitasi huzuridagi
‎ Qimmatli qog`ozlar bozori faoliyatini muvofiqlashtirish va
‎nazorat qilish ‎Markazi huzuridagi
Malaka aniqlash komissiyasi qarori bilan
‎

‎‎199__yil «____»_______dan_______ yil «____»_______gacha invyestitsiya muassasasi rahbari sifatida qimmatli qog`ozlar bozorida faoliyat ko`rsatish huquqi berildi.
‎______________________________________________________________________________

‎‎(Malaka guvohnomasi berilgan shaxsning ismi, sharifi, otasining ismi)


‎‎‎Pasport ma'lumotlari:
‎


‎‎‎Komissiya a`zoslari:
‎ __________ imso, I.S.H.
‎__________ imso, I.S.H.
‎

См. последующую редакцию.
About center
Site news
Advertising
RSS
© State institution “The National center of legal information “Adolat” under the Ministry of justice of the Republic of Uzbekistan