В соответствии с Законом Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» и постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 29 июня 2021 года № 402 «О дополнительных мерах по реализации Закона Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» Министерство юстиции и Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан постановляют:

1. Внести дополнения и изменения в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в нотариальных конторах и адвокатских формированиях, утвержденные постановлением Министерства юстиции и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 13 октября 2009 года №№ 10 и 39 (рег. № 2020 от 19 октября 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., № 43, ст. 461), согласно приложению.

2. Настоящее постановление согласовано с Палатой адвокатов Республики Узбекистан и Нотариальной палатой Узбекистана.

3. Настоящее постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.

1. Пункт 1 дополнить абзацем двадцатым следующего содержания:

«третья сторона — организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, указанные в статье 12 Закона Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения».

2. Пункт 13 дополнить абзацем следующего содержания:

«Сотрудник территориального органа юстиции, подготавливает и представляет в Министерство юстиции один раз в год отчет о результатах проведенного анализа по представленным отчетам лиц, ответственных за соблюдение правил внутреннего контроля.».

3. Дополнить пунктом 16³ следующего содержания:

«16³. Нотариальные конторы или адвокатские формирования могут доверять результатам проверки, проведенной третьими сторонами, по мерам надлежащей проверки клиентов, указанным в абзацах втором — четвертом пункта 16² настоящих Правил.

В таких случаях конечную ответственность по надлежащей проверке клиентов несут нотариальные конторы или адвокатские формирования. При этом, нотариальные конторы или адвокатские формирования должны удостовериться:

в возможности по запросу незамедлительного получения копий идентификационных данных и других соответствующих документов по надлежащей проверке клиентов;

о том, что третья сторона руководствуется настоящими Правилами.

В случае несоблюдения одного из требований, предусмотренных в абзацах третьем и четвертом настоящего пункта, нотариальные конторы или адвокатские формирования должны самостоятельно принимать меры по надлежащей проверке клиентов.».

4. Дополнить пунктом 17¹ следующего содержания:

«17¹. В случае, если принятие мер по надлежащей проверке клиента в отношении существующего клиента, по которому имеются обоснованные подозрения в его причастности к легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, может привести к тому, что клиент будет осведомлен о принятии в отношении него мер по надлежащей проверке клиента, нотариальная контора или адвокатское формирование не позднее одного рабочего дня направляет сообщение о подозрительной операции в специально уполномоченный государственный орган без принятия мер по надлежащей проверке клиента.».

5. Пункт 21 изложить в следующей редакции:

«21. Нотариальная контора или адвокатское формирование вправе проверять представляемую клиентом информацию посредством:

использования сведений о клиенте, полученных от органов государственной власти и других организаций;

изучения взаимоотношений клиента с предыдущими нотариальными конторами или адвокатскими формированиями;

сбора информации о деловой репутации клиента;

других общедоступных источников информации.».

6. Дополнить пунктом 21¹ следующего содержания:

«21¹. Сведения, полученные в результате надлежащей проверки клиентов, должны обновляться исходя из значимости и рисков, и при наличии изменений в сведениях клиента, но не реже одного раза в год.».

7. В пункте 26:

абзац седьмой после слов «нотариальные конторы и адвокатские формирования обязаны» дополнить словами «в течение трех часов»;

в абзаце восьмом слова «(рег. № 2833 от 11 октября 2016 года)» заменить словами «(рег. № 3327 от 19 октября 2021 года)».

8. В пункте 31 слово «приложению» заменить словами «приложению № 1».

9. Пункт 32 после слов «включая деловую переписку» дополнить словами «, результаты любого проведённого анализа».

10. В обозначении приложения слово «ПРИЛОЖЕНИЕ» заменить словами «ПРИЛОЖЕНИЕ № 1».

11. Дополнить приложением № 2 в редакции согласно приложению к настоящим дополнениям и изменениям.

1. Полное, а также сокращенное наименование, если оно указано в свидетельстве о государственной регистрации.

2. Информация о государственной регистрации: дата, номер, наименование регистрирующего органа.

3. Идентификационный номер налогоплательщика.

4. Местонахождение (почтовый адрес).

5. Другие данные, указанные в свидетельстве о государственной регистрации.

6. Информация об имеющихся лицензиях или документах разрешительного характера (номер и дата выдачи, кем выдана, срок действия) либо подтверждении о принятии уведомления (номер и дата выдачи, кем выдана).

7. Данные об идентификации физического лица, действующего от имени клиента.

8. Информация об учредителях (акционерах, участниках) и об их долевых участиях в уставном фонде (капитале) клиента.

9. Информация о величине зарегистрированного и оплаченного уставного фонда (капитала).

10. Информация об органах управления клиента (структура и персональный состав органов управления юридического лица).

11. Контактная информация (номер телефона, адрес электронной почты, веб-сайт (при наличии).».