В соответствии с законами Республики Узбекистан «О Центральном банке Республики Узбекистан» и «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» правление Центрального банка Республики Узбекистан и Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан постановляют:

1. Внести дополнения и изменения в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в небанковских кредитных организациях, утвержденные постановлением правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 9 августа 2017 года № № 344-В и 26 (рег. № 2925 от 4 сентября 2017 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2017 г., № 36, ст. 968), согласно приложению.

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.

1. Дополнить пунктом 6¹ следующего содержания:

«6¹. В случае, когда одна или несколько организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, находятся под контролем либо значительным влиянием небанковской кредитной организации внутренние правила должны разрабатываться на основании группового подхода и включать:

правила и процедуры обмена данными, необходимыми для управления рисками, связанными с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, финансированием терроризма и (или) финансированием распространения оружия массового уничтожения, и надлежащей проверки клиентов;

обеспечение на уровне группы комплаенс контроля, аудита и (или) функций по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и (или) финансированию распространения оружия массового уничтожения, получения в случаях, необходимых для целей противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и (или) финансированию распространения оружия массового уничтожения, сведений от филиалов и дочерних предприятий об их клиентах, счетах и операциях;

защита конфиденциальности и использования данных на достаточном уровне.».

2. Из абзаца второго пункта 10 слова «или главного бухгалтера» исключить.

3. В пункте 15 слова «случаев, предусмотренных» заменить словами «случая, предусмотренного».

4. В пункте 17:

дополнить абзацем вторым следующего содержания:

«Руководитель Службы внутреннего контроля является членом исполнительного органа или заместителем руководителя небанковской кредитной организации.»;

абзац второй считать абзацем третьим.

5. В абзаце третьем пункта 39 слова «по снижению» заменить словами «по разработке и выполнению планов по минимизации».

6. Пункте 40 дополнить подпунктом «з¹» следующего содержания:

«з¹) нерезиденты — физические лица Республики Узбекистан;».

7. Абзац пятый пункта 52 изложить в следующей редакции:

«подготовке сообщения о подозрительной операции с указанием суммы замороженных денежных средств или иного имущества, и его отправке в специально уполномоченный государственный орган;».

8. Пункт 71 после слов «Небанковские кредитные организации,» дополнить словами «в том числе исполнительный орган организации,».

9. Абзац второй пункта 74 изложить в следующей редакции:

«Мониторинг эффективности деятельности ответственного сотрудника или Службы внутреннего контроля осуществляется службой внутреннего аудита или внешнего аудита.».