Suggestion to the document
Listen to audio
Get a link from a document elementПриказ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementгенерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ВЫПУСКА, ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ ВЫПУСКА И ПОГАШЕНИЯ КОРПОРАТИВНЫХ ОБЛИГАЦИЙ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан от 10 июля 2002 года. Регистрационный № 1158]
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Комментарий LexUzНастоящий приказ утратил силу в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 16 июля 2009 года № 2009-40 «Об утверждении Правил эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг» (рег. № 2000 от 30.08.2009 г.).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ соответствии с Законом Республики Узбекистан «О ценных бумагах и фондовой бирже», Указом Президента Республики Узбекистан от 30 марта 2002 года № УП-3047 «О мерах по ограничению роста денежной массы и повышению ответственности за соблюдение финансовой дисциплины» и на основании Положения о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденного постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126, приказываю:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element1. Утвердить Положение о порядке выпуска, государственной регистрации выпуска и погашения корпоративных облигаций согласно приложению.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2. Ввести в действие настоящий приказ по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementГенеральный директор М.С. ЮНУСМАТОВ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementг. Ташкент,
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element7 июня 2002 г.,
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element№ 2002-10
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementУТВЕРЖДЕНО
приказом генерального директора
Центра по координации и контролю
за функционированием рынка ценных
бумаг при Госкомимуществе
Республики Узбекистан от
7 июня 2002 года № 2002-10
приказом генерального директора
Центра по координации и контролю
за функционированием рынка ценных
бумаг при Госкомимуществе
Республики Узбекистан от
7 июня 2002 года № 2002-10
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПОЛОЖЕНИЕ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementо порядке выпуска, государственной регистрации выпуска и погашения корпоративных облигаций
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementНастоящее Положение разработано в соответствии с законами Республики Узбекистан «О ценных бумагах и фондовой бирже», «Об акционерных обществах и защите прав акционеров», «О защите прав инвесторов на рынке ценных бумаг», «Об обществах с ограниченной и дополнительной ответственностью» и иными актами законодательства в целях установления порядка выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска, а также погашения корпоративных облигаций (далее — облигации) хозяйствующих субъектов.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementДействие настоящего Положения не распространяется на порядок выпуска и государственной регистрации выпуска облигаций внутренних республиканских и местных займов, государственных облигаций, облигаций Центрального банка и коммерческих банков, регулируемых другими нормативно-правовыми актами Республики Узбекистан.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element§ 1. Общие положения
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element1. В целях настоящего Положения используются следующие понятия:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementэмитент — хозяйствующий субъект, осуществляющий выпуск (эмиссию) облигаций;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвыпуск (эмиссия) облигаций — совокупность облигаций одного эмитента в обращении, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия размещения первым владельцам (инвесторам) — физическим и юридическим лицам;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementразмещение облигаций — реализация эмитентом облигаций первым владельцам, предусматривающее полную оплату этих облигаций, путем заключения гражданско-правовых сделок;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementобращение облигаций — купля-продажа облигаций, а также другие действия, предусмотренные законодательством Республики Узбекистан, приводящие к смене владельца облигаций;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementбезналичные облигации — облигации, выпущенные в обращение в виде записей в учетных регистрах депозитариев;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementналичные облигации — облигации, выпущенные в обращение в виде бумажных сертификатов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпроспект эмиссии (анкета выпуска) облигаций — документ, содержащий информацию об эмитенте, о размере эмиссии, номинальной стоимости, форме выпуска, виде и количестве выпускаемых облигаций, условиях выпуска и другую информацию, которая может повлиять на решение о покупке этих облигаций или об отказе от такой покупки;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementоткрытая подписка на облигации (публичное размещение) — размещение, осуществляемое среди неограниченного круга потенциальных инвесторов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementзакрытая подписка на облигации (частное размещение) — размещение, осуществляемое среди ограниченного круга заранее известных инвесторов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementрегистрирующий орган — Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementгосударственная регистрация выпуска облигаций — регистрация проспекта эмиссии (анкеты выпуска), с присвоением выпуску облигаций государственного идентификационного номера;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementуполномоченный орган эмитента — орган управления эмитента, который в соответствии с законодательством либо уставом эмитента имеет право принимать соответствующие решения по выпуску облигаций.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2. Размещение облигаций осуществляется путем открытой или закрытой подписки, что определяется уставом эмитента, а при отсутствии указаний в уставе эмитента — уполномоченным органом эмитента, принявшим решение о выпуске облигации.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3. При размещении облигаций путем открытой подписки, а также закрытой подписки, объем эмиссии которой превышает 25-тысячекратный размер минимальной заработной платы на момент представления документов, государственная регистрация осуществляется путем регистрации проспекта эмиссии. В остальных случаях государственная регистрация осуществляется путем регистрации анкеты выпуска.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element4. Запрещается обращение, реклама и предложение облигаций, выпуск которых не прошел государственную регистрацию, а также эмиссия которых приостановлена.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element5. Выпуск облигаций эмитентом, являющимся акционерным обществом, осуществляется только после полного размещения всех выпущенных акций.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element§ 2. Реквизиты облигаций и порядок их выпуска
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element6. Эмитент вправе выпускать облигации на сумму, не превышающую размер сформированного уставного фонда.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element7. Решение о выпуске облигаций эмитентом, являющимся акционерным обществом, принимается наблюдательным советом, если иное не предусмотрено уставом общества. Решение о выпуске облигаций эмитентом иной организационно-правовой формы принимается высшим органом управления этого эмитента либо органом, имеющим в соответствии с законодательством или уставом эмитента полномочия принимать решение о выпуске облигаций.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element8. Облигации могут выпускаться обыкновенными и выигрышными, процентными и беспроцентными (целевыми).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementДоход от обыкновенной облигации образуется:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementа) за счет погашения в установленный срок по номинальной стоимости и выплатой фиксированных процентов, определяемых условиями выпуска (процентные облигации);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementб) за счет погашения в установленный срок по номинальной стоимости, при этом прибыль определяется как разница между номинальной стоимостью облигаций и ценой их размещения (дисконтные облигации).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПри выпуске выигрышных облигаций дополнительно к прибыли, определенных в виде процента или дисконта к номинальной стоимости, должен быть установлен доход, выплачиваемый в виде выигрыша по регулярно производимым тиражам. Не допускается выпуск облигаций, доход которых определяется только в виде выигрыша по регулярно производимым тиражам.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПо целевым (беспроцентным) облигациям доход определяется в виде товара (услуги). Обязательным реквизитом целевых облигаций является указание товара (услуг), под который они выпущены.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementДопускается выпуск в обращение других видов облигаций, не запрещенных законодательством Республики Узбекистан.
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ случае выпуска необеспеченных облигаций обязательно использование словосочетания «Необеспеченные облигации» в реквизитах облигации, проспекте эмиссии (анкете выпуска) и информации, подлежащей раскрытию в соответствии с законодательством.
(пункт 8 дополнен абзацем восьмым в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 10 мая 2004 г. № 2004-08 «О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации выпуска и погашения корпоративных облигаций» (рег. № 1158-1 от 26.05.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 21, ст. 258)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element9. Наличные облигации должны содержать следующие обязательные реквизиты (на государственном языке, основанном на латинском алфавите):
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementфирменное наименование эмитента и его местонахождение;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнаименование ценной бумаги — «ОВLIGATSIA»;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпорядковый номер и серия бланка облигации;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвид облигации (обыкновенные, выигрышные, процентные и другие);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementноминальная стоимость облигации;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementдата регистрации выпуска и государственный идентификационный номер;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпроцентная ставка дохода (если она предусмотрена решением о выпуске);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementподписи руководителя и главного бухгалтера эмитента;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementфирменное наименование юридического лица либо Ф.И.О. физического лица держателей облигаций (для именных облигаций);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementусловия проведения тиражей, розыгрышей (для выигрышных облигаций);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementуказание товара, под который они выпущены (для целевых облигаций);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementусловия погашения облигаций.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element10. К облигации может прилагаться купонный лист на выплату процентов.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementКупон на выплату процентов должен содержать следующие основные реквизиты:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпорядковый номер купона;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпорядковый номер и серия облигации;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementназвание эмитента;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementгосударственный идентификационный номер;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпериодичность (дата) выплаты процентов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementподписи уполномоченных лиц и печать эмитента.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element11. Выбранная эмитентом форма выпуска облигаций должна однозначно определяться в решении о выпуске облигаций. Облигации с одним государственным идентификационным номером выпускаются в одной форме.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element12. Выпуск (эмиссия) облигаций включает в себя следующие этапы:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementа) принятие уполномоченным органом эмитента решения о выпуске облигаций;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementб) подготовка и утверждение уполномоченным органом эмитента проспекта эмиссии либо анкеты выпуска облигаций в соответствии с пунктом 3 настоящего Положения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв) государственная регистрация выпуска облигаций;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementг) направление регистрирующим органом в Центральный депозитарий оригиналов документов, подтверждающих выпуск облигаций, в целях их постановки на учет;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementд) изготовление сертификатов облигаций (в случае выпуска наличных облигаций);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementе) раскрытие информации путем публикации сведений о выпуске облигаций;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementж) представление отчета об итогах выпуска облигаций в регистрирующий орган;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementз) раскрытие информации об итогах выпуска облигаций.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element13. В случае оплаты облигаций неденежными средствами решение об их выпуске должно предусматривать перечень имущества, которым могут оплачиваться облигации.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element14. В решении о выпуске облигаций эмитентом может быть определена доля облигаций выпуска, при неразмещении которой выпуск облигаций считается несостоявшимся. Такая доля не может быть определена в размере меньше, чем 60 процентов от общего количества облигаций выпуска. При этом в решении о выпуске облигаций должен быть предусмотрен порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты за облигаций, на случай неразмещения установленной доли облигации выпуска и признания выпуска облигаций несостоявшимся.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element15. В решении о выпуске облигаций, размещаемых путем закрытой подписки, должен быть определен круг лиц, среди которых эмитент намерен их разместить в соответствии с решением о выпуске.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element16. При размещении облигаций эмитент вправе заключать соглашения с андеррайтерами для организации выпуска и (или) гарантированного размещения облигаций.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementЭмитент и андеррайтеры (если таковые имеются) обязаны обеспечить каждому покупателю возможность ознакомиться с условиями продажи облигаций и проспектом эмиссии (анкетой выпуска) до момента их покупки.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element§ 3. Требования к оформлению документов, представляемых для государственной регистрации выпусков облигаций
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element17. Проспект эмиссии (анкета выпуска) облигаций должен быть утвержден уполномоченным органом эмитента не позднее шести месяцев с момента принятия решения об их выпуске и представлен на государственную регистрацию в течение десяти дней с момента утверждения.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПроспект эмиссии (анкета выпуска) облигаций подписывается руководителем и главным бухгалтером эмитента.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПроспект эмиссии (анкета выпуска) должен быть также подписан лицом, предоставившим обеспечение для целей выпуска облигаций.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element18. Проспект эмиссии (анкета выпуска) облигаций составляется в трех экземплярах. В случае расхождений в тексте экземпляров подлинным признается экземпляр, хранящийся в регистрирующем органе.
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПроспект эмиссии (анкета выпуска) облигаций представляется эмитентами в регистрирующий орган в бумажном и электронном (на магнитных носителях) видах. Содержание проспекта эмиссии (анкеты выпуска) облигаций, представляемой в электронном виде, должно соответствовать содержанию проспекта эмиссии (анкеты выпуска), представляемой в бумажном виде.
(пункт 18 дополнен абзацем вторым в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 10 мая 2004 г. № 2004-08 «О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации выпуска и погашения корпоративных облигаций» (рег. № 1158-1 от 26.05.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 21, ст. 258)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element19. Проспектом эмиссии (анкетой выпуска) облигаций не могут быть предусмотрены какие-либо преимущества одних приобретателей перед другими, за исключением введения эмитентом ограничения на приобретение облигаций нерезидентами.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element20. Проспектом эмиссии (анкетой выпуска) облигаций должны быть определены действия владельцев облигаций в случае отказа эмитента от исполнения обязательств, а также порядок раскрытия информации о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по облигациям, который должен включать в себя объем неисполненных обязательств, причину неисполнения обязательств.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element21. Проспектом эмиссии (анкетой выпуска) облигаций должен быть определен размер (порядок определения размера) доходов по облигациям, в том числе размер дохода (порядок определения размера) по каждому купону в случае их выпуска.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПорядок определения размера дохода по облигациям должен позволять определять размер дохода владельцев облигаций в зависимости от изменения указанных в таком порядке показателей (факторов). Указанные показатели (факторы) не могут быть изменены решением эмитента без согласия владельцев облигаций.
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element22. Проспектом эмиссии (анкетой выпуска) облигаций может быть предусмотрена возможность досрочного погашения эмитентом облигаций. При этом должны быть определены стоимость такого погашения, срок, не ранее которого облигации могут быть предъявлены к досрочному погашению владельцем, а также срок не ранее которого облигации могут быть отозваны эмитентом для досрочного погашения (указанные сроки не могут быть установлены ранее даты представления отчета об итогах выпуска облигаций), а также порядок раскрытия эмитентом информации о досрочном погашении облигаций выпуска.
(абзац первый пункта 22 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 10 мая 2004 г. № 2004-08 «О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации выпуска и погашения корпоративных облигаций» (рег. № 1158-1 от 26.05.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 21, ст. 258)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementЭмитент не вправе отказать владельцу в досрочном погашении облигаций после наступления предусмотренного проспектом эмиссии (анкетой выпуска) облигаций срока, начиная с которого облигации могут быть предъявлены к досрочному погашению.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementОблигации, погашенные эмитентом досрочно, не могут быть вновь выпущены в обращение и подлежат зачислению на счет погашенных облигаций.
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВладелец не вправе отказать эмитенту в досрочном погашении облигаций после наступления предусмотренного проспектом эмиссии (анкетой выпуска) облигаций срока, начиная с которого облигации могут быть отозваны эмитентом для досрочного погашения.
(пункт 22 дополнен абзацем четвертым в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 10 мая 2004 г. № 2004-08 «О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации выпуска и погашения корпоративных облигаций» (рег. № 1158-1 от 26.05.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 21, ст. 258)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element23. В случае, когда финансовая отчетность эмитента подлежит обязательной ежегодной проверке аудитором, для подтверждения факта такой проверки к проспекту эмиссии (анкете выпуска) прилагаются копии аудиторских заключений за последние три года либо за каждый завершенный год с момента возникновения обязанности проведения ежегодной аудиторской проверки, если этот срок менее 3 лет.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element§ 4. Государственная регистрация выпуска облигаций
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element24. Государственная регистрация выпусков облигаций производится:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementа) в Центральном аппарате регистрирующего органа:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementесли объем эмиссии облигаций эмитента равен или выше 50,0 млн. сумов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementесли эмиссия осуществляется (независимо от суммы эмиссии) страховыми организациями, фондовыми биржами, инвестиционными институтами, предприятиями с иностранными инвестициями;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementб) в территориальных отделах регистрирующего органа, если объем эмиссии облигации эмитента менее 50,0 млн. сумов.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПоследующие выпуски эмитентом облигаций независимо от объема выпуска регистрируются в том органе, где проходила регистрация первого выпуска облигаций.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element25. Для проведения государственной регистрации выпуска облигаций эмитентом в соответствующий регистрирующий орган представляются следующие документы:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementзаявление о государственной регистрации выпуска облигаций (приложение № 1);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementзаверенная эмитентом копия документа, подтверждающего принятие уполномоченным органом (должностным лицом) эмитента решения о выпуске облигаций (протокол (выписка из протокола) собрания, также кворум и результаты голосования по указанному вопросу, а в случае принятия решения о выпуске наблюдательным советом акционерного общества также указать Ф.И.О. членов наблюдательного совета, принимавших участие в голосовании), в двух экземплярах;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнотариально заверенная копия учредительных документов (включая дополнения и изменения к ним);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсправка государственного налогового органа о состоянии формирования уставного фонда на дату принятия решения о выпуске облигаций;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementзаверенная эмитентом копия документа, подтверждающего утверждение уполномоченным органом (должностным лицом) эмитента проспекта эмиссии (анкеты выпуска) облигаций (протокол (выписка из протокола) собрания, также кворум и результаты голосования по указанному вопросу, а в случае утверждения проспекта эмиссии (анкеты выпуска) наблюдательным советом акционерного общества также указать Ф.И.О. членов наблюдательного совета, принимавших участие в голосовании) в двух экземплярах;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпроспект эмиссии (анкета выпуска) облигации в трех экземплярах (приложения № 2 и № 3);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementобразцы выпускаемых облигаций в трех экземплярах (в случае наличного выпуска);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementрегистрационная карта эмитента (приложение № 4);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementкопия платежного документа об уплате установленного размера сбора за государственную регистрацию выпуска облигаций;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementкопия платежного документа об уплате сбора за рассмотрение документов по государственной регистрации выпуска облигаций;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementкопия договора (или иного документа) о предоставлении обеспечения третьего лица (лиц) для целей выпуска, при наличии такого обеспечения. Если в качестве обеспечения выпуска облигаций предоставляется имущество, в регистрирующий орган представляется также документ, подтверждающий его рыночную стоимость в соответствии с требованиями законодательства, а в остальных случаях — копии бухгалтерского баланса и отчета о финансовых результатах третьего лица (лиц), предоставившего обеспечение по облигациям выпуска, за последний завершенный финансовый год и за последний квартал, предшествующий утверждению решения о выпуске облигаций;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementопись представленных документов в двух экземплярах (приложение № 5).
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementНе допускается использование договора страхования в качестве единственного обеспечения выпуска облигаций. Эмитент вправе использовать договор страхования в качестве обеспечения при наличии обеспечения третьего лица (третьих лиц), предоставленного по облигациям выпуска.
(пункт 25 дополнен абзацем в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан (рег. № 1158-2 от 11.09.2006 г., — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 37-38, ст. 383)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element26. Все указанные в пункте 25 настоящего Положения документы, насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью эмитента на прошивке и заверены подписью уполномоченного лица эмитента, если иная форма заверения не установлена настоящим Положением.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element27. Государственная регистрация выпуска облигации должна быть произведена не позднее 30 дней с момента подачи заявления эмитента с приложением необходимых документов.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element28. В случае государственной регистрации выпуска облигаций регистрирующий орган выдает эмитенту:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementэкземпляр проспекта эмиссии (анкеты выпуска) облигаций с присвоенным государственным идентификационным номером выпуску облигаций и отметками о его государственной регистрации;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementобразец облигации (в случае наличного выпуска) с отметками о его согласовании.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element29. Основаниями для отказа в государственной регистрации выпуска облигаций может быть:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнеполное представление документов, указанных в пункте 25 настоящего Положения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнесоответствие содержащихся в представленных документах сведений требованиям законодательства о рынке ценных бумаг и настоящего Положения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнеуплата или неполная оплата установленных сборов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementналичие соответствующего решения суда;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementотсутствие у юридического лица права на выпуск облигаций.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element30. При отказе в государственной регистрации выпуска облигаций регистрирующий орган обязан направить эмитенту:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementзаключение об отказе в государственной регистрации выпуска облигаций с мотивированным обоснованием причин отказа;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementдва экземпляра проспекта эмиссии (анкеты выпуска) облигаций.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element31. В случае выявления регистрирующим органом нарушения эмитентом установленного порядка выпуска облигаций государственная регистрация выпуска облигаций будет осуществлена после устранения нарушений и оплаты экономических санкций, если таковые были применены.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element§ 5. Размещение, погашение облигаций и отчетность
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element32. После государственной регистрации выпуска облигаций эмитент обязан:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв двухнедельный срок раскрыть информацию о выпуске облигаций в порядке, установленном законодательством;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв трехмесячный срок изготовить облигации согласно образцу, согласованному с регистрирующим органом (при наличном выпуске).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element33. Срок размещения облигаций устанавливается в проспекте эмиссии (анкете выпуска) облигации, но не может превышать 1 года с даты государственной регистрации выпуска облигаций.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element34. Размещение облигаций одного выпуска может проводиться эмитентом по разным ценам (за исключением случая, когда цена размещения облигаций конкретно определена эмитентом).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ проспекте эмиссии (анкете выпуска) устанавливается предполагаемая цена (цены) размещения облигаций в цифрах либо порядок определения цены (цен) размещения.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПорядок определения цены (цен) размещения может устанавливаться в виде формулы с меняющимися переменными:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв зависимости от изменения курса определенной иностранной валюты;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв зависимости от изменения котировок ценных бумаг у организатора торгов ценными бумагами;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв зависимости от результатов торгов (аукциона, конкурса), а также в зависимости от иных факторов.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПорядок определения цены размещения облигаций должен позволять определять цену размещения облигаций на любую установленную дату в течение всего срока размещения в зависимости от изменения указанных в таком порядке показателей (факторов).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПроспектом эмиссии (анкетой выпуска) облигаций может быть предусмотрено размещение облигаций по цене ниже их номинальной стоимости (дисконтные облигации).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element35. Изменения и (или) дополнения в проспект эмиссии (анкету выпуска) облигаций после государственной регистрации (до представления отчета об итогах их выпуска) допускается в случаях:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementобнаружения в проспекте эмиссии (анкете выпуска) неточной либо недостоверной информации, не имеющих существенного значения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementизменения формы выпуска облигаций.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element36. Регистрирующий орган обязан принять решение о внесении изменений (дополнений) в проспект эмиссии (анкету выпуска) облигаций или об отказе не позднее 20 дней с даты представления необходимых документов.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element37. При этом решением регистрирующего органа вносится соответствующее изменение (дополнение) в проспект эмиссии (анкету выпуска) облигаций, а в Государственный реестр выпусков ценных бумаг — соответствующая запись.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element38. Погашение облигаций и выполнение обязательств по выпуску осуществляется эмитентом в порядке и сроки, определенные проспектом эмиссии (анкетой выпуска) облигаций.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ случае реорганизации эмитента его обязательства по погашению облигаций переходят к правопреемнику в соответствии с гражданским законодательством.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element39. Порядок и сроки представления отчетностей о выпусках облигаций определяются нормативно-правовыми актами регистрирующего органа.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element§ 6. Изменение условий выпуска и (или) сведений об эмитенте после представления отчета об итогах выпуска облигаций
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element40. Внесение изменений в проспект эмиссии (анкету выпуска) облигаций после представления отчета об итогах выпуска облигаций производится на основании письменного заявления эмитента в случае изменения:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнаименования эмитента, в том числе с кириллицы на латинские буквы;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementусловий выпуска облигаций, в том числе формы выпуска облигаций;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсведений, связанных с предоставленным обеспечением по облигациям выпуска.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element41. Для внесения изменений в проспект эмиссии (анкету выпуска) облигаций после представления отчета об итогах выпуска облигаций представляются следующие документы:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementзаявление эмитента о внесении изменений в проспект эмиссии (анкету выпуска) облигаций с указанием причины вносимых изменений;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementдокумент, свидетельствующий о получении согласия на изменение формы облигаций выпуска от каждого из владельцев облигаций, а также образец сертификата облигации (при изменении формы выпуска облигаций);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementдокумент, свидетельствующий о получении согласия на изменение сведений, связанных с обеспечением выпуска, от каждого из владельцев облигаций, а также копия договора (или иного документа) о предоставлении обеспечения третьего лица (лиц) для целей выпуска с изменениями и дополнениями (при изменении обеспечения).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element42. Эмитент также обязан информировать регистрирующий орган при изменении своего:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнаименования;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementместа нахождения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпочтового адреса;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementбанковских реквизитов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпринятия уполномоченным органом либо судом решения о ликвидации эмитента.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element43. В случае возникновения случаев, указанных в пункте 40, эмитент обязан направить в регистрирующий орган необходимые документы не позднее 10 дней с момента их возникновения.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element44. Регистрирующий орган обязан принять решение о внесении изменений (дополнений) в проспект эмиссии (анкету выпуска) облигаций или об отказе не позднее 20 дней с даты представления необходимых документов.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element§ 7. Приостановление размещения и обращения облигаций, признание выпуска несостоявшимся и аннулирование государственной регистрации выпуска облигаций
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element45. Регистрирующий орган вправе приостановить размещение и обращение облигаций в течение срока размещения в случаях:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнарушения условий выпуска, указанных в проспекте эмиссии (анкете выпуска) облигаций, в том числе превышения фактического размещения над зарегистрированным объемом эмиссии облигаций;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementневыполнения предписаний регистрирующего органа о представлении отчетов о ходе размещения и раскрытия информации;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementобнаружения недостоверной либо вводящей в заблуждение информации, существенно меняющей условия выпуска и требующей дополнительного оповещения инвесторов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementналичия соответствующего решения суда.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element46. При приостановлении размещения и обращения облигаций запрещается дальнейшее размещение и регистрация сделок с размещенными облигациями.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element47. В случае выявления оснований для приостановления регистрирующий орган не позднее 3 рабочих дней с момента выявления оснований принимает решение о приостановлении размещения и одновременно выносит предписание об устранении нарушений и не позднее 2 рабочих дней со дня принятия решения направляет копии решения эмитенту и в Центральный депозитарий.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element48. Эмитент обязан приостановить размещение и обращение облигаций с момента получения соответствующего предписания об устранении нарушений, раскрыть информацию о приостановлении и устранить выявленные нарушения в сроки, определенные регистрирующим органом. На период приостановления срок размещения облигаций не продлевается.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element49. Возобновление размещения облигаций производится по решению регистрирующего органа, принятому по итогам рассмотрения отчета об устранении нарушений (с приложением подтверждающих документов), представленного в сроки, установленные соответствующим предписанием.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element50. Регистрирующий орган вправе признать эмиссию облигаций несостоявшейся в случаях:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнеисполнения эмитентом требований по исправлению нарушений, послуживших основанием для приостановления эмиссии облигаций;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнеразмещения предусмотренной решением о выпуске облигаций доли, при неразмещении которой их выпуск признается несостоявшимся;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнеразмещения ни одной облигации выпуска.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element51. В случае признания эмиссии облигации несостоявшейся облигации данного выпуска подлежат возврату эмитенту, средства, полученные эмитентом от размещения облигации, возвращаются инвесторам в порядке, установленном проспектом эмиссии (анкетой выпуска), и государственная регистрация выпуска аннулируется.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element52. Эмитент с момента получения решения регистрирующего органа о признании эмиссии несостоявшейся обязан в течение 5 дней опубликовать об этом в средствах массовой информации.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element53. Аннулирование государственной регистрации выпусков облигаций производится:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв случае признания выпуска несостоявшимся;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв случае ликвидации;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв случае наличия соответствующего решения суда.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element54. Эмитент обязан в течение 10 дней со дня возникновения оснований для аннулирования подать в регистрирующий орган письменное заявление на аннулирование выпуска (выпусков) облигаций с указанием соответствующих причин и приложением необходимых документов.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element55. Для аннулирования выпусков облигаций эмитент представляет следующие документы:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementа) в случае признания выпуска облигаций несостоявшимся:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementоригинал проспекта эмиссии (анкеты выпуска) и образец облигации выпуска, признанного несостоявшимся;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementкопия объявления в печати о признании выпуска облигаций несостоявшимся и возврате денежных средств за размещенные облигации данного выпуска (для публично размещенных выпусков облигаций);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementписьменное подтверждение эмитента о возврате денежных средств инвесторам.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementб) в случае ликвидации:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementкопия решения уполномоченного органа эмитента (или суда) о ликвидации;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementкопия объявления в печати о ликвидации эмитента;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсправка эмитента или реестродержателя о закрытии реестра владельцев облигаций (для именных облигаций);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementкопия ликвидационного баланса (в случае ликвидации эмитента);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementоригинал проспекта эмиссии (анкеты выпуска) и образец облигации.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element56. Возмещение расходов, связанных с возвратом инвесторами облигаций, а также выплаты им внесенных денежных средств по покупке облигаций, осуществляются за счет эмитента.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element57. Сведения об аннулировании государственной регистрации выпусков облигаций вносятся в Государственный реестр выпусков ценных бумаг.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element§ 8. Заключительные положения
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element58. В случаях нарушения эмитентом установленного порядка выпуска облигаций, а также введения в заблуждение инвесторов и регистрирующего органа путем распространения (предоставления) заведомо недостоверных сведений (информации), в том числе в проспекте эмиссии (анкете выпуска) регистрирующий орган вправе применить санкции в соответствии с законодательством.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element59. Регистрирующий орган отвечает за полноту сведений, представленных в проспекте эмиссии (анкете выпуска) облигаций, а также осуществляет контроль за соблюдением правил выпуска облигаций, установленных законодательством и настоящим Положением.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementРегистрирующий орган не несет ответственность за достоверность сведений, содержащихся в проспекте эмиссии (анкете выпуска) облигаций.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПРИЛОЖЕНИЕ № 1
к Положению о порядке выпуска,
государственной регистрации выпуска
и погашения корпоративных облигаций
к Положению о порядке выпуска,
государственной регистрации выпуска
и погашения корпоративных облигаций
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element| | ________________________________ | |
| | ________________________________ | |
| |
(наименование регистрирующего органа) | |
|
| ||
| | Код ОКПО | |
| | Код СОАТО | |
| | Код ОПФ | |
| | Код ФС | |
| | Код ОКОНХ | |
| | Код СООГУ | |
______________________________________________________________________________ | ||
|
(полное наименование эмитента) | ||
| расположенный по адресу ________________________________________________________ | ||
| просит произвести государственную регистрацию выпуска акций на общую сумму ___________ ________________________________ сум., с номинальной стоимостью одной акции ____сум.; | ||
| _______________________________________________________________________________ | ||
|
(перечисляются виды и количество облигаций ). | ||
| Размер уставного фонда составляет __________________________________сум. | ||
| Данный выпуск облигаций ____________________ является _____________________________ ______________________________________________________________________ выпуском | ||
|
(порядковый номер выпуска) | ||
|
Номер и дата лицензии ____________________________________________________________ | ||
|
(для инвестиционных институтов) | ||
| Подписи ответственных лиц | ||
| Руководитель __________________________________ | ||
| Главный бухгалтер _______________________________ | ||
Печать |
| |
| Дата | | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПРИЛОЖЕНИЕ № 2
к Положению о порядке выпуска,
государственной регистрации выпуска
и погашения корпоративных облигаций
к Положению о порядке выпуска,
государственной регистрации выпуска
и погашения корпоративных облигаций
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element| | | | | | | | | | | | | | | |
|
«Утверждено» |
| | | |
«Зарегистрировано» | |||||||||
|
(полное наименование эмитента |
| | | |
(наименование регистрирующего органа) | |||||||||
|
______________________ |
| | | |
_______________________ | |||||||||
|
(наименование органа эмитента) |
| | | |
(должность, Ф.И.О. уполномоченного лица регистрирующего органа, подпись) | |||||||||
|
№_______________ |
| | | |
| |||||||||
|
Печать |
| | | |
Печать | |||||||||
|
ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ ОБЛИГАЦИИ | ||||||||||||||
|
______________________________________________________________________________ | ||||||||||||||
|
(полное наименование эмитента) | ||||||||||||||
| Присвоен идентификационный номер : | | | | | | | | | | | | | | |
|
__________________________________________________________ | ||||||||||||||
|
(серия, вид и количество облигаций) | ||||||||||||||
|
Подписи ответственных лиц эмитента: |
| | | | | | | | | | | | | |
|
Руководитель эмитента: ___________________________________________ |
| | | | | |||||||||
|
(Ф.И.О., подпись) |
| | | | | |||||||||
|
Главный бухгалтер: ______________________________________________ |
| | | | | |||||||||
|
(Ф.И.О., подпись) |
| | | | | |||||||||
| Печать Дата |
| | | | | | | | | | | | | |
| Предоставлено обеспечение: Уполномоченное(ые) лицо (лица): _____________________________________ Печать Дата _______________________________________________________________________________ | ||||||||||||||
|
Регистрирующий орган не несет ответственности за достоверность сведений, содержащихся в данном проспекте эмиссии облигаций и фактом его регистрации не выражает своего отношения к размещаемым облигациям. | ||||||||||||||
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element1. ОСНОВНЫЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ЭМИТЕНТЕ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element| 1. Полное и сокращенное наименование эмитента: _____________________________________ ______________________________________________________________________________ |
| Отрасль: _______________________________________________________________________ Вышестоящая организация: ________________________________________________________ Фамилия, имя, отчество руководителя эмитента: ________________________________________ Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера: __________________________________________ |
2. Организационно-правовая форма эмитента: _________________________________________ 3. Местонахождение и банковские реквизиты: _________________________________________ |
| Полный почтовый адрес: __________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ Название обслуживающего банка и его местонахождение: _______________________________ _______________________________________________________________________________ Наименование налогового органа и ИНН: _____________________________________________ _______________________________________________________________________________ |
| 4. Наименование регистрирующего органа, дата и номер государственной регистрации эмитента: _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ |
| 5. Основные виды деятельности: _____________________________________________________ _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element6. Список всех участников эмитента, которые имеют 5 и более процентов доли уставного фонда (в случае, когда эмитентом является акционерное общество, указываются акционеры):
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
Полное наименование участников - юридических лиц или Ф.И.О. участников - физических лиц |
Местонахождение участников - юридических лиц или паспортные данные участников - физических лиц |
Доля участника в уставном фонде | |
|
кол-во в штуках |
доля в % | ||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
| | | | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element7. Список всех членов исполнительного органа управления эмитента:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
Ф.И.О. члена |
Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года |
Доля в уставном фонде эмитента | |
|
кол-во в штуках |
доля в % | ||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
| | | | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element8. Список всех членов наблюдательного совета эмитента:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
Ф.И.О. члена |
Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года |
Доля в уставном фонде эмитента | |
|
кол-во в штуках |
доля в % | ||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
| | | | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element9. Список учредителей эмитента (для вновь созданного эмитента):
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
Полное наименование учредителей - юридических лиц или Ф.И.О. учредителей - физических лиц |
Местонахождение участников - юридических лиц или паспортные данные участников - физических лиц |
Доля в уставном фонде эмитента | |
|
кол-во в штуках |
доля в % | ||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
| | | | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element10. Список всех юридических лиц, у которых эмитент имеет долю в размере 5 и более процентов их уставного фонда:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
Полное фирменное наименование |
Организационно-правовая форма |
Местонахождение |
Доля эмитента в уставном фонде юридического лица, в % |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
| | | | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element11. Принадлежность эмитента к промышленным, банковским, финансовым группам, холдингам, ассоциациям, инвестиционным институтам, членство на товарных, валютных, фондовых, прочих биржах с указанием их наименования и местонахождения как в Республике Узбекистан, так и за ее пределами:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
Виды групп |
Наименование |
Местонахождение |
|
1 |
2 |
3 |
| Промышленные группы | | |
| Банковские группы | | |
| Финансовые группы | | |
| Холдинговые компании | | |
| Ассоциации | | |
| Инвестиционные институты | | |
| Биржи | | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element12. Список всех представительств и филиалов эмитента:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element| Полное наименование | | | |
| Местонахождение | | | |
| Дата открытия | | | |
| Ф.И.О. руководителя | | | |
| Вид деятельности | | | |
| Уставный фонд | | | |
| Оборот | | | |
| Прибыль (+) или убыток (-) | | | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ случае отрицательного ответа при заполнении пунктов 10, 11, 12 следует дать полные, развернутые ответы, например: эмитент представительств и филиалов не имеет.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element13. Численность работающих по каждой категории по положению на конец года за последние три года (человек):
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element| |
200_г. |
200_г. |
200_г. |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
| Производство - численность работников, занятых в основной производственной деятельности предприятия (производственные рабочие, продавцы) | | | |
| Административный персонал (бухгалтерия, плановый отдел, другие службы) | | | |
| Социальная сфера - работники, занятые в управлении и обслуживании детских садов, домов отдыха, поликлиник и т. д. | | | |
| Прочие | | | |
| Итого: | | | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element14. Наличие у эмитента патентов, лицензий или контрактов которые могут оказать существенное влияние на его финансовое положение. Привести их короткое описание.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element15. Вложение средств в научно-исследовательские разработки в течение последних трех лет, в суммах и в процентах к прибыли по итогам года.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2. ДАННЫЕ О ФИНАНСОВОМ СОСТОЯНИИ ЭМИТЕНТА
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element16. Копии бухгалтерских балансов за последние 3 финансовых года либо за каждый завершенный год с момента образования эмитента, если этот срок менее 3 лет.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element17. Копии отчетов о финансовых результатах и их использовании за последние 3 финансовых года либо за каждый завершенный год с момента государственной регистрации эмитента.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element18. Информация о независимом аудиторе эмитента (в случае его наличия):
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementФамилия, имя, отчество __________________________________________
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementНомер лицензии _________________________________________________
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementНаименование аудиторской фирмы и ее адрес_________________________
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element19. Информация о предыдущих независимых аудиторах.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementФамилия, имя, отчество ___________________________________________
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementНомер лицензии __________________________________________________
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementНаименование аудиторской фирмы и ее адрес _________________________
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element20. Краткое описание имущества эмитента, в тыс. сум.:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
Наименование группы |
Первоначальная стоимость (согласно данным бухгалтерского баланса по последнему пересчету основных средств) |
Сумма износа |
Остаточная стоимость |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
| А. Производственные основные средства по основному виду деятельности | | | |
| 1. Здания | | | |
| 2. Сооружения | | | |
| 3. Передаточные устройства | | | |
| 4. Машины и оборудование | | | |
| Из них: | | | |
| силовые машины и оборудование | | | |
| рабочие машины и оборудование | | | |
| приборы и лабораторное оборудование | | | |
| вычислительная техника | | | |
| прочие машины и оборудование | | | |
| транспортные средства | | | |
| инструмент, производственный инвентарь и другие виды основных средств | | | |
| скот рабочий | | | |
| скот продуктивный | | | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element21. Размер земельного участка, находящегося на балансе (га) _____________
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element22. Краткий перечень объектов соцкультбыта, находящихся на балансе эмитента (например: детские сады, жилые дома, дома отдыха, больницы и т. д.), в тыс. сум.:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
Наименование объекта соцкультбыта |
Местонахождение |
Балансовая стоимость в |
|
1 |
2 |
3 |
| | | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element23. Размер резервного фонда по уставу, в % ___________________________
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementФактический размер резервного фонда на дату принятия решения о выпуске ценных бумаг, в тыс. сум. _________________________________________________
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementОтчет об использовании средств резервного фонда за последние 3 года или за период с момента образования эмитента, в тыс. сум.:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
Направление использования средств |
200__ г. |
200__ г. |
200__ г. |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
| | | | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ случае, если резервный фонд на момент принятия решения о выпуске ценных бумаг не сформирован, это следует отразить в ответе.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element24. Сведения об основных направлениях использования прибыли за последние три завершенных финансовых года, в тыс. сум.:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
Категория |
200__ г. |
200__ г. |
200__ г. |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
| Расходы на содержание объектов социальной сферы | | | |
| Премии и другие суммы, выплачиваемые работникам или в пользу работников | | | |
| Дивиденды | | | |
| Выплата процентов | | | |
| Суммы из прибыли, использованные по другим направлениям (не включенные в предыдущие категории) | | | |
| Итого: | | | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element25. Размер просроченной задолженности по уплате налогов, в тыс. сум.:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
Вид налога |
Сумма задолженности |
|
1 |
2 |
| | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element26. Сведения о задолженности по банковским и другим кредитам (не включается задолженность поставщикам), в тыс. сум.:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
Наименование кредитора |
Направление использования заемных средств: пополнение оборотных средств, приобретение оборудования и т. д. |
Сумма кредита |
Процентная ставка |
Сроки выплаты процентов (дата/сумма) в т. ч. просроченные |
Дата полного погашения кредитов, в т. ч. просроченные |
Залог (имущество, представленное кредитору в обеспечении по кредитам) |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
| | | | | | | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element27. Общая сумма задолженности по прочим кредиторам на последнюю отчетную дату в сумах, (включает задолженности поставщикам и другим не кредитным организациям, например, поставщикам электроэнергии, теплоснабжения, комплектующих деталей и т. д.)____________________________________________
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element28. Сведения о дебиторской задолженности, в тыс. сум.:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
Наименование дебитора |
Местонахождение |
Сумма задолженности |
Сроки погашения |
Сумма задолженности, безнадежной к взысканию |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
|
|
|
|
|
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element29. Сведения о направлении средств на капитальные вложения:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementа) объем капитальных вложений за 3 последних года (тыс. сум.):
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
Год |
Сумма |
Год |
Сумма |
Год |
Сумма |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|
|
| | | | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementб) объем незавершенного строительства, в тыс. сум.:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
Наименование объекта |
Балансовая стоимость |
Плановые сроки строительства, в месяцах |
Степень освоения объекта, в % |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
|
| | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв) объем не установленного оборудования, в тыс. сум.:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
Наименование объекта |
Год приобретения |
Балансовая стоимость |
|
1 |
2 |
3 |
|
|
| |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element30. Сведения об экономических санкциях, налагавшихся на эмитента уполномоченными органами в течение 3 лет:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementа) даты наложения санкций _____________________
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementб) орган, наложивший санкции ___________________
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв) причина наложения санкций _____________________
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementг) размер санкций, сум.___________________
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementд) степень исполнения санкций к моменту принятия решения о выпуске ценных бумаг ____________________________
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element31. Информация о наличии судебных процессов, в которых эмитент выступает ответчиком или истцом.
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element(пункт 32 приложения № 2 исключен приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 10 мая 2004 г. № 2004-08 «О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации выпуска и погашения корпоративных облигаций» (рег. № 1158-1 от 26.05.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 21, ст. 258)
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element(пункт 33 приложения № 2 исключен приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 10 мая 2004 г. № 2004-08 «О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации выпуска и погашения корпоративных облигаций» (рег. № 1158-1 от 26.05.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 21, ст. 258)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element34. Динамика выпуска продукции (оказываемых услуг) в сопоставимых показателях (в натуральном выражении) за 3 последних года:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
Основные виды выпускаемой продукции |
|
Объем выпуска продукции (шт.) |
|
Объем выпуска продукции (шт.) |
|
Объем выпуска продукции (шт.) |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
|
| | | | | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element35. Сведения об уставном фонде эмитента:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementа) размер уставного фонда, в тыс. сум. ______________________________
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementб) размер уставного фонда по данным бухгалтерского баланса, в тыс. сум.______
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв) объем оплаченной части уставного фонда, в тыс. сум. _____
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementг) выплаченные доходы по ценным бумагам в процентах к номинальной стоимости по результатам:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element| |
200__г. |
200__г. |
200__г. |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
По простым акциям |
|
|
|
|
По привилегированным акциям |
| | |
| По облигациям | | | |
| По другим видам ценных бумаг | | | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementд) дата (период) погашения или замены на другие ценные бумаги общества, консолидации существующих ценных бумаг или разделение существующих ценных бумаг на ценные бумаги меньшего номинала;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
Дата погашения или замены на другие ценные бумаги |
Консолидация |
Дробление | ||
|
цена старая в сум. |
цена новая в сум. |
цена старая в сум. |
цена новая в сум. | |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
|
| | | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element36. Сведения о предыдущих выпусках ценных бумаг, для каждого выпуска отдельно (при первичной эмиссии не заполняются):
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementа) решение о выпуске ценных бумаг _______________;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementб) дата регистрации и идентификационный номер выпуска ________________________ ;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв) дата начала размещения _______________________;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementг) дата окончания размещения ____________________;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementд) номинальная стоимость одной ценной бумаги в сум. __________;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementе) объем выпуска по номинальной стоимости, в сум. _________;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementж) название и адрес организатора торгов, в официальный листинг которого включены размещенные ценные бумаги;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementз) распределение цен на ценные бумаги за последний год, с указанием верхней и нижней цены официально зарегистрированной на биржевых или внебиржевых торгах.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3. СВЕДЕНИЯ О ПРЕДЫДУЩИХ ВЫПУСКАХ ОБЛИГАЦИЙ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element37. Данный пункт повторяется в полном объеме отдельно по каждому из зарегистрированных выпусков облигаций эмитента, за исключением выпусков, все облигации которых погашены:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementа) основание для выпуска облигаций ______________;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementб) дата регистрации и идентификационный номер выпуска _______________________;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв) cерия и форма облигаций выпуска ______________;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementг) дата начала размещения ______________________;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementд) дата окончания размещения ____________________;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementе) количество облигаций выпуска _________________;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementж) номинальная стоимость одной облигации выпуска, сум. ______________________ ;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementз) общий объем выпуска (по номинальной стоимости) сум. __________________;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementи) права, предоставляемые каждой облигацией выпуска;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementк) условия и порядок погашения облигаций выпуска;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementл) обеспечение по облигациям выпуска.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ случае выпуска облигаций с обеспечением указываются:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementполное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму юридического лица, предоставившего обеспечение;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвид обеспечения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementразмер обеспечения в денежном выражении;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementм) состояние облигаций выпуска:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв каком состоянии находятся облигации выпуска (размещаются, размещение приостановлено, размещение завершено, часть облигаций выпуска погашена (аннулирована), государственная регистрация выпуска облигаций аннулирована (выпуск облигаций признан несостоявшимся);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementесли эмиссия облигаций, находящихся в процессе размещения, приостановлена, указываются:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementрегистрирующий орган, принявший решение о приостановлении эмиссии облигаций, дата принятия такого решения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementоснования приостановления эмиссии облигаций.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementесли выпуск облигаций признан несостоявшимся, указываются:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementрегистрирующий орган, принявший решение о признании выпуска облигаций несостоявшимся, дата принятия такого решения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementоснования признания выпуска облигаций несостоявшимся.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementн) рыночная информация об облигациях выпуска:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementосновные рынки, на которых осуществляется торговля облигациями выпуска, включая наименования организаторов торговли;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementо) распределение цен на ценные бумаги за последний год, с указанием верхней и нижней цены официально зарегистрированной на биржевых или внебиржевых торгах.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element4. УСЛОВИЯ ПРЕДСТОЯЩЕГО ВЫПУСКА ОБЛИГАЦИЙ В ОБРАЩЕНИЕ, ВЫПЛАТЫ ДОХОДОВ И ПОГАЩЕНИЯ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element38. Условия предстоящего выпуска облигаций в обращение:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementа) cерия и форма облигаций выпуска _______________;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementб) количество облигаций выпуска ________________ ;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв) номинальная стоимость одной облигации выпуска, сум. __________________;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementг) общий объем выпуска (по номинальной стоимости), сум. _______________;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementд) права, предоставляемые каждой облигацией выпуска;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementе) порядок выпуска и сроки обращения облигаций;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementж) обеспечение по облигациям выпуска:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementполное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму юридического лица, предоставившего обеспечение;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвид обеспечения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementразмер обеспечения в денежном выражении;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementз) cпособ размещения облигаций;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementи) срок и порядок размещения облигаций;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementи) предполагаемая цена размещения облигаций;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementцена (цены) или порядок определения цены размещения одной облигации выпуска;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementк) условия и порядок оплаты облигаций;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпорядок оплаты облигаций, в том числе периодичность платежей, форма расчетов, номера банковских счетов, на которые должны перечисляться средства в оплату облигаций;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementл) орган эмитента, принявший решение о размещении облигаций выпуска и дата принятия;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementм) любые ограничения на эмиссию облигаций, установленные в уставе эмитента, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых облигаций;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementн) налогообложение получаемого инвестором дохода по приобретенным облигациям.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element39. В случае оплаты облигаций неденежными средствами указать перечень имущества, которым могут оплачиваться облигации.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element40. Доля облигаций выпуска, при неразмещении которой выпуск облигаций считается несостоявшимся (такая доля не может быть определена в размере меньше, чем 60 процентов от общего количества облигаций выпуска).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element41. Порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты за облигации, на случай признания выпуска облигаций несостоявшимся.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element42. Условия погашения и выплаты доходов по облигациям:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementа) форма погашения облигаций (денежные средства, имущество, конвертация и т. д.);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementб) порядок и условия погашения облигаций, включая срок погашения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсрок погашения определяется с момента начала размещения выпуска облигаций и может быть определен:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementкалендарной датой (порядком определения данной календарной даты);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпериодом времени (порядком определения данного периода времени);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв) порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой облигации (размер дохода или порядок его определения, в том числе размер дохода, выплачиваемого по каждому купону, или порядок его определения);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementг) порядок и срок выплаты дохода по облигациям, включая порядок и срок выплаты дохода по каждому купону;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementд) возможность и условия досрочного погашения облигаций, в частности: цена (стоимость) досрочного погашения, срок, не ранее которого облигации могут быть предъявлены к досрочному погашению, а также порядок раскрытия эмитентом информации о досрочном погашении.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element43. Информация о порядке погашения и выплаты доходов по облигациям должна включать в себя следующие сведения о кредитных организациях (платежных агентах), через которые предполагается осуществлять соответствующие выплаты: полные и сокращенные фирменные наименования, место нахождения, почтовый адрес.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element44. Описание действий владельцев облигаций в случае отказа эмитента от исполнения обязательств по облигациям, а также порядок раскрытия информации о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по погашению и выплате доходов по облигациям, которая должна включать в себя объем неисполненных обязательств, причину неисполнения обязательств, а также перечисление возможных действий владельцев облигаций по удовлетворению своих требований.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element45. Порядок хранения и учета прав на облигации, в том числе, полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон реестродержателя, осуществляющего ведение реестра владельцев именных облигаций эмитента, и в случае выпуска безналичных облигаций также и депозитария, осуществляющего учет прав на них, а также данные о лицензии (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия) на осуществление соответствующей деятельности.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ случае если эмитент осуществляет ведение реестра владельцев именных облигаций самостоятельно, указываются подразделение эмитента, осуществляющее ведение реестра, почтовый адрес, телефон.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПриводятся основные данные, касающиеся порядка учета и перехода прав собственности на облигации.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element46. Данные об организациях, принимающих участие в размещении облигаций (андеррайтерах):
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementполные фирменные наименования, включая организационно-правовые формы, места нахождения и почтовые адреса организаций, принимающих участие в размещении облигаций, их функции, методы размещения и существенные условия договора (договоров) между эмитентом и этими организациями, условия вознаграждения, а также номера, даты выдачи, сроки действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и орган, их выдавший.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element47. Информация о порядке и месте ознакомления с копиями и оригинальным экземпляром проспекта эмиссии облигаций.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementАдреса и реквизиты информационно-справочных систем, периодические печатные издания, где будет размещен полный текст зарегистрированного проспекта эмиссии облигаций.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element48. Основные места (место) продажи облигаций.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementосновные места (место) продажи размещаемых облигаций в случае их размещения путем подписки, места (место) выдачи сертификатов наличных облигаций в случае размещения наличных облигаций.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element49. Информация об организаторе торгов, в листинг которого планируется включение данного выпуска облигации.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element50. Использование средств от размещения облигаций:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementорганизация нового производства (укажите, какого именно) _______________________________;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementрасширение, модернизация или реконструкция имеющегося производства (перечислите производственные подразделения, которые будут реконструированы) _________________________;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпроведение природоохранных мероприятий (укажите какие именно) _______________________;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementразработка и внедрение новых технологий ________________________;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпродолжительность проекта;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementосновные технико-экономические параметры проекта;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementучастники проекта;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementиная информация, которую эмитент посчитает существенной для инвестора.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element51. Детальный анализ факторов риска по группам:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
Факторы риска |
Детальное описание |
|
1 |
2 |
| Экономические (подверженность сферы деятельности эмитента инфляции, влияние банковского процента на формирование оборотных средств предприятия и т. д.) | |
| Конкуренции (наличие в отрасли предприятий, выпускающих аналогичную продукцию по более низким ценам и т. д.) | |
| Социальные (отсутствие в данном регионе необходимых специалистов, влияние возможного сокращения численности работающих на обстановку в регионе, влияние на бюджет предприятия содержания объектов социально-культурного назначения и т. д.) | |
| Технические (износ части оборудования и т. д.) | |
| Экологические (возможное закрытие предприятия из-за нарушения экологических нормативов и т. д.) | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПРИЛОЖЕНИЕ № 3
к Положению о порядке выпуска,
государственной регистрации выпуска
и погашения корпоративных облигаций
к Положению о порядке выпуска,
государственной регистрации выпуска
и погашения корпоративных облигаций
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element| | | | | | | | | | | | | | | |
|
«Утверждено» |
| | | |
«Зарегистрировано» | |||||||||
|
(полное наименование эмитента |
| | | |
(наименование регистрирующего органа) | |||||||||
|
_________________________ |
| | | |
_______________________ | |||||||||
|
(наименование органа эмитента) |
| | | |
(должность, Ф.И.О., уполномоченного лица регистрирующего органа подпись) | |||||||||
|
№_______________ |
| | | |
| |||||||||
|
Печать |
| | | |
Печать | |||||||||
|
АНКЕТА ВЫПУСКА ОБЛИГАЦИИ | ||||||||||||||
|
_______________________________________________________________________________ | ||||||||||||||
|
(полное наименование эмитента) | ||||||||||||||
| Присвоен идентификационный номер : | | | | | | | | | | | | | | |
|
__________________________________________________________ | ||||||||||||||
|
(серия, вид и количество облигаций) | ||||||||||||||
| Подписи ответственных лиц эмитента: | | | | | | | | | | | | | | |
|
Руководитель эмитента: _______________________________________________ |
| | | | | |||||||||
|
(Ф.И.О., подпись) |
| | | | | |||||||||
|
Главный бухгалтер: ___________________________________________________ |
| | | | | |||||||||
|
(Ф.И.О., подпись) |
| | | | | |||||||||
| Печать Дата |
| | | | | | | | | | | | | |
| Предоставлено обеспечение: Уполномоченное(ые) лицо (лица): ____________________________________________ | ||||||||||||||
|
(Ф.И.О., подпись) |
| | | | | | | | | | | | | |
| Печать Дата |
| | | | | | | | | | | | | |
| _______________________________________________________________________________ | ||||||||||||||
|
Регистрирующий орган не несет ответственности за достоверность сведений, содержащихся в данном проспекте эмиссии облигаций и фактом его регистрации не выражает своего отношения к размещаемым облигациям. | ||||||||||||||
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element1. ОСНОВНЫЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ЭМИТЕНТЕ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element| 1. Полное и сокращенное наименование эмитента: _____________________________________ _______________________________________________________________________________ |
| Отрасль: _______________________________________________________________________ Вышестоящая организация: ________________________________________________________ Фамилия, имя, отчество руководителя эмитента: ________________________________________ Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера: __________________________________________ |
2. Организационно-правовая форма эмитента: _________________________________________ 3. Местонахождение и банковские реквизиты: __________________________________________ |
| Полный почтовый адрес: __________________________________________________________ ______________________________________________________________________________ Название обслуживающего банка и его местонахождение: ________________________________ _______________________________________________________________________________ Наименование налогового органа и ИНН: _____________________________________________ _______________________________________________________________________________ |
| 4. Наименование регистрирующего органа, дата и номер государственной регистрации эмитента: _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ |
| 5. Основные виды деятельности: _____________________________________________________ _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element6. Список всех участников эмитента, которые имеют 5 и более процентов доли уставного фонда (в случае, когда эмитентом является акционерное общество, указываются акционеры):
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
Полное наименование |
Местонахождение участников - юридических лиц или паспортные данные участников - физических лиц |
Доля участника в уставном фонде | |
|
кол-во в штуках |
доля в % | ||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
| | | | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element7. Список всех членов исполнительного органа управления эмитента:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
Ф.И.О. члена |
Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года |
Доля в уставном фонде эмитента | |
|
кол-во в штуках |
доля в % | ||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
| | | | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element8. Список всех членов наблюдательного совета эмитента:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
Ф.И.О. члена |
Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года |
Доля в уставном фонде эмитента | |
|
кол-во в штуках |
доля в % | ||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
| | | | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element9. Список учредителей эмитента (для вновь созданного эмитента):
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
Полное наименование учредителей - юридических лиц или Ф.И.О. учредителей - физических лиц |
Местонахождение участников - юридических лиц или паспортные данные участников - физических лиц |
Доля в уставном фонде эмитента | |
|
кол-во в штуках |
доля в % | ||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
| | | | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element10. Список всех юридических лиц, у которых эмитент имеет долю в размере 5 и более процентов их уставного фонда:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
Полное фирменное наименование |
Организационно-правовая форма |
Местонахождение |
Доля эмитента в уставном фонде юридического лица, в % |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
|
| | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element11. Список всех представительств и филиалов эмитента:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element| Полное наименование | | | |
| Местонахождение | | | |
| Дата открытия | | | |
| Ф.И.О. руководителя | | | |
| Вид деятельности | | | |
| Уставный фонд | | | |
| Оборот | | | |
| Прибыль (+) или убыток (-) | | | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ случае отсутствия или отрицательного ответа при заполнении следует дать полные, развернутые ответы, например: эмитент представительств и филиалов не имеет.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2. ДАННЫЕ О ФИНАНСОВОМ СОСТОЯНИИ ЭМИТЕНТА
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element12. Копии бухгалтерских балансов за последние 3 финансовых года либо за каждый завершенный год с момента образования эмитента, если этот срок менее 3 лет.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element13. Копии отчетов о финансовых результатах и их использовании за последние 3 финансовых года либо за каждый завершенный год с момента государственной регистрации эмитента.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element14. Информация о независимом аудиторе эмитента (в случае его наличия):
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementФамилия, имя, отчество ______________________________
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementНомер лицензии _____________________________________
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementНаименование аудиторской фирмы и ее адрес_______________________________________
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element15. Размер просроченной задолженности по уплате налогов, в тыс. сум.:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
Вид налога |
Сумма задолженности |
|
1 |
2 |
| | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element16. Сведения о задолженности по банковским и другим кредитам (не включается задолженность поставщикам), в тыс. сум.:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
Наименование кредитора |
Направление использования заемных средств (пополнение оборотных средств, приобретение оборудования и т. д.) |
Сумма кредита |
Процентная ставка |
Сроки выплаты процентов (дата/сумма) в т. ч. просроченные |
Дата полного погашения кредитов, в т. ч. просроченные |
Залог (имущество, |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
|
| | | | | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element17. Общая сумма задолженности по прочим кредиторам на последнюю отчетную дату в сумах (включает задолженности поставщикам и другим не кредитным организациям, например, поставщикам электроэнергии, теплоснабжения, комплектующих деталей и т. д.) _____________________________________.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element18. Сведения о дебиторской задолженности, в тыс. сум.:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
Наименование |
Местонахождение |
Сумма |
Сроки |
Сумма |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
|
| | | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element19. Сведения об экономических санкциях, налагавшихся на эмитента уполномоченными органами в течение 3 лет:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementа) даты наложения санкций ______________________;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementб) орган, наложивший санкции ____________________;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв) причина наложения санкций ____________________________;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementг) размер санкций, сум. ___________________;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementд) степень исполнения санкций к моменту принятия решения о выпуске ценных бумаг _____________________;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element20. Сведения об уставном фонде эмитента:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementа) размер уставного фонда, в тыс. сум. _____________;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementб) размер уставного фонда по данным бухгалтерского баланса, в тыс. сум. _____;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв) объем оплаченной части уставного фонда, в тыс. сум. __________;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementг) выплаченные доходы по ценным бумагам в процентах к номинальной стоимости по результатам:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element| |
200__г. |
200__г. |
200__г. |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
По простым акциям |
| | |
| По привилегированным акциям | | | |
| По облигациям | | | |
| По другим видам ценных бумаг | | | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementд) дата (период) погашения или замены на другие ценные бумаги общества, консолидации существующих ценных бумаг или разделение существующих ценных бумаг на ценные бумаги меньшего номинала:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
Дата погашения или замены на другие ценные бумаги |
Консолидация |
Дробление | ||
|
цена старая в сум. |
цена новая в сум |
цена старая в сум. |
цена новая в сум | |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
|
| | | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element21. Сведения о предыдущих выпусках ценных бумаг, для каждого выпуска отдельно (при первичной эмиссии не заполняются):
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementа) основание для выпуска ценных бумаг ____________
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementб) дата регистрации и идентификационный номер выпуска __________________________;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв) дата начала размещения _______________________;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementг) дата окончания размещения _____________________;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementд) номинальная стоимость одной ценной бумаги в сум. _____________;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementе) объем выпуска по номинальной стоимости, в сум. _________;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementж) общее количество выпущенных ценных бумаг, в шт. _______;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementз) количество и стоимость размещенных ценных бумаг данного выпуска на последнюю отчетную дату, а также размер дебиторской задолженности учредителей (акционеров) за размещенные ценные бумаги на последнюю отчетную дату:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
Объем эмиссии |
Размещено |
Дебиторская задолженность | |||
|
количество ценных бумаг (шт.) |
сумма |
количество ценных бумаг (шт.) |
сумма |
количество ценных бумаг (шт.) |
сумма |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|
|
| | | | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3. СВЕДЕНИЯ О ПРЕДЫДУЩИХ ВЫПУСКАХ ОБЛИГАЦИЙ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element22. Данный пункт повторяется в полном объеме отдельно по каждому из зарегистрированных выпусков облигаций эмитента, за исключением выпусков, все облигации которых погашены:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementа) основание для выпуска облигаций ______________;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementб) дата государственной регистрации и идентификационный номер выпуска ___;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв) cерия и форма облигаций выпуска _______________;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementг) дата начала размещения ______________________;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementд) дата окончания размещения____________________;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementе) количество облигаций выпуска _________________;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementж) номинальная стоимость одной облигации выпуска, сум. ________________;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementз) общий объем выпуска (по номинальной стоимости) сум. _______________;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementи) права, предоставляемые каждой облигацией выпуска;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementк) условия и порядок погашения облигаций выпуска;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementл) обеспечение по облигациям выпуска:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementполное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму юридического лица, предоставившего обеспечение;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвид обеспечения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementразмер обеспечения в денежном выражении;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementм) состояние облигаций выпуска:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв каком состоянии находятся облигации выпуска (размещаются, размещение приостановлено, размещение завершено, часть облигаций выпуска погашена (аннулирована), государственная регистрация выпуска облигаций аннулирована (выпуск облигаций признан несостоявшимся).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ случае, если эмиссия облигаций, находящихся в процессе размещения, приостановлена, указываются:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementрегистрирующий орган, принявший решение о приостановлении эмиссии облигаций, дата принятия такого решения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementоснования приостановления эмиссии облигаций.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ случае, если выпуск облигаций признан несостоявшимся, указываются:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementрегистрирующий орган, принявший решение о признании выпуска облигаций несостоявшимся, дата принятия такого решения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementоснования признания выпуска облигаций несостоявшимся.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element4. УСЛОВИЯ ПРЕДСТОЯЩЕГО ВЫПУСКА ОБЛИГАЦИЙ В ОБРАЩЕНИЕ, ВЫПЛАТЫ ДОХОДОВ И ПОГАЩЕНИЯ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element23. Условия предстоящего выпуска облигаций в обращение:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementа) cерия и форма облигаций выпуска ______________;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementб) количество облигаций выпуска __________________;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв) номинальная стоимость одной облигации выпуска, сум. ________________;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementг) общий объем выпуска (по номинальной стоимости), сум. _______________;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementд) права, предоставляемые каждой облигацией выпуска;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementе) порядок и сроки обращения облигаций;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementж) обеспечение по облигациям выпуска.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ случае выпуска облигаций с обеспечением указываются:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementполное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму юридического лица, предоставившего обеспечение;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвид обеспечения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementразмер обеспечения в денежном выражении;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementз) cпособ размещения облигаций;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementи) срок и порядок размещения облигаций;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementк) предполагаемая цена размещения облигаций;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementцена (цены) или порядок определения цены размещения одной облигации выпуска;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementл) условия и порядок оплаты облигаций, в том числе периодичность платежей, форма расчетов, номера банковских счетов, на которые должны перечисляться средства в оплату облигаций;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementм) орган эмитента, принявший решение о выпуске облигаций и дата принятия;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementн) любые ограничения на эмиссию облигаций, установленные в уставе эмитента, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых облигаций;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementо) налогообложение получаемого инвестором дохода по приобретенным облигациям.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element24. В случае оплаты облигаций неденежными средствами указать перечень имущества, которым могут оплачиваться облигации.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element25. Доля облигаций выпуска, при неразмещении которой выпуск облигаций считается несостоявшимся (такая доля не может быть определена в размере меньше, чем 60 процентов от общего количества облигаций выпуска).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element26. Порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты за облигации, на случай признания выпуска облигаций несостоявшимся.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element27. Круг лиц, среди которых эмитент намерен разместить данный выпуск облигаций.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element28. Условия погашения и выплаты доходов по облигациям:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementа) форма погашения облигаций (денежные средства, имущество, конвертация и т. д.);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementб) порядок и условия погашения облигаций, включая срок погашения.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСрок погашения определяется с момента начала размещения выпуска облигаций и может быть определен:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementкалендарной датой (порядком определения данной календарной даты);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпериодом времени (порядком определения данного периода времени);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв) порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой облигации (размер дохода или порядок его определения, в том числе размер дохода, выплачиваемого по каждому купону или порядок его определения);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementг) порядок и срок выплаты дохода по облигациям, включая порядок и срок выплаты дохода по каждому купону;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementд) возможность и условия досрочного погашения облигаций, в частности:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementцена (стоимость) досрочного погашения, срок, не ранее которого облигации могут быть предъявлены к досрочному погашению, а также порядок раскрытия эмитентом информации о досрочном погашении.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element29. Информация о порядке погашения и выплаты доходов по облигациям должна включать в себя следующие сведения о кредитных организациях (платежных агентах), через которые предполагается осуществлять соответствующие выплаты: полные и сокращенные фирменные наименования, место нахождения, почтовый адрес.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element30. Описание действий владельцев облигаций по удовлетворению своих требований в случае отказа эмитента от исполнения обязательств по облигациям, а также порядок раскрытия информации о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по погашению и выплате доходов по облигациям, которая должна включать в себя объем неисполненных обязательств, причину неисполнения обязательств.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element31. Порядок хранения и учета прав на облигации, в том числе, полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон реестродержателя, осуществляющего ведение реестра владельцев именных облигаций эмитента, и в случае выпуска безналичных облигаций также и депозитария, осуществляющего учет прав на них, а также данные о лицензии (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия) на осуществление соответствующей деятельности.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ случае если эмитент осуществляет ведение реестра владельцев именных облигаций самостоятельно, указываются подразделение эмитента, осуществляющее ведение реестра, почтовый адрес, телефон.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПриводятся основные данные, касающиеся порядка учета и перехода прав собственности на облигации.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element32. Информация о порядке и месте ознакомления с копиями и оригинальным экземпляром анкеты выпуска облигаций.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementАдреса и реквизиты информационно-справочных систем, периодические печатные издания, где будет размещен полный текст зарегистрированной анкеты выпуска облигаций.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element33. Данные об организациях, принимающих участие в размещении облигаций (андеррайтерах):
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementполные фирменные наименования, включая организационно-правовые формы, места нахождения и почтовые адреса организаций, принимающих участие в размещении облигаций, их функции, методы размещения и существенные условия договора (договоров) между эмитентом и этими организациями, условия вознаграждения, а также номера, даты выдачи, сроки действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и орган, их выдавший.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element34. Основные места (место) продажи облигаций.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementУказываются основные места (место) продажи размещаемых облигаций, выдачи сертификатов наличных облигаций в случае размещения наличных облигаций.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element35. Использование средств от размещения облигаций:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementорганизация нового производства (укажите, какого именно) _____________________________;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementрасширение, модернизация или реконструкция имеющегося производства (перечислите производственные подразделения, которые будут реконструированы) ____________________________;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпроведение природоохранных мероприятий (укажите какие именно) _____________________;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementразработка и внедрение новых технологий __________________________________________;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпродолжительность проекта;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementосновные технико-экономические параметры проекта;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementучастники проекта;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementиная информация, который эмитент посчитает существенной для инвестора.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element36. Краткий анализ факторов риска по группам:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
Факторы риска |
Oписание |
|
1 |
2 |
| Экономические (подверженность сферы деятельности эмитента инфляции, влияние банковского процента на формирование оборотных средств предприятия и т. д.) | |
| Конкуренция (наличие в отрасли предприятий, выпускающих аналогичную продукцию по более низким ценам и т. д.) | |
| Социальные (отсутствие в данном регионе необходимых специалистов, влияние возможного сокращения численности работающих на обстановку в регионе, влияние на бюджет предприятия содержания объектов социально-культурного назначения и т. д.) | |
| Технические (износ части оборудования и т. д.) | |
| Экологические (возможное закрытие предприятия из-за нарушения экологических нормативов и т. д.) | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПРИЛОЖЕНИЕ № 4
к Положению о порядке выпуска,
государственной регистрации выпуска
и погашения корпоративных облигаций
к Положению о порядке выпуска,
государственной регистрации выпуска
и погашения корпоративных облигаций
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementРЕГИСТРАЦИОННАЯ КАРТА ЭМИТЕНТА
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
Депозитарный договор |
| |
Идентификационный номер | ||||||
| №___________________ Дата «__»___________200___г. |
| | | | | | |||
| | | | | | | | | | |
|
Ввод анкеты | | | | | Внесение изменений | |||
|
| | | | | | | | |
| Полное наименование: на узбекском языке _______________________________________________________________ на русском языке ________________________________________________________________ | |||||||||
| Краткое наименование: на узбекском языке _______________________________________________________________ на русском языке ________________________________________________________________ Размер уставного фонда ___________________________________________________________ | |||||||||
| Данные о государственной регистрации: № регистрации ________________________________ Дата регистрации «_____» _________ г. Орган государственной регистрации _________________________________________________ | |||||||||
| Данные о приватизации/для приватизированных АО: | |||||||||
| № приказа на приватизацию_______________ № ордена на приватизацию __________________ | |||||||||
| Дата выдачи «____» ____________________ Дата выдачи «____»________________________ | |||||||||
| Кем выдан______________________________ Кем выдан_______________________________ | |||||||||
| Местонахождение Страна ____________________________ Область _____________________________________ Район ___________________________ Город, населенный пункт _________________________ Улица, № дома __________________________________________________________________ Почтовый адрес: Почтовый индекс_______________ Страна ___________________________________________ Область ______________________ Район ____________________________________________ Город, населенный пункт ____________________ Улица, № дома ________________________ Телефон __________________ Факс _______________________________________________ Электронная почта (Е-Mail) ________________________________________________________ | |||||||||
| Отрасль ________________________________________________________________________ | |||||||||
|
(полное наименование и местонахождение/ ассоциации, корпорации и т. д./, в состав которой входит предприятие) | |||||||||
| Банковские реквизиты: Банковский счет № _______________________________________________________________ Банковский валютный счет ________________________________________________________ Наименование банка _____________________________________________________________ ИНН ___________________________________________ Коды государственной регистрации в государственном органе статистики | |||||||||
| Код ОКПО | | | Код СООГУ | | | ||||
| | | | | | | | | | |
| Код ОКОНХ | | | Код СОАТО | | | ||||
| | | | | | | | | | |
| Код ФС | | | Код ОПФ | | | ||||
| | | | | | | | | | |
| Способ доставки корреспонденции: | |||||||||
| |
письмо |
| |
заказное письмо |
| | | ||
| | | | | | | | | | |
| |
факс |
| |
курьером |
| | | ||
| | | | | | | | | | |
|
|
|
| |||||||
|
М.П. |
| | | | | | | |
(приложение № 4 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 10 мая 2004 г. № 2004-08 «О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации выпуска и погашения корпоративных облигаций» (рег. № 1158-1 от 26.05.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 21, ст. 258)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПРИЛОЖЕНИЕ № 5
к Положению о порядке выпуска,
государственной регистрации выпуска
и погашения корпоративных облигаций
к Положению о порядке выпуска,
государственной регистрации выпуска
и погашения корпоративных облигаций
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementДОКУМЕНТЫ,
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПРЕДСТАВЛЕННЫЕ НА ГОСУДАРСТВЕННУЮ РЕГИСТРАЦИЮ ВЫПУСКА ОБЛИГАЦИЙ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element| | | |
| | Дата поступления в регистрирующий орган «__»_____________________________ 200_г. | |
| | Наименование эмитента ______________________________________________________ | |
| | Местонахождение эмитента ___________________________________________________ | |
| | Ответственный сотрудник эмитента _____________________________________________ __________________________________________________________________________ | |
| |
(Ф.И.О., номер телефона, факса) | |
| |
Перечень представленной документации: |
Количество экземпляров |
|
1. |
Заявление на государственную регистрацию выпуска акций |
1 |
|
2. |
Нотариально заверенная копия учредительных документов |
1 |
|
3. |
Образцы выпускаемых акций (в случае наличного выпуска) |
3 |
|
4. |
Проспект эмиссии (анкета выпуска) акции |
3 |
|
5. |
Копия документа, подтверждающего принятие решения о выпуске акций |
2 |
|
6. |
Копия документа, подтверждающего утверждение проспекта эмиссии (анкеты выпуска) акций |
|
|
7. |
Регистрационная карта эмитента |
1 |
|
8. |
Копия платежного документа об уплате установленного размера сбора |
1 |
|
9. |
Копия платежного документа об уплате сбора за рассмотрение документов по регистрации выпуска акций |
|
| | Наличие документов проверено _______________________________________________ | |
| |
(ответственный сотрудник регистрирующего органа) | |
(Бюллетень нормативных актов министерств, государственных комитетов и ведомств Республики Узбекистан, 2002 г., № 13; Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 21, ст. 258; 2006 г., № 37-38, ст. 383)