Suggestion to the document
Listen to audio
Get a link from a document elementПриказ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementО ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ ОБ АТТЕСТАЦИИ (ПЕРЕАТТЕСТАЦИИ) ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ НА ПРАВО СОВЕРШЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан 9 августа 2011 г., регистрационный № 660-4]
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Комментарий LexUzНастоящий приказ утратил силу в соответствии с приказом министра финансов Республики Узбекистан от 5 октября 2022 года № 55 «О признании утратившими силу Положения об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами, а также изменений и дополнений к нему» (рег. № 660-8 от 18.10.2022 г.)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., № 29-30, ст. 278) и Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., № 3, ст. 11), приказываю:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element1. Внести изменения и дополнения в Положение об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами, утвержденное Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан 1 марта 1999 года № 42 (рег. № 660 от 3 марта 1999 года) согласно, приложению.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВр. и. о. генерального директора А. ОБИДОВ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementг. Ташкент,
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element4 июля 2011 г.,
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element№ 2011-11
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПРИЛОЖЕНИЕ
к приказу генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11
к приказу генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementИзменения и дополнения, вносимые в Положение об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element1. Пункт 1.1 изложить в следующей редакции:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element«1.1. Настоящее Положение в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., № 29-30, ст. 278) и Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан 30 марта 1996 г. № 126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., № 3, ст. 11), определяет порядок аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами, оказания услуг и (или) выполнения работ на рынке ценных бумаг от имени профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее — профессиональный участник), фондовой биржи и фондовых отделов других бирж, а также порядок выдачи, приостановления действия и лишения (аннулирования) квалификационных аттестатов специалистов рынка ценных бумаг.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementТребования настоящего Положения распространяются на физических лиц, претендующих на работу или работающих у профессиональных участников, на фондовых биржах и фондовых отделах других бирж, в обязанности которых входит совершение от их имени операций с ценными бумагами, оказание услуг и (или) выполнение работ на рынке ценных бумаг».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2. Абзацы третий—седьмой пункта 1.2 изложить в следующей редакции:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element«аттестация физических лиц (далее — аттестация) — способ определения подготовленности физических лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата специалиста рынка ценных бумаг (далее — претендент), к совершению операций с ценными бумагами и оказанию услуг и (или) выполнению работ на рынке ценных бумаг;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementквалификационный аттестат специалиста рынка ценных бумаг (далее — квалификационный аттестат) — документ, выдаваемый физическому лицу уполномоченным органом, с указанием соответствующей категории и удостоверяющий право на совершение операций с ценными бумагами и оказание услуг и (или) выполнение работ на рынке ценных бумаг от имени профессионального участника, фондовой биржи (другой биржи, создавшей фондовый отдел);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementквалификационный аттестат I категории — категория квалификационного аттестата, выдаваемая физическим лицам и предоставляющая право занимать должность руководителя Центрального депозитария ценных бумаг и его структурных подразделений, руководителя исполнительного органа других профессиональных участников, руководителя исполнительного органа фондовой биржи и его структурных подразделений, руководителя фондового отдела других бирж;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementквалификационный аттестат II категории — категория квалификационного аттестата, выдаваемая физическим лицам и предоставляющая право работать в качестве специалистов профессиональных участников, фондовых бирж, фондовых отделов других бирж;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementАттестационная комиссия — коллегиальный орган по проведению аттестации (переаттестации)».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3. Пункт 1.3 изложить в следующей редакции:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element«1.3. Обязательной аттестации подлежат следующие лица:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementруководители Центрального депозитария ценных бумаг и его структурных подразделений, руководители исполнительного органа других профессиональных участников, руководители исполнительного органа фондовых бирж и их структурных подразделений, руководители фондового отдела других бирж;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementспециалисты профессиональных участников, фондовых бирж, фондового отдела других бирж, непосредственно участвующие в совершении операций с ценными бумагами и оказании услуг и (или) выполнении работ на рынке ценных бумаг.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ случае окончания срока действия квалификационного аттестата указанные лица должны пройти обязательную аттестацию в срок не позднее двух месяцев с момента окончания срока действия квалификационного аттестата.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ течение срока, указанного в абзаце четвертом настоящего пункта, лица, срок действия квалификационного аттестата которых истек, вправе занимать должности без права совершения операций с ценными бумагами и оказания услуг и (или) выполнения работ на рынке ценных бумаг.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementЧисленность аттестованных лиц, работающих у профессиональных участников, на фондовых биржах, фондовых отделах других бирж, должна составлять не менее трех человек.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСписок указанных лиц с указанием должности, их задач, функций и полномочий утверждается приказом хозяйствующего субъекта.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ случае признания лица не аттестованным оно не вправе занимать должности, указанные в абзацах втором и третьем настоящего пункта».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element4. Дополнить пунктом 1.31 следующего содержания:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element«1.31. В порядке исключения, выпускник высшего учебного заведения Республики Узбекистан соответствующего профиля, имеющий диплом с отличием о высшем образовании в финансово-экономической или юридической сферах, вправе получить квалификационный аттестат II категории без прохождения аттестации и взимания установленного сбора, при условии, что с даты выдачи диплома прошло не более трех лет.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementДля получения квалификационного аттестата лица, указанные в абзаце первом настоящего пункта, обязаны представить в уполномоченный орган:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementзаявление по форме согласно приложению № 1 к настоящему Положению;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementкопию паспорта — для граждан Республики Узбекистан либо вида на жительство — для иностранных граждан и лиц без гражданства;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementкопию диплома с отличием о высшем образовании, заверенную образовательным учреждением либо нотариусом».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element5. Пункт 1.4 изложить в следующей редакции:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element«1.4. Аттестационная комиссия вправе проводить переаттестацию аттестованных лиц при наличии одного из следующих оснований:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementокончание срока действия квалификационного аттестата;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнеоднократные нарушения законодательства о рынке ценных бумаг;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвнесение существенных изменений и (или) дополнений в законодательство о рынке ценных бумаг.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementНеоднократными нарушениями законодательства о рынке ценных бумаг признаются нарушения, совершенные лицом, имеющим действующий квалификационный аттестат, три и более раза в течение одного года».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element6. Пункт 2.1 дополнить абзацем следующего содержания:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element«В состав Аттестационной комиссии могут включаться представители заинтересованных министерств и ведомств на основании их соответствующего письменного обращения».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element7. В пункте 2.2 слова «генерального директора уполномоченного органа либо лицом, исполняющим его обязанности» заменить словами «руководителя уполномоченного органа».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element8. В абзаце четвертом пункта 2.3 слово «определения» заменить словом «определение».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element9. В абзаце четвертом пункта 2.4 слова «генерального директора уполномоченного органа либо лица, исполняющего его обязанности» заменить словами «руководителя уполномоченного органа».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element10. Пункт 2.7 изложить в следующей редакции:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element«2.7. Аттестационная комиссия не реже одного раза в год утверждает перечень аттестационных тестовых вопросов.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementДля разработки тестовых вопросов могут привлекаться образовательные учреждения соответствующего профиля и заинтересованные министерства и ведомства».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element11. Пункты 3.1 и 3.2 изложить в следующей редакции:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element«3.1. Претенденты представляют правильно оформленные документы в уполномоченный орган не позднее семи рабочих дней до даты аттестации и включаются в список допущенных к аттестации лиц, который утверждается за два рабочих дня до аттестации.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСписок лиц, допущенных к аттестации, формируется по дате поступления документов от претендентов и является открытым для ознакомления после его утверждения.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ случае не поступления суммы установленного сбора, предусмотренного настоящим Положением, претендент не включается в список лиц, допущенных к аттестации.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСписок лиц, допущенных к аттестации, утверждается председателем Аттестационной комиссии.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3.2. Для прохождения аттестации (переаттестации) претенденты представляют в уполномоченный орган следующие документы:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementзаявление по форме, согласно приложению № 2 к настоящему Положению, с указанием перечня представляемых документов, количества экземпляров, формата (копия или оригинал) документов, а также количества листов каждого из представляемых документов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementкопию сертификата образовательного учреждения об окончании курса переподготовки или повышения квалификации специалистов рынка ценных бумаг, заверенную образовательным учреждением либо нотариусом (при этом срок с даты выдачи сертификата претенденту до даты сдачи документов в соответствии с настоящим пунктом, должен составлять не более одного года);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementкопию паспорта — для граждан Республики Узбекистан либо вида на жительство — для иностранных граждан и лиц без гражданства;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementкопию платежного документа об уплате разового сбора, установленного пунктом 3.8 настоящего Положения. Достоверность данной копии должна быть подтверждена печатью банка, через который осуществлена оплата установленной суммы сбора, а также подписью уполномоченного лица данного банка.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПретенденты на получение квалификационного аттестата I категории, также представляют следующие документы:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementкопию документа, подтверждающего наличие высшего образования по одной из следующих специальностей: финансово-экономическая, юридическая, математическая или информационные технологии, заверенную образовательным учреждением либо нотариусом, а также заверенную нотариусом либо работодателем копию трудовой книжки, подтверждающего наличие не менее чем двухлетнего стажа работы из последних десяти лет у профессионального участника, на фондовых биржах (иных биржах, создавших фондовые отделы), в экономической, финансовой и юридической сферах деятельности или работы в государственных органах управления по указанным направлениям;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementлибо копию документа, подтверждающего наличие высшего образования, заверенную образовательным учреждением либо нотариусом, а также заверенную нотариусом либо работодателем копию трудовой книжки, подтверждающего наличие не менее чем пятилетнего стажа работы из последних десяти лет у профессионального участника, на фондовых биржах (других биржах, создавших фондовые отделы), в экономической, финансовой и юридической сферах деятельности или работы в государственных органах управления по указанным направлениям.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementЛица, имеющие ученую степень кандидата либо доктора экономических или юридических наук, полученную в Республике Узбекистан, допускаются к аттестации без необходимости переподготовки и повышения квалификации, а также предоставления копии сертификата образовательного учреждения об окончании курса переподготовки и повышения квалификации специалистов рынка ценных бумаг».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element12. В пункте 3.3:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementабзац первый исключить;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв абзаце втором слова «вправе отказать претендующему лицу» заменить словами «отказывает претенденту».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element13. Пункт 3.5 изложить в следующей редакции:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element«3.5. В назначенный Аттестационной комиссией день проведения аттестации (переаттестации) претенденты, включенные в список аттестуемых, прибывают в указанное место для прохождения аттестации.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПретендент должен иметь при себе паспорт или иной документ, удостоверяющий его личность. Лица, не имеющие при себе паспорт или иной документ, удостоверяющий его личность, либо опоздавшие на аттестацию, считаются не явившимися и переносятся в список лиц, допущенных к очередной аттестации.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПри двух подряд неявках претенденты исключаются из списка допущенных к аттестации лиц. При этом представленные документы возвращаются заявителю в течение 7 дней со дня проведения последней аттестации, а разовый сбор не возвращается. Повторное представление документов производится в порядке, предусмотренном пунктами 3.1—3.4 настоящего Положения.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementУполномоченным органом ведется специальный журнал по возвращенным документам».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element14. В абзаце втором пункта 3.7 слова «аттестационных тестов указывается в договоре по проведению» заменить словами «результатов аттестационных тестов указывается в договоре о проведении».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element15. В пункте 3.8:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв абзаце первом слова «лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата взимается единовременный» заменить словами «претендентов взимается разовый»;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв абзаце втором слова «единовременный» и «единовременного» заменить соответственно словами «разовый» и «разового».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element16. Пункты 3.9—3.12 изложить в следующей редакции:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element«3.9. Аттестация (переаттестация) претендентов на получение квалификационного аттестата II категории, проводится методом тестирования.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementАттестация (переаттестация) претендентов на получение квалификационного аттестата I категории, проводится в два этапа:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementтестирование;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв случае успешного прохождения тестирования — письменно-устный опрос.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementТестирование осуществляется в форме ответов на вопросы теста в письменном виде или с использованием компьютерной программы и включает в себя 60 вопросов, с предоставлением претендентам 60 минут. Для письменно-устного опроса претендентам предоставляется 3 часа.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПисьменно-устный опрос осуществляется в форме ответов на билеты, включающие 3 вопроса теоретического и практического характера, а также ответов на вопросы, задаваемые членами Аттестационной комиссии. При этом максимальное количество баллов по письменно-устному опросу составляет 60 баллов.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3.10. Количество необходимых правильных ответов для признания результатов тестирования положительными составляет 48 правильных ответов, а для письменно-устного опроса положительный балл — 48 баллов.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3.11. При определении результатов аттестации используются следующие понятия:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element«аттестован»;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element«не аттестован».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3.12. Во время тестирования и письменно-устного опроса претендентам запрещается:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementиспользовать справочную, специальную и иную литературу;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпользоваться записями, в том числе на электронных носителях;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementприменять средства сотовой или иной связи;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвести переговоры с другими претендентами.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ случае нарушения указанных требований претендент удаляется с аттестации и считается не аттестованным».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element17. В пункте 3.13 слова «лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата» заменить словом «претендентов».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element18. Абзац второй пункта 3.14 исключить.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element19. В пункте 3.15:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementабзац первый изложить в следующей редакции:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element«Претендент вправе подать апелляцию по результатам аттестации Аттестационной комиссии. Апелляционное заявление подается на имя председателя Аттестационной комиссии не позднее 30 дней со дня признания претендента не аттестованным»;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв абзаце четвертом слова «отмене решения комиссии о признании лица не аттестованным» заменить словами «проведении повторной аттестации»;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementабзац пятый исключить;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementабзацы шестой—восьмой считать абзацами пятым — седьмым.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element20. Пункт 3.17 изложить в следующей редакции:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element«3.17. Квалификационные аттестаты оформляются по форме согласно приложениям №№ 3 (квалификационный аттестат I категории) и 4 (квалификационный аттестат II категории) к настоящему Положению. Выдача квалификационного аттестата осуществляется в течение 15 рабочих дней с даты проведения аттестации».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element21. В пункте 3.18:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв абзаце шестом слово «и» заменить словами «и/или»;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementабзац восьмой изложить в следующей редакции:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element«паспортные данные или данные вида на жительство — для иностранных граждан и лиц без гражданства».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element22. В пункте 4.1:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementабзац третий дополнить словами «(за счет средств заявителя)»;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementабзац четвертый изложить в следующей редакции:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element«копию платежного документа об уплате разового сбора в размере 10 процентов от установленной минимальной заработной платы для покрытия издержек по выдаче переоформленного квалификационного аттестата. Достоверность копии подтверждается печатью банка, через который осуществлена оплата установленного сбора и заверяется подписью уполномоченного лица данного банка».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element23. В абзаце четвертом пункта 4.3 слова «единовременного сбора» и «по замене бланка» заменить соответственно словами «разового сбора» и «по выдаче дубликата».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element24. В пункте 4.7:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв абзаце первом слова «нового аттестата с внесенными изменениями» заменить словами «переоформленного квалификационного аттестата»;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв абзаце втором слова «новых аттестатов с внесенными изменениями» заменить словами «переоформленных квалификационных аттестатов».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element25. В пункте 5.2:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв абзаце первом слово «аттестата» заменить словами «квалификационного аттестата»;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementабзац третий изложить в следующей редакции:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element«по письменному обращению профессионального участника, фондовой биржи (иной биржи, создавшей фондовый отдел)».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element26. В пункте 5.3:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementабзацы второй—седьмой изложить в следующей редакции:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element«истечение срока действия квалификационного аттестата;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнепрохождение аттестованным лицом переаттестации в случаях, предусмотренных пунктом 1.4 настоящего Положения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсмерть аттестованного лица либо ограничение в установленном порядке дееспособности аттестованного лица или признание его недееспособным;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementписьменное обращение аттестованного лица в уполномоченный орган с заявлением о прекращении действия выданного ему квалификационного аттестата;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнеоднократное или однократное грубое нарушение аттестованным лицом законодательства о рынке ценных бумаг;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнеустранение аттестованным лицом обстоятельств, повлекших за собой приостановление действия квалификационного аттестата».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element27. Дополнить пунктами 6.3 и 6.4 следующего содержания:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element«6.3. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения, несут ответственность в соответствии с законодательством.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element6.4. Контроль за соблюдением требований настоящего Положения осуществляет уполномоченный орган».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element28. Приложения №№ 1, 2, 4 и 5 изложить в редакции согласно приложениям №№ 1—4 к настоящим изменениям и дополнениям.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПРИЛОЖЕНИЕ № 1
к изменениям и дополнениям, вносимым в Положение «Об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами»
к изменениям и дополнениям, вносимым в Положение «Об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами»
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element«ПРИЛОЖЕНИЕ № 1
к Положению об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
к Положению об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element| |
Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг | ||
| | от ________________________________________________ | ||
| | __________________________________________________ | ||
| |
(Ф.И.О., адрес постоянной прописки заявителя) | ||
|
| |||
|
Прошу Вас выдать мне квалификационный аттестат II категории на право совершения операций с ценными бумагами. | |||
| Образование _______________________________________________________, | |||
|
(наименование учебного заведения) | |||
|
специальность _____________________, год окончания ___________________. | |||
|
Место работы в настоящее время ______________________________________. | |||
|
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы (указывается полный перечень представляемых документов): | |||
| 1. | | | |
| 2. | | | |
| 3. | | | |
| Настоящим подтверждаю: | | | |
|
отсутствие у меня непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или за преступления против порядка управления; | |||
|
в течение последних трех лет я не исполнял функции единоличного исполнительного органа, не входил в состав коллегиального исполнительного органа или не являлся учредителем профессионального участника рынка ценных бумаг, фондовой биржи, фондовых отделов иных бирж, кредитной, страховой или аудиторской организации в момент прекращения действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности у указанных организаций за нарушения лицензионных требований и условий, допущенных по моей вине; | |||
|
в течение последних двух лет я не исполнял функции единоличного исполнительного органа и не входил в состав коллегиального исполнительного органа юридического лица в момент, когда такое лицо было признано банкротом; | |||
|
подлинность, достоверность и соответствие действительности всех сведений, изложенных в заявлении, а также сведений, содержащихся в документах и материалах, прилагаемых к настоящему заявлению. | |||
|
Данное заявление и документы представлены мною лично/через моего представителя (нужное подчеркнуть)*. | |||
|
«___» ____________ 20___ г. |
_______________________ | ||
|
(дата подачи заявления) |
(подпись заявителя) | ||
| | | Контактный телефон: ______________ | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element*В случае представления заявления и документов через представителя необходимо указать дополнительно фамилию, имя и отчество, подпись лица, представляющего документы, адрес постоянной прописки, серию и номер паспорта (иного документа, заменяющего паспорт в соответствии с требованиями законодательства) представителя, с указанием выдавшего органа и даты выдачи).».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПРИЛОЖЕНИЕ № 2
к изменениям и дополнениям, вносимым в Положение «Об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами»
к изменениям и дополнениям, вносимым в Положение «Об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами»
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element«ПРИЛОЖЕНИЕ № 2
к Положению об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
к Положению об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element| |
Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг | ||
| | от ________________________________________________ | ||
| | __________________________________________________ | ||
| |
(Ф.И.О., адрес постоянной прописки заявителя) | ||
|
| |||
|
Прошу Вашего разрешения на прохождение аттестации (переаттестации), назначенной на «___» __________ 20___ г., для получения | |||
| квалификационного аттестата ________________ категории | |||
| |
(I или II) |
| |
| на право совершения операций с ценными бумагами. | |||
| Образование _______________________________________________________, | |||
|
(наименование учебного заведения) | |||
|
специальность _____________________, год окончания ___________________. | |||
|
Место работы в настоящее время ______________________________________. | |||
|
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы (указывается полный перечень представляемых документов): | |||
| 1. | | | |
| 2. | | | |
| 3. | | | |
| Настоящим подтверждаю: | | | |
|
отсутствие у меня непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или за преступления против порядка управления; | |||
|
в течение последних трех лет я не исполнял функции единоличного исполнительного органа, не входил в состав коллегиального исполнительного органа или не являлся учредителем профессионального участника рынка ценных бумаг, фондовой биржи, фондовых отделов иных бирж, кредитной, страховой или аудиторской организации в момент прекращения действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности у указанных организаций за нарушения лицензионных требований и условий, допущенных по моей вине; | |||
|
в течение последних двух лет я не исполнял функции единоличного исполнительного органа и не входил в состав коллегиального исполнительного органа юридического лица в момент, когда такое лицо было признано банкротом; | |||
|
подлинность, достоверность и соответствие действительности всех сведений, изложенных в заявлении, а также сведений, содержащихся в документах и материалах, прилагаемых к настоящему заявлению. | |||
|
Данное заявление и документы представлены мною лично/через моего представителя (нужное подчеркнуть)*. | |||
|
«___» ____________ 20___ г. |
_______________________ | ||
|
(дата подачи заявления) |
(подпись заявителя) | ||
| | | Контактный телефон: ______________ | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element*В случае представления заявления и документов через представителя необходимо указать дополнительно фамилию, имя и отчество, подпись лица, представляющего документы, адрес постоянной прописки, серию и номер паспорта (иного документа, заменяющего паспорт в соответствии с требованиями законодательства) представителя, с указанием выдавшего органа и даты выдачи).».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПРИЛОЖЕНИЕ № 3
к изменениям и дополнениям, вносимым в Положение «Об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами»
к изменениям и дополнениям, вносимым в Положение «Об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами»
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element«ПРИЛОЖЕНИЕ № 3
к Положению об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
к Положению об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
(Квалификационный аттестат печатается на специально изготовленном бланке, латинским шрифтом, на государственном языке) | |||
|
|
| ||
| | | _________________________________ | |
| | |
(imzo, F.I.O.) | |
| | |
_______-sonli | |
|
Tartib raqami______ |
| | |
|
| |||
|
MALAKA GUVOНNOMASI | |||
|
Oʻzbekiston Respublikasi Davlat mulki qoʻmitasi huzuridagi Qimmatli qogʻozlar bozori faoliyatini muvofiqlashtirish va nazorat qilish markazi huzuridagi Attestatsiya komissiyasining qarori bilan | |||
|
| |||
|
___________________________________________________________________ | |||
|
(Malaka guvohnomasi berilgan shaxsning familiyasi, ismi, otasining ismi) | |||
| Pasport ma'lumotlari: |
| ||
| | _________________________________ | ||
| |
(imzo, F.I.O.) | ||
| | _________________________________ | ||
| |
(imzo, F.I.O.)». | ||
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПРИЛОЖЕНИЕ № 4
к изменениям и дополнениям, вносимым в Положение «Об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами»
к изменениям и дополнениям, вносимым в Положение «Об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами»
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element«ПРИЛОЖЕНИЕ № 4
к Положению об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
к Положению об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
(Квалификационный аттестат печатается на специально изготовленном бланке, латинским шрифтом, на государственном языке) | |||
|
|
| ||
| | | _________________________________ | |
| | |
(imzo, F.I.O.) | |
| | |
_______-sonli | |
|
Tartib raqami______ |
| | |
|
| |||
|
MALAKA GUVOНNOMASI | |||
|
Oʻzbekiston Respublikasi Davlat mulki qoʻmitasi huzuridagi Qimmatli qogʻozlar bozori faoliyatini muvofiqlashtirish va nazorat qilish markazi huzuridagi Attestatsiya komissiyasining qarori bilan | |||
|
| |||
|
___________________________________________________________________ | |||
|
(Malaka guvohnomasi berilgan shaxsning familiyasi, ismi, otasining ismi) | |||
| Pasport ma'lumotlari: |
| ||
| | _________________________________ | ||
| |
(imzo, F.I.O.) | ||
| | _________________________________ | ||
| |
(imzo, F.I.O.)». | ||
(Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2011 г., № 32-33, ст. 338)