Постановление
Государственного комитета Республики Узбекистан по содействию приватизированным предприятиям и развитию конкуренции
Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при генеральной прокуратуре Республики Узбекистан
О внесении изменений и дополнений в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для членов бирж
[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан 14 июля 2018 г. Регистрационный № 2038-3]
В соответствии с законами Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма», «О биржах и биржевой деятельности», Указом Президента Республики Узбекистан от 23 мая 2018 года № УП-5446 «О мерах по коренному повышению эффективности использования бюджетных средств и совершенствованию механизмов борьбы с экономическими преступлениями» и постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 июня 2017 года № 419 «Об утверждении Положения о Государственном комитете Республики Узбекистан по содействию приватизированным предприятиям и развитию конкуренции» Государственный комитет Республики Узбекистан по содействию приватизированным предприятиям и развитию конкуренции и Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан постановляют:
1. Внести изменения и дополнения в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для членов бирж, утвержденные постановлением Государственного комитета Республики Узбекистан по управлению государственным имуществом и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 13 октября 2009 года №№ 01/19-18/24, 43 (рег. № 2038 от 6 ноября 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., № 46, ст. 501), согласно приложению.
2. Настоящее постановление вступает в силу по истечении трех месяцев со дня его официального опубликования.
Председатель Государственного комитета по содействию приватизированным предприятиям и развитию конкуренции Р. ГУЛЯМОВ
г. Ташкент,
21 июня 2018 г.,
№ 01/19-10/27
Начальник Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре А. МАВЛОНОВ
г. Ташкент,
21 июня 2018 г.,
№ 21
ПРИЛОЖЕНИЕ
к постановлению Государственного комитета Республики Узбекистан по содействию приватизированным предприятиям и развитию конкуренции и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 21 июня 2018 года №№ 01/19-10/27, 21
Изменения и дополнения, вносимые в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для членов бирж
1. В пункте 1:
в абзаце третьем слова «Государственным комитетом Республики Узбекистан по приватизации, демонополизации и развитию конкуренции» заменить словами «Государственным комитетом Республики Узбекистан по приватизированным предприятиям и развитию конкуренции»;
абзац тринадцатый изложить в следующей редакции:
«специально уполномоченный государственный орган — Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан;»;
дополнить абзацами следующего содержания:
«публичные должностные лица — лица, назначаемые или избираемые постоянно, временно или по специальному полномочию, выполняющие организационно-распорядительные функции и уполномоченные на совершение юридически значимых действий в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства либо в международной организации;
приостановление операции — приостановление исполнения поручений клиента;
лицо, участвующее или подозреваемое в участии в террористической деятельности — физическое или юридическое лицо, которое участвует или подозревается в участии в террористической деятельности, прямо или косвенно является собственником или контролирует организацию, осуществляющую или подозреваемую в осуществлении террористической деятельности, а также юридическое лицо, которое находится в собственности или под контролем физического лица либо организации, осуществляющих или подозреваемых в осуществлении террористической деятельности;
лицо, участвующее или подозреваемое в участии в распространении оружия массового уничтожения — физическое или юридическое лицо, определенное резолюциями Совета Безопасности ООН и международно-правовыми документами, признанными Республикой Узбекистан, направленными на предотвращение распространения оружия массового уничтожения;
Перечень — перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения, формируемый специально уполномоченным государственным органом на основании сведений, представляемых государственными органами, осуществляющими борьбу с терроризмом, распространением оружия массового уничтожения, и другими компетентными органами Республики Узбекистан, а также сведений, полученных по официальным каналам от компетентных органов иностранных государств и международных организаций.».
2. В пункте 3:
абзац второй после слова «и финансирование терроризма» дополнить словами «или финансирование распространения оружия массового уничтожения»;
абзац четвертый изложить в следующей редакции:
«выявление, оценка, документальное фиксирование и снижение рисков легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансирования терроризма;».
3. В пункте 4:
абзац третий изложить в следующей редакции:
«идентификация бенефициарных собственников, принятие доступных мер по проверке их личности и определению источников денежных средств или иного имущества, используемых при осуществлении операций;»;
абзац пятый изложить в следующей редакции:
«своевременное предоставление в специально уполномоченный государственный орган информации (документов) о подозрительных операциях, выявленных в ходе осуществления внутреннего контроля;»;
абзац шестой изложить в следующей редакции:
«приостановление операций, участниками которых являются лица, включенные в Перечень, и информирование специально уполномоченного государственного органа о такой операции в день ее приостановления;»;
абзац двенадцатый после слова «оценке» дополнить словами «, документальному фиксированию»;
дополнить абзацами следующего содержания:
«осуществление углубленного мониторинга операций, проводимых публичными должностными лицами и их близкими родственниками;
выявление среди участников операции лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения, путем сверки с Перечнем.».
4. В абзацах пятом и восьмом пункта 6, пункте 10, абзаце восьмом пункта 13, абзаце втором пункта 15, пункте 321, абзаце втором пункта 33, абзаце первом пункта 34, пункте 35, абзаце первом пункта 36 и пункте 38 слово «Департамент» заменить словами «специально уполномоченный государственный орган».
5. В абзацах четвертом и пятом пункта 11 слова «Департамент» и «Департамента» заменить соответственно словами «специально уполномоченный государственный орган» и «специально уполномоченного государственного органа».
6. В пункте 14 слово «Департаментом» заменить словами «специально уполномоченным государственным органом».
7. Дополнить пунктом 162 следующего содержания:
«162. Меры по надлежащей проверке клиента обязательно включают:
проверку личности и полномочий клиента и лиц, от имени которых он действует, на основании соответствующих документов;
идентификацию бенефициарного собственника клиента;
проведение на постоянной основе изучения деловых отношений и операций, осуществляемых клиентом, в целях проверки их соответствия сведениям о таком клиенте и его деятельности.
Помимо применения вышеуказанных мер по надлежащей проверке клиента, в отношении публичных должностных лиц, выступающих в качестве клиента или бенефициарного собственника клиента, сотрудники членов биржи должны:
применять разумные меры для проверки сведений о статусе публичного должностного лица и определения источника денежных средств или иного имущества по операции;
устанавливать деловые отношения с публичным должностным лицом только с разрешения руководства членов биржи;
осуществлять постоянный мониторинг деловых отношений.».
8. В пункте 25 слово «Департамент» заменить словами «специально уполномоченный государственный орган».
9. В пункте 26:
абзац второй изложить в следующей редакции:
«лица, включенные в Перечень либо находящиеся под контролем лица, включенного в Перечень, либо прямо или косвенно являющиеся собственником или контролирующие организацию, включенную в Перечень;»;
дополнить абзацем следующего содержания:
«публичные должностные лица и их близкие родственники.».
10. Абзац первый пункта 291 после слов «и финансирования терроризма» дополнить словами «или финансирования распространения оружия массового уничтожения».
11. Пункт 32 изложить в следующей редакции:
«32. Члены биржи при проведении операций обязаны сверять идентификационные данные их участников с Перечнем.
Операция с денежными средствами или иным имуществом безотлагательно и без предварительного уведомления подлежит приостановлению в случаях, если:
установлено полное совпадение всех идентификационных данных клиента или одного из участников операции с лицом, включенным в Перечень;
один из ее участников действует от имени или по поручению лица, включенного в Перечень;
денежные средства или иное имущество, используемые для проведения операции, полностью или частично принадлежат лицу, включенному в Перечень;
юридическое лицо — участник операции, находится в собственности или под контролем физического или юридического лица, включенного в Перечень.
При приостановлении операции лица, включенного в Перечень, члены биржи обязаны направить сообщение об этом в специально уполномоченный государственный орган.
Члены биржи возобновляют проведение приостановленной операции и предоставляет доступ к замороженному имуществу в порядке, установленном Положением о порядке приостановления операций, замораживания денежных средств или иного имущества, предоставления доступа к замороженному имуществу и возобновления операций лиц, включенных в перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения (рег. № 2833 от 11 октября 2016 года).».
12. В пунктах 361 и 40 слово «Департаментом» заменить словами «специально уполномоченным государственным органом».
13. Настоящие изменения и дополнения согласованы с Узбекской республиканской товарно-сырьевой биржей и Республиканской универсальной агропромышленной биржей.
Вр.и.о. председателя правления АО «Узбекская республиканская товарно-сырьевая биржа» Ф. ИБРАГИМОВ
21 июня 2018 г
Генеральный директор АО «Республиканская универсальная агропромышленная биржа» Т. ВАЛИТОВ
21 июня 2018 г

(Национальная база данных законодательства, 16.07.2018 г., № 10/18/2038-3/1510)