Ҳужжатга таклиф юбориш
Аудиони тинглаш
Ҳужжат элементидан ҳавола олиш«УТВЕРЖДАЮ»
Первый заместитель
председателя Госкомимущества
Республики Узбекистан
А.М. АБДУКАДЫРОВ
10 февраля 1997 г.
«СОГЛАСОВАНО»
заместитель
министра финансов
Республики Узбекистан
Ш.Ю. АБДУЛЛАЕВ
11 февраля 1997 г.
заместитель
министра финансов
Республики Узбекистан
Ш.Ю. АБДУЛЛАЕВ
11 февраля 1997 г.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишТиповой контракт
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА С ДЕПОЗИТАРИЕМ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан от 26 февраля 1997 г. Регистрационный № 309]
Комментарий LexUzҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш|
г. ____________________ |
«___»______________ 199__ г. |
|
| |
|
далее именуемый — ИФ, действующий на основании Устава, с одной стороны, в лице __________ | |
| |
(фамилия, имя, отчество, должность) |
| заключили настоящий контракт о нижеследующем: | |
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишI. ПРЕДМЕТ КОНТРАКТА
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш1. ИФ поручает, а Депозитарий обязуется осуществлять операции по учету и хранению ценных бумаг, выпущенных и принадлежащих ИФу, а также ведение реестра акционеров в соответствии с настоящим контрактом и законодательством Республики Узбекистан.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишII. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ДЕПОЗИТАРИЯ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2. Депозитарий обязан:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишдля осуществления контроля движения средств ИФа:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишподписывать платежные поручения по переводу средств ИФа, подписанного уполномоченными представителями управляющей компании.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишДепозитарий может подписать такое платежное поручение только при получении доказательства того, что данный платеж необходим для одной из следующих целей:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиша) выплата дивидендов акционерам ИФа в соответствии с решением общего собрания акционеров ИФа;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишб) оплата покупки ценных бумаг, подтвержденной соответствующими документами о сделке;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишв) выплата вознаграждения управляющей компании или депозитарию в соответствии с контрактами об управлении и депозитарном обслуживании;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишг) оплата расходов, связанных с оплатой профессиональных услуг, а также расходы, понесенных ИФом за:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишвнесение изменений в устав ИФа или в другие контракты, связанные с осуществлением деятельности ИФа;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишрегистрацию выпуска акций ИФа, услуги по котировке и оплате брокерских услуг, а также за рекламу;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишналоги, связанные с деятельностью ИФа (за исключением подоходных налогов, подлежащих оплате управляющей компанией или удержанных с нее в отношении платы за управление или премиальных), включая расходы по расчету налогов, юридическому и бухгалтерскому анализу;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишвознаграждение членов наблюдательного совета ИФа.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишДепозитарий не имеет права подписывать платежные поручения, противоречащие законодательству Республики Узбекистан, уставу и решениям общего собрания акционеров, а также наблюдательного совета ИФа;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишвыдавать какие-либо ценные бумаги ИФа до получения соответствующих документов, подтверждающих продажу этих ценных бумаг.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишДепозитарий обязан в соответствии с заключенным контрактом о депозитарном обслуживании, уведомить акционеров ИФа о суммах и времени выплаты дивидендов.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишДепозитарий обязан обеспечить контроль за поступлениями всех причитающихся процентов, дивидендов и ликвидационных платежей, а также уведомить в течение 15 дней наблюдательный совет ИФа в случае несоблюдения соответствующих условий.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишДепозитарий не может быть кредитором и гарантом ИФа.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишДепозитарий обязан:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишдля обеспечения надежности хранения:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишоткрыть для хранения ценных бумаг ИФа счет «депо» и принять на ответственное хранение от ИФа и третьих лиц ценные бумаги ИФа;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишобеспечить надлежащее хранение, учет и возврат ценных бумаг ИФа и имеет право держать ценные бумаги в форме наличных или безналичных акций;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишне использовать ценные бумаги ИФа в качестве собственных активов, либо в качестве залога или в интересах третьих лиц, или любым иным образом входящим за рамки настоящего контракта;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишдля обеспечения точности и полноты выполнения распоряжений:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишосуществлять операции с ценными бумагами, принадлежащими ИФу, лишь на основании полученных надлежащих распоряжений ИФа, завизированных от имени ИФа лицами, уполномоченными наблюдательным советом ИФа. Для этого Депозитарий обязан иметь список с указанием фамилий, имен, отчеств, должностей, а также образцы подписей должностных лиц ИФа со всеми изменениями и дополнениями указанного списка. В списке также должно быть определено лицо, уполномоченное представлять обновленный список;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиштребовать от ИФа и его управляющей компании представления платежных и иных документов содержащих указания на продажу, приобретение ценных бумаг с указанием сторон, необходимых для выполнения обязанностей депозитария по настоящему контракту;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишне выполнять распоряжения, которые противоречат Положению об ИФах, уставу ИФа, решениям общего собрания акционеров или настоящему контракту. В случае получения от кого-либо распоряжений или инструкций, противоречащих положениям вышеперечисленных документов, депозитарий обязан немедленно поставить об этом в известность наблюдательный совет ИФа;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишв целях обеспечения надежности исполнения сделок:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсдавать при наличии специальных распоряжений ИФа ценные бумаги для передачи на имя агента, а также обменивать ценные бумаги на сертификаты или документы того же эмитента, которые удовлетворяют стоимость, равную стоимости обмениваемых ценных бумаг;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишобеспечивать своевременное получение и учет приобретаемых ценных бумаг ИФом;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпри получении надлежащих распоряжений, обеспечить доставку ценных бумаг соответствующим сторонам;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишосуществлять передачу ценных бумаг, принадлежащих ИФу, только после поступления денежных средств в счет их оплаты;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишв целях обеспечения точности:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсвоевременно оформлять и выдавать при получении соответствующих распоряжений необходимые доверенности, подтверждать письменно факт получения уведомлений о собраниях, а также сведений и документов, относительно принадлежащих ИФу ценных бумаг;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишобеспечить выполнение надлежащих инструкций и распоряжений наблюдательного совета или управляющей компании, в точном соответствии с содержащимся в них указаниями, по требованию указанных в них лиц, не предпринимать каких-либо действий в отношении принадлежащих ИФу ценных бумаг иначе как в соответствии с полномочиями, предусмотренными контрактом с депозитарием и распоряжениями ИФа;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишобеспечить сохранность и возврат ценных бумаг ИФа, учет и ведение операций, связанных с движением ценных бумаг, хранить и предоставлять ИФу первичные документы по учету ценных бумаг;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишобеспечить ведение реестра акционеров ИФа в порядке и по форме установленным законодательством;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсвоевременно сообщать наблюдательному совету ИФа о действиях управляющего, противоречащих законодательству Республики Узбекистан, учредительному контракту, уставу, инвестиционной декларации, иным документам ИФа;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсоблюдать конфиденциальность информации, полученной в связи с выполнением условий контракта с депозитарием;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишчлены наблюдательного совета депозитария не могут входить в наблюдательный совет управляющего и наблюдательный совет ИФа, а также исполнять обязанности членов этих советов;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсоставлять отчетность о состоянии и движении ценных бумаг ИФа, ежеквартально представлять ее наблюдательному совету ИФа.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишВ отчет, представляемый депозитарием в наблюдательный совет ИФа, в конце каждого календарного месяца в обязательном порядке включаются следующие сведения:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишперечень ценных бумаг купленных или проданных от имени ИФа;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишперечень всех ценных бумаг, хранящихся им от имени ИФа на последний день этого периода, подписанный уполномоченными сотрудниками депозитария;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсведения о составе и изменениях в составе должностных лиц депозитария;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишколичество выпущенных и проданных акций ИФа за отчетный период и на отчетную дату;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиштекущая цена акций ИФа на дату составления отчета.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишГодовой отчет должен быть представлен наблюдательному совету в течение 60 дней после окончания финансового года.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишДепозитарий обязан оказывать содействие аудитору в процессе аудита и проверки отчетов депозитария, управляющей компании и ИФа.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишДепозитарий обязан создавать, вести и хранить документы учета и отчетности об обращении ценных бумаг ИФа. Данные документы являются собственностью ИФа и открыты для ознакомления аудиторам, а также акционерам ИФа и их представителям в объеме, предусмотренном законодательством Республики Узбекистан и Уставом ИФа.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш3. Депозитарий имеет право:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиштребовать от ИФа допуска на заседание наблюдательного совета ИФа, представителя депозитария;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишвносить предложения в наблюдательный совет и управляющему ИФа по вопросам, связанным с деятельностью ИФа и его управляющего;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиштребовать в соответствии с условиями контракта возмещения расходов, связанных с выполнением своих обязанностей.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш4. ИФ обязан:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишустанавливать полномочия, необходимые для выполнения депозитарием своих обязанностей в соответствии с заключенным контрактом с депозитарием;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпередать на хранение депозитарию ценные бумаги, согласно акту приема-передачи;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишдопускать на заседание наблюдательного совета ИФа представителя депозитария по его требованию;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпредоставить депозитарию список лиц, уполномоченных давать распоряжения от его имени, связанных с операциями с ценными бумагами, с указанием фамилий, имен, отчеств, должностей, а также образцы подписей, а в дальнейшем — своевременно извещать депозитарий о всех изменениях и дополнениях указанного списка;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишкомпенсировать расходы депозитария, связанные с выполнением им функций в соответствии с условиями заключенного с ним контракта с депозитарием.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишIII. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ ДЕПОЗИТАРИЯ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш5. ИФ выплачивает депозитарию вознаграждение в сумме __________________ сумов путем перечисления денежных средств на счет депозитария в срок не позднее пяти дней, следующих за последним днем отчетного квартала.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш6. Размер вознаграждения может быть изменен письменным распоряжением наблюдательного совета ИФа с согласия депозитария, что удостоверяется подписью депозитария.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишIV. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш7. Депозитарий несет полную ответственность перед ИФом и акционерами ИФа по всем убыткам, понесенным ИФом в результате ненадлежащего исполнения, дезинформации, незаконного присвоения или нарушений законодательства, устава ИФа, постановлений общего собрания акционеров ИФа или настоящего контракта, совершенных депозитарием или его служащими.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш8. Депозитарий не несет ответственности перед ИФом и акционерами ИФа за ущерб, причиненный действием или бездействием депозитария, предпринятые в соответствии с полученными распоряжениями, за исключением тех случаев, когда нарушается законодательство Республики Узбекистан, устав ИФа, решения наблюдательного совета и общего собрания акционеров ИФа, а также настоящий контракт.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш9. ИФ обязан возместить убытки депозитарию (по предъявленным искам, решениям суда и пр.), возникшие в связи с исполнением депозитарием своих обязанностей и вытекающие из условий контракта с депозитарием.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишV. ПРОЧИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш10. Настоящий контракт между ИФом и депозитарием составлен в соответствии с действующими законодательными актами Республики Узбекистан. Внесение изменений или дополнений в настоящий контракт будет производиться в соответствии с новыми требованиями законодательства или общего собрания акционеров ИФа.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш11. Споры, возникающие в связи с исполнением настоящего контракта, разрешаются в соответствии с законодательством Республики Узбекистан.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш12. Настоящий контракт может быть пересмотрен только по письменному соглашению сторон. Внесение изменений и дополнений в контракт с депозитарием может быть произведено по решению общего собрания акционеров инвестиционного фонда при согласии на то депозитария.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш13. Настоящий контракт является действительным, до момента, пока не будет расторгнут письменным уведомлением, направленным ИФом депозитарию, которое вступает в силу по истечении 30 дней со дня его получения или письменным уведомлением, направленным депозитарием ИФу, которое вступает в силу после 180 дней со дня его получения.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш14. Права и обязанности по данному контракту не могут передаваться третьим лицам.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш15. Уведомления, предусмотренные настоящим контрактом, должны быть составлены в соответствии с требованиями действующего законодательства.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш16. Споры, возникающие в связи с исполнением сторонами контракта с депозитарием подлежат рассмотрению в установленном порядке.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш17. Изменения в условия контракта вносятся только по взаимному согласию ИФа и депозитария, оформленному в письменной форме.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш18. Депозитарий обязуется сотрудничать с депозитарием-правопреемником и с ИФом, чтобы обеспечить оформление всех документов и осуществление всех действий, необходимых для того, чтобы депозитарий-правопреемник получил возможность осуществлять операции и действия с ценными бумагами ИФа.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш19. В случае прекращения контракта депозитарий имеет право на компенсацию всех его издержек и расходов по контракту с Депозитарием.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш20. Контракт составлен в ____ экземплярах, причем все экземпляры имеют одинаковую юридическую силу.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш|
|
|