Ҳужжатга таклиф юбориш
Аудиони тинглаш
Ҳужжат элементидан ҳавола олишПриказ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе РеспублиКИ Узбекистан
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О деятельности инвестиционного консультанта НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
(наименование приказа в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2008 года № 2008-18 (рег. № 1495-1 от 13.10.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 42, ст. 426)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан от 15 июля 2005 г. Регистрационный № 1495]
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Комментарий LexUzНастоящий приказ будет выведена из государственного реестра с 24 декабря 2025 года в соответствии с приказом министра юстиции Республики Узбекистан от 18 сентября 2025 года № 22-мх «Об исключении некоторых ведомственных нормативно-правовых актов из государственного реестра ведомственных нормативных правовых актов» (рег. № 3677 от 22.09.2025 г.).
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишВ соответствии с Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126, приказываю:
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш1. Утвердить Положение о деятельности инвестиционного консультанта на рынке ценных бумаг согласно приложению.
(пункт 1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2008 года № 2008-18 (рег. № 1495-1 от 13.10.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 42, ст. 426)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2. Ввести в действие настоящий приказ по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишГенеральный директор Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг М. ЮНУСМАТОВ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишг. Ташкент,
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш15 июня 2005 г.,
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш№ 2005-06
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишУТВЕРЖДЕНО
приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе
от 15 июня 2005 года № 2005-06
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПОЛОЖЕНИЕ
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишо деятельности инвестиционного консультанта на рынке ценных бумаг
(название приложения в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2008 года № 2008-18 (рег. № 1495-1 от 13.10.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 42, ст. 426)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСм. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишНастоящее Положение в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» и иными актами законодательства устанавливает порядок осуществления деятельности инвестиционного консультанта на рынке ценных бумаг.
(абзац первый преамбулы в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2008 года № 2008-18 (рег. № 1495-1 от 13.10.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 42, ст. 426)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишДействие настоящего Положения распространяется на профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих консультационную деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг.
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСм. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш§ 1. Общие положения
(наименование параграфа 1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2008 года № 2008-18 (рег. № 1495-1 от 13.10.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 42, ст. 426)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш1. В целях настоящего Положения используются следующие основные понятия:
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш«инвестиционный консультант — юридическое лицо, оказывающее консультационные услуги по вопросам выпуска, размещения и обращения ценных бумаг, по анализу и прогнозу состояния рынка ценных бумаг и его участников, а также осуществляющее переподготовку специалистов рынка ценных бумаг»;
(абзац второй пункта 1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2008 года № 2008-18 (рег. № 1495-1 от 13.10.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 42, ст. 426)
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишуполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг — Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан;
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишклиент — лицо, пользующееся услугами инвестиционного консультанта на рынке ценных бумаг.
(абзац четвертый пункта 1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2008 года № 2008-18 (рег. № 1495-1 от 13.10.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 42, ст. 426)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 2 утратил силу в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2008 года № 2008-18 (рег. № 1495-1 от 13.10.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 42, ст. 426)
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш3. Лицензирование деятельности инвестиционного консультанта осуществляется уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг если иное не установлено законодательством.
(пункт 3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2008 года № 2008-18 (рег. № 1495-1 от 13.10.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 42, ст. 426)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСм. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш§ 2. Требования к деятельности инвестиционного консультанта
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш4. Инвестиционный консультант обязан:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишиметь лицензию, выдаваемую уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг, за исключением случаев, установленных законодательством;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишобеспечить соответствие размера собственных средств нормативам достаточности собственных средств, установленных уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишиметь в штате не менее двух специалистов, включая руководителя, соответствующих квалификационным требованиям, устанавливаемым уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпредоставлять клиенту необходимую информацию для принятия им самостоятельного решения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишвести внутренний учет операций с ценными бумагами, а также организовать и осуществлять внутренний контроль в соответствии с нормативно-правовыми актами уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг, собственными процедурами и правилами;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишосуществлять раскрытие информации в порядке, установленном законодательством Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишуведомить клиентов об их правах на получение информации, предусмотренной пунктом 41 настоящего Положения.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш41. По требованию клиента инвестиционный консультант предоставляет:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишкопию документа о государственной регистрации;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишкопию лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного консультанта;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсведения об уставном фонде, размере собственных средств и его резервном фонде;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишиные сведения и документы в соответствии с законодательством.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш5. Инвестиционный консультант не вправе:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишоказывать консультационные услуги на рынке ценных бумаг без соответствующей лицензии, за исключением случаев, установленных законодательством;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсовмещать свою деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишдавать рекомендации по покупке или продаже конкретных ценных бумаг;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишоказывать консультационные услуги без заключения соответствующего договора с клиентом;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишбез письменного согласия клиента раскрывать информацию третьим лицам о содержании оказанных клиенту консультационных услуг (кроме уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг в случаях и объемах, установленных законодательством);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишиспользовать конфиденциальную информацию для заключения сделок, а также передавать ее для совершения сделок другим лицам;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишоказывать услуги по вопросам размещения и обращения ценных бумаг, если уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг приостановил эмиссию данных ценных бумаг.
(параграф 2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2008 года № 2008-18 (рег. № 1495-1 от 13.10.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 42, ст. 426)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш§ 3. Деятельность инвестиционного консультанта
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш6. Деятельность инвестиционного консультанта на рынке ценных бумаг включает в себя оказание услуг по:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишанализу и прогнозу состояния рынка ценных бумаг и его участников;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишэкспертизе, разработке и рекомендации финансовых инструментов (финансовых обязательств);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишконсультированию по вопросам выпуска, размещения и обращения ценных бумаг;
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпереподготовке специалистов рынка ценных бумаг;
(абзац пятый пункта 6 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2008 года № 2008-18 (рег. № 1495-1 от 13.10.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 42, ст. 426)
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишконсультированию по вопросам осуществления инвестиционной политики юридическими и физическими лицами;
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишизданию и предоставлению учебных материалов, предназначенных для клиентов;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишподготовке отчетности клиента на рынке ценных бумаг;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсодействию в подготовке решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, проспектов эмиссии клиентов;
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишподготовке и публикации сведений, предназначенных для неограниченного круга лиц;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишподготовке и предоставлению иных видов информации, не запрещенных законодательством.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишИнвестиционный консультант может осуществлять также и иные виды деятельности в порядке, установленном законодательством.
(пункт 6 дополнен абзацами приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2008 года № 2008-18 (рег. № 1495-1 от 13.10.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 42, ст. 426)
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш7. Инвестиционный консультант вправе запрашивать и получать от профессиональных участников рынка ценных бумаг, фондовых бирж (других бирж, создавших фондовые отделы) информацию, не запрещенную для раскрытия в соответствии с законодательством.
(пункт 7 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2008 года № 2008-18 (рег. № 1495-1 от 13.10.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 42, ст. 426)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш8. Условия и порядок предоставления профессиональными участниками рынка ценных бумаг и фондовыми биржами (фондовыми отделами иных бирж) информации (за исключением подлежащей обязательному раскрытию в соответствии с законодательством) инвестиционному консультанту регулируются договором об информационном взаимодействии, заключаемым с ним в порядке, установленном законодательством.
(пункт 8 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2008 года № 2008-18 (рег. № 1495-1 от 13.10.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 42, ст. 426)
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш9. Требования к форме, содержанию и условиям договора об информационном взаимодействии устанавливаются действующим законодательством.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш10. Инвестиционный консультант вправе обрабатывать, анализировать и распространять полученную им информацию способами, не противоречащими законодательству.
См. предыдущую редакцию.
(пункт 11 утратил силу в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2008 года № 2008-18 (рег. № 1495-1 от 13.10.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 42, ст. 426)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш12. Условия заключения договора с клиентом регулируются законодательством, применяемым к договорам возмездного оказания услуг.
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш13. Инвестиционный консультант при оказании услуг делает соответствующую запись в акте выполненных работ, а копии материалов, предоставленных клиенту, хранит в порядке, установленном законодательством.
(пункт 13 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2008 года № 2008-18 (рег. № 1495-1 от 13.10.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 42, ст. 426)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш14. При оказании консультаций, связанных с заполнением отчетности клиента, инвестиционный консультант обязан сообщить клиенту о сроках предоставления отчетности, установленных законодательством.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш§ 4. Заключительные положения
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш15. Инвестиционный консультант обязан оформить получаемую и распространяемую им информацию в виде бумажного и/или электронного документа в порядке, установленном законодательством.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш16. На протяжении срока своей деятельности, инвестиционный консультант обязан в установленном законодательством порядке обеспечить сохранность и хронологический учет:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишполученной им информации в соответствии с договорами об информационном взаимодействии, а также копий указанных договоров;
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишактов выполненных работ;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишдоговоров, заключенных с клиентами.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишиной информации и документов, установленных законодательством.
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш17. Не позднее 10 рабочих дней после окончания каждого квартала, инвестиционный консультант обязан предоставлять в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг сведения согласно приложению в бумажном и электронном видах.
(пункт 17 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2008 года № 2008-18 (рег. № 1495-1 от 13.10.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 42, ст. 426)
См. последующую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш18. При исполнении своих обязательств перед клиентом, инвестиционный консультант обязан действовать в интересах клиента. При возникновении конфликта интересов, инвестиционный консультант обязан известить клиента и выполнить свои обязательства перед клиентом в первоочередном порядке.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш19. Ответственность инвестиционного консультанта перед участником рынка ценных бумаг, в том числе за полноту, правильность заполнения, достоверность и своевременность предоставления отчетности регулируется договором, заключаемым между ними.
См. предыдущую редакцию.
(пункт 20 утратил силу в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2008 года № 2008-18 (рег. № 1495-1 от 13.10.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 42, ст. 426)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш21. Инвестиционный консультант несет ответственность в порядке, установленном законодательством за достоверность представленной им информации клиентам.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш22. Контроль за деятельностью инвестиционного консультанта на рынке ценных бумаг осуществляет уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш23. Инвестиционный консультант несет ответственность в установленном законодательством порядке за несоблюдение требований настоящего Положения.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПРИЛОЖЕНИЕ
к Положению о консультационной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденному приказом генерального директора Центра
к Положению о консультационной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденному приказом генерального директора Центра
См. предыдущую редакцию.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш|
Информация инвестиционного консультанта | ||||
| Ф.И.О./ Наименование инвестиционного консультанта | ||||
| Номер лицензии | ||||
| Дата выдачи лицензии | ||||
|
Таблица 1. Сводная информация о клиентах инвестиционного консультанта | ||||
| | | | | |
| По состоянию на конец месяца | Кол-во клиентов-юридических лиц | Кол-во консультаций выданных юр. лицам | Кол-во клиентов-физических лиц | Кол-во консультаций выданных физ. лицам |
| Первый месяц квартала | | | | |
| Второй месяц квартала | | | | |
| Третий месяц квартала | | | | |
| | | | | |
|
Таблица 2. Виды услуг, предоставленных инвестиционным консультантом | ||||
| Результаты консультационной деятельности | В отчетном квартале, ед. | В предыдущем квартале, ед. | ||
| выдано консультаций, клиентам | | | ||
| издано и предоставлено учебных материалов клиентам | | | ||
| подготовлена отчетность клиентов | | | ||
| оказано содействие в подготовке решений о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) проспектов эмиссии клиентов | | | ||
| подготовлены и опубликованы сведения, предназначенные для неограниченного круга лиц | | | ||
| подготовлены (переподготовлены) специалисты рынка ценных бумаг | | | ||
| подготовлены иные виды информации, не запрещенные законодательством | | | ||
Подпись руководителя инвестиционного консультанта |
| | ||
| Основная печать инвестиционного консультанта | | | ||
| Отметка сотрудника уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг о предоставлении отчета, с указанием даты. | ||||
| | | | | |
(текст приложения в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2008 года № 2008-18 (рег. № 1495-1 от 13.10.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 42, ст. 426)
См. последующую редакцию.
(Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2005 г., № 28-29, ст. 213; 2008 г., № 42, ст. 426; 2011 г., № 1-2, ст. 13; 2012 г., № 32, ст. 388; 2013 г., № 49, ст. 643; 2014 г., № 36, ст. 461; 2015 г., № 50, ст. 630; Национальная база данных законодательства, 12.03.2019 г., № 10/19/1495-7/2751)