1.1. Настоящий Порядок разработан в соответствии с постановлениями Кабинета Министров № 220 от 18 июня 1996 г., № 410 от 25 сентября 1998 года и регулирует порядок взаимодействия организаций, участвующих в распространении акций ПИФов.

1.2. Для целей настоящего Порядка используются следующие понятия:

Приватизационный инвестиционный фонд (ПИФ) — открытое акционерное общество, которое осуществляет следующие виды деятельности: привлечение средств в ценные бумаги приватизируемых предприятий за счет эмиссии собственных акций, инвестирования собственных средств и полученных специальных государственных кредитов; торговля ценными бумагами; участие в качестве акционера в развитии и повышении эффективности предприятий, акциями которых он владеет;

Управляющая компания (УК) — инвестиционный институт, осуществляющий деятельность по управлению инвестиционными активами инвестиционных и приватизационных инвестиционных фондов, а также осуществляющий куплю-продажу ценных бумаг;

Центр — Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан;

Депозитарий — Центральный депозитарий ценных бумаг;

Распространитель — УК и/или юридическое лицо, имеющее лицензию на право совершения операций по купле-продаже ценных бумаг, с которым УК заключила договор о распространении акций ПИФа;

Институциональный распространитель — банк или иной инвестиционный институт, имеющий сеть филиалов и заключивший договор с уполномоченным представителем Госкомимущества о распространении акций всех зарегистрированных ПИФов и взявший на себя обязательство по перечислению средств за акции ПИФов;

Пункт распространения акций ПИФов (ПР.) — пункт институционального распространителя по приему заявок и денежных средств на покупку акций от граждан и выдачи акций или сертификатов;

Покупатель — инвестор-физическое лицо, являющееся гражданином Республики Узбекистан.

2.1. Распространитель имеет право на распространение акций ПИФа после получения в депозитарии уникального кода распространителя и формата данных (приложение № 1), по которому он должен представлять информацию в депозитарий.

2.2. Распространитель имеет право распространять акции только тех ПИФов, УК которых заключили с ним договор о реализации. Оплата услуг распространителя осуществляется в установленном порядке УК с расчетного счета ПИФа по фактическому распространению акций ПИФа. Заключение договора не освобождает УК от ответственности за распространение, учет и отчетность по акциям и денежным средствам ПИФа.

2.3. Требования к институциональному распространителю определяются договором между уполномоченным представителем Госкомимущества и институциональным распространителем. Институциональный распространитель должен после заключения договора зарегистрироваться в депозитарии и оговорить с ним порядок обмена данными между ними.

3.1. По заявке покупателя ПР или распространитель заполняют и заверяют подписью и печатью три экземпляра свидетельства (приложение № 2), которое должно содержать данные о покупателе, наименовании ПИФа, количестве приобретаемых акций и величине сданной суммы, а также предупреждение о недопустимости покупки более 5% фактически оплаченного уставного капитала одного ПИФа. Покупатель вносит сумму за приобретаемые акции наличными деньгами и, подписав все экземпляры свидетельств (для контроля правильности ввода данных), получает один экземпляр свидетельства на руки, второй остается в ПР или у распространителя, а третий передается УК.

3.2. Если покупатель приобретает акции через учреждения Народного банка, то он может перевести деньги за акции со своего счета в учреждения Народного банка.

3.3. ПР ежедневно, а распространитель в соответствии с договором с УК, но не реже одного раза в неделю, должен отсортировать все заявки по ПИФам, затем вычислить общую сумму, приходящуюся на каждый ПИФ и оформить платежное поручение, в котором кроме других обязательных реквизитов должны быть определены следующие данные:

МФО, расчетный счет ПИФа;

наименование и счет ДЕПО ПИФа;

уникальный код институционального распространителя и номер ПР или уникальный код распространителя;

номер платежного поручения;

сумма платежа.

Во всех записях, передаваемых депозитарию и УК, относящихся к данному платежу, необходимо проставить номер платежного поручения и дату платежа.

3.4. ПР обработанную таким образом информацию по электронной почте пересылает институциональному распространителю, а институциональный распространитель ежедневно до 12 часов, собранную за предыдущий день по электронной почте информацию пересылает в депозитарий.

3.5. Распространитель на электронном носителе и в виде подписного листа (приложение № 3) передает данные в депозитарий и УК.

3.6. Одновременно с передачей данных ПР и распространитель переводят деньги на расчетный счет ПИФа.

3.7. УК не реже одного раза в неделю должны предоставлять в депозитарий банковские выписки о поступлениях на расчетные счета ПИФов.

3.8. Депозитарий осуществляет ведение денежных счетов ПИФов путем ввода информации, содержащейся в банковских выписках, предоставляемых УК.

3.9. Депозитарий не позднее двух дней со дня получения информации о заявках и денежных поступлениях на расчетные счета ПИФов выполняет следующие операции:

3.9.1. По номеру ПИФа, коду распространителя или ПР и номеру платежного поручения депозитарий выявляет все записи, соответствующие каждому поступлению на счет. Если сумма по платежу и сумма всех заявок соответствующих этому платежу не совпадает, то депозитарий не исполняет заявления и в течение двух дней сообщает об этом институциональному распространителю или распространителю.

3.9.2. Если сумма совпадает, то депозитарий выполняет групповую операцию по обработке заявлений, предусматривающую следующие действия:

открывает Депо счет на покупателя (при его отсутствии);

переводит со счета ПИФа на счет покупателя акции, указанные в заявке, помещая их при этом на субсчет «Депо клиентов депозитария (открытое хранение)».

3.9.3. Затем данные об акционере и количестве приобретенных им акций передаются в областной филиал депозитария для заполнения сертификатов (если это необходимо), а также результирующий файл институциональному распространителю или распространителю.

3.10. Информация, предоставляемая на магнитном носителе институциональным распространителем в депозитарий, является основанием для включения в реестр акционеров ПИФа.

3.11. Если запрошенные акции выпущены ПИФом в безналичной форме, то депозитарий или его филиал в течение 3-х рабочих дней заполняет сертификаты и передает их курьеру институционального распространителя или распространителя. При этом депозитарий предварительно рассортировывает сертификаты по распространителям. В случае выпуска акций в наличной форме инвестору в течение 3-х рабочих дней передается информация только о приобретенных им акциях в виде сертификата, аналогичного для безналичных акций.

Не допускается отказ покупателя от заказанных акций после того, как распространитель отправил заявку в депозитарий. Если покупатель не пришел за сертификатом, то и в этом случае он остается владельцем акций.

3.12. Если акции ПИФа выпускаются в наличной форме, то они изготавливаются по решению Наблюдательного совета в течение 2-х месяцев после окончания подписки и объявления размера уставного фонда, который указывается в тексте акции. Заказ на выпуск и первичное размещение наличных акций осуществляется через депозитарий.

3.13. Институциональный распространитель и распространитель выдают наличные акции покупателям в течение 15 рабочих дней после их изготовления. Порядок доставки наличных акций из депозитария к ПР и распространителям тот же, что и для сертификатов безналичных акций.

3.14. Распространитель может, в случае отсутствия у него технических средств, заключить договор с депозитарием о вводе данных о заявлениях покупателей с бумажного носителя. При этом распространитель может поставить в депозитарий подписной лист без соответствующего файла на электронном носителе.

3.15. Акции ПИФов реализуются населению в течение шести месяцев после регистрации проспекта эмиссии. УК извещает распространителей и институциональных распространителей о дате и времени прекращения приема заявок от покупателей.

3.16. Распространитель и институциональный распространитель обязаны прекратить продажу акций ПИФов населению по истечении шести месяцев со дня регистрации проспекта эмиссии и не позднее одной недели перевести денежные средства за проданные акции на расчетный счет ПИФов, а также представить сведения о покупателях в депозитарий, после чего депозитарий подводит итоги и закрывает реестр.

4.1. Депозитарий обязан:

обеспечить наличие не более одного счета Депо у акционера ПИФа:

известить (информировать) Наблюдательный совет ПИФов о фактах превышения доли участия акционерами свыше 5% в фактически оплаченном уставном фонде данных ПИФов;

при обнаружении ПР или распространителем ошибок, допущенных депозитарием при обработке заявлений, депозитарий обязан за свой счет сделать исправления.

4.2. Центр рассматривает в недельный срок заявление покупателя о возврате ему средств и дает соответствующее указание УК или обоснованный отказ.

4.3. Распространитель и институциональный распространитель обязаны вести реестр всех реализованных им акций согласно установленной форме (приложение № 4). Реестр является документом регулярной отчетности перед Центром.

4.4. Распространитель и институциональный распространитель несут ответственность за предоставление депозитарию искаженной информации о поданных заявлениях.

4.5. В случае продажи акций ПИФов населению, после истечения шести месяцев со дня регистрации проспекта эмиссии, расходы по реализации акций и возврату денег покупателям покрываются за счет распространителей акций ПИФов.

4.6. УК несет ответственность перед фондом за убытки, понесенные фондом в результате небрежности, мошенничества и/или других запрещенных законом действий управляющей компании.

4.7. УК должна своевременно предоставлять данные в депозитарий о поступлениях средств на расчетные счета ПИФов.

4.8. Наблюдательный совет ПИФов, после получения извещения (информации) от Депозитария о фактах превышения доли участия акционерами свыше 5% в фактически оплаченном уставном фонде данных ПИФов, в письменной форме уведомляет об этом указанных акционеров.

4.9. Акционеры, получившие письменное уведомление от Наблюдательного совета ПИФа, указанное в пункте 4.8 настоящего Порядка, обязаны в течение одного месяца привести пакет приобретенных акций данного ПИФа до размеров, не превышающих 5% от фактически оплаченного уставного фонда ПИФа путем отчуждения, не противоречащего действующему законодательству.

Фамилия________________________________________________

Имя_____________________________________________________

Отчество________________________________________________

Тип документа, удостоверяющего личность_________________

Серия ________№ _____________ Дата выдачи _______________

Кем и где выдан__________________________________________

Дата рождения_______________________

Адрес___________________________________________________

_________________________________________________________

№ счета Депо в Центральном депозитарии_________________

Наименование ПИФа_____________________________________

Количество акций____________ Сумма______________

Я уведомлен(а), что не имею право владеть более 5 процентов фактически оплаченного уставного капитала данного ПИФа, и в случае выявления такового обязуюсь в течение одного месяца привести пакет приобретенных мною акций в соответствие с данными требованиями. Мои данные, внесенные в компьютер и указанные в данном свидетельстве верны, с чем согласен(а) и расписываюсь:

Дата заполнения ________ Подпись ______________________

Подпись кассира______________

М. П.